申报文本编制说明

《上海市市级财政项目预算评审申报文本》

编制说明

一、总说明

1.编制主体。本申报文本作为本市市级财政项目预算评审基础，项目单位应负责编制申报。

2.适用范围。

（1）凡纳入市级财政项目预算评审范围的项目，一般应按本标准格式编制申报材料；

（2）对于部分资金项目，国家部委或本市相关主管部门已有项目申报格式规定，或标准申报格式的，项目单位或主管部门可提供相关标准格式，经我中心同意后可沿用原标准格式申报；

（3）对于建设、修缮类的工程项目，应编报本标准申报格式。项目研究、设计文本和图纸、造价文件等工程前期准备资料作为本申报文本附件。对于本申报格式中要求编报的但在附件资料中已经明确说明的内容，可以按“参见附件相关内容”填写。

（4）对于项目情况特殊，确实无法按本标准格式编报的项目，可与我中心具体协商制定满足项目评审需要的评审资料格式。

3.管理责任。项目单位编报本格式文本后，其主管部门应按照行政管理、预算管理和行业管理的要求进行审核确认，并签章同意申报。主管部门签章批准是本申报文本必要性的基础，是我中心开展该项目评审的前提条件。

4.编制时间。项目单位应按市财政局支出处室和预算主管部门商

定的评审申报计划及时提交项目评审资料。对于超过期限不递交的，我中心将进行评审资料催交程序；对经过资料催交程序仍未提供申报资料的，我中心将出具项目退出评审的审核意见，提交市财政局。

5.资料审查。我中心收到申报文本后将加强符合性审查工作，对于申报质量不能达到评审要求的，我们将书面发出“评审资料联系函”，并提出具体修改要求。项目单位应按“评审资料联系函”认真组织重新申报工作，如未按时重新申报材料或因重新申报的申报文本质量仍不符合要求的，导致的预算核减由项目单位承担责任。

6.申报联系。申报文本一般一式六份，同时附送PDF扫描电子版光盘一份。申报文本送达至我中心（上海市陆家浜路1054号8楼，邮编：200011）。

二、申报文本填报说明

（一）“基本信息”部分

1.“项目名称”应与该项目申报预算时的项目名称一致，如项目名称变更，应提供预算变更同意证明；如项目涉及子项目分别报送申报文本，可在项目名称后加后缀的形式填列，但在报送子项目前应先行报送总体项目申报文本。

2.“项目总预算”填列该项目总的预算资金；“其中：申请市级财政资金”数额应与《关于开展20XX年度市级财政项目预算评审的函》中的“项目评审金额”一致；“当年项目总预算”参照填写。

3.“项目单位信息”和“预算主管部门信息”请按要求填写齐全。

（二）“项目事项”部分

1.“项目概况”应总体说明项目实施的必要性；说明项目立项的背

景和理由（包括支持方向、受益范围和对象、预期效益、项目实施对完成行政工作任务或促进事业发展的意义与作用等）；说明项目申报前的前期研究和论证过程等；说明项目有关的资金和管理流程、内部管理和控制制度、项目成果以及项目技术、经济等方面及依托力量的情况。

2.“项目单位概况”应填写单位性质、职能、人员情况、基础条件、与项目相关的历史工作等相关情况。

3.“项目基础条件及前期工作”中“基础条件”应填写项目实施的现状、分析存在的问题，“前期工作”应说明项目前期策划和准备工作的开展情况，延续性项目应说明前期项目实施、验收、绩效评价的情况等。

4.“项目计划实施进度”说明项目实施的进度安排及其合理性和可实现程度。

5.“资金筹集和使用计划”说明项目所需资金的构成和来源，资金规定的用途、支付的计划进度等。

6.“项目绩效目标”参照《上海市财政支出项目绩效目标申报表》要求，将“项目总目标”、“年度绩效目标”和“分解目标”三部分内容申报。根据市财政局绩效处预算绩效管理要求，部门申报的2017年度预算项目应全部填写《上海市财政支出项目绩效目标申报表》，项目单位申报评审文本时将该表中相应内容分别在文本中和附表1“项目绩效目标分解表”填写。绩效目标审核的主要内容包括完整性、相关性、适当性和可行性审核，重点关注资金规模与绩效目标之间是否匹配，即在既定资金规模下，绩效目标是否过高或过低；或者要完成既定绩

效目标，资金规模是否过大或过小。对于多年延续性项目，项目单位应一并提供以前年度项目绩效目标申报、评价的相关资料。

7.“项目实施内容及预算”分类说明项目实施的主要内容、理由和措施等，如项目分类实施，应明确分类实施的主体。说明与实施内容相对应的项目预算，以及支出的额度和标准等。

预算具体细化内容填列附表2“项目实施内容资金测算明细表”，本表为申报文本的重要组成部分，必须逐项细化填列，每项内容应填写设备类型、规格、数量和技术参数等，并说明测算依据。为便于说明情况，项目单位也可视需要进一步提供其他必要的附表。

8.“项目运行管理”说明项目单位管理能力和管理制度，如投入管理、财务管理及实施中及实施后的保障措施等。

9. “附件”列明项目直接相关的法律法规和规章制度，项目执行的主要政策文件、决定、会议纪要等立项或实施依据文件；项目研究、设计和图纸、预算或造价文件等前期工作文件；项目评审必要的反映项目单位运行和财务状况的证照、报告、报表等，及必要的有助于专家判断的相关佐证材料和其他附件等。

（三）“结论”部分

1.“自我分析”提出项目单位对项目实施的必要性、合理性和绩效目标的初步结论，并分析项目实施过程中可能存在的困难、问题和解决措施及建议。

2.“项目单位责任”和“预算主管部门意见”应签章完整。