专利基础知识

1.什么是专利文献？世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：“专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。

”该教程还进一步指出：“专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。

”例如：专利说明书、专利公报、专利文摘、专利索引、专利分类表等。

2.什么是专利说明书？专利说明书有广义和狭义两种解释。

就广义而言，专利说明书是指各国专利局或国际性专利组织出版的各种类型说明书的统称。

包括未经过专利性审查的申请说明书，如德国公开说明书、日本公開特許公報，中国发明专利申请公开说明书等；以及经过专利性审查的专利说明书，如美国专利说明书、前苏联发明说明书、中国发明专利说明书等。

专利说明书是专利文献的主体。

其主要作用，一方向是公开新的技术信息，另一方面是确定法律保护的范围。

只有在专利说明书中才能找到申请专利的全部技术信息及准确的专利权保护范围的法律信息。

据世界知识产权组织（WIPO）统计，目前有90多个国家（地区）及组织用大约30种文字出版专利文献，每年出版的专利文献大约有100多万件。

其中，以日本、前苏联、德国、美国、法国、英国、加拿大、澳大利亚、欧洲专利局、世界知识产权组织出版量最大，约占世界每年专利文献出版量的80%左右。

这些统计数字主要是就专利说明书而言的。

就狭义而言，专利说明书是指经过专利性审查、授予专利权的专利说明书。

3.什么是发明专利申请公开说明书？这是一种未经实质（专利性）审查、也尚未授予专利权的发明专利申请说明书。

根据我国专利法的规定，对发明专利申请实行早期公开、延迟审查制度。

发明专利申请提出后，经初步（形式）审查合格，自申请日起满18个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书。

其他国家出版的与此类似的说明书有：日本公開特許公報、欧洲专利申请说明书、德国公开说明书等。

4.什么是发明专利申请审定说明书？这是根据我国1985年专利法出版的一种经过实质（专利性）审查、尚未授予专利权的说明书。

1985年专利法规定，发明专利申请自申请日起三年内，专利局可根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查。

经实审合格的，作出审定，予以公告，出版发明专利申请审定说明书。

自公告日起三个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予专利权。

为减少重复出版，一般不再出版专利说明书。

1993年专利法取消了异议程序，发明专利申请审定说明书也停止出版。

日本公告特許公報也属此类。

5.什么是专利公报？专利公报是各国专利局或国际性专利组织报导专利申请审批状况及相关法律、法规信息的定期出版物。

多为周刊，也有旬、半月或月刊形式。

专利公报公报的主要内容有：报导一定期间内专利申请的公开、公告和专利授权信息；专利申请撤消、撤回、驳回或专利失效的有关信息，以及专利局或国际性专利组织业务活动及其他专利事务等项内容。

专利公报可用于掌握专利申请公布和专利权授予的近期信息，也可用于进行专利文献追溯检索，以及了解各国专利工作动态和法律、法规的变更情况。

6.什么是专利索引？专利索引是以专利说明书的某一著录项目为依据编制的检索目录。

专利索引或者刊载在专利公报中作为检索专利公报各种专利信息之用。

或者单独出版，成为一种独立的检索工具。

专利索引按照出版周期划分有：专利年度索引、专利季度索引、专利月索引等。

例如：中国专利年度索引、美国专利索引、德国专利季度名称索引、德国公开说明书摘要索引（月刊）。

专利索引按照编制依据划分有：专利分类（或主题）索引、专利权人（申请人）索引、号码对照索引、综合性索引等。

例如：美国专利索引专利权人目录、中国专利索引申请号/公开（告）号对照表、德国专利年度索引。

7.什么是专利法律信息？专利法律信息包括：专利申请的发明创造是否获得专利权，专利申请请求法律保护的范围，专利的地域效力，专利的有效期限，专利权的转让或失效等。

包括在专利文献著录项目中有：专利申请号，专利申请日期，专利授权日期，优先权数据，专利申请人，专利权人，专利代理人等。

8.专利说明书由哪几部分组成？目前各国出版的专利说明书在格式上和内容上趋于统一，各种专利说明书基本上包括：专利文献著录项目、说明书、权利要求书、摘要、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告。

专利文献著录项目是刊在专利说明书扉页上的表示专利信息的特征。

说明书是清楚完整地描述发明创造技术内容的文件部分。

权利要求书是确定申请人请求专利保护的发明创造技术特征范围的文件，也是判定他人是否侵权的法律依据。

附图是用于补充说明书文字部分的文件。

摘要是对说明书所述发明创造的重点内容或主要技术特征的简明介绍。

检索报告是审查员在对专利申请文件中描述的发明创造进行有关技术水平的文献检索后，报告检索结果的文件9.什么是专利文献著录项目代码（INID）？10.什么是专利的文献号？文献号是各国专利局或国际性专利组织在出版各类专利说明书时给予的顺序编号。

人们在长期的专利文献检索实践中形成一种习惯性的称谓，即把文献号称为专利号，这种专利号不是指授权专利的专利号，而是具有泛指性。

文献号可以是公开号、公告号、专利号等各种专利文献编号。

文献号通常由一组阿拉伯数字和表示国家（地区）或组织的代码以及表示说明书类型的标识代码构成。

如中国发明专利申请公开说明书的文献号为：CN 1030212 A。

11.专利文献公布日期有哪些？专利文献的公布日期一般用INID代码“（40）文献的公知日期”一项标注，包括：（43）未经审查并在此日或日前尚未授权的文献以印刷或类似方法公布的日期，一般指专利申请说明书的公布日期。

（44）经过审查并在此日或日前尚未授权的文献以印刷或类似方法公布的日期，一般指专利申请审定或公告说明书的公布日期。

（45）此日或日前已经授权的文献以印刷或类似方法公布的日期，一般指专利说明书的公布日期。

（46）仅限于文献权利要求以印刷或类似方法公布的日期，一般指专利公报中登载的权利要求的公布日期。

（48）经过修正的专利文献公布日期12.什么是优先权数据？优先权数据在专利文献中一般用INID代码“（30）遵照巴黎公约规定的优先权数据”一项标注，包括四项内容：（31）优先申请号，（32）优先申请日期，（33）优先申请国家或组织代码，（34）依地区或国际协定提交的优先申请中的国家代码，至少有一个地区或国际申请提交的国家是巴黎联盟成员国优先权是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权。

某成员国的专利申请人已在该国正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该项发明创造在规定的时间内向本联盟内其它国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的日期。

例如：美国一专利申请人于1985年1月14就一项发明创造向美国专利商标局提出专利申请，之后一年内，以该美国专利申请为优先权（优先申请国家：US，优先申请日期：1985.1.14，申请号：690915），分别于1985年11月30日在日本特许厅、1986年1月3日在英国专利局、1986年1月13日在法国工业产权局提出专利申请，日本特许厅、英国专利局和法国工业产权局均视其在美国的申请日1985年1月14日为该申请人在三国提出专利申请的最早日期。

13.专利文献国家代码14.PCT“最低限度的文献”指哪些文献？PCT“最低限度的文献” 是针对专利合作条约组织的国际检索单位（IS A）而言的，是专利合作条约（PCT）实施细则第三十四条规定。

它规定国际检索单位至少要具备符合“最低限度的文献”规定的可用于审查检索用的专利文献。

该规定包括最低限度专利文献和最低限度非专利文献两个部分。

其中规定中的专利文献部分包括：（1）1920年及此后的由法国、德国（第二次世界大战前尚未分为东、西德的旧专利局）、日本、俄罗斯（前苏联）、瑞士（限于英文和法文的）、英国和美国颁发的专利；（2）德（意志联邦共和）国颁发的专利；（3）上述（1）、（2）项中提到的国家1920年及此后公布的专利申请（如果有的话）；（4）前苏联（俄罗斯）颁发的发明人证书；（5）法国颁发的实用证书和已公布的实用证书申请；（6）1920年及此后在任何其他国家中用英、法、德文或者西班牙文颁发的专利或公布的专利申请，而且这些专利或者专利申请没有要求优先权，但条件是这些有利害关系的国家的专利局分检出了这些文献，并提供给每个PCT国际检索单位使用。

据世界知识产权局组织（WIPO）的“专利文献和信息”手册，上述第（6）项主要是指澳大利亚、奥地利、加拿大和西班牙等国家出版的专利文献。

除了上述国家专利局出版的专利文献外，专利合作条约规定的“最低限度的文献”还包括专利合作条约组织（PCT）、欧洲专利局（EPO）、非洲区域工业产权组织（ARIPO）和非洲知识产权组织（AIPO）出版的专利说明书。

事实上，专利合作条约（PCT）规定的“最低限度的文献”所包括的国家和国际及地区专利组织的专利文献已经达到全世界专利文献出版总量的约80%以上，而且世界各国的主要发明创造几乎以基本专利或同族专利的方式记载在上述“最低限度的文献”中。

再者，据许多专利合作条约组织的国际检索单位（IS A）的统计与分析，可作为现有技术的、审查检索时所参考的对比专利文献几乎都在1920年以后出版的。

因此，根据专利合作条约“最纸限度的文献”的规定收集专利文献基本可以满足各种需求。

专利合作条约组织（PCT）的国际检索单位（IS A）必须具备符合“最低限度的文献”规定的，可用于专利申请审查检索用的专利文献。

实际上，不仅作为专利合作条约组织的国际检索单位（IS A）的中国、美国、俄国（前苏联）、日本、澳大利亚、奥地利、西班牙、瑞典、欧洲专利局、韩国等的专利局都具备符合“最代限度的文献”规定的专利文献馆藏，而且有的国家，如德国、英国、法国的专利局都拥有“最低限度的文献”或更多的专利文献馆藏。

15.什么是同族专利？人们把具有共同优先权的由不同国家公布或颁发的内容相同或基本相同的一组专利申请或专利称为同族专利。

尽管对同族专利有明确的定义，但在专利文献检索系统中，同族专利的概念外延很广，有以下几种类型：（1）简单同族专利（Simple Patent Family）：指一组同族专利中所有专利都以共同的一个或几个专利申请为优先权；（2）复杂同族专利（Complex Patent Family）：指一组同族专利中所有专利仅以一个共同的专利申请为优先权；（3）扩展同族专利（Extended Patent Family）：指一组同族专利中每个专利至少与另一个专利以一个共同的专利申请为优先权；（4）国内同族专利（National Patent Family）：指由于增补、继续、部分继续、分案申请等原因产生的由一个国家出版的一组专利文献；（5）仿同族专利（Artificial Patent Family）：也叫智能同族专利、技术性同族专利或非传统型同族专利，即并非出自同一专利申请，但内容基本相同的一组由不同国家出版的专利文献。