商业银行库存现金管理自查报告
银行金库自查报告(通用10篇)
银行金库自查报告（通用10篇）银行金库自查报告篇1根据邮储银行江西省分行以及南昌市分行关于开展对“小金库”专项治理自查的通知要求，我支行在本单位认真开展了对“小金库”的专项治理自查工作。
主要有以下几方面：一、加强组织，认真领导我支行召集全体管理成员召开专题会议，传达市分行文件，要求积极开展“小金库”专项治理自查工作，认真检查，做到不走过场、不留死角，及时发现和解决存在的问题，从源头上预防和治理腐败，认真扎实地开展清理工作。
同时成立了以行长为组长，副行长为副组长，各部门负责人、财务人员为成员的南昌县支行“小金库”专项治理领导小组。
二、认真自查自纠，建立监督机制根据省市分行要求，自查人员准确把握“小金库”行为的本质内涵，通过深入自查自纠，逐项梳理和排查，发现我支行均按照国家有关财经法规执行，不存在任何形式的“小金库”行为。
从制度上和行为上保障了财务管理的规范性、严谨性和有效性。
今后，我支行将继续一如既往地严格落实财经纪律，管好、用好公私财物，杜绝违反财经纪律事件的出现。
同时我支行向市分行做出承诺坚决杜绝“小金库”事件的发生。
银行金库自查报告篇2按照区委、区政府召开的裕安区党政机关和事业单位开展“小金库”专项治理工作会议精神，新安镇政府认真开展了“小金库”专项治理工作，成立了由新安镇镇长张恩平为组长、抽调由财政、农经、纪委等部门人员为清理工作领导组成员，认真扎实地开展了清理工作。
现将自查工作汇报如下：一、健全组织，强化领导在裕安区召开“小金库”专项治理工作会议后，6月4新安镇迅速召开了党委扩大会，传达《裕安区党政机关和事业单位开展“小金库”专项治理工作实施方案》，新安镇党委高度重视，成立领导组，下设办公室，办公室设在镇财政所，负责小金库”专项治理日常工作，6月6日新安镇根据《裕安区小金库”专项治理工作实施方案》制定了《新安镇小金库”专项治理工作实施细则》，x月x日新安镇召开了镇直各单位负责人会议，镇长张恩平布置了新安镇小金库”专项治理工作，要求各单位负责人必须亲自抓，对照“七种”表现形式认真自查自纠，做到不走过场、不留死角，及时发现和解决存在的问题。
现金管理自查报告
现金管理自查报告一、前言现金是企业日常经营不可或缺的资金形式，有效的现金管理可以提高企业资金利用率、缩短收付款周期、减少风险等。
为了自查企业现金管理的合规性与有效性，特整理本报告。
二、现金管理情况概述1. 现金收付情况在过去的半年中，公司现金流入共计10,000,000元，其中来自销售收入的占80%，来自投资收益的占15%，其余为借款等其它收入。
现金流出共计8,000,000元，其中70%用于采购商品、服务支出、人员工资等日常经营支出，其余用于偿还债务和投资。
2. 现金管理策略为了提高公司现金资金技术运用的效率和透明度，公司制定并执行了现金管理策略，具体如下：（1）开立独立的现金账户，确保现金管理与日常经营账户、其它精算账户分开，避免资金混用。
（2）建立现金流量表和现金归集报表，及时了解和掌握企业现金的流入流出、存量以及预测，以便合理的进行现金归集和使用。
（3）建立现金审批程序，对于超过规定金额的现金支付和收入，必须经过专门的审批流程。
（4）建立小额现金款项管理制度，对于小额支付进行统一管理，将现金支出减少至最小。
（5）经常性对现金账户余额、银行往来账款进行监督与调节。
三、现金管理存在的问题1. 现金流入与流出方向不够明确，给出实际管理带来较大的不确定性。
2. 对于大额现金交易的审批程序不够严格，容易出现安全隐患。
3. 现金使用方向的规划不够合理，有时导致现金使用效果不明显。
四、自查报告经过对公司现金管理进行详细的自查，存在以下问题：1. 现金账户之间的资金往来，流向不够明确，需要进一步规范与监督。
2. 现金管理人员对于现金管理策略的了解不够充分，对现金流动方向缺乏及时监督和管理。
3. 企业现金管理规划、分配不够合理，需要进一步健全现金管理制度。
五、改进建议1. 建立现金归集合理分配制度，加强对现金流入流出方向的构建与规划。
2. 加强现金流动监督与管理，确保现金管理策略得到充分的执行。
3. 完善现金审批制度，严格大额现金款项的审批程序。
库存现金管理问题调研报告
库存现金管理问题调研报告（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如工作总结、工作计划、演讲致辞、策划方案、合同协议、规章制度、条据文书、诗词鉴赏、教学资料、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of classic sample essays for everyone, such as work summaries, work plans, speeches, planning plans, contract agreements, rules and regulations, doctrinal documents, poetry appreciation, teaching materials, other sample essays, etc. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please stay tuned!库存现金管理问题调研报告库存现金管理问题调研报告（精选3篇）库存现金管理问题调研报告篇1库存现金是信用社金融服务的不可或缺的交易内容，做好库存现金管理，是做好金融服务工作的重要保障，是管控风险，案件防范的重中之重，也是提高精细化管理水平，打造效益富社工程的重要保证。
银行现金自查自纠报告
银行现金自查自纠报告一、前言在银行运营中，现金的安全管理是至关重要的一环。
为了确保现金的安全和流转，银行需要进行定期的自查自纠工作，及时发现并解决问题，提高风险防范能力，保障客户的利益和银行自身的安全。
本报告通过对我们银行的现金管理情况进行全面的自查自纠，总结存在的问题并提出改进方案，以期为今后的运营提供参考和支持。
二、自查自纠情况1. 现金存取管理（1）自查情况：我们对银行现金存取的管理情况进行了全面的自查，包括柜员操作、存取凭证管理、存取核对等方面。
- 柜员操作：经查，柜员们在现金存取操作中，存在有操作失误、核对不严谨等问题。
- 存取凭证管理：凭证的存放、保管和核对存在不规范的情况。
- 存取核对：存在柜员在存取核对过程中遗漏、疏忽等问题。
（2）自纠措施：针对以上问题，我们制定了相关的整改措施。
- 加强柜员培训：提高柜员的操作技能和核对意识。
- 完善凭证管理制度：规范凭证的存放和核对流程。
- 强化存取核对环节：增加核对次数，减少疏漏情况。
2. 现金清分管理（1）自查情况：我们对现金清分的管理情况进行了自查，包括清点、清分、封袋、封签等环节。
- 清分准确率：经核查，清分准确率存在不高的问题。
- 封袋封签：封袋封签环节存在不规范的情况。
（2）自纠措施：为解决以上问题，我们实施了以下改进方案。
- 提高清分准确率：加强清分操作规范性，规范化程序。
- 完善封袋封签制度：制定封袋封签操作流程，确保清分的安全性。
3. 现金盘点管理（1）自查情况：我们对现金盘点的管理情况进行了自查，包括盘点频率、盘点准确率等方面。
- 盘点频率：盘点频率存在不够密切的问题。
- 盘点准确率：盘点准确率存在一定的差错。
（2）自纠措施：为提升现金盘点管理水平，我们实施以下改进方案。
- 提高盘点频率：加大盘点力度，增加盘点频率。
- 强化盘点准确性：培训盘点人员，提高盘点质量。
4. 现金防伪技术（1）自查情况：我们对现金防伪技术的应用情况进行了自查，包括防伪标识、鉴别仪器等方面。
商业银行库存现金管理自查报告1000字(二)2024
商业银行库存现金管理自查报告1000字（二）引言：本文是关于商业银行库存现金管理自查报告的第二部分。
本报告旨在通过自查，全面了解商业银行在库存现金管理方面的状况，提出改进建议，以进一步提高库存现金管理的效率和安全性。
本部分将重点关注于五个方面的内容。
一、库存现金管理流程1. 确定库存现金管理目标2. 制定库存现金管理策略3. 设计库存现金流程图4. 确定库存现金的数量和存放地点5. 设定库存现金的监控和审计机制6. 定期进行库存现金盘点二、库存现金监控1. 建立有效的库存现金监控系统a. 设定库存现金的警戒线和预警机制b. 使用电子监控技术实时监测库存现金的流动情况c. 设置报警系统，及时发现异常情况2. 进行库存现金的日常巡检和点钞，并记录相关信息3. 定期对库存现金进行盘点，并与系统记录进行核对三、库存现金安全防范1. 建立健全的库存现金安全管理制度a. 制定库存现金的存储和运输规定b. 强化库房和保险柜的物理安全措施c. 配备专职保安人员，加强警力巡逻2. 使用高防伪技术的现金箱、封条和标签，确保现金安全3. 建立现金员轮岗制度，防范内部作案风险4. 加强对员工的安全意识培训，提高员工的防范意识四、库存现金调拨和清运1. 确立合理的库存现金调拨机制2. 制定库存现金清运计划3. 选择可靠的清运公司进行库存现金的运输4. 采取措施预防库存现金在清运过程中的丢失和损毁五、库存现金管理记录和报表1. 建立完善的库存现金管理记录体系a. 每日记录库存现金的进出情况b. 记录库存现金的盘点结果和异常情况的处理记录c. 编制库存现金的周、月、季度报表2. 对库存现金管理记录进行定期审核和分析3. 根据分析结果，及时调整库存现金管理策略总结：通过本次自查，我们对商业银行库存现金管理进行了全面的梳理和评估。
在库存现金管理流程、库存现金监控、库存现金安全防范、库存现金调拨和清运、库存现金管理记录和报表等方面提出了一系列改进建议。
银行金库自查报告
银行金库自查报告在人们素养不断提高的今天，大家逐渐认识到报告的重要性，我们在写报告的时候要避免篇幅过长。
一听到写报告就拖延症懒癌齐复发？下面是我为大家整理的银行金库自查报告，仅供参考，大家一起来看看吧。
银行金库自查报告1根据《关于建立防治“小金库”长效机制的通知》（XXX 审【20xx】3号）文件精神，我公司认真开展了20xx年1月至20xx年3月有关业务的审计自查，通过检查相关业务管理制度完善情况、内控制度执行情况、会计核算情况，建立和完善防治“小金库”的长效机制。
现将自查情况报告如下：一、提高认识，加强领导，认真对待自查工作公司召开专门会议，组织各部门负责人学习中石化集团转发的《加强中央企业有关业务管理防治“小金库”的若干规定》和XXX公司的《关于建立防治“小金库”长效机制的通知》文件精神。
要求相关业务部门要站在维护企业形象的高度，认真总结分析20xx年至20xx年3月有关业务管理情况，对照文件，切实做好本部门“小金库”专项治理全面自查工作。
二、认真开展自查，实施长效监督对照集团公司《关于转发国资委<加强中央企业有关业务管理防治“小金库”的若干规定的通知》和XXXX下发的《关于建立防治“小金库”长效机制的通知》的要求，重点对绩效薪酬、废旧物资、个税返还等七大类进行了认真细致的清查，检查结果如下：1、建立绩效考核实施细则，并严格按照绩效考核细则制定分配方案，各部门分配方案经过了人力资源部和分管领导审核，总经理批准。
财务部按人力资源部提供的明细表通过工行基本户网银直接发放到职工个人存折，不存在留存、二次分配或挪作他用等情况，同时各车间、部门每月将考核情况向全体员工进行公示。
2、在检查期间共收到XXX地税局20xx年个税手续费返还1笔，我公司于20xx年8月3日登记入账，入账凭证号为100002838，金额为41502.5元，不存在以往来账方式自行列支，或帐外存放、单独处理情况。
公司没有大宗原料、原油运输仓储保险及手续费返还情况；公司没有代办产品货运险业务。
现金管理自查报告模版
现金管理自查报告模版现金管理自查报告总行计划财务部：我支行收到《xx银行xx年对各分、支行存取现金业务检查实施方案》后，支行领导高度重视，认真组织现金从业人员集中学习方案并进行了一次较为全面的自查，现将自查情况汇报如下:一、学习相关法规、增强现金管理工作意识，完善各项人民币收付业务管理制度。
我行严格按照总行要求，参考总行印发的《xx银行人民币收付业务管理暂行办法》，制定了人民币收付业务管理内部考核制度、学习与培训制度、内部检查制度等。
二、做好了各项公示，宣传，加强了外部监督。
如在显著位置公示“零假币、零拒绝”的服务承诺、监督电话,在营业场所公示《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》及业务举报电话和监督电话，设立残缺、无损人民币兑换业务窗口及标示牌，常年在营业网点大厅摆放爱护人民币、反假人民币宣传资料，组织开展反假货币宣传月活动，按时报送宣传月总结和照片资料。
三、各项登记簿，凭证以及相关质式申请书，专用章等设置齐全并安排专人保管。
严格按照总行规定，建立《残缺、污损人民币登记簿》、《xx市同业自律公约登记簿》、《假币收缴登记簿》、《现金机具检查登记簿》、《人民币冠字号码查询登记簿》等，妥善保管总行下发的假币收缴凭证、货币鉴定申请书、残币兑换认定证明。
专门刻制规格统一，带有本机构名称的“全额”、“半额”专用章。
四、加强员工培训，规范现金业务。
员工按照有关规定，收兑只收不付人民币或停止流通人民币，交存人民银行，按照规定无偿兑换残缺污损人民币，准确掌握不易流通人民币挑剔标准，营业网点临柜人员登记挑出的反宣币，大堂服务人员为客户讲解反宣币相关知识，协调临柜人员为客户优先办理业务。
临柜人员取得人民银行颁发的《反假货币上岗资格证书》，持证上岗，定期对办理现金业务人员进行反假货币知识培训。
—xx路支行。
银行现金服务自查报告范文
银行现金服务自查报告范文报告日期：2022年10月自查对象：银行现金服务操作流程自查内容：1. 确认现金服务操作流程是否符合银行规定2. 核实现金清分、装袋、装箱等流程的准确性和安全性3. 检查现金入库、出库等操作是否有记录并符合规定4. 查验现金存取款业务是否严格按照客户身份和交易金额进行核对自查结果：1. 现金服务操作流程符合银行规定，但在某些操作环节需要进一步加强规范性2. 现金清分、装袋、装箱等流程的准确性和安全性良好，但需要加强对操作人员的培训和监督3. 现金入库、出库等操作有记录并符合规定，但存在部分操作记录不完整的情况4. 现金存取款业务在客户身份和交易金额核对方面做得较好，但在忙碌时段需要加强核对程序自查结论：银行现金服务操作流程符合规定，但存在一些细节方面需要加强，特别是对操作人员的培训和监督、操作记录的完整性等。
下一步将加强对现金服务操作流程的规范化管理，确保现金服务工作的安全性和准确性。
自查人：XXX 银行现金服务部审核人：XXX 银行内部检查部审批人：XXX 银行总经理报告单位：XXX 银行经过本次自查，我们对银行现金服务操作流程进行了全面的审查和评估，发现了一些不足之处。
因此，我们将会立即采取以下措施加以改进：首先，我们将加强对现金服务操作流程规范的培训，确保每位操作人员能够清楚了解并严格执行相关规定。
我们将组织培训课程，加强对现金清分、装袋、装箱等流程的操作培训，以确保操作的准确性和安全性。
其次，我们将加强对操作人员的监督和管理，建立更加严格的监督机制，及时发现和纠正操作中的不规范行为，确保所有操作符合相关规定。
此外，我们将对现金入库、出库等操作的记录程序进行完善，确保每一笔现金操作都能够得到准确记录，同时建立日常审核和检查机制，确保记录的完整性。
最后，我们将进一步加强现金存取款业务中对客户身份和交易金额的核对程序，特别是在忙碌时段，我们将提高警惕，加强核对程序，杜绝任何可能的错误。
现金业务自查自纠报告
现金业务自查自纠报告一、背景介绍我行一直重视现金业务管理工作，为了确保现金业务的合规性和安全性，我行每年都会开展现金业务的自查自纠工作。
通过自查自纠，及时发现问题并进行整改，提高现金业务管理水平，保障客户资金安全，维护我行良好的声誉。
二、自查自纠情况1. 现金清分机自查我行现金清分机是现金管理工作的重要设备，每日需要对清点的现金进行清分处理。
在本次自查中，发现清分机存在清洁不及时、操作人员不规范等问题。
为此，我行已经加强了对清分机的维护保养，并组织员工进行操作规范培训，确保清分工作的准确性和高效性。
2. 现金配钞自查为了满足客户的现金需求，我行每日都要进行现金配钞工作。
在本次自查中，发现配钞过程中存在操作不当、记录不清等问题。
为此，我行已经完善了配钞流程，并加强了对配钞人员的培训和监督，确保配钞过程的规范和准确。
3. 现金存取款自查在办理客户现金存取款业务中，我行严格按照规定操作，确保资金安全。
在本次自查中，发现部分员工在操作过程中存在疏忽、记录错误等问题。
为此，我行已加强了现金存取款业务的培训和监督，提高了员工的业务水平和责任意识。
4. 现金盘点自查为了确保现金库存的准确性，我行每月都会进行现金盘点工作。
在本次自查中，发现有部分账目对不上的情况。
为此，我行已经对现金盘点流程进行了优化，并加强了对盘点人员的培训和监督，确保现金库存的准确性和安全性。
5. 现金流向自查为了及时了解现金的流动情况，我行每日都会进行现金流向的记录和分析。
在本次自查中，发现有流入流出记录不完整、不及时等问题。
为此，我行已加强了对现金流向的监控和分析，及时发现问题并进行处理，确保资金安全。
三、整改措施根据本次自查中发现的问题，我行已经采取了以下整改措施：1. 加强现金业务人员的培训和教育，提高他们的业务水平和责任意识；2. 完善现金业务流程和操作规范，确保每一项业务都能够按照规定进行；3. 建立健全的现金管理制度，规范各项业务的操作流程和责任分工；4. 强化现金业务的监督和检查，及时发现问题并进行处理，确保资金安全。
商业银行库存现金管理自查报告1000字(一)
商业银行库存现金管理自查报告1000字（一）引言概述：商业银行作为金融机构的核心，库存现金管理对于其运营和风险控制至关重要。
本文将从五个方面对商业银行库存现金管理自查报告进行详细阐述，包括现金管理政策、现金流量预测、现金保管与运输、现金交易业务和内部控制体系。
一、现金管理政策1. 现金处理政策a. 设立现金处理流程，明确每个环节的责任与权限；b. 建立合理的现金保管期限和存款手续；c. 设立现金一次性上缴和交存的规定。
2. 现金清算政策a. 制定现金清算的时间、频率和流程；b. 设立现金清算的审批程序；c. 确定现金清算的方式，例如柜员交款和机具清算。
3. 现金账务管理政策a. 确定现金出入库账务的登记、核对和审批流程；b. 建立现金账务的保密和审计制度；c. 制定现金账务的凭证管理规定。
二、现金流量预测1. 现金流入a. 分析商业银行各业务线的现金流入情况和规律；b. 提高现金流入预测的准确度，避免现金不足的风险。
2. 现金流出a. 确定各项开支的时间和金额，进行详细预测；b. 制定现金流出合理规划，确保资金充足。
3. 现金库存管理a. 根据现金流量预测结果，确定适当的现金库存量；b. 避免库存现金数量过大或过小的风险。
三、现金保管与运输1. 现金保管安全a. 设立保管现金的专门机构或职位，明确责任人；b. 配备现金保管所需要的安全设施和设备；c. 制定现金保管的安全要求和保密制度。
2. 现金运输安全a. 建立安全可靠的现金运输通道；b. 配备专业的现金运输人员和运输工具；c. 制定现金运输的安全措施和运输计划。
3. 外包现金保管与运输a. 选择合格的第三方机构进行现金保管与运输；b. 签订明确的外包合同，明确责任和权责。
四、现金交易业务1. 现金收付业务管理a. 设立现金收付业务的操作规范和流程；b. 处理现金收付业务的内部控制和审计。
2. 自动化现金交易设备管理a. 对现金交易设备进行定期检查和维护；b. 设立现金交易设备管理制度和风险预警制度。
银行金库安全自查报告
银行金库安全自查报告篇一：银行安全评估自查报告-自查自纠XXX商业银行安全评估工作自查报告市行:根据攀商银发[2021]154号《关于转发《中国银行业监督管理委员会XXX监管分局**市公安局关于开展XXX银行业金融机构安全评估工作的通知》的通知》的文件精神，积极成立了安全检查小组，我支行结合自身实际，认真开展了自查自纠工作，现将安全评估工作汇报如下：一、安全自查工作情况（一）、营业场所安全1、物防方面：(1)、柜台与外界相通的出入安装有尾随门，在其余出入口均安装有坚固的金属防护门金属防护门锁具符合标准，柜**有防爆功能的透明防护屏障；此次对支行营业室手动卷帘门、进出营业室的防尾缓冲式电控联动门使用情况进行了检查，使用情况正常。
对营业大厅具有防爆功能的透明防护屏障进行检查，有一道落地玻璃有严重裂痕，目前已重新更换。
大厅和金库配备有自动应急照明设备3台；(2)、现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度、宽度都符合检查机关的相关要求；现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高均符合要求；(3)、对营业大厅空调、饮水机等大功率设备进行检查发现，如果空调等设备正常运行，就会造成ATM机的电压不够，出现自动关机情况，针对该情况，支行专门请电工和攀钢的供电所人员一起，对引入支行的电路问题进行了改造；(4)、对营业大堂、ATM机网点消防用灭火器摆放位置合理和能否正常使用进行了检查，通过检查更换了2个过期灭火器；(5)、对营业室柜台配备的催泪瓦斯、狼牙棒、电警棍进行了检查，均能正常使用，并多配置了2个狼牙棒；(6)、对机房和金库、档案室进行了检查,存在机房和金库杂物比较多, 文件柜顶上乱堆杂物，墙上电线紊乱，卫生状况差等问题，针对这些问题，对相关工作人员进行了批评，并购买了铁皮柜放置在机房和金库中,将祼露在外的纸质资料和杂物归置在柜中。
档案室一直保持整洁，并配备有防火、防水、防潮、防鼠等设施，每日由档案管理员检查；(7)、我行设立了一台大功率柴油发电机，功率充足，特殊情况下，应急照明设备能自动启动。
银行现金服务自查报告范文（通用6篇）
银行现金服务自查报告银行现金服务自查报告范文（通用6篇）自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。
以下是小编整理的银行现金服务自查报告范文，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
银行现金服务自查报告篇1市分行审计组于20xx年1月25日对我支行进行审计检查工作，并下发了《牡丹江市分行审计报告书》我支行接到通知后，支行高度重视检查结果并认真提出整改措施，现将有关整改措施报告如下：一、个人业务1、柜员离席必须双人清点现金，做临时轧账处理。
2、atm现金长短款当天需及时处理。
3、及时清理储蓄系统内无关人员的工号。
4、大额现金须及时锁入金柜。
5、早、晚必须双人拆封款袋。
6、日终正式轧账后必须会同综合柜员清点现金。
7、汇兑综合柜员及时按规定打印和登记特殊业务登记簿。
8、柜员长时间离席必须做系统临时签退，收起章戳。
9、早晚接送款车人员必须双人进入、离开工作场地。
10、柜员不得代用户填写单据。
二、公司业务1、尽可能减少验印时的强制通过率。
2、公司业务对账单由专人保管。
3、清除公司业务柜员在其它系统中的工号。
三、进一步加强内控管理的措施和安排1、提高思想认识，形成抓好内控管理工作为全行第一要务的共识。
提高内控管理对防范金融风险认识，努力杜绝违规操作而引起的金融风险。
提高对存在问题的整改认识，在整改中规范操作行为。
提高对制度建设、制度执行认识，在制度建设上完善自我，在制度执行中制约自我。
2、严抓制度落实到位，堵塞管理漏洞，落实各项内控制度，落实责任人、实施人，确保制度落实不留空白，责任明确不模糊。
加强考核评价，落实审核工作，发现问题及时通报，及时整改，奖优罚劣，大力营造执行规章制度光荣，违反规章制度可耻的良好氛围。
3、正视存在的问题，今后将进一步加强员工规章制度学习，加大员工业务操作方面培训力度，强化内控制度贯彻执行，不断提高全行员工综合业务素质，不断提高员工对操作风险的防范意识。
2021年银行金库管理自查报告(共6篇)
2021年银行金库管理自查报告（共6篇）【自查报告】第1篇：银行金库管理规定企业银行（中国）有限公司金库管理规定企业银行（中国）有限公司业务推进部第一章总则第一条为了加强金库管理，确保库款和实物的安全，保障业务的正常进行，依据《全国银行出纳基本制度》的原则和有关规定，特制定本规定。
本规定所指金库，包括企业银行（中国）有限公司（以下简称“我行”）各营业机构为办理出纳业务设置的业务库，各上级行对所辖行处办理内部现金调拨设置的中心调拨库，以及代理人民银行货币发行业务设置的发行基金保管库。
第二条第三条金库保管的范围：人民币和外币现钞、金银、有价证券、票样、真假币鉴别手册、假币、代保管贵重物品。
凡属金库保管范围的保管品，均须分类逐项建立保管账簿，会计建立相应的表内、表外科目账簿，序时记载，及时核对，互相制约。
第四条金库集中保管的大量现钞、贵重物品是我行资产的重要组成部分。
因此，我行各级行必须对金库管理工作给予高度重视，加强领导，严格管理，做好安全防范工作，做到坚固可靠，管理严密，责任明确，确保账款相符、账实相符、账账相符。
第二章金库库房建设、设施及安全标准第五条第六条金库门外表面不应有明显凸起、凹陷、划痕、涂敷层不应起泡、龟裂、起皱。
处于锁闭状态的金库门，其门体正面凸出和凹入门框不应大于。
金库位置应当隐蔽。
设在建筑群体内的金库，其墙体不得与其他单位、公共场所和居民住宅相连。
第七条第八条金库门安装锁具应不少于二把，金库应设置双道门，即在金库门外增设一道金属防盗门，防盗门安装两把锁具，两把钥匙由本单位保卫人员和管库业务人员分别负责开启和锁闭，做到相互监督、相互制约。
我行有限公司各分支机构安装的金库门，还必须金库门门体和上面、左右之间的间隙应不大于，与底部之间的间隙应不大于5mm，且应不能通过该间隙直视库内。
符合《中华人民共和国金融行业标准》（JR／T __－_）的规定。
第九条库房安全设施配备齐全，管理良好。
1．金库内（含清点间、交接室、守库室）必须安装闭路电视监控系统报警设备、通讯联防设施、防卫器材等。
有关现金管理自查报告4篇-自查报告
有关现金管理自查报告4篇-自查报告有关现金管理自查报告1县财政局：根据《四川省财政厅关于开展财政专项资金监督检查工作的通知》(川财监〔20xx〕97号)文件要求，我中心立即安排部署，落实专人负责，对新农合基金管理使用情况进行认真自查自纠，现将自查情况报告如下：一、基本情况(一)参合情况20xx年，我县新农合覆盖率达100%，参合农业人口总数达201923人，参合率97.17%。
(二)本年度基金到位情况今年基金筹集总额为2818.63万元，其中,农民自筹402.65万元，各级财政补助资金为2415.98万元。
20xx年结余基金567.06万元(含风险基金148.17万元)。
截止20xx年10月底，县财政新农合补助基金到位376.48万元，中央财政下拨新农合基金1208万元，省、市新农合补助基金到位831.5万元，基金到位率100%。
二、基金使用(一)家庭账户资金使用20xx年，我县门诊家庭账户资金累计总额为713.56万元，截止12月26日，全县参合农民门诊补偿共57149人次，门诊补偿182.1万元，占年度门诊家庭帐户基金的25.5%。
(二)统筹基金补偿情况20xx年，我县统筹资金总额为2540.59万元，截止12月31日，全县参合农民住院补偿共计19531人次，2208.04万元;其中，县外医疗机构住院4564人次，占住院总补偿人次的23.37%，补偿金额961.92万元，占补偿总金额的42.50%;县级医疗机构补偿3776人次，占总人次的19.33%，补偿671.6万元，占总金额的29.6%;乡镇卫生院补偿11191人次，占人次的57.30%，补偿574.52万元，占总金额的25.9%;政策范围内补偿比为60.28%。
本年度共有389人报销新农合慢性病门诊，统筹基金支出24.06万元;住院正常分娩407人，补偿17.36万元。
三、加强基金管理，保障基金安全(一)从管理体制上健全新农合基金的管理制度一是设立新农基金财务管理科，严格坚持新农合“收支两条线”全部基金支出均采取转账支付，做到管账的不管钱，管钱的不管账;二是设立稽查科，定期核查各级定点医疗机构基金支出情况、医疗服务行为，保障新农合基金安全运行;三是建立并不断完善新农合基金管理制度，制定并报请县财政局出台《青川县新农合基金管理办法》、《青川县新农合基金管理制度》等一系列规范性文件，进一步严格了基金的使用和划拨流程，确保基金安全、公平、合理运用。
现金管理自查报告
现⾦管理⾃查报告现⾦管理⾃查报告 时间是悄⽆声息的，转眼间，岁⽉匆匆，⼀段时间的的⼯作告⼀段落了，回想这⼀段时间的⼯作，获得了成绩，也存在着问题，为此⼀定要做好总结，写好⾃查报告喔。
但是你知道怎样才能写的好吗？以下是⼩编为⼤家整理的现⾦管理⾃查报告，仅供参考，⼤家⼀起来看看吧。
现⾦管理⾃查报告1 根据《转发》的⽂件规定，我单位积极贯彻、落实集团“⼩⾦库”专项治理⼯作会议精神，认真、细致地开展“⼩⾦库”专项治理⼯作，在⾃查⾃纠⼯作中未发现存在私设“⼩⾦库”违法违纪问题，并通过⾃查⾃纠，进⼀步加强了我单位各级领导和财务⼈员执⾏财经法律法规及有关规章制度的意识。
现将⾃查⾃纠阶段⼯作报告如下： ⼀、⾃查⾃纠组织实施情况 我单位于20xx年7⽉30⽇向下属各单位下发《关于成⽴我单位“⼩⾦库”专项治理⼯作领导⼩组的通知》，成⽴了以单位⼀把⼿为组长的“⼩⾦库”专项治理⼯作领导⼩组，设⽴了“⼩⾦库”专项治理⼯作办公室，由单位财务资⾦部具体负责此次专项治理⼯作。
20xx年8⽉24⽇转发了《转发关于的通知》。
20xx年8⽉25⽇我单位召开我单位关于开展专项治理“⼩⾦库”⼯作会议，我单位党政领导班⼦，综合办公室，资⾦财务部，经营管理部和下属我单位所有经营单位的主要负责⼈及财务负责⼈参加会议。
我单位党委书记全⽂传达《公司关于开展“⼩⾦库”专项治理⼯作的通知》⽂件和《我单位开展“⼩⾦库”专项治理⼯作实施⽅案》以及集团有关领导的讲话精神。
“⼩⾦库”专项治理⼯作领导⼩组组长布开展“⼩⾦库”专项治理⼯作并提出了具体要求，规定了我单位开展“⼩⾦库”专项治理⼯作⾃查⾃纠阶段的时间，要求我单位各单位要正确认识开展此项⼯作的重⼤意义，提⾼思想认识，严肃认真对待“⼩⾦库”专项治理⼯作，下属单位⼀定要按集团“⼩⾦库”专项治理⼯作要求积极认真开展⾃查⾃纠⼯作，⾃查⾃纠⼯作不能流于形式。
发现存在“⼩⾦库”问题，不隐瞒、不回避，坚决清查按要求处理，并及时上报。
银行金库自查自纠报告
银行金库自查自纠报告一、报告目的随着金融市场的快速发展和金融创新不断推进，银行金库管理工作面临着越来越严峻的挑战。
为了加强金库风险管理，提高金库管理水平，确保金库安全稳健运行，我行对金库进行了自查自纠工作，并编制了本报告，以总结经验、发现问题、分析原因、提出改进意见，为下一步金库管理提供参考和借鉴。
二、自查自纠情况1. 自查情况金库对账单一致性自查：按照设定标准和程序，金库核对各项账目，确认账目的准确性和完整性，确保账目和资金安全。
金库存款现金清点自查：金库存款现金清点是保障金库运作的核心措施，金库对现金进行周期性清点，并核对清点结果，发现问题及时处理。
金库出入库记录自查：金库出入库记录是记录金库资金流动的重要记录，金库定期对出入库记录进行核查，确保记录的准确性和真实性。
金库安全设施自查：金库安全设施是保障金库安全的关键保障措施，金库对安全设施进行定期检查和维护，确保设施的完好性和可靠性。
2. 自纠情况金库对账单存在不一致情况：金库对账单存在错账、漏账或多账等情况，金库员工未能及时核实和解决，导致账目不清晰，影响金库日常运作。
金库存款现金清点存在漏点：金库存款现金清点过程中存在漏点，未能对所有现金进行清点，导致清点结果不准确，存在资金短缺风险。
金库出入库记录存在遗漏情况：金库出入库记录存在遗漏或漏登情况，金库员工未能及时发现和处理，导致资金流向不清晰，存在资金流失风险。
金库安全设施存在设备老化情况：金库安全设施存在设备老化情况，未能及时进行维护和更新，存在设施失效隐患，影响金库安全运行。
三、问题分析与改进措施1. 问题分析金库对账单不一致问题主要是由于人为失误或系统问题导致，金库员工在操作过程中未能仔细核对账目，导致错误产生；金库存款现金清点漏点问题主要是由于过程没有规范、流程不清晰、人员配备不足等原因导致；金库出入库记录遗漏问题主要是由于操作不规范、记录不完整、审核不严格等原因导致；金库安全设施老化问题主要是由于设备过时、维护不规范、保养不到位等原因导致。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
商业银行库存现金管理自查报告**农村信用社库存现金专项检查情况的报告省联社财务部：按照省联社《关于开展库存现金自查工作的紧急通知》的要求，我联社于xx年**月**日至**日在理事长等五位联社领导的带领下，抽调机关各部门成员组成三个工作组对全辖**个营业网点开展了库存现金专项检查，采取了核查库存现金、重要空白凭证、有价单证、帐簿报表、相关登记簿、会议记录、规章制度执行等方式进行，检查面为100%，现将检查情况报告如下。
一、加强组织领导按照省联社《关于开展库存现金自查工作的紧急通知》文件精神，及时召开了专题会议，成立了现金专项检查领导小组，由联社理事长***任组长，监事长***任副组长，班子其他领导及机关各部门为成员。
第一组由监事长带队，成员***、***，负责检查*****等社；第二组由主任带队，成员***、***，负责检查等网点；第三组由副主任***带队，成员***、***，负责检查等社。
并统一检查的口径和范围，做到全面检查，充分暴露现金管理中存在的问题，及时进行整改。
二、检查内容1、检查营业部、各信用社、分社等网点的内外库、柜员尾箱、自动柜员机等全部业务经营中的现金。
看是否存在白条顶库、长期超库存现象或账款不符的现象。
2、“四双制度”、查库制度、三人值班制度的执行、安全日志、值班交接登记簿记载等情况。
检查是否存在单人值班、不按时值班守库的现象；现金调拨是否按程序操作，是否有网点自身调运现象，柜员尾箱交接是否清楚。
3、监控系统、110报警系统运行情况及灭火器材、自卫工具的运行状态和管理责任落实情况。
是否存在不能正常运行或已损坏的现象。
4、检查对账制度的执行情况及重要空白凭证等有价单证帐实核对。
是否存在长期不对账或账实不符的现象。
三、检查情况与问题本次检查未发现现金账款不符、重要空白凭证（有价单证）账实不符、重要账户内外帐不符等问题。
但也存在部分网点领导与员工安防意识不强、规章制度执行不力、业务操作管理不规范等问题。
（一）现金管理方面：一是超库存限额保管现金。
主要表现在***信用社超库存限额5万元，其原因是该社安装有自动取款机现金需求量相对较大，检查时存在超限额现象。
二是个别网点负责人现金查库不及时，未达到联社要求的每周一次、每月不少于四次的查库制度。
（二）重要空白凭证方面：如****信用社重要空白凭证管理不规范，大额支付凭证没有按顺序使用，存在五张大额支付凭证错号使用的现象。
四、整改措施根据检查所反映的情况与问题，联社对查出的问题及时进行研究，分析了问题的表现形式、产生的原因及其危害，并采取以下整改措施：一是加大教育力度，增强全员合规、安防意识。
要求组织员工学习现金管理和相关规则制度及案情通报，增强每一个员工的合规与安防意识，筑牢思想防线。
二是加大处罚力度，把责任追究和整改措施落实到位。
对检查所发现的问题，按照业务操作制度、稽核处罚制度和安全保卫等规章制度分门别类进行处理，并通报全县。
三是加强检查力度，进一步完善内控管理制度。
对基层检查指导工作要常态化，按照业务经营与监督管理有关的规章制度，加强对基层网点的检查与辅导，不断提升员工的业务知识水平和操作技能，强化基础管理工作。
网点负责人要抓好对业务经营与日常管理的检查，明确登记簿签名均由责任人签字，不得相互代替，及时消除隐患与漏洞。
四是加强库存现金限额管理。
减少现金库存占用和提高资产的占比，要求各网点结合自身的现金收付情况合理压缩库存现金占用量，对于超限额部分应及时联系入库或上缴。
五是规范重要空白凭证管理。
按照省联社和县联社的相关规章制度严管重要空白凭证，严密重要空白凭证的购、领、用、销（销号）、存、销（销毁）手续。
六是切实加强帐务核对、严格落实对账制度，防范操作风险。
通过这次检查，对发现的问题及时进行整改，加强了内控制度的执行力度，有效防范了现金资产的安全隐患，为信用社稳健经营起到了积极作用。
资金及银行账户管理自查报告根据重庆市国有资产监督管理委员会《关于?? __》文件精神要求，公司领导高度重视，成立自查自纠领导小组；召开会议讲解文件精神，并组织相关人员认真学习文件内容及相关公司相关文件制度；对单位资金及银行账户管理情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、成立自查领导小组公司召开了相关会议，会上传达了集团文件精神，并成立了以董事长??为组长的领导小组。
二、制度建设方面我公司自成立以来，结合运营情况不断建立健全财务管理制度，不断完善公司内控制度体系。
公司财务管理制度由《公司财务制度》、《财务费用管理办法》、《费用报销管理办法》、《财务印鉴管理制度》、《预算管理制度》以及《会计档案管理制度》等组成，其内容涵盖了有关资金的预算、支付、调度、运用等方面，在公司运行中得到了有效执行。
三、资金管理方面结合公司实际情况对费用报销、审批、资金调拨、资金划拨权限等方面进行自查，自查结果如下：1、费用报销及审批权限集团财务部针对费用报销、单位负责人履职待遇和业务支出的相关事宜进行了进一步规范并作出要求，使得公司的费用报销制度更加完善，提升了执行力。
公司制定了相应的费用报销流程，即“申请（经办人）→审查（部门负责人）→审核（财务人员）→审签（财务总监）→审批（总裁、董事长）”，在日常费用报销过程中，严格按照公司的规章制度执行，在每一个环节上严格审查，对不合理、不合规、不合法的费用单据一律拒绝报销，做到规范化、合规化、合法化。
在费用报销审批上，公司也制定了相应的规章制度，首先要进行事前审批，审批同意后方可组织实施，再进入报销流程。
公司费用报销最终审批人为公司负责人，部门负责人、财务总监未设置费用审批权限。
经自查未发现违规、违纪的费用报销及账务处理。
2、资金调拨管理。
公司目前资金调拨使用主要涉及以下几个方面：（1）银行账户之间资金调拨。
公司根据经营需要，银行账户之间进行资金调拨，调拨时进行了事前申请，填写《付款/资金调拨通知书》，待逐级审核，经有权人审批后执行调拨。
（2）按合同预付款或合同约定先付款后开具发票的情况。
该类款项付款时，由经办人填写《付款/资金调拨通知书》，提交事前审批资料，待逐级审核，经有权人审批后执行付款。
（3）对外投资的资金划拨。
公司对外投资资金划拨时，由经办人填写《付款/资金调拨通知书》，提交董事会、投资决策委员会决议等资料，待逐级审核，经有权人审批后执行付款。
截至目前为止，公司对外投资有??笔，金额合计??万元，主要是作为“??”及“??”两个基金合伙企业的基金管理人，以普通合伙人（GP）名义对其投资。
经自查，公司的对外投资款项的划拨手续齐全，均按相关制度执行。
3、资金划拨权限公司资金网银划拨设置了相应权限。
资金对外支付时，金额在5万元以内，实行一级制授权，由财务负责人授权；金额5万元以上，实行二级授权，最终授权人为公司总裁。
经自查，无越权操作行为。
四、银行账户管理公司财务部是银行账户管理部门，负责公司银行账户的开立、变更、撤销、使用管理。
银行账户实行统一开立、统一管理。
财务出纳人员为经办人员，银行账户开立、撤销、使用按公司的资金管理办法执行，不存在违规开户、变更及销户情况。
公司财务中心负责银行账户管理的基本信息台账的建立、日常维护和管理。
所有银行账户信息均有专门人员制作账户信息台账并对信息进行实时更新。
根据 __及集团下发的有关银行账户管理相关文件及会议精神，公司领导积极组织并积极配合集团全方位的账户清理工作，并结合公司的实际经营发展需要，对公司所有的账户进行了逐一清查，对相关零余额账户且在未来无经营安排的账户进行了一定的清理，于xx年8月7日撤销了??一般存款账户。
截至目前公司拥有的资金账户主要是：银行基本存款账户、一般存款账户等，其中基本存款账户1个，一般存款账户3个，现列表如下：账户信息根据集团要求，结合公司的实际情况，拟在现有账户的基础上再销一个账户，报公司总裁办公会通过，有权人审批后执行。
综上所述，我公司在资金及银行账户管理方面总体情况良好。
今后将进一步加大力度、不断完善公司的财务管理制度体系，提高日常财务工作的规范性；进一步加强财务人员队伍建设，努力提高财务人员业务素质和管理水平，力争使我公司财务管理工作和资金及银行账户管理方面再上新台阶。
财务部xx年10月23日xx信用社关于对大额现金管理工作自查报告xx联社：我社接到《xx农村信用社联合社关于开展大额现金管理自查工作__》 __后，为进一步加强大额现金管理，确保大额现金存取业务规范、安全，我社组织有关人员对大额现金管理工作进行自查，情况如下：一、建立组织我社成立了以主任xx为组长，xx为成员的自查小组，对大额现金的支取、审批、备案等管理情况进行自查。
二、自查情况（一）客户身份识别制度执行情况。
我社对大额现金收付业务遵循“了解你的客户，了解你的客户业务”原则；认真核对存款人的有效 __件;对由他人代理办理的，严格审核存款人及代理人的 __件，并留存存款人及代理人的 __件复印件。
（二）大额现金支付管理分级授权 __度执行情况。
我社建立了大额现金支付管理分级授权 __度；5万元至50万元以下的大额取现业务由信用社内勤主任审批，50万元至100万元以下的大额取现业务由信用社主任审批，100万元以上的大额取现业务报联社审批、备案；我社实行联社统一集中授权制度，不存在未经授权支付大额现金的情况；不存在采取化整为零等形式逃避大额现金监管的情况。
（三）大额现金支取登记备案制度执行情况。
我社建立了大额现金支取登记簿；对于每天发生的大额取现业务逐笔进行登记，对单笔或当日累计100万元（含）以上的现金收付交易，建立甄别报备制度。
（四）账户管理合规情况。
我社能严格按照《人民币银行结算管理办法》、《人民币结算管理办法实施细则》和《个人存款账户实名制规定》以及相关法律、法规、规章制度办理结算帐户的开立、变更、撤销业务。
不存在为一般存款账户支取现金的情况；我社现没有临时存款账户，专用存款账户大额支取业务合规；单位存款账户向个人存款账户转账符合有关规定。
（五）大额交易及可疑交易报告制度执行情况。
我社明确内勤主任为第一责任人，并有专人对大额交易和可疑交易进行记录、分析和报告；人民银行报送大额交易及可疑交易报告及时、准确和完整。
三、存在问题1、办理大额现金收付业务时要求客户提供了 __件，但存在没有进入身份联网核查系统进行核查的情况；2、大额取现业务有漏登现象。
四、整改措施1、我社要求经办人员对漏登的大额取现业务进行补登完善；2、我社组织人员再次学习《河南省农村信用社大额现金管理暂行办法》、《中华人民 __反洗钱法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等大额现金管理制度规定，提高员工合规意识，按照要求，严格遵守办法规定，确保大额现金管理的合法、合规。