证券从业资格考试基础知识历年真题考点

证券从业资格考试基础知识历年真题考点3

一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公

司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20%

2.世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦

柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所

3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A《证券法》B《财

政法》C《税法》D《预算法》

4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A负

债形式B投资形式C融资形式D资产形式

5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构

--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构

6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C

政府监管部门D地方所属的监管机构

7.自律性组织包括证券交易所和（）。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会

计师事务所

8.证券投资基金在美国称（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基

金

9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B

证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司

10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人B基金管理人C基金

发起人D基金受益人

11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A 2天B 5天C 7

天D 20天

12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个

全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场

13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股

票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，

19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A 2158.82

点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点

14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予

以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部

15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和可转债B国债和政策性金

融债C国债和公司债D国债和权证

16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，

与证券公司之间完成证券和资金的净额结算（）。

A证券交易所B证券登记结算公司C客户D存管银行

17.以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。A私募基金B创业基金C证券

投资基金D社保基金

18.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为

（）。A金融期权B金融互换C金融远期合约D金融期货

19.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。A购

买日期B类型C购买价格D出资比例

20.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A个体工商户

B合伙经营企业C独资经营企业D家庭型企业

21.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须

为实缴货币资本。A 1亿元B 2亿元C 5000万元D 3亿元

22.根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。A举办有关证券投资咨询的讲

座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

23.我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之

一的，注册资本最低限额为人民币（）。A三千万元B一亿元C五千万元D五亿元

24.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。A中国进出口银行B中国工商银

行C中国农业发展银行D国家开发银行

25.证券公司分支机构的关键岗位包括（）。A分支机构负责人，电脑及财务管理人员B分

支机构负责人，电脑及交易管理人员C分支机构负责人，财务及交易管理人员D分支机构电脑、交易和财务管理人员

26.公司型基金反映的经济关系是（）。A债务关系B信托关系C债权关系D所有权关系

27.按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外

权证C美工权证和欧式权证D认股权证和备兑权证

28.证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构派出机构

应当责令公司限期改正。A负债B固定资产C净资本D总资产

29.以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。A只允许上市公司发行B约定在一定

期限内还本付息C属于金融证券D证券公司应依法发行

30.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，

可以向战略投资者配售股票。A 4 B2 C5 D3

31.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。A《商业银

行法》B《格拉斯—斯蒂格尔法案》C《金融服务现代化法案》D《金融服务法案》

32.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A债权

人、普通股东、优先股东B普通股东、优先股东、债权人C债权人、优先股东、普通股东D优先股东、普通股东、债权人

33.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A

证券监督管理机构B财政部C中国人民银行D证券业协会

34.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A长期稳定

B中短期C中期D短期

35.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它换成一定数

量（）。A优先股票B普通股票C担保债券D抵押债券

36.我国主权财富基金的发端是（）。A中国国际金融有限公司B中国投资有限责任公司C

QFIID QDII