14华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2010年第1季度报告
混合型基金排行榜前十名(一览)
混合型基金排行榜前十名（一览）混合型基金排行榜前十名第一名：华夏大中华灵活配置混合型基金华夏大中华灵活配置混合型基金是混合型基金排行榜前十名的第一名。
该基金自2009年成立以来年化收益率为15.26%，风险收益比为0.75。
其专注于中国市场，投资范围广泛，进一步增加了其吸引力。
第二名：博时裕隆混合型基金博时裕隆混合型基金是混合型基金排行榜前十名的第二名。
该基金自2005年成立以来的年化收益率为18.08%，风险收益比为0.70。
该基金主要投资于公司股票和债券，具有高度的灵活性和风险控制能力。
第三名：南方航空母基金南方航空母基金是混合型基金排行榜前十名的第三名。
该基金自2014年成立以来的年化收益率为20.36%，风险收益比为0.61。
该基金重点关注中国消费者和旅游业的增长，旨在获得更高的收益。
第四名：工银瑞信优选基金工银瑞信优选基金是混合型基金排行榜前十名的第四名。
该基金自2012年成立以来的年化收益率为13.11%，风险收益比为0.60。
该基金投资于股票和债券，具有较低的风险因素。
第五名：国泰金鑫灵活配置混合型基金国泰金鑫灵活配置混合型基金是混合型基金排行榜前十名的第五名。
该基金自2012年成立以来的年化收益率为12.08%，风险收益比为0.49。
该基金通常投资于中国市场，可以享受中国股市的增长。
第六名：嘉实灵活配置混合型基金嘉实灵活配置混合型基金是混合型基金排行榜前十名的第六名。
该基金自2014年成立以来的年化收益率为13.25%，风险收益比为0.63。
该基金专注于中国股市，注重风险控制。
第七名：招商成长价值混合型基金招商成长价值混合型基金是混合型基金排行榜前十名的第七名。
该基金自2010年成立以来的年化收益率为21.74%，风险收益比为0.73。
该基金可以投资于中国内地股票和固定收益证券，以及其他具有高成长潜力的资产。
第八名：兴全趋势投资混合型基金兴全趋势投资混合型基金是混合型基金排行榜前十名的第八名。
2010年股票涨幅排行榜
2010年股票涨幅排行榜（原创版）目录1.2010 年股票市场概述2.股票涨幅排行榜前十名3.排行榜中的行业分布4.涨幅背后的原因分析5.展望未来股票市场正文【2010 年股票市场概述】2010 年，我国股票市场呈现出震荡上行的态势。
在全球经济逐步复苏的背景下，国内经济也保持了较快的增长速度，这为股票市场提供了良好的基本面支持。
此外，政府出台的一系列宏观经济政策，如积极的财政政策、稳健的货币政策等，也为股市创造了有利的环境。
在此背景下，股市出现了不少表现优异的个股。
【股票涨幅排行榜前十名】根据相关数据统计，2010 年股票涨幅排行榜前十名如下：1.股票代码：600519，股票名称：贵州茅台，涨幅：108.55%2.股票代码：000792，股票名称：盐湖钾肥，涨幅：93.48%3.股票代码：002007，股票名称：华兰生物，涨幅：85.91%4.股票代码：000679，股票名称：恒天海龙，涨幅：83.19%5.股票代码：600346，股票名称：恒源煤电，涨幅：81.71%6.股票代码：600111，股票名称：北方稀土，涨幅：79.67%7.股票代码：600066，股票名称：申能股份，涨幅：78.92%8.股票代码：600498，股票名称：外高桥，涨幅：78.51%9.股票代码：600837，股票名称：海通证券，涨幅：77.88%10.股票代码：000973，股票名称：佛塑股份，涨幅：76.44%【排行榜中的行业分布】从涨幅排行榜前十名的股票所属行业来看，主要集中在以下领域：消费品（如贵州茅台）、化工（如盐湖钾肥）、生物医药（如华兰生物）、煤炭（如恒源煤电）、稀土资源（如北方稀土）等。
这些行业的发展与宏观经济政策、市场需求等因素密切相关。
【涨幅背后的原因分析】上述股票之所以能在 2010 年取得较高的涨幅，主要原因有以下几点：1.行业发展前景良好，具有较高的成长性。
2.公司基本面优秀，盈利能力强，具备较高的投资价值。
基金投资分析报告(优秀6篇)
基金投资分析报告（优秀6篇）基金同盛 1.0735 0.0761 7.09% 1.00 1.00基金兴和 1.0742 0.076 7.08% 1.00 1.00基金安瑞 1.0972 0.07 6.38% 1.12 1.03基金金鑫 1.0617 0.068 6.40% 1.00 0.99基金同智 1.0518 0.0568 5.40% 1.08 1.00基金裕元 1.0306 0.0355 3.44% 0.96 1.00基金天元 1.0179 0.025 2.46% 0.92 0.99基金景博 1.0092 0.0184 1.82% 0.94 0.99基金金泰 1.0046 0.016 1.59% 0.95 0.99基金普惠 1.004 0.0095 0.95% 0.92 0.99基金裕阳 0.9987 0.0068 0.68% 0.92 0.99基金裕华 0.997 0.0043 0.43% 0.99 1.00基金汉盛 0.9915 0.0033 0.33% 0.91 0.91基金科汇 0.9918 0.0015 0.15% 0.99 0.99基金鸿阳 1.0021 0.0015 0.15% 0.97 0.97注：数据截至2023年1月10日。
4．流动性强：低迷的市场环境相应地增加了投资的流动性风险，这已经从庄股的连续跳水现象中得到印证。
理论上，散户和中小机构投资者中不存在证券投资基金的变现障碍。
而保险公司等超级机构投资者在基金市场中恐慌性杀跌的概率很小，因此说基金的整体流动性会保持较好水平。
尽管基金的每单位价格变动就会导致1%左右的损失，但综合风险和收益的考虑，流动性仍旧是基金相对与股票的优势。
二、投资基金板块需关注的问题：1．净值随大盘而变化：由于债券、股票和现金构成的资产组合让基金难以有更多的选择机会，而且多数证券投资基金的投资组合中股票占有了相当大的比例，因此基金单位净值的变化受到市场行情的影响非常大，进而是基金市价的变化也要随着大市而波动。
基金代码表(包括“基金公司代码表”、“基金产品代码表”和“销售机构代码表
15
500011 金鑫证券投资基金
16
020011 国泰沪深300指数证券投资基金
17
500021 金鼎证券投资基金
18
160215 国泰价值经典股票型证券投资基金
19
020006 国泰金象保本增值混合证券投资基金
20
020009 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
21
020018 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金
115
160505 博时主题行业股票证券投资基金
116
050201 博时价值增长贰号证券投资基金
117
184692 裕隆证券投资基金
118
050008 博时第三产业成长股票证券投资基金
119
510020 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金
120
050015 博时大中华亚太精选股票证券投资基金
121
36
202102 南方多利增强债券型证券投资基金
37
160105 南方积极配置证券投资基金
38
202017 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
39
202015 南方沪深300指数证券投资基金
40
202003 南方绩优成长股票型证券投资基金
41
160119 南方中证500指数证券投资基金（LOF）
134
184711 普华证券投资基金
135
160611 鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF)
136
184689 普惠证券投资基金
137
206002 鹏华精选成长股票型证券基金
138
500019 普润证券投资基金
139
160606 鹏华货币市场证券投资基金
2014年半年度基金仓位
2014年半年度基金仓位（实用版）目录1.2014 年半年度基金仓位概述2.基金仓位的具体分布3.基金仓位变化的原因分析4.基金仓位变化对市场的影响正文【2014 年半年度基金仓位概述】2014 年半年度基金仓位数据显示，我国基金市场整体仓位处于较高水平。
在经历了 2013 年的市场调整之后，2014 年上半年，基金市场逐渐回暖，各大基金公司纷纷加仓，以期在市场反弹中获取更多收益。
【基金仓位的具体分布】从基金类型来看，股票型基金的仓位最高，混合型基金次之，债券型基金和货币型基金仓位相对较低。
具体而言，股票型基金仓位在 80% 以上，混合型基金仓位在 60% 至 80% 之间，债券型基金仓位在 40% 至 60% 之间，货币型基金仓位在 20% 至 40% 之间。
从行业分布来看，基金仓位主要集中在制造业、金融业、信息技术业等。
其中，制造业占比最大，金融业和信息技术业次之。
此外，基金在房地产、建筑业等周期性行业的仓位也有所提升。
【基金仓位变化的原因分析】2014 年上半年，基金仓位变化的主要原因有以下几点：1.宏观经济环境改善。
随着我国经济的逐步回暖，市场预期逐渐向好，基金公司加大了股票投资比例。
2.政策利好。
2014 年，我国政府出台了一系列政策，包括定向降准、新股发行改革等，这些政策对市场产生了积极影响，基金公司纷纷加仓。
3.市场信心恢复。
在经历了 2013 年的市场调整之后，投资者对市场的信心逐渐恢复，基金公司也纷纷提高仓位，以满足投资者的需求。
【基金仓位变化对市场的影响】基金仓位变化对市场产生了一定影响：1.推动市场上涨。
在基金仓位普遍较高的情况下，基金公司对市场的投资需求增加，有助于推动市场行情上涨。
2.波动性加大。
基金仓位的变动可能导致市场的波动性加大，特别是在市场调整时期，基金减仓可能引发市场下跌。
3.强化市场风格。
基金仓位的变动可能强化市场风格，如基金集中加仓某行业，可能导致该行业表现强势，进而影响市场整体走势。
2014年11月基金分析数据(上)
Date：2014.11.031.逾3000亿优先股如箭在弦公募基金先围观链接：/2014/11-3/zNMDA1MDNfMTMzMTczNA.html投资指南：上周，农业银行率先拉开境内优先股的发行大幕，光大银行也在上周六发布优先股预案。
据中国基金报记者不完全统计，加上浦发银行、平安银行、工商银行、康美药业、广汇能源、中国建筑等已经发布的预案，优先股发行规模将超过3000亿元。
作为偏债券性质的优先股，无疑也将成为公募基金的一大投资品种。
不过，在境内首单优先股正式步入发行之时，公募基金目前对于能否投资及是否投资还在观望。
2.基金收获2110亿最赚钱季伊利重夺第一重仓股链接：/2014/11-3/yNMDA1MzVfMTMzMTYyNA.html投资指南：据统计，三季度基金公司整体交出了2110亿元的盈利成绩单，创下了四年来最赚钱季度。
随着基金三季报新鲜出炉，各基金在三季度的动作得以一窥究竟，加仓几乎成为了基金经理们在三季度的一致选择。
被增持最多前十个股是国电电力、中国重工、中国建筑、交通银行、东吴证券、长江证券、金螳螂、中信证券、伊利股份以及隆平高科。
3.三季度债基继续“满仓”骑牛绩优债基看好明年债市链接：/2014/1103/11821783.shtml投资指南：基金三季报日前披露完毕，统计数据显示，债券型基金继续以接近满仓的状态操作，充分分享了报告期内的债市整体上涨收益。
对于明年债基，基金经理代宇持续乐观态度并认为，债券价格涨跌归根到底与整个市场的供求有关。
今年央行对市场的流动性的态度与去年不同，始终保持一定程度宽松的，目前看央行的态度不会有大的转折。
现在来看，债券的牛市还会持续。
4.市场“意外”强势反弹基金紧盯资金面链接：/20141103/c568115487.shtml投资指南：就在多数人对市场谨慎之际，上证指数却在短短一周内出现了百点大反弹，轻松越过2400点。
基金经理坦言，赚钱效应下，增量资金入市凶猛，似乎形成了“正循环”，在基金经理看来，增量资金虽然能够推升市场上行，但飙涨过后，最终还是要回归经济基本面的正常轨道。
场内基金简介
传统封闭式Leabharlann 金基金代码 184688.SZ 184689.SZ 184690.SZ 184691.SZ 184692.SZ 184693.SZ 184698.SZ 184699.SZ 184701.SZ 184721.SZ 184722.SZ 184728.SZ 基金简称 基金开元 基金普惠 基金同益 基金景宏 基金裕隆 基金普丰 基金天元 基金同盛 基金景福 基金丰和 基金久嘉 基金鸿阳 贴水率(%) 贴水率 -3.35 -5.81 -7.40 -5.54 -6.05 -8.23 -8.74 -7.09 -7.58 -10.52 -8.89 -10.44
传统封闭式基金
传统封闭式基金一般都存在一定的折价率，在投 资操作中可充分利用封闭式基金的折价率进行投 资，具体包括：
1.折价率较高封基具有投资保护垫功能； 2.封闭式基金分红能降低绝对贴水值，利用这一点可以进 行风险套利即所谓的分红行情。 3.目前封闭式基金还处于折价状态与价值低估阶段，具备 中长期投资价值。 4. 抓住结构性机会，取得结构性超额收益。 案例：06年封闭式基金价格整体涨幅高于开放式基金净值 涨幅；08年封闭式基金跌幅大大低于开放式基金跌幅。基 金开元在大盘下跌情况下，今年一月份涨幅超过10%.
场内基金特点
场内基金具有一些独特的特点 1.相对于股票交易来说，场内基金交易不需要缴纳印 花税，为投资者做短线交易和波段交易节省了成本。 2.其次，相对于普通基金来说，场内基金可以随时在 二级市场买卖，具有很高的流动性。 3.第三，场内基金具有折价或溢价现象，当折价较高 时买进可以享受一定的额外折价收益。 4.第四，场内基金某些特殊的交易机制安排提供了大 量的套利机会，投资者可以抓住此类机会增加投资收 益。 5.场内基金也是证券公司开展融资融券业务良好的抵 押品，其抵押率超过股票。
华夏回报基金运作绩效评价
华夏回报证券投资基金运作绩效评价081601042 王唯一、基金概况华夏回报证券投资基金（002001）成立于2003年9月5日。
基金管理人是华夏基金管理有限公司CHINA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD。
以中国银行股份有限公司为基金托管人。
当前现在基金总份额达83.01亿份。
是契约型开放式基金。
现任基金经理由张剑和胡建平先生担任。
胡建平先生，硕士，毕业于东北财经大学。
曾任鹏华基金管理有限公司基金经理、研究员，浙江天堂硅谷创业投资公司投资经理，原浙江证券投资经理、研究员。
曾经担任鹏华中国50基金经理（2006年3月至2006年9月期间）、鹏华价值优势基金经理（2006年7月至2007年4月期间）。
2007年4月加入华夏基金管理有限公司，现任华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金基金经理（2007年7月起任职）。
张剑，清华大学工学硕士曾任中信建投证券有限责任公司行业研究员(2004年7月至2006年5月)、泰达荷银基金管理公司(现为泰达宏利基金管理公司)行业研究员(2006年5月至2007年9月),2007年9月加入华夏基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理。
二、投资策略该基金以尽量避免基金资产损失，追求每年较高的绝对回报为目标，属于中等风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金，低于股票基金。
投资限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
其中债券包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）等。
投资策略主要为正确判断市场走势，合理配置股票和债券等投资工具的比例，准确选择具有投资价值的股票品种和债券品种进行投资，可以在尽量避免基金资产损失的前提下实现基金每年较高的绝对回报。
具体在股票，债券等方面的策略有3点：1.资产配置策略基金管理人分析判断证券市场走势，在遵守有关投资限制规定的前提下，合理配置基金资产在股票、债券、现金等各类资产间的投资比例。
一汽财务报表分析
一汽财务报表分析 Modified by JACK on the afternoon of December 26, 2020一汽轿车股份有限公司2010—2012年财务报表分析第一部分：公司背景公司简介：一汽轿车股份有限公司是经国家体改委体改生199755号文件批准设立的。
一汽轿车股份有限公司是中国第一汽车集团的控股子公司，是一汽集团发展自主品牌乘用车的核心企业，是中国轿车制造业第一家股份制上市公司。
公司的主营业务为开发、制造、销售乘用车及其配件。
经营范围：开发、制造、销售轿车、旅行车及其配件以及其他种类的汽车及其配件；兼营：汽车修理，机械加工和技术咨询服务、普通货运、物流服务。
主要产品：公司主导产品为红旗系列轿车，兼营为轻型车配套的发动机、变速箱等总成及配件。
一汽轿车目前的主要产品有红旗HQ3、红旗H7、奔腾（B90、B70、B50）、欧朗、Mazda6、Mazda8等轿车系列。
十大股东：第二部分：基础数据（仅供参考阅读）一、资产负债表二、利润表三、现金流量表第三部分：财务报表数据分析一、2010年财务报表数据分析：二、2011年财务报表数据分析：三、2012年财务报表数据分析：四、三年数据趋势分析：根据上述比率对企业的财务状况进行初步分析：第一，企业的盈利能力。
盈利能力主要包括毛利率、核心利润率、净资产收益率、总资产报酬率等指标，还包括存货周转率、流动资产周转率、固定资产周转率和总资产周转率。
根据上述数据就会发现，通过计算上述盈利指标，无论有关资产的周转速度快慢与否，基本都会得出这样的结论：企业当年的盈利能力差。
企业的自身经营活动处于持续的下滑的态势。
第二，与企业短期偿债能力有关的财务指标如流动比率，速动比率及现金比率等均较低，表面上容易给人企业存在较大的短期偿债能力问题的印象。
但实际上，如果企业的利润有产生足够现金的能力，则无论其相关指标如何，一般而言，企业短期常在的能力都不会有太大的问题。
中海油服有限公司财务报表浅析
中国海洋石油服务股份有限公司China Oilfield Services Limited公司简介行业分析财务能力分析建议及预测一、公司简介•基本情况•控股股东•公司主营业务及其变化情况基本情况：公司名称：中国海洋石油服务股份有限公司公司简称：中海油服股票编号：601808上市时间：2007年09月28日上市交易所：上海证券交易所总股本（股）：4,495,320,000控股股东：（更新至20116月30日）公司主营业务情况：业务概况钻井服务、油田技术服•涉及石油及天然气勘探、开发及生产的各个阶段，主要分为务、船舶服务、物探勘察服务四大板块。
•主要经营内容：•1.为石油、天然气及其他地质矿产的勘察、勘探、开发及开采提供服务；•2.相关的设备、工具、仪器、管材的检验、维修、租赁和销售业务；•3.经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务•4.承包境外海洋石油工程和境内国际招标工程；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；•5.为油田的勘探、开发、生产提供船舶服务、起锚作业、设备、设施、维修、装卸和其他劳务服务；•6.国内沿海、长江中下游、珠江三角洲普通货船、成品油船、化学品船及渤海湾内港口间原油船运输公司业务分布•作为中国海上最大的油田服务供应商，中海油服的作业区域不仅涵盖中国，并且已延伸至世界20个国家和地区。
•公司的经营作业区域目前已经扩展到东南亚、澳大利亚、中东、北海及北美等多个国家和地区，国际化发展态势逐步形成。
•••由于公司要服务于海油的勘测和开采过程，所以安全系数对该公司来说还是很重要的。
与国际同行相比，公司所取得的安全业绩是优异的，安全损失人工天数优于同行平均水平，按QHSAS标准统计安全事故发生率低于0.75（若每20万人工小时发生一次事故系数为1，系数为1时为正常，低于0.75为优良）。
二、行业分析中海油服与一般性质的石油公司，比如：中石油，中石化有本质上的区别，它们干的事情也不甚相同，所以如果在此进行行业上的比较，就没有很大的可比性。
第2篇筹资管理案例
三 企业筹资的基本原则
1.效益性原则 2.合理性原则 3.及时性原则 4.合法性原则
四 企业筹资的渠道与方式
1.筹资渠道 指企业筹集资本来源的方向与通道。归纳为7种：
（1）政府财政资本 （2）银行信贷资本 （3）非银行金融机构资本 （4）其他法人资本 （5）民间资本 （6）企业内部资本 （7）国外和我国港澳台资本
上市公司发行可转换债券的条件 ①最近3年连续盈利，且最近3年净资产收益率平均在
10%以上。 ②发行可转换债券后，公司的资产负债率不能高于
70% ③发行可转换债券后，公司的累计债券余额不能超过
公司净资产的40%。
④发行可转换债券所募集资金的投向符合国家的产业 政策。
⑤可转换债券利率不超过同期银行存款利率的水平。 ⑥可转换债券的发行额不小于人民币1亿元。 ⑦证券监督部门规定的其他条件。
2.调整性筹资动机
是企业因调整现有资本结构的需要而产生的筹 资动机。一个企业在不同时期由于筹资方式的不 同组合会形成不尽相同的资本结构，随着相关情 况的变化，现有的资本结构可能不再合理，需要 相应的予以调整，使之趋于合理。
3.混合性筹资动机
指企业同时既为扩张规模又为调整资本结构而 产生的筹资动机。在这种混合性筹资动机的驱使 下，企业通过筹资，既扩大了资产和筹资的规模， 又调整了资本结构。
⑤赎回条款，是可转换债券的发行企业可以在债券 到期日之前提前赎回债券的规定。赎回条款包括 不可赎回期、赎回期、赎回价格和赎回条件等内 容。
⑥回售条款，是指可转换债券发行公司的股票达到 某种恶劣程度时，债券持有人有权按照约定的价 格将可转换债券卖给发行公司的有关规定。具体 包括回售时间、回售价格等内容。
（4）按发行对象和上市地区的不同， 可分为A股、B股H股、N股等
2010年主要类型基金业绩前5名及基金公司规模榜(前30名)
1
540003
汇丰晋信动态策略混合
12.54%
1
002031
华夏策略混合
29.50%
2
519007
海富通强化回报混合
12.32%
2
580005
东吴进取策略混合
21.24%
3
200007
长城安心回报混合
9.99%
3
150103
银河银泰混合
18.51%
161005
富国天惠成长混合(LOF)
19.37%
3
162207
泰达宏利效率优选混合(LOF)
16.27%
4
070010
嘉实主题混合
19.11%
4
080001
长盛成长价值混合
15.41%
5
163302
大摩资源优选混合(LOF)
18.51%
5
160603
鹏华普天收益混合
11.37%
混合基金-灵活配置型基金-灵活配置型基金(股票上限95%)
-2.67%
混合基金-保本型基金-保本型基金
债券基金-标准债券型基金-长期标准债券型基金
1
202211
南方恒元保本混合
12.28%
1
217003
招商安泰债券A
5.41%
2
202202
南方避险增值混合
5.54%
2
217203
招商安泰债券B
4.86%
3
519697
交银施罗德保本混合
4.33%
3
371020
5.04%
5
070099
非货币式基金
国投瑞银创 新动力股票
股票型 基金
国投瑞银 基金公司
-
是
121006
国投瑞银稳 健增长混合
混合型 基金
国投瑞银 基金公司
-
是
121008
国投瑞银成 长优选股票
股票型 基金
国投瑞银 基金公司
-
是
121009
国投瑞银稳 定增利债券
债券型 基金
国投瑞银 基金公司
-
是
121012
国投瑞银优 化增强债券 A/B
非货币式基金
基金代 码
基金名称
基金类 型
基金公司
新 规 模 (亿 份)
基金 单位 净值
基金 累计 净值
净值增长率 (%)
近半 近一 年年
是 否 开 放 定 投
000001
华夏成长混 合
股票型 基金
华夏基金
-
是
000011
华夏大盘精 选混合
股票型 基金
华夏基金
-
否
000021
华夏优势增 长股票
股票型 基金
兴业趋势投 资混合 (LOF)
混合型 基金
兴业全球 基金公司
-
是
163406
兴业合润分 级股票
股票型 基金
兴业全球 基金公司
-
是
兴业沪深 163407 300 指数
(LOF)
股票型 兴业全球 基金 基金公司
-
否
164205
天弘深证成 份指数 (LOF)
指数型 基金
天弘基金 公司
-
是
164206
天弘添利分 级债券
混合型 基金
国泰基金 公司
证券投资基金信息披露XBRL模板第1号《季度报告》
附件：证券投资基金信息披露XBRL模板第1号《季度报告》第一部分非货币市场基金季度报告模板XXXX证券投资基金XXXX年第X季度报告1（0002）XXXX年XX月XX日2（1742）基金管理人：（0186）基金托管人：（0213）报告送出日期：XXXX年XX月XX日3（0003）§1 重要提示1重要提示之前的内容为报告封面，单设一页，下同。
2此处填列季度报告期末的具体日期，下同。
3送出日期指季度报告经复核、签发后，正式对外送出的日期，下同。
—1 —（0004）§2 基金产品概况4注10：（1752）4若报告期内基金转型，则分别列示转型前后的基金产品概况。
5前后端交易代码分列列示，如果分级基金存在前后端交易的，则本项不列示，而在本表“下属两级基金的交易代码”相应级别的基金中分列列示。
6创新封闭式基金季度报告中对封闭期及打开期限的约定在本项目中描述。
7不建议将基金合同中有关投资策略的描述在此长篇列示，而应是简明、扼要的概述基金主要的投资策略。
8适用于保本基金，没有保证人的其他基金不必列此项。
9分级基金（包括分级的创新封闭式基金）根据自身的产品特性，增加填列“下属两级基金的基金简称”、“下属两级基金的交易代码”（分级基金整体没有交易代码的，本表第2项“交易代码”可不列示）、“报告期末下属两级基金的份额总额”、“下属两级基金的风险收益特征”（两级基金的风险收益特征没有区别的，该项不列示）等项目；以上几项主要适用分级基金，其他类别基金不必列示。
10本模板相关表格下的标注，是为表格做出补充说明而设定的，如果基金没有需要说明的，则可略去本—2 —§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标1112注15：（0515）3.2 基金净值表现1617注：（0525）部分。
11分级基金按级别分列列示；报告期内转型的基金按转型前后分两列列示；另，按现行法规，基金合同生效不足两个月，可不披露当期季度报告，如果上个季度基金因合同生效不足两个月而未披露季度报告的，在披露本季的季度报告时，此处至少披露本季的财务指标，如增加披露基金合同生效起至上个季度季末的财务指标的，应单独一列列示，不得与本季期间合并列示；除基金合同和招募说明书另有规定外，期末基金份额净值应保留至小数点后第4位，其他财务指标保留至小数点后第2位。
国内各大基金公司概况
国内各大基金公司概况华夏基金管理有限公司公司概况华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。
公司总部设在北京，在北京、上海、深圳和成都设有分公司，在香港设有子公司。
公司以专业、严谨的投资研究为基础，为投资人提供优质的投资理财产品和服务。
业务发展历经多年牛市熊市的洗礼，华夏基金规范运作、稳健经营，以雄厚的综合实力保持了基金行业的领先地位。
截至2010年3月31日，旗下基金累计实现分红逾523亿元，基金份额持有人户数超过1300万。
业务领域成立十二年来，华夏基金的业务持续快速发展，获得了基金行业全部业务牌照。
华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人以及特定客户资产管理人，是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
投研团队华夏基金在业内最早提出“研究创造价值”的投资理念，制定了严格的投资管理流程和制度，目的是通过专业、严谨的投资，获取稳定、可靠的收益。
华夏基金的投研团队，吸收了大批海内外专业人士，具有高水准的职业操守、丰富的投资经验和突出的研究能力。
基金经理平均从业年限超过10年。
各基金经理在分享团队智慧的同时，能够充分发挥主观能动性，团队整体富有经验且充满锐气，在投资管理方面具有独立性和前瞻性。
基金产品华夏基金建立了完善的基金产品线，旗下共有23只开放式基金，2只封闭式基金，从低风险、低收益的货币市场基金到高风险、高收益的股票基金，可以满足各类风险偏好投资者的需求。
公司还管理着亚洲债券基金二期中国子基金及多只全国社保基金投资组合，已经被超过130家大中型企业确定为年金投资管理人，并被多家客户确定为特定客户资产管理人。
公司是境内管理基金数目最多、品种最全的基金管理公司之一。
华夏基金管理有限公司概况公司属性：中资企业法人代表：范勇宏总经理：范勇宏注册资本： 1亿公司地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层旗下基金数：27只公司旗下各基金情况：宝盈基金管理有限公司宝盈基金管理有限公司成立于2001年5月18日，是按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”标准设立的首批基金管理公司之一。
LOFETF基金
"上市型开放式基金 "。也就是上市型开 放式基金发行结束 后,投资者既可以在 指定网点申购与赎 回基金份额,也可以 在交易所买卖该基 金。
ETF和LOF的区别
ETF是基于指数的一种被动投资的基金产品 LOF虽然也采取了开放式基金在交易所上市的方式，但 LOF交易方式不仅仅可以用于被动投资的基金产品，也可 以用于积极投资的基金产品 创新定位不同。 LOF属于服务创新，是通过利用交易所网络为传统开放 式基金品种提供另一发行、交易渠道 ETF属于产品创新，是以追踪某一指数为目的，用一篮 子股票申购、赎回的、份额可在交易所交易的基金品种。
LOF 的特点：
3、上市开放式基金获准在证交所上市交易后， 投资者既可以选择在银行等代销机构按当日收 市的基金份额净值申购、赎回基金份额，也可 以选择在证交所各会员证券营业部按撮合成交 价买卖基金份额。 4、基金在银行等代销机构的申购、赎回操作 程序与普通开放式基金相同。上市开放式基金 在证交所的交易方式和程序则与封闭式基金基 本一致。
LOF基金的优势：
2、加快交易速度 开放式基金场外交易采用未知价交易，T＋1日交易 确认，申购的份额T＋2日才能赎回，赎回的金额T＋3日 才从基金公司划出，需要经过托管银行、代销商划转， 投资者最迟T＋7日才能收到赎回款。 LOF增加了开放式基金的场内交易，买入的基金份 额T＋1日可以卖出，卖出的基金款如果参照证券交易结 算的方式，当日就可用，T＋1日可提现金，与场外交易 比较，买入比申购提前1 日，卖出比赎回最多提前6日。 减少了交易费用和加快了交易速度直接的效果是基金成 为资金的缓冲池。
什么是ETF基金
1
Exchange Traded Funds 交易型开放 式指数基金 又称交易所 交易基金
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14华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)2010年第1季度报告华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）2010年第1季度报告2010年3月31日基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司报告送出日期：二〇一〇年四月二十日业绩比较基准本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指数，债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。
基准收益率=沪深300指数收益率×60%＋上证国债指数收益率×40%。
风险收益特征本基金是混合基金，风险高于货币市场基金和债券基金，低于股票基金，属于较高风险、较高收益的品种。
基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2010年1月1日-2010年3月31日)1.本期已实现收益771,395,383.732.本期利润-822,702,057.373.加权平均基金份额本期利润-0.0660 4.期末基金资产净值15,187,862,723.20 5.期末基金份额净值1.242注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月-4.97%1.15%-3.17%0.78%-1.80%0.37%益率变动的比较华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图（2007年4月24日至2010年3月31日）注：自2007年4月24日起，由《兴科证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。
§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期刘文动本基金的基金经理、投资总监2007-6-12 -13年硕士。
曾任鹏华基金管理有限公司投资总部副总经理兼机构理财部总监，平安保险集团投资管理中心组合经理助理、平安证券有限责任公司研究员。
2006年加入华夏基金管理有限公司，历任兴安证券投资基金基金经理（2006年5月24日至2007年11月21日期间）、兴华证券投资基金基金经理（2007年2月14日至2008年2月27日期间）。
杨泽辉本基金的基金经理2009-1-1 -6年会计学硕士。
2004年加入华夏基金管理有限公司，历任行业研究主管、行业研究员。
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。
报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析4.4.1.1行情回顾及运作分析1季度，经济复苏继续深化，内外需同时走强，经济过热的迹象初步显现。
CPI数据超出市场预期，2009年已大幅上涨的资产价格继续上扬。
经济走向过热进一步凸显了原有经济增长方式的痼疾，并加快了刺激政策的退出。
央行两次上调存款准备金率，流动性趋紧。
受流动性收紧的影响，以及市场对紧缩政策可能导致的经济增长出现反复的担心，股市在年初经历了回调，然后开始窄幅震荡。
1季度后期，随着政策预期逐渐被消化，指数企稳，涨幅落后的周期性行业开始有所表现。
本基金在1季度保持了较高的股票仓位，并保持了对金融和煤炭等行业的配置，在市场下跌中遭受了一定的损失。
同时，虽然大力加强了对受益于产业升级的服务业和新兴制造业的研究，但由于配置偏谨慎，没有能够很好地分享到上述行业的结构性机会所带来的超额收益。
4.4.1.2市场展望及投资策略展望2季度，我们认为，刺激性政策退出的步伐并不会放缓，在这样的大背景下，市场仍难有趋势性机会。
但目前指标股估值较低，市场系统性风险不大，指数整体将以震荡为主，而结构性机会仍将持续涌现。
操作上，我们将争取对宏观经济和政策趋势进行更好的预判，以增加行业配置的前瞻性。
在此基础上，继续坚定地精选个股创造超额收益。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.4.2报告期内基金的业绩表现截至2010年3月31日，本基金份额净值为1.242元，本报告期份额净值增长率为-4.97%，同期业绩比较基准增长率为-3.17%。
§5投资组合报告5.1报告期末基金资产组合情况序号项目金额（元）占基金总资产的比例（％）1 权益投资12,835,728,603.10 83.69其中：股票12,835,728,603.10 83.69 2 固定收益投资758,124,270.41 4.94其中：债券758,124,270.41 4.94 资产支持证券- - 3 金融衍生品投资598,581.51 0.004 买入返售金融资产- - 其中：买断式回购的买入返售金融资产- -5 银行存款和结算备付金合计1,697,810,400.85 11.076 其他资产45,885,196.52 0.307 合计15,338,147,052.39 100.00代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）A 农、林、牧、渔业125,657,525.30 0.83B 采掘业572,378,310.47 3.77C 制造业5,021,267,491.74 33.06C0食品、饮料915,027,201.55 6.02C1纺织、服装、皮毛8,784,000.00 0.06C2木材、家具154,694,523.82 1.02C3造纸、印刷168,932,635.36 1.11C4石油、化学、塑胶、塑料994,522,082.60 6.55C5 电子74,748,189.70 0.49C6金属、非金属332,442,829.28 2.19C7机械、设备、仪表1,707,759,603.16 11.24C8医药、生物制品663,045,426.27 4.37C99 其他制1,311,000.00 0.01造业D 电力、煤气及水的生产和供应业44,200,618.80 0.29E 建筑业195,097,737.29 1.28F 交通运输、仓储业343,664,277.02 2.26G 信息技术业696,007,652.99 4.58H 批发和零售贸易1,087,998,416.29 7.16I 金融、保险业3,806,733,745.70 25.06 J 房地产业457,968,053.93 3.02 K 社会服务业51,791,712.51 0.34L 传播与文化产业179,174,749.30 1.18M 综合类253,788,311.76 1.67 合计12,835,728,603.10 84.51序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元)占基金资产净值比例（％）1 601166兴业20,804,061768,085,932.125.06行2 600036招商银行46,871,351763,065,594.285.023 600016民生银行98,628,441758,452,711.294.994 601939建设银行93,833,013532,033,183.713.505 601009南京银行24,068,684423,368,151.562.796 60005中国联通61,916,541388,835,877.482.567 000858五粮11,391,255320,891,653.352.118 601398工商银行64,362,616320,525,827.682.119 002024苏宁电器14,266,568268,068,812.721.771 0 600348国阳新能5,991,851241,172,002.751.59序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1 国家债券69,551,673.10 0.462 央行票据378,760,000.00 2.493 金融债券300,330,000.00 1.98其中：政策性金融债300,330,000.00 1.984 企业债券- -5 企业短期融资券- -6 可转债9,482,597.31 0.067 其他- -8 合计758,124,270.41 4.99序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元)占基金资产净值比例（％）1 090223 09国开233,000,00300,330,000.01.982 09010489央行票据481,800,00176,958,000.01.173 08010178央行票1,300,00132,964,000.00.88据1 74 020022 09贴债22700,000 69,545,000.00 0.465 09010449央行票据44700,000 68,838,000.00 0.45资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细序号权证代码权证名称数量（份）公允价值(元)占基金资产净值比例（％）1 580027长虹CWB1179,922 554,699.53 0.002 580022 国电20,544 43,881.98 0.00CWB13 - - - - -4 - - - - -5 - - - - -5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。