2020证券金融市场基础知识章节题：

证券投资基

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2018证券金融市场基础知识章节题：证券投资基金

第一节证券投资基金大纲内容

掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同;了解私募基金的概念、特点;了解我国私募基金的发展概况。

熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。

熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定;掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。

熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;掌握基金的投资范围与投资限制。

第一节证券投资基金章节试题

1、基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经()进行审核。

A、中国证监会

B、xxxx

C、基金业协会

D、证券业协会

正确答案是：A

2、基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额()，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。

A、达到准予注册规模的80%以上

B、达到准予注册规模的100%以上

C、超过准予注册的最低募集份额总额

D、超过准予注册的最高募集份额总额

正确答案是：C

3、基金xx职责终止的情形不包括()

A、被依法取消基金托管资格

B、被基金份额持有人大会解任

C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D、被依法取消基金管理资格

正确答案是：D

4、基金销售费用不包括()。

A、基金托管费

B、申购(认购)费

C、赎回费

D、销售服务费

正确答案是：A

5、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于()日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+7

正确答案是：B

6、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的()。

A、A.基金份额净值和基金累计份额净值

B、B.基金资产净值和基金份额净值

C、C.基金资产总值和基金资产净值

D、D.基金资产净值和基金累计份额净值

正确答案是：B

7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于()。

A、1亿人民币

B、2亿人民币

C、5亿人民币

D、10亿人民币

答案：B

【解析】此题考察基金的受托资产管理业务。

8.对基金投资进行限制的主要目的不包括()。A、引导基金分散投资，降低风险

B、发挥基金引导市场的积极作用

C、避免基金操纵市场

D、引导基金消除市场系统风险

答案：D

【解析】对基金投资进行限制的3个主要目的。

9.下列不是证券投资基金的别称的是()。

A、交易所交易基金

B、证券投资信托基金

C、单位信托基金

D、共同基金

答案：A

【解析】交易所交易基金是ETF。

10.平衡型基金一般将()的资产投资于债券及优先股。

A、10%～15%

B、15%～25%

C、25%～50%

D、50%～75%

答案：C

【解析】平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股。

第一节证券投资基金大纲内容

掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同;了解私募基金的概念、特点;了解我国私募基金的发展概况。

熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。

熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定;掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。

熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;掌握基金的投资范围与投资限制。

第一节证券投资基金章节试题

1、基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经()进行审核。

A、中国证监会

B、xxxx

C、基金业协会

D、证券业协会

正确答案是：A

2、基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额()，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。

A、达到准予注册规模的80%以上

B、达到准予注册规模的100%以上

C、超过准予注册的最低募集份额总额

D、超过准予注册的最高募集份额总额

正确答案是：C

3、基金xx职责终止的情形不包括()

A、被依法取消基金托管资格

B、被基金份额持有人大会解任

C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D、被依法取消基金管理资格

正确答案是：D

4、基金销售费用不包括()。

A、基金托管费

B、申购(认购)费

C、赎回费

D、销售服务费

正确答案是：A

5、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于()日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

A、T+1

B、T+2