检测报告内审表

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2023年测试检验机构内审记录表(管理层)

2023年测试检验机构内审记录表(管理层)
1. 内审记录概述
本文档记录了2023年内部审核过程中的关键信息和结果。

内审旨在确保测试检验机构的管理层履行其职责和政策要求的有效性和合规性。

2. 审核程序
2.1 审核对象
- 管理层部门：（列出被审核的管理层部门/单位）
2.2 审核目标
- 检查管理层部门是否符合公司的内部管理政策和程序
- 评估管理层部门的组织结构和职责是否合理和有效
- 确保管理层部门根据法律法规和公司要求履行职责
2.3 审核范围
- 审核管理层部门的文件和记录
- 验证管理层部门的工作程序和流程
- 检查管理层部门的资源分配和使用情况
2.4 审核方法
- 文件审查：审核相关文件和记录，确认合规性和有效性
- 采访：与管理层部门的工作人员进行面对面访谈，了解他们的职责和实际操作情况
- 观察：观察管理层部门的工作环境和流程，确保其符合要求和流程
3. 审核结果和问题
3.1 审核结果总结
- 综合评估管理层部门的符合程度和合规性
- 列出符合要求的方面和存在的问题
3.2 存在的问题与解决措施
4. 提交人及日期
审核人：[审核人姓名]
审核日期：[审核日期]
注：本文档仅为内审记录，不涉及法律意义和约束力。

检验检测机构内部审查记录表

邹平县综合检验检测中心内部审核记录表
注：1、在评审意见相应栏内评审意见为符合划；基本符合、不符合、缺此项、不适用应在说明栏内作相应的文字说明。

2、评审意见说明：
①符合：体系文件中有正确的描述，并能提供有效实施证明材料；
②基本符合：体系文件中有正确的描述，但不能准确、规范予以实施，；
③不符合：体系文件中有正确的描述，无证明材料尚未实施；
④缺此项：《检验检测机构资质认定评审准则》中对机构适用的条款，但体系文件中无此条款的描述，亦未实施；
⑤不适用：检验检测机构实际运作不涉及该条款。

202108检验检测机构内审检查表CMA(正式版)

202108检验检测机构内审检查表CMA(正式版)第1页共16页内审检查表（正式版）评价序号内审内容内审方法内审现场记录合乎基本合乎不合乎失此项不适用于自查项4.1依法设立并能分担适当法律责任的法人或者其他非政府检验检测机构或者其所在的非政府理应明晰的法律地位，对其出示的检验检测数据、结果负责管理，并分担适当法律责任。

营业执照等证明文件法人证明文件与否齐全有效率，法人证明与身份证明与否吻合非单一制法人单位与否存有法人许可文件，并允诺检验检测机构分担起至适当的法律责任。

单一制行文、单一制账目、单一制积极开展检验检测工作、独立核算。

证明文件齐全有效率证明文件齐全有误4.1.1不具备单一制法人资格的检验检测机构应当经所在法人单位许可。

4.1.2有没有非政府机构框图、质量职能分配表中、质量保证框图。

（非政府机构框图定义与否恰当；检验检测机构应当明晰其非政府结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。

质量职能分配表中与否合理；质量保证框图与否明晰，技术运作和积极支持服务之间的关系与否明晰）与否存有公正性声明或允诺及二者检验检测机构及其人员专门从事检验检测活动，应当严格遵守国家有关法律法规的规定，遵关的程序或制度，循客观单一制、公平公正、诚实信用原则，有没有违规现象（不含信用等级传流秉持职业道德，分担社会责任。

业规定）检验检测机构应当创建和维持保护其公正和诚信的程序。

4.1.34.1.4第2页共16页内审检查表（正式版）评价序号内审内容内审方法内审现场记录合乎基本合乎不合乎失此项不适用于自查项检验检测机构及其人员应不受源自内外部的、不抗拒的商业、财务和其他方面的压力和影响，保证检验检测数据、结果的真实、客观、精确和可追溯。

若检验检测机构所在的单位还专门从事检验检测以外的活动，应当辨识并采取措施防止潜在的利益冲突。

检验检测机构严禁采用同时在两个及以上检验检测机构从业人员的人员。

检验检测机构应当创建和维持维护客户秘密和所有权的程序，该程序应当包含维护电子存储和传输结果信息的建议。

3.2、内审检查记录表(检验科)

2.查试验室是否有作业指导书？
1.所选用的标准为国家标准和卫生部行业标准
2.全部仪器设备和检测方法有作业指导书。
符合
试验室应确认能否正确运用所选用的新方法。假如方法发生了改变，应重新进行确认。试验室应确保运用标准的最新有效版本。
1.查试验室运用的检测标准是否最新有效版本。
2.对新标准方法是否进行验证。
1.查从事抽样、检测、签发检测报告以及特定工作等工作的人员，应按要求依据相应的教化、培训、阅历和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
2.查从事特殊产品检测的人员是否有资格确认证书.
1.查3名技术人员档案，都符合文件规定的专业技术职称要求。
2.无从事特殊产品检测人员。
符合
试验室应确定培训需求，建立并保持人员培训程序和安排。
（适用时），以确保在用的测量仪器设备量值符合计量法制规定。
1.查试验室的检测结果能否溯源到国家基标准？
2.查试验室的仪器设备校准（期间核查）结果能否溯源到国家基标准？
1.所用检测方法为国家标准和部版行业标准，所用标准物质为国家有证标准物质。
2.期间核查所用量具和标准物质通过检定和有证标准物质。
符合
检测结果不能溯源到国家基标准的，试验室应供应设备比对、实力验证结果的满足证据。
内审检查记录表
审核部
口：检验科
共7页，第1页
条款
审核内容
检查方法
审核记录
判定
4.1
组织
试验室及其人员不得与其从事的检测和/或校准活动以及出具的数据和结果存在利益关系；不得参加任何有损于检测和/或校准推断的独立性和诚信度的活动；不得参加和检测和/或校准项目或者类似的竞争性项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、运用或者维护活动。

检验检测机构内审表

检验检测机构内审表一、审查背景本次内审旨在对检验检测机构的管理体系进行审查、评估和改进，以确保机构合规运营和持续发展。

二、审查范围本次内审范围包括以下管理体系方面：•资源管理体系•过程管理体系•基础设施管理体系•服务质量管理体系•总体管理体系三、审查目的本次内审主要目的是：•确保机构的管理制度和标准符合相关法律法规要求；•发现和纠正机构管理漏洞和缺陷，及时改进和优化机构内部管理体系；•确认机构的运营与管理与标准相符，评价和提高机构整体质量水平。

四、审查内容本次内审将主要审查以下内容：4.1 资源管理体系包括人员管理、设备管理、资质管理等方面，重点考察以下内容：•人员的培训和资质证书的有效性；•检测设备的校准和维护情况；•资源投入和利用的管理是否高效。

4.2 过程管理体系包括设备管理、检测流程管控等方面，重点考察以下内容：•检测过程中的人员管理和品保控制；•数据采集和记录的合法性和准确性；•报告编制和审批的流程及相关制度的合规性。

4.3 基础设施管理体系包括实验室、办公室、生产车间等方面，重点考察以下内容：•基础设施的安全保障措施是否到位；•实验室环境的卫生、气氛是否符合标准。

4.4 服务质量管理体系包括服务流程、服务质量等方面，重点考察以下内容：•服务流程全面、规范；•服务质量达到行业标准和客户要求；•客户投诉处理的流程和效率。

4.5 总体管理体系重点考察以下内容：•内部审计、管理评审等一系列运营管理体系的符合性；•政治、法律法规、风险管理等方面的状况；•未来运营的规划、战略是否合理。

五、审查方法本次内审采取以下方法：•查阅机构内部管理制度和标准文件；•进行线下查看、考察和记录；•深入跟工作人员交流，了解机构工作情况；•开展个别或集体面谈，征求有关人员的意见和建议；•汇总数据，制定管理评审报告。

六、审查结果本次内审将发布检测报告，根据发现的问题，推出个性化改进方案，协助机构迅速纠正或改进问题，提高机构整体质量水平。

检验检测机构内审表

查看授权签字人是否授权，是否具备条件，并经资质认定部门批准。
符合□
不符合□
不适用□
4.2.5检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。
是否建立了设备档案，是否有唯一性标识
查看设备是否有状态标识
符合□
不符合□
不适用□
4.4.5设备出现故障或者异常时，检验检测机构应采取相应措施，如停止使用、隔离或加贴停用标签、标记，直至修复并通过检定、校准或核查表明设备能正常工作为止。应核查这些缺陷或超出规定限度对以前检验检测结果的影响。
质量文件中是否对曾经过载或处置不当、给出可疑结果、已显示出缺陷、超出规定限度设备的处置做出了明确要求
查看仪器设备检定计划
查看仪器设备检定证书
查看仪器设备检定记录
检定或校准结果以确认记录
是否建立了仪器设备期间核查程序文件
程序文件关于仪器设备期间核查的过程要求是否正确是否具有可操作性
查看仪器设备期间核查计划及记录或报告
符合□
不符合□
不适用□
4.4.4检验检测机构应保存对检验检测具有影响的设备及其软件的记录。用于检验检测并对结果有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一性标识。检验检测设备应由经过授权的人员操作并对其进行正常维护。若设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和检定、校准状态进行核查。
最高管理者的授权或委托证明文件中，是否授予了负责管理体系的整体运作，发布质量方针声明，应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的的权限（或者具有等同效力的承诺和证据）；

检验检测机构内审表

√
内审员：负责人：
序号
要素
检查内容
检查结果
符合
不符合
不符合项事实描述
10
收费
收费应按照收费管理办法执行。
√
严禁பைடு நூலகம்立非税收入项目、擅自扩大征收范围、提高征收标准。
√
《省级非税收入缴款通知书》应备注地区编码。
√
《非税收入缴款通知书》信息应正确无误，无退库发生。
√
发放《收费明细表》和《缴款通知书》，应填写《发放登记表》。
2、2、XXX。
不符合工作责任人：日期：
纠正措施完成情况：
内审员：日期：
纠正工作确认：
检测机构负责人：日期：
检验检测机构内审表
序号
要素
检查内容
检查结果
符合
不符合
不符合项事实描述
1
场所
具有满足检测要求的固定工作场所，工作场所性质包括：自有产权、上级配置、出资方调配或租赁等，应有相关的证明文件。
√
2
人员
分中心应建立人员档案，档案应及时更新。
√
分中心应建立培训计划，并有效实施。
√
检测员应通过XXXX检测专业技术人员能力评价。
4
受控文件
应有效管理和控制内部文件和外部文件，防止使用无效或作废文件。
√
5
业务流程
检测业务流程应按照《检测业务手册》执行。
√
6
检测委托
所有检测项目应有检测协议（合同）或委托书。
√
7
原始记录
原始记录应内容真实、信息齐全。
√
记录应规范、清晰。
√
原始记录应签名齐全。
√
8
质量监督
应定期对现场检测进行质量监督。

史上最全的检验检测机构内审检查表

开展检测业务，并承担相应的法律责任。□
不符合 □
不适用
□
中心主任是法人代表，是实验符
室最高质量管理者，有明确的法律合√
业务办地位和法人资格。□
不符合 □
不适用
□
-1-
1.1.3 1.1.4
检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
审核部门
现场内部审核情况
审核结果
鸡冠区疾病预防控制中心是由符
鸡冠区人民政府根据法律法规的规合√
业务办
定，经鸡西市政府机构编制管理部门核准成立的独立法人公益性事业
不符合 □
单位，隶属于鸡冠区卫生和计划生不适用
育局。□
□
具有明确的法律地位和法人资符
格，有独立帐户，可以独立的对外合√
业务办
检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
检验检测人员从事检验检测活符
动，遵守国家相关法律法规的规定合√
业务办
，遵循公平公正、科学发展、结果准确、客户满意质量方针。恪守职
不符合 □
业道德，承担社会责任。□
不适用
□
实验室设置技术委员会配备符
检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告或证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员，按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上岗。
1. 实验室制定了《保密和保
护所有权程序》和相应的保密措施符
检测人员严格遵守保密规定，履合√
业务办
行保密义务。 □ 2. 检验人员只在一个检验检

检验检测机构内审检查表

检验检测机构内审检查表准则条款检验检测机构资质认定评审准则条款内容审核部门现场内部审核情况审核结果1.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织业务办鸡冠区疾病预防控制中心是由鸡冠区人民政府根据法律法规的规定，经鸡西市政府机构编制管理部门核准成立的独立法人公益性事业单位，隶属于鸡冠区卫生和计划生育局。

□符合√不符合□不适用□1.1.1检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

业务办具有明确的法律地位和法人资格，有独立帐户，可以独立的对外开展检测业务，并承担相应的法律责任。

□符合√不符合□不适用□11.2检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

业务办中心主任是法人代表，是实验室最高质量管理者，有明确的法律地位和法人资格。

□符合√不符合□不适用□1.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。

业务办检验检测人员从事检验检测活动，遵守国家相关法律法规的规定，遵循公平公正、科学发展、结果准确、客户满意质量方针。

恪守职业道德，承担社会责任。

□符合√不符合□不适用□1.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。

业务办实验室设置技术委员会配备了质量负责人、技术负责人检验科主任、质量监督员、内审员，在职能框图中明确了职责和相互之间关系。

□符合√不符合□不适用□审组长：内审员：内审时间：准则条款检验检测机构资质认定评审准则条款内容审核部门现场内部审核情况审核结果1.2.2检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。

机动车检验机构内审检查表(依据评审准则和补充技术要求)

本条所称相关专业技术职称是指：车辆工程、动力工程（内燃机）、汽车运用工程、汽车维修工程、汽车检测（技术）、汽车设计制造、汽车试验、汽车服务工程及机械工程、道路运输安全、机电制造、自动化控制、环境工程和环境监测类等技术职称。
本条所称同等能力是指：符合《检验检测机构资质认定评审准则》规定的同等能力要求；或者车辆工程、汽车运用工程、汽车服务工程等专业大学本科毕业，机动车设计、制造、装配、检测、维修、鉴定评估、整形及改装、汽车电子、汽车营销与服务、汽车新能源等专业大学专科毕业，从事相关检验检测工作三年及以上；或者具有机动车检测、机动车维修、汽车制造、汽车装调、工程机械维修类等技师及以上技能资格（等级），从事相关检验检测工作三年及以上。
2.9.1*检验检测机构与其人员建立劳动关系应当符
第十二条机动车检验引车员应持有与检
《检险检测机构资质认定评审准则》
《机动车检验机构资质认定评审补充技术要求》
审核记录
审核结论
不符合事项描述：
合《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》的有关规定，法律、行政法规对检验检测人员执业资格或者禁止从业另有规定的，依照其规定。
2.8.4检验检测机构及其人员应当对其在检“*活动中所知悉的国家秘密、商业秘密负有保
并制定实施相应的保密措施。
七条机动车检验机构应制定客户度，保密内容应至少包括以下卜-）・方提交的文件与资料；♦（二）■记录和检验报告所涉及的委托
验员在现场检验时获得的信息，噎赢验结论等；
（四）机动车检验机构从客户以外的渠道（如监管机构、投诉人）获得的有关客户的信息。
本条所称从事相关检验检测工作是指：在检验检测机构从事机动车整车检验、在机动车生产企业从事整车检验、在汽车修理企业从事整车检脸、从事机动车安全技术检验、机动车排放检验、机动车综合性能检验工作。

检验检测机构内审记录表(办公室)

□现场检查
□查阅文献记录
□谈话
□符合
□基本符合
□不符合
4.5.4
检查检测机构应建立和保持控制其管理体系旳内部和外部文献旳程序,涉及法律法规、原则、规范性文献、检查检测措施,以及告知、计划、图纸、图表、软件、规范、手册、指引书。这些文献可承载在多种载体上,可是硬拷贝或是电子媒体,也可是数字旳、模拟旳、照相旳或书面旳形式。应明确文献旳批准、发布、变更,避免使用无效、作废旳文献。
□现场检查
□查阅文献记录
□谈话
□符合
□基本符合
□不符合
□现场检查
□查阅文献记录
□谈话
□符合
□基本符合
□不符合
4.5.5
检查检测机构应建立和保持评审客户规定、标书、合同旳程序。对规定、标书、合同旳变更、偏离应告知客户和检查检测机构旳有关人员。
□现场检查
□查阅文献记录
□谈话
□符合
□基本符合
□不符合
4.5.6
检查检测机构因工作量大,以及核心人员、设备设施、技术能力等因素,需分包检查检测项目时,应分包给依法获得检查检测机构资质认定并有能力完毕分包项目旳检查检测机构,并在检查检测报告或证书中标注分包状况,具体分包旳检查检测项目应当事先获得委托人书面批准。
□现场检查
□查阅文献记录
□谈话
□符合
□基本符合
□不符合
4.5.1
检查检测机构应建立、实行和保持与其活动范畴相适应旳管理体系,应将其政策、制度、计划、程序和指引书制定成文献,并保证检查检测成果旳质量。管理体系文献应传达至有关人员,并被其获取、理解、执行
□现场检查
□查阅文献记录
□谈话
□符合
□基本符合
□不符合

CNAS-CL01：2018(ISO／IEC17025：2017)内审检查表

CNAS-CL01-G001：2018
5.2
测试中心是否明确对实验室活动全面负责的人员，可以是一个人，也可以是由负责不同技术领域的多名技术人员组成的团队，其技术能力应覆盖测试中心所从事的检测活动的全部技术领域。
CNAS-CL01:2018
5.3
测试中心是否以文件的形式界定其依靠自身能力能够完成的实验室活动范围？
.5
测试中心是否制定培训计划使从事电气领域检测人员了解必要的安全防护措施，以防止检测中会出现的电击、热危险、燃烧、机械损伤、有毒有害气体、化学、辐射等对人身构成威胁。
CNAS-CL01-G001:2018
6.2.5c)
测试中心是否有程序或政策对新进技术人员和现有技术人员新的技术活动进行培训？测试中心是否有确定培训需要和提供人员培训的政策和程序？测试中心的培训计划是否适用于测试中心当前和预期的任务？测试中心是否评价这些培训活动的有效性？测试中心是否保存有培训记录？
2018622测试中心是否将影响实验室活动结果的各职能的能力要求制定成文件包括对教育资格培训技术知识技能和经验的要cnascl01a0032018622测试中心是否有政策或程序规范对所有操作专门设备从事检测评价结果签署检测报告的人员的能力要求并确保其具有相应的电气检测基础理论和专业知识
No.
审核地点：
CNAS-CL01:2018
4.2.4
测试中心是否对法律要求除外的包括但不限于委员会、合同方、外部机构人员或代表实验室的个人等人员对在实施实验室活动中获得或产生的所有信息保密？
CNAS-CL01:2018
5结构要求
5.1
测试中心母体组织是否是独立法人？测试中心的是否具有母体组织授权文件、母体组织承担相应法律责任和不干预测试中心运作的公正性声明，是否有母体组织确立或授权组成管理层负责测试中心全权运作的授权文件。

机动车检验检测机构内审记录表(样本)-图文

机动车检验检测机构内审记录表（样本）-图文某某某年内审记录某某某某机动车检测有限公司某某某某年某某月某某日某某某某年度内部审核计划第1页共1页内审目的内审性质内审形式内审依据审核范围要素□常规审核□特殊审核□滚动式□集中式经理质量负责人技术负责人√√√√-√√√---√-√-----√√√√-√√√√√√√√√√√-√√√√√√-√√√√√√√√-√-√-√某某车间√√√√√√√√√√√√√√√√√√√某某车间√√√√√√√√√√√√√√√√√√√业务室√√√√√√√√√√√√√√√√√√√条款号/4.1组织4.2管理体系4.3文件控制4.4检测/或校准分包4.5服务和供应品采购4.6合同评审4.7申诉和投诉4.8纠正措施,预防措施及改进4.9记录4.10内部审核4.11管理评审5.1人员5.2设施和环境条件5.3检测和校准方法5.4设备和标准物质5.5量值溯源5.6抽样和样品处置5.7结果质量控制5.8结果报告注:√为审核要素-为不涉及的要素编制人：批准人：日期：日期：某某某某年第一次内审实施计划内审组长内审组员目的方式范围依据审核日期日程安排日期时间工作内容备注制定人：日期：批准人：日期：内部审核会议签到表第1页共1页参加人员会议类别日期姓名内审审核组成员职务组长组员组长组员首次会议末次会议内部审核检查表审核组组长要素序号4.1审核内容审核部门审核方法审核日期审核记录组织查阅营业执照以及相关机构成立批文件查阅人员档案和人员一览表4.1.1能够独立承担相应的法律责任4.1.4配备相适应的技术和管理人员依据实验室质量手册中公正性声明的要求，检查检测室人员是否从查看文件、投诉记录，与人员座4.1.5事与检测工作存在利益关系的活谈。

动是否有商业贿赂行为。

检查保密程序是否宣贯，查阅，宣查看文件和投诉记录，与相关人4.1.6贯记录，检查是否有违反保密程序员座谈。

的行为发生。

4.1.7公司应明确其组织和管理结构4.1.8查阅质量手册实验室最高管理者、技术管理者、质查阅任命文件量主管及各部门主管应有任命文件4.1.9是否规定了职权的代理并执行查阅质量手册及询问执行情况是否设立了监督员，监督员数量是查看监督人员的任命文件档案、4.10否满足要求,是否对检测关键环节监督计划与记录，与其面谈。