企业法律风险调查问卷

企业法律风险调查问卷

感谢您百忙之中帮助我们完成这份调查问卷。我们希望通过充分的调研，了解企业经营风险，帮助企业改变事后纠纷处理方式，将法律事务工作重心前移，做到事前预防，事中控制的良性循环，保障企业可持续稳步发展。

企业基本情况

企业所属行业：

企业性质：有限责任企业□外资、合资企业□股份合作制企业□

合伙企业□个人独资企业□其他□

注册资金：万元

上一年度销售额：万元

第一部分关于法律主体资格问题。

企业是否已经取得《企业法人营业执照》或《营业执照》

是□否□

企业是否按时参加年检最后一次参加年检的时间

是□否□年月日企业是否已经办理地税登记证最后一次参加年检的时间

是□否□年月日企业是否已经办理国税登记证最后一次参加年检的时间

是□否□年月日企业是否已经办理组织机构代码证最后一次参加年检的时间

是□否□年月日企业是否有行业特许经营许可最后一次参加年检的时间

是□否□年月日企业是否已经取得相关行业资质最后一次参加年检的时间

是□否□年月日企业是否建立了组织结构图

是□否□

企业是否建立了业务流程图

是□否□

第二部分法人治理结构

企业是否具有章程、出资协议或合伙协议

是□否□

股东认缴的出资是否已经按期缴纳

是□否□

企业资金是否以个人名义开立账户存储

是□否□

企业资金是否借贷给股东

是□否□

企业财产是否为股东或他人提供担保

是□否□

股东是否同本企业订立合同或进行交易

是□否□

股东是否自营或为他人经营与本企业同类的企业是□否□

控股股东是否持有企业51%以上股份

是□否□

工商登记中记载的股东与实际出资人是否一致

是□否□

股东大会或者股东会是否有议事规则

是□否□

董事会是否有议事规则

是□否□

董事会所有成员是否都年满18周岁以上

是□否□

监事会是否有议事规则

是□否□

股东大会、股东会是否有会议记录

是□否□

董事会会议是否有会议记录

是□否□

监事是否参加董事会会议

是□否□

第三部分人事制度

各部门是否有明确的职责

是□否□

各岗位是否有岗位责任书

是□否□

各部门和各个岗位上的人员能否正确履行职责

是□否□

企业与员工是否签订劳动合同

是□否□

企业是否在企业公示栏公示企业规章制度或规章制度有员工的签字是□否□

是否对员工进行相应的岗前教育和培训

是□否□

企业规章制度制定是否与职工、工会进行协商

是□否□

劳动合同的补充条款的合法性是否得到法律顾问的确认

是□否□

是否依法为员工办理各种社会保险

是□否□

是否执行了国家有关劳动时间、劳动保护的规定

是□否□

是否按时按规定发放工资，有无拖欠

是□否□

员工的档案是否健全、规范

是□否□

企业与职工解除劳动合同书面通知职工、是否有职工的签收证明。

是□否□

企业解除劳动合同是否支付补偿金

是□否□

企业本年度是否有劳动仲裁案件

是□否□

本年度劳动仲裁案件数量

（）件

企业是否设有工会

是□否□

贵公司是否与包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、部门经理在内的相关工作人员签订商业秘密保护协议和竞业禁止协议

是□否□

上述劳动合同、商业秘密保护协议和竞业禁止协议是否有专业律师根据贵公司的业务特性进行策划与审查

是□否□

第四部分合同管理制度

企业的每一次交易（包括租赁、买卖、加工、代销、经销）是否都与对方签订了书面合同

是□否□

合同档案是否建立

是□否□

合同内容是否清晰、准确

是□否□

是否建立了规范的合同逐级审批制度和合同履行监督制度

是□否□

是否建立采购、销售制度

是□否□

企业是否制定合同范本

是□否□

企业是否将与合同相关的传真、邮件、信件、订单、付款凭证等整理成册是□否□

合同管理人员及合同审批人员是否按合理的审批程序使用公章、合同章及财务专用章

是□否□

是否有专门的人员及专门的制度对企业的公章、财务章、合同专用章印章实施相应的管理

是□否□

合同中的仲裁条款及诉讼条款是否明确

是□否□

企业是否统计过常用的合同类型

是□否□

企业对于送货单、授权委托书、结算书、质量处理协议、发票、付款清单等可能在今后的诉讼或仲裁中成为证据的书面凭证是否进行统一保管

是□否□

企业出具给他人的授权委托书、介绍信等是否有留底

是□否□

第五部分财务及税务管理

出售产品是否开具增值税发票或普通发票

是□否□

购买产品是否取得增值税发票或普通发票

是□否□

是否有健全规范的财务制度并严格执行

是□否□

主管会计和出纳会计是否由不同人员担任

是□否□

财务信息是否与采购、销售部门同步及时更新是□否□

是否按规定计提折旧

是□否□

是否按规定计提呆坏账准备金

是□否□

企业的资产负债率是否超过70%

是□否□

股东是否以个人名义向企业借款

是□否□

企业是否对赊销的企业信用进行评级

是□否□

企业对应收账款账龄是否建立预警制度

是□否□

企业应收账款是否超过两年

是□否□

企业的生产经营情况是否有审计

是□否□

企业是否按规定代扣代缴个人所得税

是□否□