企业综合专利质量评价初步研究

企业综合专利质量评价初步研究

发表时间：2020-02-25T13:18:15.200Z 来源：《基层建设》2019年第29期作者：权顺强[导读] 知识产权作为发展的重要资源和竞争力的核心要素，已成为建设创新型国家的重要支撑，也是获取国家竞争优势的关键。

中国石油化工集团有限公司科技部北京 100728 1.企业专利发展现状

知识产权作为发展的重要资源和竞争力的核心要素，已成为建设创新型国家的重要支撑，也是获取国家竞争优势的关键。专利作为知识产权的重要类型，是衡量创新主体知识产权能力的重要指标。2018年，我国专利申请量414.6万件、授权量233.5万件，分别位居全球第一位。其中，发明专利申请154.2万件，授权发明专利43.2万件，我国知识产权综合实力再上新台阶。然而，专利数量快速增长的同时，专利数量却并没有明显提升，导致专利对企业科技创新引领支撑作用发挥不够，专利优势转化为自主创新支撑经济发展的优势尚未充分激发出来，企业核心市场竞争力还不够强，难以推动经济社会实现高质量发展。

2.企业专利质量分析

专利质量，从词源上解释就是专利的质量。专利质量既可理解为创新主体的单件专利质量，也可理解为创新主体的综合专利质量。单件专利评价指标，一般从法律价值、技术价值和经济价值等方面选择分类指标和具体指标，指标数量多少不一，集中关注权利强度（如保护范围、稳定性、同族数量等）、技术质量（如先进性、生命周期等）以及应用能力（商业化能力、权利执行能力等）。企业综合专利质量评价一般也从法律、技术、商业等不同维度入手，按照一定的原则，选取能反映企业总体专利质量的指标，建立较为合理的综合专利质量评价体系。

为明确论述对象，本文重点讨论的是企业综合专利质量。对于企业综合专利质量评价，很多国内外很多学者和机构提供了很多有益思考和实践，例如，Lanjouw和Schanker-man从美国专利商标局中获取了7个技术领域的专利数据，从被引次数、权利要求数量、专利参考文献：数量和专利族大小等4个指标来研究专利质量。总的来看，现有企业综合专利质量评价指标类型多样且运用单一，只能反映企业专利质量的某个方面，在这种情况下，借鉴已有研究成果构建一个较为优化的企业综合专利质量评价指标体系显得尤为重要。

3.企业综合专利质量评价体系思考 3.1企业综合专利质量评价有关研究

近年来，各类机构和组织对综合专利质量评价质量体系开展了大量研究，试图通过不同维度视角，选取合适具体指标，构建专利质量评价体系，尽可能评判创新主体专利综合实力状况。总体上，国内外目前主要有以下几种研究：（1）广东中策知识产权研究院基于推出《中国企业专利技术百强榜》开展了企业专利技术创新能力指标体系研究，从发明专利的数量因素、质量因素、保护因素（全球化布局）、运用因素等4个方面综合考虑，综合评价企业专利技术创新能力，主要包括发明专利授权数量、平均权利要求个数、PCT专利申请数量、获中国专利奖数量等8个指标。

（2）国家知识产权局基于评选国家知识产权示范企业和优势企业目的，研究形成了国家知识产权示范企业和优势企业指标评价体系，主要指标包括有效专利总量、近三年专利申请总量、近三年发明专利申请占比、近三年专利授权率、近三年海外专利申请量、近三年知识产权许可转让收益、近三年知识产权融资额、知识产权作价作为注册资本额等，涵盖了知识产权创造、运用、管理和保护以及额外奖励加分项等5个方面。该体系对所有指标赋值权重，并科学合理确定分值。

（3）美国知识产权咨询公司CHI通过引入专利授权量、年度专利增长率、当前影响指数（Citation Impact Index，CII）、技术迭代周期（Science Lingkage，SL）、科学关联性（Technology Cycle Time，TCT）等5个指标，衡量企业专利综合实力。

（4）英国科睿唯安公司聚焦企业发明总量、专利授权率、专利全球布局、专利被引情况等4个方面，构建企业专利质量评价体系。

3.2企业综合专利质量评价体系构建

本文将从专利技术、专利范围、专利引证、专利维持等四个方面选择具有代表性的专利质量指标，作为构建企业综合专利质量评价体系的依据。

（a）有效发明专利占比。该指标是截止到统计时间，企业拥有的专利权处于有效状态的发明专利数量占企业有效专利总量的比例。发明是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，相较于实用新型和外观设计，发明专利的技术含量最高、审查程序最严、质量最有保证，选用有效发明专利占比指标更能体现企业专利的“三性”程度，直接反映企业总体专利质量水平。

（b）发明专利授权率。该指标是指已审结的发明专利申请中授权数量与已审结的发明专利申请（包括授权、驳回、视为撤回、主动撤回等4种审结情形）数量的比值，是发明专利是否具备新颖性、创造性和实用性的直接反映，充分体现企业整体专利质量水平。

（c）美日韩欧专利授权量。是指企业在主要贸易对象国或地区（美国、日本、韩国、欧盟）的专利申请和授权数量（专利申请途径包括PCT和巴黎公约）。通常在国外申请和维持专利的费用远高于国内，随着进入国家阶段的国家数量的增加，专利成本也在增加，出于经济利益考量，申请人在国外申请的专利往往是技术水平和商业价值高的专利。该指标能够反映企业海外专利布局意识以及所拥有的高价值专利数量情况。

（d）企业专利总被引次数。是指企业拥有的所有专利被发明人和，审查员引用的总次数，体现的是专利被此后其他专利引用的水平。一项专利被引次数越多（高被引专利），说明该专利包含某种重要的技术优势，通常成为后续引用专利研发的基础。该指标用以反映企业专利组合的技术影响力大小，也是企业综合专利质量的一个重要体现。

（e）维持年限在10年以上的发明专利占比。专利维持是指专利授权后确保其持续有效的维持过程。专利法规定专利权人应当自被授予专利权的当年开始缴纳年费以维持专利权，否则专利权会在期限届满前失效。由于专利维持费用随着维持年限的延长而增加，通常专利权人主要为技术水平和经济价值较高的专利长久支付维持费用，选用该指标很能反映企业拥有的优质专利资产情况。

4.结论和建议

提升企业专利质量的关键任务之一就是建立一个客观综合的专利质量评价体系。本文通过大量文献阅读以及数据查询，在充分借鉴已有评价指标体系的基础上，选取了可评价企业综合专利质量的指标。具体来说，主要从专利的新颖性、创造性、实用性出发，以能够总体反映企业专利技术质量、经济价值、法律状态为原则，从不同维度的专利质量指标中选取了极具代表性的5个指标，以尽可能普遍适用于企业的综合专利质量评价。