证券公司基本情况申报表【模板】
证券期货市场诚信信息申报申请表【模板】
附件 1
证券期货市场诚信信息申报申请表
申报主体信息（必填）
申报主体姓名/名称
证件类型
□居民身份证/护照
□统一社会信用代码证
证件号码
申报主体类型（机构或其相关人员）：□公民□股票发行人□债券发行人□上市公司
□非上市公众公司□证券公司□基金管理公司□期货公司□律师事务所□会计师事务所
□资产评估机构□其他证券服理人姓名
身份证号码
手机号码
固定电话
地址及邮编
受理信息（工作人员填写）
受理机构
受理人（签字）：
受理编号
受理日期：年月 日
注：1.申报主体为个人的，表后请附申报人居民身份证或者护照复印件；
2.申请主体为机构的，表后请附申请机构授权委托办理申报事宜的授权委托书、统一社会信用代码证（未换领统一社会信用代码证的机构，请附组织机构代码证）复印件，办理申请更正时须核实办理人居民身份证并留有复印件；
申报内容信息（必填）
信息类型
□表彰 □奖励 □评比 □信用评级
信息标题
文件文号
信息作出机构
信息作出日期
年 月 日
有效截止日期
年 月 日
信息内容（文件全文）
申报声明
本机构/人所申报的诚信信息真实、准确、完整，不存在虚假内容。如有虚假，自愿承担相应法律责任。
申请主体（签字或盖章）：
申报日期： 年月 日
办理人信息
证券账户业务申请表（新）
证券账户业务申请表（新）自然人证券账户注册申请表说明：1、填写内容必须真实、准确、完整，字迹要清楚、整洁。
2、开户申请人选择开通网络服务功能的，需填写自设的初始密码。
从账户开立次日起，开户申请人可访问本公司网站（），点击“投资者服务”项下“投资者登录”，选择“非证书用户登录”下的“按证券账户”登录方式，使用证券账户号码和初始密码登录，修改初始密码后即可办理证券查询、股东大会网络投票等网络服务。
证券账户注册说明书一、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记公司）及其委托的开户代理机构，负责为证券账户申请人（以下简称申请人）开立证券账户，用于记载证券账户持有人的证券持有及其变更情况，并提供证券账户注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等服务。
二、使用相同姓名/名称、相同身份证明文件号码开立多个账户的申请人，可选择开通一个账户的网络服务功能，然后登录登记公司网站，根据网站提示，利用账户关联功能将其他账户与该账户关联在一起。
此后，申请人可使用关联账户中任一证券账户号及密码登录登记公司网站，办理关联账户的证券查询及相应上市公司股东大会网络投票等业务。
三、申请人在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本说明书、《自然人证券账户注册申请表》或《机构证券账户注册申请表》（以下简称《申请表》）。
申请人在《申请表》上签名后，表示已经认真阅读本说明书及《申请表》，并同意接受本说明书条款。
四、对于拒绝在《申请表》上签名的申请人，登记公司或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。
五、申请人应当遵守国家有关法律法规及《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定。
六、申请人应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。
七、申请人应当对登记公司或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责。
八、证券账户持有人有效身份证明文件有重大变化时，应当及时向登记公司或其委托的开户代理机构申请变更。
中登表格
第 1 页 共 60 页
24、Application Form for Securities Account Opening (B Shares) ·············33 25、证券公司债券转（受）让申请表·················································34 26、确认函（QFII 变更托管人）························································35 27、证券查询申请表·············································································36 28、合并证券账户申请表·····································································37 29、融资融券信用证券账户配号申请表·············································38 30、融资融券信用证券账户销户报备申请表·····································39 31、融资融券自营账户报备申请表·····················································40 32、证券持有变动查询申请表·····························································41 33、证券查询申请表·············································································42 34、PROP 联网用户权限开通申请书····················································44 35、综合电子平台债券转托管失败通知·············································45 36、转托管记账失败通知·····································································46 37、投资者的声明和承诺·····································································47 38、重新开户申请表·············································································48 39、休眠账户激活申请表·····································································49 40、关于证券账户注册资料填写错误的确认书·································50 41、解除证券质押登记申请·································································51 42、证券质押登记部分解除申请·························································52 43、B 股账户开户费退费申请······························································53 44、证券划转申请表·············································································54 45、定向资产管理专用证券账户转换申请表·····································55 46、PROP 用户投资人证券质押模块开通申请表································56
《证券公司综合监管报表》填报办法模版
《证券公司综合监管报表》填报办法模版提供一个《证券公司综合监管报表》填报办法模版，其中包括以下内容：1.填报报表的目的和依据2.报表填报的总体要求3.报表填报的具体内容和表格结构4.填报时需要注意的问题和常见错误5.相关附件和参考资料1. 填报报表的目的和依据《证券公司综合监管报表》是中国证监会规定所有证券公司在规定时间内向上级监管机构提交的一份综合性汇报表，主要用于监管机构对证券公司的综合监管、风险控制和业务合规情况进行监督和分析。
填报该报表的依据是《证券公司合规性管理办法》等相关法规。
2. 报表填报的总体要求填报该报表需要完整、准确地反映证券公司最近一期的经营情况和业务风险，尽可能覆盖报表要求的各方面内容。
填报单位需确保报表填报工作的合规性和及时性，及时更新和完善相关信息。
3. 报表填报的具体内容和表格结构（1）报表结构：该报表共分为表头和数据填报表两部分。
表头包括单位名称、报送时间和填表人等基本信息；数据填报表包括基本情况、风险控制、内控管理等多个方面。
（2）填报内容：下面列出了该报表中各部分的主要填报内容。
(1) 基本情况：该部分要求证券公司填报公司基本情况、业务数量和财务状况等。
主要内容包括：企业名称、注册地址、营业地址、统一社会信用代码等；最近一期行业证券公司经营情况、排名及占比等；最近一期财务状况情况，包括主要指标及增长率等。
(2) 风险控制：该部分要求证券公司填报内部控制管理和风险控制情况。
主要内容包括：公司治理和能力结构、激励机制等；合规风险、市场风险和信用风险等；金融风险控制情况，包括持仓限额、风险度等。
(3) 内控管理：该部分要求证券公司填报内部控制管理情况及治理结构等，主要内容包括：证券公司内部审核体系及内部审计等；重要人员违规事件、白手套交易等违规情况；内部保护措施、信息安全等措施，包括数据备份、业务恢复等。
(4) 风险管理：该部分要求证券公司填报有关风险管理的具体内容，主要包括：风险事件个案、累计事件金额等；超限度交易和风险警示等；重要与客户合作风险等。
证券公司资产负债表、利润表、所有者权益变动表格式
五、净利润（净亏损以“-”号填列）
六、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
证券公司所有者权益变动表，比照商业银行格式。
所有者权益变动表
会商银：04表
编制单位:年度单位：元
项目
本年金额
上年金额
实收资本
(或股本)
资本公积
减：库存股
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
所有者权益合计
实收资本(或股本)
证券公司资产负债表、利润表、所有者权益变动表格式
资产负债表
会证01表
编制单位：年月日单位：元
资产
期末余额
年初余额
负债和所有者权益（或股东权益）
期末余额
年初余额
资产：
负债：
货币资金
短期借款
其中：客户资金存款
其中：质押借款
结算备付金
拆入资金
其中：客户备付金
交易性金融负债
拆出资金
衍生金融负债
交易性金融资产
其他资产
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
所有者权益（或股东权益）合计
资产总计
负债和所有者权益（或股东权益）总计
利润表
会证02表
编制单位：年月单位：元
项目
本期金额
上期金额
一、营业收入
手续费及佣金净收入
其中：代理买卖证券业务净收入
证券承销业务净收入
受托客户资产管理业务净收入
投资活动现金流入小计
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
证券账户开立申请表(适用于机构)
证券账户开立申请表(适用于机构)身份信息机构名称国籍或地区主要身份证明文件类别□工商营业执照□社团法人登记证书□事业法人登记证书□机关法人成立批文□其他证件证件有效期截止日期□年月日□长期有效主要身份证明文件号码主要身份证明文件注册地址辅助身份证明文件类别组织机构代码证或统一社会信用代码9-17位证件有效期截止日期□年月日辅助身份证明文件号码辅助身份证明文件注册地址是否属于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人：□是□否私募基金管理人编码基本信息机构简称英文名称机构类别境内机构一般法人机构□企业法人□机关法人□事业法人□社团法人□工会法人□其他非金融机构法人特殊法人机构□证券公司□银行□信托投资公司□基金管理公司□保险公司□破产管理人□私募基金管理人□其他特殊法人机构非法人机构□普通合伙企业□特殊普通合伙企业□有限合伙企业□非法人创业投资企业境外机构□境外一般机构□境外代理人□境外证券公司□境外基金公司□外国战略投资者□其他国有属性□国务院国资委管辖□地方国资委管辖□其他国有企业□非国有资本属性□境内资本□三资（合资、合作、外资）□境外资本法定代表人或负责人姓名身份证明文件类型□居民身份证□其他( ) 身份证明文件号码联系信息联系人姓名身份证明文件类型□居民身份证□其他( ) 身份证明文件号码单位电话单位传真移动电话联系地址邮政编码电子邮箱公司网址服务信息是否直接开通网络服务□是□否网络服务初始密码证券账户开立□一码通账户号码：已有一码通的填写一码通号码□Ａ股账户□沪市Ｂ股账户□深市Ｂ股账户□沪市封闭式基金账户□深市封闭式基金账户□沪市衍生品合约账户□深市衍生品合约账户□沪市信用账户□深市信用账户□股转系统账户□其他（）开户方式：□临柜开户□见证开户□网上开户机构经办人或自然人代办人信息姓名身份证明文件类型□居民身份证□护照□其他联系电话身份证明文件号码备注：开户代理机构填写□已审核投资者身份证明文件的真实性、有效性、完整性。
2020年证券经纪开户申请表(机构)
已出版
要点ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
客户（机构）向证券经纪公司提交的开户申请。
开户申请表
开户日期：
年
月日客户账户：
机构全
称
国籍或地区
注册地
址
法定代表人
联系地
址
邮政编码
联系人
网址
移动电
话
固定电话
有效身 份证明 文件类 型及号 码
身份证明文件有效期限
组织机 构代码
组织机构代码有效期限
开户代 理人姓 名
开户代理人有效身份证明文件类型
郑重声
明机构盖章：
代理人签名：
日期：
年
月
日
经办人：
复核人：
证券公司分支机构盖章：
日期：年
月
日
开户代 理人有 效身份 证明文 件号码
开户代理人证件有效期限
沪市A股
账号
深市A股账号
沪市B股
深市B股账号
深市基金账号
深市其他账号
客户银行结算账户
户名开户银行
客户交易结算资金存管银行名称 （全称）编号
本机构已经了解并愿意遵守国家有关客户账户开立的法律、法规、规章及相关业务规 贝认真阅读了客户账户开户相关协议，有能力承担风险，并保证资金来源的合法性 和所提供资料的真实性、准确性、完整性、有效性，并对其承担责任。
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司证券资金结算申请表——(企业运营,申请表)
资金结算账户号
经办人意见：
经办人签章：
年月日
部门负责人意见：
单位盖章：
负责人签章：
年月日
说明：结算账号由中国结算北京分公司分配。
来券登记结算有限责任公司北京分公司
证券资金结算申请表
中国结算总部配发的结算参与人编码
机构名称
法定代表人
营业执照注册号码
邮政编码
通信地址
结算负责人
电话
手机
邮箱
经办人员
传真
结算账户性质
□客户结算备付金□托管结算备付金
单位盖章
法定代表人（或授权代表）签章：
年月日
以下由中国证券登记结算有限责任公司北京分公司结算业务部填写
券商表格范例
篇一：2014年度证券公司经营业绩排名情况2014 年度证券公司经营业绩排名情况近期，协会对 2014 年度 119 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名。
指标分为企业规模与经营绩效、风险管理与负债能力、客户基础与市场影响力三大类，共计 45 项指标。
具体排名情况如下：排名指标索引11、2014 年度证券公司总资产排名2342、2014 年度证券公司净资产排名5篇二：证券投资分析案例模板篇三：2012年度证券公司会员经营业绩排名情况中国证券业协会公布 2012 年度证券公司会员经营业绩排名情况近期，协会对 2012 年度 114 家证券公司会员经审计经营数据进行了统计排名。
现公布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、客户交易结算资金余额、代理买卖证券业务净收入（合并口径）、并购重组财务顾问业务净收入、股票主承销家数（合并口径）、债券主承销家数（合并口径） 10 项指标的全部排名；证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入（合并口径），承销、保荐及并购重组等财务顾问业务净收入（合并口径），承销与保荐业务净收入（合并口径），财务顾问业务净收入（合并口径），投资咨询业务综合收入（合并口径），受托客户资产管理业务净收入（合并口径），净资本收益率（合并口径），代理买卖证券业务净收入增长率（合并计算），承销与保荐业务净收入增长率（合并口径），财务顾问业务净收入增长率（合并口径），投资咨询业务综合收入增长率（合并口径），受托客户资产管理业务净收入增长率（合并口径）12 项指标的中位数以上排名；受托管理资金本金总额、成本管理能力（合并口径）2 项指标的前 20 位排名；公益性支出的前 10 位排名。
1 / 511、2012 年度证券公司总资产排名2 / 513 / 514 / 512、2012 年度证券公司净资产排名单位：万元5 / 51篇四：证券公司集合资产管理计划合同范本集合资产管理合同范本二ｏ年月目录一、前言 ............................................................................. .. (1)二、释义 ............................................................................. .. (2)三、合同当事人 ............................................................................. .. (2)四、集合资产管理计划的基本情况 ............................................................................. (3)五、集合计划的参与和退出 ............................................................................. (7)六、管理人自有资金参与集合计划 ............................................................................. . (11)七、集合计划的分级 ............................................................................. . (12)八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限............................................................................12九、集合计划的成立 ............................................................................. . (12)十、集合计划账户与资产 ............................................................................. .. (14)十一、集合计划资产托管 ............................................................................. .. (14)十二、集合计划的估值 ............................................................................. (15)十三、集合计划的费用、业绩报酬 ............................................................................. . (15)十四、集合计划的收益分配 ............................................................................. . (16)十五投资理念与投资策略 ............................................................................. .. (17)十六投资决策与风险控制 ............................................................................. .. (17)十七、投资限制及禁止行为 ............................................................................. . (17)十八、集合计划的信息披露 ............................................................................. . (21)十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 (23)二十、集合计划的展期 ............................................................................. (24)二十一、集合计划终止和清算 ............................................................................. (25)二十二、当事人的权利和义务 ............................................................................. (26)二十三、违约责任与争议处理 ............................................................................. (31)二十四、风险揭示 ............................................................................. .. (33)二十六、合同的补充、修改与变更 ............................................................................. . (36)二十七、或有事件 ............................................................................. .. (37)一、前言为规范集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
发行股票申请表
发行股票申请表
一、公司基本信息
•公司名称：
•注册资本：
•注册地址：
•法定代表人：
•股票发行总额：
二、股票发行情况
•股票种类：
•股票面值：
•股票发行数量：
•发行对象：
•发行价格：
三、发行计划及用途
•发行计划：
•资金用途：
四、发行安排
•发行时间：
•发行方式：
•发行地点：
五、发行条件
•各类证明文件：
•风控措施：
•发行流程：
六、申请单位确认
•申请单位：
•负责人：
•日期：
七、审批意见
•审批单位：
•审批日期：
•审批结果：
八、备注
•备注：
以上为本公司股票发行申请表，各项内容属实，如有不实情况，愿承担相关法律责任。
希望相关部门审批通过，谢谢！。
证券账户业务申请表(附表)
附件一：证券账户业务申请表
证券账户业务申请表(附表)
□□
本人已阅读并承诺严格遵守《投资者开立证券账户须知》，保证填写的上述资料真实、准确、完整、有效，并承诺不出借证券账户给他人使用，不通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。
对因违反证券账户管理规则导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。
申请人确认签章（需加盖公章）：日期：年月日
证券账户业务申请表(适用于证券公司定向资产管理计划)
□□
本人已阅读并承诺严格遵守《投资者开立证券账户须知》，保证填写的上述资料真实、准确、完整、有效，并承诺不出借证券账户给他人使用，不通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。
对因违反证券账户管理规则导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。
申请人确认签章（需加盖公章）：日期：年月日。
证券经营机构报告及备案事项明细表
证券经营机构报告及备案事项明细表序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注一、公司治理与机构管理证券公司借入、偿还次级债务或者变更次级债务合同《国务院关于取消和下放一批行政审批项目的决定》（国发〔〕号）；证监会公告〔〕号）；《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发〔〕号）；《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（京证监发〔〕号）证券公司发行次级债券，借入、偿还次级债务或者变更次级债务合同的，应于上述工作完成后个工作日内，报公司住所地派出机构备案。
自接收备案文件之日起个工作日内向备案申请人出具备案回执。
.证券公司借入次级债（）备案报告。
应当至少包括以下内容：证券公司借入或发行次级债的简况，证券公司符合借入或发行次级债条件的说明；（）募集说明书或次级债务合同；（）债权人清单。
应当包括债权人名称、债权金额、与证券公司等债务当事人关联关系情况；（）债务资金银行进账单；（）中国证监会要求提交的其他文件。
.证券公司变更次级债务合同（含展期）（）备案报告。
应当至少包括以下内容：合同变更简况、原因；（）变更后的次级债务合同；（）中国证监会要求提交的其他文件。
.证券公司偿还次级债务（）备案报告。
应当至少包括以下内容：证券公司偿还次级债务的简况，（提前偿还次级债务的原因以及证券公司符合提前偿还条件的说明）；1 / 35序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注（）关于提前偿还次级债务的决议；（）中国证监会要求提交的其他文件。
证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》；《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发〔〕号）；《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（京证监发〔〕号）。
公司应当在取得证券公司登记机关换发的营业执照之日起个工作日内，报公司住所地派出机构备案自接收备案文件之日起个工作日内向备案申请人出具备案回执．备案报告；.增资扩股有关文件。
证券投资基金销售机构基本信息表-模板
附件2：组织机构代码：证券投资基金销售机构基本信息表销售机构名称（加盖印章）：填表日期：中国证券监督管理委员会2012年12月制一、基金销售资质信息1、基金销售业务资格批准文号（）2、基金销售业务资格批准时间（年月日）3、基金销售机构代码（）二、机构基本信息：1、法定代表人/执行事务合伙人（）2、注册地址（）注：填报机构应按照工商注册登记地址填写;注册地在深圳、厦门、宁波、青岛、大连等五个计划单列市的机构，可以不填写省级行政区域名称，从计划单列市层级填写。
3、主要经营活动地址（）4、联系人（）5、联系电话（）6、客服电话（）7、机构互联网站地址（）8、机构互联网站IP地址（）9、机构网站网络内容服务商（ICP）备案号/许可号（）10、是否有官方微博？□是□否如选“是”，请列明微博地址（）11、注册资本（）万元12、成立日期（年月日）注：按照首次工商注册登记日期填写。
□经营范围（）注：应与最新工商注册登记内容一致。
注：（1）商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险代理公司、保险经纪公司和证券投资咨询机构需填写前十大股东的名称、证件号码、出资额以及持股/出资占比信息。
（2）独立基金销售机构需填写全部股东/出资人的名称、证件号码、出资额以及持股/出资占比情况。
同时，以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构每一名法人股东需填写附件3《独立基金销售机构法人股东基本情况表》，以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构每一位自然人股东和以合伙企业形式设立的每一位合伙人需填写附件4《独立基金销售机构自然人股东（合伙人）基本情况表》，并上传。
三、机构设置及网点情况（非公开信息） 1、负责基金销售管理的主要部门：（ ）如以上部门不为一级部门，请填写其所属一级部门：（ ） 2、负责基金销售业务部门的人数（ ）3、负责基金销售业务部门取得基金从业资格的人数（ ）注：第1-3项 独立基金销售机构可填写公司情况4、主要分支机构数量（ ）注：主要分支机构包括商业银行一级分行、保险公司省级分公司，证券公司、期货公司营业部，保险代理公司、保险经纪公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等的分支机构及相关营业场所。
证券公司财务报表附注模板
公司财务报表附注2009年度（2010年1－×月）金额单位：人民币元一、公司基本情况有限公司（以下简称公司或本公司）系经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准，由有限/有限责任公司改制设立，于年月日在工商行政管理局登记注册，取得注册号为×××的《企业法人营业执照》，现有注册资本元。
有限/有限责任公司（以下简称公司或本公司）系经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准，由×××、×××投资设立，于××年×月×日在工商行政管理局登记注册，取得注册号为的《企业法人营业执照》。
现有注册资本元本公司经营范围：。
截至2009年12月31日/2010年×月×日止，公司拥有家子公司（含全资子公司），家证券营业部、家证券服务部，另有家证券营业部正在筹建过程中；拥有员工人，其中高级管理人员人。
二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错(一) 遵循企业会计准则的声明本公司执行财政部2006年2月公布的《企业会计准则》，本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了企业的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
(二) 财务报表的编制基础本公司财务报表以持续经营为编制基础。
(三) 会计期间会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
(四) 记账本位币采用人民币为记账本位币。
(五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理1. 同一控制下企业合并的会计处理公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。
公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2. 非同一控制下企业合并的会计处理公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
证券查询申请表(本公司柜台适用).doc
证券查询申请表（本公司柜台适用）填表须知1、本表适用于在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算” ）柜台办理证券查询业务。
申请人在申请办理证券查询业务前，应当仔细阅读本须知及证券查询申请表。
申请人在证券查询申请表上签章后，表示已经认真阅读本须知及证券查询申请表，并同意接受本须知条款。
对于拒绝在证券查询申请表上签名的申请人，中国结算拒绝为其办理证券查询业务。
2、个人投资者填写说明：（1）“申请人（或经办人）签名”：个人投资者填写本表时，本人查询的，填写本人姓名；投资者亡故的，填写办理查询的合法继承人的姓名；公证委托查询的，填写受托人姓名。
（2）“查询内容”：投资者可查询一项或多项，并填写对应的查询范围。
（3）同一证券账户查询多个时点持有信息的，在“查询日期” 一栏列明查询时点，填写一份申请表即可。
3、机构投资者填写说明：（1）“申请人（或经办人）签名”：填写单位介绍信或授权委托书注明的经办人姓名。
（2）“查询内容”：投资者可查询一项或多项，并填写对应的查询范围。
（3）同一证券账户查询多个时点持有信息的，在“查询日期” 一栏列明查询时点，填写一份申请表即可。
同一法人名下有多个证券账户且查询内容相同的，经办人附上加盖公章的证券账户清单，填写一份申请表即可。
4、证券查询收费标准注：（1）投资者一次查询多个账户证券持有余额的，按10个账户（不同市场账户合计）的费用为收费上限；（2）投资者一次查询多个账户证券持有变更的，按10个账户（不同市场账户合计）的费用为收费上限；（3）查询证券持有变动记录等时，如果打印超过20谢谢观赏页，均以光盘方式提供查询结果；(4)办理上述查询业务，不收取打印、刻录等工本费用。
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证券公司基本情况申报表
申报单位：(公司盖章) 填报日期：年月日
附表一、部门设置与人员配备
附表二、内核机构成员情况表
内核机构成员情况表
我公司内核机构成员共计XX人，在最近三年内均未受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分。
由推荐挂牌业务部门人员兼任的分别为……，占总人数的X%。
内核机构成员名单及简历如下：
填表说明：
1、简历内容应反映内核机构成员符合《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》关于内核机构成员的相关要求。
2、外聘人员应注明工作单位。
附表三、持有百分之五以上股权的股东及实际控制人情况表
第8页，共9页
附表四、控股子公司及主要参股公司情况表
第9页，共9页
附表五、营业部列表
第10页，共9页。