银行内审年终工作总结(完美版)
银行内部审计工作总结10篇
银行内部审计工作总结10篇审计是指由专设机关依照法律对国家各级政府及金融机构、企业事业组织的重大项目和财务收支进行事前和事后的审查的独立性经济监督活动, 下面小编给大家带来银行内部审计工作总结，点击“工作总结”查看更多相关的工作总结喔。
银行内部审计工作总结120--年马上就要结束了，在过去的20--年中，我们银行做的一直很好，很好的顶住了金融危机的压力，在经济最困难的一年里，我们银行还是取得了业绩不小的进步，这就尤为可贵了，所以我们银行必须要好好的总结一下，总结过去一年工作的经验，以便在来年中取得更好的进步。
为了适应新形势下的发展，财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。
由于公司的性质发生改变，要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。
根据市局(公司)的财务制度，组织汇编了--集团的财务制度。
为了总结经验教训，更好的完成20--年的各项工作任务，我部就财务、审计方面的工作作出总结如下：一、审计方面的工作1、根据市局财务审计工作会议精神，对财务审计部工作的提出要求(1)继续巩固推行财务管理模块，加强财务人员的管理意识和责任心，充分发挥财务管理的职能作用。
在全面实施信息化管理的同时，要求我们财务人员要利用的时间和精力参与企业管理，每周必须下各核算的公司了解业务运行情况，发挥主观能动性，多为经营者提供有参考价值的信息和建议，这一要求作为20--年目标考核的主要指标来考核。
(2)全员树立财务管理是企业管理的核心思想，增强危机感、紧迫感和责任感，加强学习，努力提高自身素质，适应新形势下财务工作的要求。
2、全面迎接国家审计为了迎接国家审计署的全面检查，根据市局(公司)审计重点，我部门对12月31日的财务收支进行了复查，并结合内审工作实际，紧紧围绕集团公司的热点、重点、难点问题开展工作，充分发挥财务的监督和服务职能，及时为集团公司领导提供决策依据，并对审计将涉及财务方面的工作进行了具体的安排和布置。
内部审计年度工作总结三篇_银行审计年终工作总结
内部审计年度工作总结三篇_银行审计年终工作总结
在过去的一年中，我作为银行的内部审计员，积极参与了银行的审计工作，对银行的内部控制和风险管理进行了全面的评估和检查。
我对银行的内部控制体系进行了评估。
通过对银行的组织架构、内部控制政策和程序的检查，我发现银行在内部控制上存在一些问题，如授权和职责划分不明确，风险管理不足等。
在我的建议下，银行采取了一系列措施来改进内部控制，加强风险管理，包括重新规范授权和职责划分，加强内部控制流程的监督和审核等。
这些改进措施有效地提高了银行的内部控制水平，降低了风险，保护了银行的资产安全。
我对银行的财务报表进行了审计。
通过审查银行的财务报表和相关的资料，我发现银行的财务报表存在一些问题，如财务数据不准确，会计政策和估计不合理等。
在我的建议下，银行重新核实了财务数据，修订了会计政策和估计，并加强了财务报表的审核程序。
这些措施使得银行的财务报表更加准确和可靠，为投资者和股东提供了有价值的信息。
通过一年的内部审计工作，我发现了一些问题，提出了一些建设性的建议，并推动了银行的改进和发展。
在未来的工作中，我将继续关注银行的内部控制和风险管理，并致力于提高银行的审计质量和效率，为银行的可持续发展做出贡献。
银行内部审计个人年终工作总结6篇
银行内部审计个人年终工作总结6篇第1篇示例：银行内部审计个人年终工作总结回首一年的银行内部审计工作，我深感时光荏苒，岁月匆匆。
在过去的一年里，我在银行内部审计岗位上扎根并不断成长，积累了丰富的经验和收获，也遇到了挑战和困难。
在这里，我要进行一份个人年终工作总结，总结过去的工作，查漏补缺，为新的一年做好准备。
一、工作回顾过去一年，我的主要工作内容包括银行各项业务的内部审计、风险管控、制度建设等方面。
具体工作内容如下：1.参与并完成了银行内部审计工作，主要包括对各项业务的合规性、风险管理等进行审计，为银行的经营管理提供审计报告和建议；2.参与了银行风险管控方面的工作，分析银行面临的风险，提出防范措施，并跟进执行情况；3.参与了银行制度建设的工作，不断完善和优化银行的内部管理体系，提高运营效率和风险控制水平。
在工作中，我注重团队合作，积极沟通，与同事之间形成良好的工作氛围，共同完成工作任务。
我不断学习，提高专业技能，不断提升自我，为银行的发展贡献自己的力量。
二、工作感悟在过去一年的工作中，我深刻感悟到了许多道理，也积累了很多经验：1.审计工作需要细心和耐心，要对业务细节和细微之处进行仔细审查，不能遗漏任何一个细节；2.风险管控是银行经营的重要环节，要及时发现并处理潜在风险，不能掉以轻心；3.制度建设是银行管理的基础，健全的制度能够规范行为，提高工作效率。
我深知自己在这方面还存在很多不足之处，需要继续学习和提高。
我要不断反思自己的工作，总结经验和教训，不断进步，为银行的发展贡献更多力量。
三、展望未来展望未来，我将继续努力，提高自身的专业技能和工作能力，努力完成银行内部审计工作，为银行的发展做出更大的贡献。
我将进一步加强团队合作，融入团队之中，共同努力，共同进步。
我还会继续学习，不断提高自己的业务水平和管理能力，不断探索和创新，为银行的发展注入新的活力和动力。
相信在未来的日子里，我能够更好地完成工作，为银行的发展贡献自己的力量。
银行内审年终工作总结
银行内审年终工作总结银行内审年终工作总结。
【篇一】这一年来，我可以热衷本职工作，严格要求自己，摆正工作位置，时刻保持“谦虚”、“慎重”、“律己”的态度，在领导的关心和同事们的帮助支持下，勤奋学习，努力进步自我，勤奋工作，履行好岗位职责，得到了领导和前辈们的肯定。
现将一年来的学习、工作情况作如下简要个人工作总结：一、强化理论和业务学习，不断进步自身综合素质。
作为不是审计专业毕业，对审计相关法律法规和工作程序接触不多。
因此只有不断加强学习，积累充实自己，才能更好的进入角色，做好工作。
一是加强思想政治学习，认真学习____理论和“三个代表”重要思想，认真学习和贯彻党和国家制定的各项道路、方针、政策，保持政治上的清醒和坚决。
坚决为人民效劳的念。
二是认真学习业务知识，虚心向前辈学习，一年来，在领导和同事的帮助下，我对工银行个人总结程审计有了更深层的认识。
二、创新思维，不断改善工作方式。
本人主要负责审计资料管理和档案保管。
自从我接手工作后，充分利用计算机维护档案管理，使档案的保管、查询都方便快捷。
同时还拟稿了《审计档案管理标准》、《审计台账管理操作程序》等流程文件，进一步标准了审计档案管理和建立了审计台账，为后续审计提供了充分的根据。
三、拓宽工作领域，积极参加流程银行建立。
今年初，很荣幸被部门选派参加联社的流程银行改革筹备小组。
在相关领导的指导下，能迅速调整传统银行的工作形式，按时按量完成了部门的岗位说明书编写、流程化文件编写以及精细化工作手册编写。
通过上述一系列做法，稽核工作得到了有效的开展，获得了良好的监视效果，杜塞破绽，患未然。
在今后的内审工作中要不断改良工作方法，进步内部审计工作质量，争取更好成绩。
对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断开展，我想由稽查向内审的转变这是历史开展得必然，同时我们面临的挑战也会愈来愈宏大，对我们自身素质的要求也会越来越高。
银行内部审计个人工作总结8篇
银行内部审计个人工作总结8篇篇1一、引言自年初加入银行内部审计部门以来，我始终秉持严谨、细致的工作态度，致力于提高审计工作的质量和效率。
在此，我将对过去一年的工作进行详细总结，以期为未来工作提供宝贵经验。
二、工作内容及成果1. 审计项目策划与执行在过去的一年中，我参与了多个银行内部审计项目，包括信贷业务审计、反洗钱工作审计和内部控制体系审计等。
我深入了解各项业务的流程与风险点，制定详细的审计计划，确保审计工作的全面性和针对性。
通过实施审计，发现并纠正了多处业务操作不规范、风险控制不到位的问题。
2. 内部审计流程优化为提高审计工作效率，我积极参与内部审计流程的梳理与优化工作。
通过深入研究银行业务特点，提出了一系列改进措施，如简化审计流程、优化审计方法等。
这些措施得到了领导的认可，并得以实施，有效提高了审计工作的质量和效率。
3. 风险管理能力提升在审计过程中，我注重提高个人风险管理能力。
通过对银行业务风险点的深入研究，我不断积累风险识别、评估与应对的经验。
同时，我还积极参加银行组织的各类风险管理培训，与同行交流学习，不断提升自己的风险敏感度。
4. 团队建设与协作作为内部审计部门的一员，我深知团队合作的重要性。
因此，我积极参与团队建设和协作，与同事们共同研究解决审计过程中遇到的问题。
通过相互学习和支持，我们形成了一支高效、团结的审计团队。
三、工作收获与成长1. 提高了专业技能通过一年的审计工作，我对银行业务流程、风险控制点以及相关法律法规有了更深入的了解和掌握，审计技能得到了显著提升。
2. 增强了风险意识在审计过程中，我不断接触和识别各类风险，对风险的认识和敏感度有了明显提高，为今后更好地开展审计工作奠定了基础。
3. 强化了团队协作能力通过与团队成员的紧密合作，我深刻体会到团队协作的重要性，学会了如何更好地与同事沟通、协作，共同完成任务。
四、存在问题及改进措施1. 审计经验不足作为一名新晋审计人员，我在某些领域的审计经验尚显不足，需要进一步加强学习和实践。
银行内部审计工作总结(共10篇)
银行内部审计工作总结(共10篇) XXX内部审计工作总结(共10篇)篇一：XX银行审计工作总结XX银行审计工作总结XX分行结合《XXX》，进一步完善审计工作制度和岗位责任制。
坚持以业务经营为中心，以合规审计为基础，以风险审计为导向，围绕风险防控，努力加强我行内部控制和风险管理，严谨、有序地开展审计工作，不断加强对我行内控制度、基础管理、操作程序等方面的检查督导，切实履行审计工作职责。
一、主要工作（一）积极开展柜面业务操作风险审计为了提高案防和内控制度执行力，规范我行柜面操作，切实防范风险，提高柜员风险防范意识、加强网点的风险防范能力，我行从四个方面入手控制运营风险。
一是成立以XX行长为组长，综合办公室、计划财务部、零售部、营业部正副总经理为成员的柜面业务操作风险控制领导小组，从组织上得到保障。
二是定期组织员工研究各项规章制度，特别是针对一线柜员的业务培训，通过案例讲解重点加深他们对制度的理解，不断提高他们的理论和操作水平。
三是认真开展风险检查，XX 分行每个季度通过现场和调阅监控的方式对营业部柜面业务操作进行风险审计检查，全年共查出XX个风险点，内容涉及开户、结算、对账、安全等方面，根据这些问题我们提出了整改建议，并督促网点进行整改落实。
四是强化处罚力度，依据检查出的问题，我行共对XX人次进行积分处理，并罚款XX元。
（二）积极参加总行的审计活动一是积极配合总行的审计工作，服从总行同一放置，派专人协助总行审计小组对XXX的经济责任审计。
二是积极参加总行组织的审计培训，通过研究不断提高审计人员的业务素质和专业技能，为明年审计工作全面开展打下坚实基础。
（三）积极推动审计问题整改1、带领重视，强化整改意识。
布置放置对XX年度以来审计发现题目和整改情况进行检查事宜。
要求有关部分进一步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决根绝同类题目的再次发生。
2、精心组织，确保整改实效。
安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况；并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。
银行内审年终工作总结7篇
银行内审年终工作总结7篇第1篇示例：银行内审年终工作总结一、工作回顾2021年，是我行内审工作取得辉煌成果的一年。
在年初制定的年度工作计划的指导下，全体内审人员兢兢业业、团结协作，积极应对外部环境的变化和风险挑战，取得了显著的成绩。
在过去的一年中，我们持续强化风险意识，深入开展内审检查，全面审计各项业务活动。
从贷款业务到理财产品，从柜面业务到金融衍生品，我们对各项业务活动的风险进行了全面排查、分析和评估，及时发现和纠正了存在的问题和不足。
在工作实践中，我们注重与业务部门的配合和沟通，及时掌握业务发展动态和风险状况，为业务部门提供及时准确的内部审计报告和风险评估意见，有效帮助业务部门改进内部控制和风险管理水平，为银行的长期稳健发展提供有力保障。
二、工作成绩在2021年的内审工作中，我们取得了一系列的优异成绩。
具体表现在以下几个方面：1. 提升审计质量。
我们组织实施了一系列专业化培训和针对性学习，提升了内审人员的综合素质和技能水平，有效提升了审计质量和效率。
2. 发挥审计监督作用。
我们根据银行内部控制制度和相关规定，对各项业务活动进行全方位监督和审计，及时发现和纠正了存在的问题和风险，为银行的风险管理提供了有力支持。
3. 完善内部审计制度。
我们不断优化内审流程和制度体系，加强内审规范化建设，提升内部控制和风险管理水平，为银行的可持续发展提供了坚实基础。
4. 加强团队建设。
我们注重团队协作和交流，形成了良好的工作氛围和团队精神，有效提高了内审人员的凝聚力和执行力，为银行的内部管理和风险防控工作提供了强有力的支持。
三、工作展望2022年，是新的一年，也是更大挑战的一年。
我们将继续秉承“客观公正、勤勉尽责”的内审宗旨，进一步提升内审质量和效益，不断加强内部控制和风险管理，为银行的长期稳健发展提供有力支持。
在新的一年里，我们将继续深化与业务部门的沟通和协作，加强内部审计流程和技术装备建设，提高内审团队的专业化水平和整体素质，不断完善内部审计制度和机制，确保内审工作的高效有序开展。
银行内审部年终工作总结3篇
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银行内审部工作总结【一】xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。
现将我部近期内控工作报告如下：一、银行卡业务。
我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。
对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。
并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。
此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。
每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。
加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员进行全面清理。
因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，最全面的范文参考写作网站并将清理和更新情况登记备案。
银行内审部工作总结【二】一、所作的工作20xx年上半年责任审计科在认真完成本科室审计业务工作的同时，积极完成了办事处交办的其他各项工作任务。
本科室主要开展了两项专项审计，第一项是1月10日至15日开展的对徐秋丽等2位支行副行长进行的非现场责任审计;第二项是4月9日至15日协助豫南审计协作区开展的对周伟等13位支行行长和副行长进行的责任审计。
领导干部任期内责任审计的实施，为组织部门考察使用干部提供了可靠依据，对加强干部管理和监督发挥了重要作用。
银行内审部工作总结9篇
银行内审部工作总结9篇第1篇示例：一、工作概况银行内审部门作为银行内部的监察机构，承担着对银行运营、财务、风险管理等方面的审计和监管工作。
在过去的一年里，我部门紧紧围绕着银行内部控制、风险管理、合规审计等重点领域展开工作，坚持以客户为中心，服务银行发展，全面提升内审工作质量和效率。
二、工作成绩1.加强内控建设：我部门着重加强了对银行内部控制制度的审查和建设，针对存在的问题提出了改进建议，并协助相关部门进行内控改善，全面提升了银行内部控制水平。
2.风险管理：针对银行风险管理存在的漏洞和不足，我们加强了对银行各项业务的风险评估和监控，及时发现和解决了潜在风险，确保了银行资金安全和运营稳健。
3.合规审计：我部门加强了对银行合规管理的审核和监督，确保了银行业务的合法合规，避免了因违规操作引起的潜在风险，维护了银行的声誉和形象。
三、工作亮点1.信息化建设：我部门积极推进内审工作的信息化建设，引入了先进的审计管理系统，提高了审计效率和质量，实现了内审工作的数字化管理。
2.团队建设：我们注重团队建设，加强内部员工培训和技能提升，提高了内审团队的整体素质和专业水平，为银行内审工作提供了坚实的保障。
3.创新实践：在工作中，我们不断探索内审工作的创新实践，提出了许多可行的改进方案和建议，为银行的发展提供了有益的参考和支持。
四、工作不足1.内审资源不足：由于内审工作的特殊性和复杂性，部分时候内审资源还不足以满足工作需求，需要进一步加大内审人员的配备和培训投入。
2.监督体系不完善：在一些方面，我们发现银行的监督体系还存在漏洞和不足，需要进一步完善和优化，提高监督效能。
3.应对挑战：面对日益复杂的市场环境和竞争压力，内审部门需要不断创新和完善工作机制，提高对外部环境变化的适应能力。
总结来看，银行内审部门在过去一年里取得了一些成绩，但也面临一些挑战和不足。
未来，我们将继续努力，加强内部管理，提升工作水平，为银行的稳健发展和长远规划贡献自己的力量。
银行内审部个人年终工作总结(3篇)
银行内审部个人年终工作总结自年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告如下：一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、、、、、6个储蓄所。
到10月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：1、领导重视，组织落实，年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参加人员人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。
银行内部审计年度工作个人总结8篇
银行内部审计年度工作个人总结8篇篇1时光飞逝，转眼间我已经在银行内部审计岗位上工作了一年。
在这一年里，我经历了从对内部审计一无所知到能够独立执行审计任务的转变。
在这个过程中，我学到了很多关于内部审计的知识和技能，也深刻体会到了内部审计工作的重要性和意义。
一、工作完成情况在过去的这一年里，我参与了多个审计项目，包括但不限于财务报表审计、风险控制审计、合规性审计等。
通过这些项目的实践，我不仅熟悉了审计的基本流程和方法，还掌握了一些审计工具和软件的使用技巧。
同时，我也积极与同事沟通交流，学习他们的审计经验和技巧，不断提高自己的审计水平。
在审计过程中，我严格按照审计程序和标准进行操作，确保审计结果的准确性和可靠性。
同时，我也注重与被审计部门的沟通和协调，尽可能在保证审计质量的同时，减少对被审计部门正常业务的影响。
二、工作态度与能力在平时的工作中，我始终保持积极向上的工作态度和严谨认真的工作作风。
我深知内部审计工作的重要性和责任性，因此时刻保持高度的工作警惕性和责任心。
同时，我也注重不断提高自己的综合素质和能力水平，以适应日益复杂的审计环境和任务需求。
为了更好地完成审计任务和提高审计效率，我不断学习和掌握新的审计技能和方法。
例如，我通过参加培训和学习相关资料，逐步掌握了风险评估、内部控制等方面的知识和技能。
这些新技能和方法的运用，不仅提高了我的审计效率和质量，还为我带来了更多的工作乐趣和成就感。
三、团队协作与沟通能力在团队中，我始终与同事保持良好的沟通和协作关系。
我认为团队协作是完成审计任务的重要保障，而沟通能力则是团队协作的关键因素。
因此，我注重与同事之间的沟通交流，及时分享自己的审计经验和技巧，并积极听取他人的意见和建议。
在团队协作中，我充分发挥自己的优势和特长，为团队的成功做出了一定的贡献。
同时，我也意识到自己的不足之处。
例如，在面对复杂的审计问题时，我有时会缺乏深入的分析和判断能力；在与被审计部门沟通时，我有时会过于强调原则而忽略了实际情况的复杂性。
银行内部审计个人工作总结6篇
银行内部审计个人工作总结6篇篇1在过去的一年中，我作为银行内部审计部门的一员，始终坚持以严谨、细致、负责的态度对待工作，认真履行岗位职责，积极参与部门各项工作。
回顾过去，总结经验，有助于我们更好地把握现在，把握未来。
一、岗位职责与工作目标作为银行内部审计人员，我的主要职责是对银行各项业务进行独立、客观、公正的审计监督，确保银行合规经营，防范和降低风险。
我的工作目标是提高审计质量，为银行健康发展保驾护航。
二、主要工作及成果在过去的一年中，我参与了多个审计项目，涉及银行信贷、会计、内控等多个方面。
通过审计，我发现了一些潜在的风险点，并及时向相关部门提出了改进建议。
同时，我还协助部门完成了年度审计计划的制定和实施，确保了审计工作的有序进行。
在信贷审计方面，我对银行的信贷业务进行了全面审计，重点关注了贷款发放的合规性、安全性以及贷款损失的准备情况。
通过审计，我发现部分贷款存在违规发放的情况，并及时向相关部门提出了整改建议，有效避免了潜在的风险。
在会计审计方面，我对银行的会计报表进行了详细审查，重点关注了资产、负债、权益等科目的真实性和准确性。
通过审计，我发现部分会计处理存在不规范的情况，并及时向相关部门提出了改进意见，提高了会计信息的质量。
在内控审计方面，我对银行的内控体系进行了全面评估，重点关注了内控环境的建立、风险评估的准确性以及控制措施的有效性。
通过审计，我发现部分内控环节存在薄弱环节，并及时向相关部门提出了加强建议，提高了银行的风险管理能力。
三、工作态度与团队合作在工作中，我始终保持积极向上的态度，认真对待每一个审计项目。
我深知审计工作的重要性，因此时刻提醒自己要严谨、细致、负责。
同时，我还注重与团队成员之间的沟通和协作，共同完成各项审计任务。
在未来的工作中，我将继续发扬严谨、细致、负责的工作态度，不断提高自己的专业素养和综合能力。
同时，我还将积极与团队成员之间的沟通和协作，共同推动银行内部审计工作的深入开展。
的银行审计年终总结（精选5篇）
的银行审计年终总结(精选5篇)总结给了人努力工作的动力，培养了人思考的习惯，使工作更有效率，头脑更加清醒，目标更加明确，工作更有意义，不能不说是提高工作效率的一条极其重要途径。
下面小编给大家分享一些关于银行审计年终总结，供大家参考。
的银行审计年终总结篇1一年来，审计室取得了可喜的成绩但离教育内审和学院发展前进的步伐还有一定的差距：人员结构的合理性;对外交流和学习培训的机会不多，工作的方法和手段浮于表面。
工作体会和建议1.领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。
领导的重视程度越高，内审工作就越有依靠，发挥的作用也就越大。
我们在今后做好工作的同时，还要更加注重同上级领导的交流，不定期汇报工作情况，以争取领导的信任，取得了领导对内审工作的高度重视和大力支持。
2.健全的审计机构，合理的人员结构及知识结构是做好审计工作的基础条件。
审计工作是一项政策性强，涉及面广、专业技术要求高、工作难度大的工作。
目前学院审计室的人员配置和人员结构与工作的要求仍然存在着一定的差距。
希望能在新的一年有所改善。
3.内审要树立服务意识。
内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重，寓监督与服务之中。
内部审计归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部管理，为管理者服务。
结合学院实际，内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为学院经济发展服务，把服务意识融于整个审计过程中，在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据，当好参谋，以适应学院的快速健康发展，为学院发展壮大保驾护航。
的银行审计年终总结篇2一年来，在公司领导的亲切关怀和指导下，我在审计部经理的岗位上，带领审计部的全体同仁严格按照年初制定的审计计划，紧紧围绕公司提出的"加大核查、审核、监管力度，确保各项制度深入落实"这一工作目标，积极主动地在公司内部开展了审计工作。
经过全体同志们的共同努力，取得了一定成绩，主要表现在：1、从公司内审工作的开展上实现了由原来的浅层次、窄领域的简单审计向多方位、宽领域的综合审计的转变，实现了从创建到各项工作得以健康发展的良性过渡。
银行内部审计年度工作总结10篇
【导语】总结，就是把⼀个时间段的情况进⾏⼀次全⾯系统的总检查、总评价、总分析、总研究，分析成绩、不⾜、经验等。
总结⼀定要实事求是，成绩不夸⼤，缺点不缩⼩，更不能弄虚作假。
这是分析、得出教训的基础。
下⾯是为⼤家带来的《银⾏内部审计年度⼯作总结10篇》，希望对⼤家有帮助。
1.银⾏内部审计年度⼯作总结 回顾20xx的⼯作，对照公司的各项制度，能尽⼼尽⼒做好各项⼯作，较好地履⾏了⾃⼰的职责。
现将主要情况⼩结如下： ⼀、概况 我是在20xx年X⽉份进⼊XX公司从事公司内务审计⼯作，之前在事务所从事外部审计⼯作。
⾃XX公司内审部成⽴以来，截⽌⽬前共开展了X个项⽬的审计⼯作，分别是：X项业务部门审计、X项职能部门审计及X项专项审计。
除了在我进⼊公司之前就已开展完毕的两个项⽬，我参与了其余7个项⽬的全程审计。
⼆、具体⼯作 1、开展内贸业务部审计2项，分别对BB及C部门开展审计。
①在对“BB”进⾏审计时，由于BB是作为独⽴法⼈存在且业务主要是⾯向市场上的散户，故我们进⾏了较为全⾯的了解和检查。
对于该项⽬，我们重点审计了合同管理、往来款、存货、费⽤及资⾦⽀付审批等⽅⾯。
审计后提出相关建议10余条。
②在对“C部门”进⾏审计时，我们重点关注了应收款、预付款情况；焦炭业务采购环节直接按⽔分差量补⽔情况；融资业务及创元代理业务的投资回报率等。
审计中我们对C部门焦炭业务因补⽔⽅式差异进⾏了测试，发现因补⽔计算⽅法的问题影响C部门20xx年度利润XX余万，并从公司管理的⾓度提出了相关建议。
2、开展外贸业务部审计4项，分别是对进出⼝C部、进出⼝D部、进出⼝E部及进出⼝F部的审计。
我参与了进出⼝E部及进出⼝F部的审计。
在审计进出⼝部门时，发现由于进出⼝业务是以“货权转移书”作为客户提货的依据，⽽⾮以物流软件中打印出的“货物提单”作为客户提货依据，故相关⼈员并未对物流软件数据的输⼊引起⾜够的重视，导致物流软件数据和财务数据普遍存在较⼤差异。
银行内部审计工作总结4篇
银行内部审计工作总结4篇银行内部审计工作总结120__年公司在董事长的领导下，以科学发展观为指导，按政府“深化改善作风提高效率”要求，不断强化大局意识、服务意识、创新意识，进一步解放思想，促进公司审计工作创新转型，全面履行审计监督职能，围绕加强管理、提高效益、发展经济这一目标，开展了一些卓有成效的工作，总结如下：（一）狠抓内审项目落实，项目工作有序推进20__年，公司能过各种途径，运用多种方式，积极支持、推动各区域的内审业务工作，在区各级部门、单位内审人员积极努力下，20__年内审项目此项工作和有序推进，并取得了较快地发展，至11月中旬已累计完成审计项目1870个，查出损失浪费8100万元，增加效益39880万元，提出审计提议被采纳1250条。
同时集团公司下属各区域公司和内审人员积极争先创优，取得了新佳绩，同时各区域公司还充分调动审计人员积极性，科学严密按排审计项目，取得了项目数量和质量的双优。
（二）充分发挥公司职能作用，提升公司社会效益和经济效益今年公司注重发挥内审的职能作用，用各种形式促进各区域的信息交流，提升内审理念和实务水平，从而提高内审工作效率，公司内审重点从以前的强制性审计监督到自发审查和评价单位内部的各种潜在风险，从被动地发现和评价单位存在的`高风险控制区域，到主动地预防和控制高风险的出现，并建立各种风险控制机制，加上充分运用现代科学技术手段进行舞弊预测，公司内部审计还在__方面发挥出越来越明显的作用。
公司还针对全集团区域公司众多，但各区域管理水平参差不齐，内部治理结构“土洋结合”这一特点，利用这些公司现代企业治理机制较完备，内部控制制度较完善的长处，充分发挥重点企业公司的引领作用，召集各区域公司如开研讨会互动交流形式，针对本年通胀高企、信货紧缩、银根收紧宏观条件下遇到的原材料价格波动对企业成本风险的不可控因素，经过成本审计、内部指导方式寻求对策，成效比较显著，取得了较好的经济效益，并将这些经验以信息交流方式发布内审信息平台，得到了各企业内审人员的好评。
内部审计年终工作总结三篇_银行审计年终工作总结
内部审计年终工作总结三篇_银行审计年终工作总结
本年度，我作为银行的内部审计员，承担了一系列重要的审计工作，对银行的业务、
运营和风险进行了全面的评估和监督。
以下是对本年度内部审计工作的总结。
我针对银行各个部门的业务进行了审计。
通过对各个部门的操作流程、内部控制和业
务运营情况的了解，我能够准确评估银行的风险水平。
在审计过程中，我发现了一些存在
的问题，并提出了改进建议。
这些问题涉及到业务流程不规范、内部控制不完善以及员工
操作不寻常的行为等。
通过及时发现和解决这些问题，我能够帮助银行提高业务效率，降
低风险。
我对银行的财务状况进行了审计。
我仔细审核了银行的财务报表，确认了其准确性和
合规性。
我还研究了银行的财务数据，分析了其财务运营情况。
根据我的分析，我向银行
的管理层提供了一些建议，帮助他们更好地管理银行财务风险，并优化财务运营。
我还对银行的风险管理和合规情况进行了审计。
我审查了银行的风险管理政策和流程，并评估了其有效性。
我还研究了银行的合规情况，包括对相关法规和规章的遵守情况。
在
审计过程中，我发现了一些风险和合规问题，并向银行管理层提出了一些建议，以减少风
险和提高合规性。
内部审计年度工作总结三篇_银行审计年终工作总结
内部审计年度工作总结三篇_银行审计年终工作总结一、银行审计年终工作总结在此次年终工作中，银行审计团队始终注重团队协作、专业能力和细节把控等方面，严格按照审计标准和规定，认真对待每一个问题，努力提高审计质量和效率。
一、团队协作本次年终工作中，银行审计团队在执行过程中充分发挥团队合作能力，增强了团队互信，加强了团队之间沟通，使全员精诚合作，从而取得了令人满意的工作成果。
二、专业能力银行审计团队在年审流程中，严格按照审计标准和规定，强化对银行系统结构以及内部业务运作的认识和分析，从中发现问题并提出建设性合理意见，以提高银行管理水平和运营效益。
三、细节把控在执行过程中，银行审计团队重视对细节的把控，认真对待每一条审计程序，确保每一个细节都没有遗漏，从而最大程度地减小抽样误差，提高审计准确性和可靠性。
过去一年的内部审计工作中，我们团队通过积极沟通、精益求精的态度以及高标准的要求，取得了良好的工作成果，并在保证审计质量的前提下，努力提高了审计工作效率。
在此次年度工作总结中，我们主要从以下三个方面进行总结：一、工作方法从工作方法上，我们加强了沟通协作，明确各部门职责并进行交流协调，使得审计工作更加有序和高效。
同时，在审计程序上，我们遵循了内部审计标准和规定，发掘隐性问题并采取有效措施，保证了工作的科学性、专业性和可调性。
二、团队素质我们高度重视团队素质的提高，注重知识学习和技能培训，不断加强个人能力及团队协作能力。
同时，我们坚持不断创新，引入IT化工作方式，提高审计工作效率。
三、工作质量正是因为我们对于工作质量的高要求，内部审计工作才能连续多年保持良好的成绩。
严格把控操作规程，认真分析业务流程，对存在的问题进行分析和总结，提出有针对性的解决方案，帮助公司更好地管理风险、提高效益。
在此次年度内审工作中，我们着重从以下几个方面进行总结：在工作规划方面，我们根据公司实际情况和内部审计标准，提前确定工作计划和各类细节问题，充分了解公司的各项管理措施，从而更好地完成各项内审工作。
银行内审部年终工作总结3篇
银行内审部年终工作总结银行内审部年终工作总结3篇总结是指社会团体、企业单位和个人在自身的某一时期、某一项目或某些工作告一段落或者全部完成后进行回顾检查、分析评价，从而肯定成绩，得到经验，找出差距，得出教训和一些规律性认识的一种书面材料，它能使我们及时找出错误并改正，为此要我们写一份总结。
总结怎么写才不会千篇一律呢？以下是小编为大家收集的银行内审部年终工作总结3篇，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
银行内审部年终工作总结3篇1一、所作的工作20xx年上半年责任审计科在认真完成本科室审计业务工作的同时，积极完成了办事处交办的其他各项工作任务。
本科室主要开展了两项专项审计，第一项是1月10日至15日开展的对徐秋丽等2位支行副行长进行的非现场责任审计；第二项是4月9日至15日协助豫南审计协作区开展的对周伟等13位支行行长和副行长进行的责任审计。
领导干部任期内责任审计的实施，为组织部门考察使用干部提供了可靠依据，对加强干部管理和监督发挥了重要作用。
二、工作存在的问题1、审计力量与审计任务不相适应，审计质量难保证。
在大部分情况下，部分同志因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务，凭经验凭感觉进行审计，把审计检查作为例行公事，走过场，“脚踏西瓜皮，滑到哪里算哪里”。
2、未能更多关注支行对审计发现问题的整改情况，整改流于形式银行内部审计个人工作总结银行内部审计个人工作总结。
审计提出的意见、落实到位的少。
3、工作交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精力和人力，降低了审计效率。
4、审计成果运用不够。
三、下半年工作打算1、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计。
进一步深化高管人员和关键岗位人员审计内容，逐步推行任中审计。
将审计关口前移，大力推行先审后任、先审后离，克服先离任后审计的现象发生，力戒审计走过场。
2、配合上级行主动开展工作，服从于审计大局。
全面实施好上级行安排的授权审计项目；完成好办事处交办的其他各项工作四、对办事处工作的建议1、建立评比制度银行内部审计个人工作总结工作总结。
内部审计年度工作总结三篇_银行审计年终工作总结
内部审计年度工作总结三篇_银行审计年终工作总结
在过去的一年里，我们团队致力于完成银行的内部审计工作，取得了一系列的成果。
现在，我来总结一下我们在这一年内的工作情况。
在本年度我们成功完成了银行内部审计计划的执行。
我们严格按照计划的安排，对银行的各项业务进行了全面的审计。
我们对银行的各项制度、流程、政策进行了评估，并提出了一系列的改进意见。
通过这次审计工作，我们对银行的运作情况有了更深入的了解，为银行的发展和改进提供了参考。
我们在审计中发现了一系列的问题，并积极提出了解决方案。
我们发现了一些风险控制不够完善的地方，以及一些内部控制制度的漏洞，我们及时与银行的管理层沟通，并提出了具体的改进措施。
通过我们的努力，银行的风险控制和内部控制得到了有效的加强，为银行的稳定运营提供了保障。
在这一年里，我们组织了一系列的培训活动，提升了团队成员的专业素质。
我们组织了内部培训班，对团队成员进行了专业知识的传授和学习，提高了他们的审计能力。
我们还安排了外部专家的培训讲座，使团队成员拓宽了眼界，进一步提高了他们的综合素质。
这些培训活动对我们团队成员的成长起到了积极的推动作用，促使他们在工作中更加自信和专业。
我们团队在这一年内取得了显著的成绩。
我们成功完成了内部审计计划的执行，发现并解决了一系列的问题，提升了团队成员的专业素质。
这些成绩离不开团队成员的努力和银行管理层的支持，我们将继续保持良好的工作态度，为银行的发展和改进贡献更多的力量。
我们也会不断学习和进步，不断提高我们的工作水平，为银行的内部审计工作做出更大的贡献。
内部审计年度工作总结三篇_银行审计年终工作总结
内部审计年度工作总结三篇_银行审计年终工作总结银行是国民经济的重要组成部分，是国家金融体系的重要支柱，其规模、业务性质及经营风险较大，因此内部审计在银行中显得尤为重要。
本次年度工作总结主要总结银行内部审计在年度工作中的成果及存在的问题，以期提升银行内部审计的质量、效率及水平。
一、工作成果1、制定内部审计标准化的工作流程，为内部审计工作的规范化提供了坚实的保障。
2、深化内部审计工作，针对不同的审计对象，采用多种方法开展审计工作，有效提升了审计质量与效率。
3、进一步完善内部审计报告的编制工作，提高用户评价，并为内部控制提供优质的建议与解决方案。
二、存在的问题1、对于审计发现的问题，应加强跟踪、监督与整改，确保问题的彻底解决。
2、需加强对内部审计实施结果的评价，进一步完善内部审计工作的规范化、制度化。
3、对内部审计报告的编制与汇报存在在滞后性等问题。
1、充分利用内部审计手段，推进配合前置审批，并增加了客户信心。
2、采用多式联合审计模式，明确内部审计部门要承担的工作及时间节点、任务分工等，严格按照预定流程规定，提高了工作质量及效率。
3、继续加强内部审计工作的培训，提高审计人员的专业技能，为银行内部控制的实施提供支持。
1、内部审计部门需要继续加强对工作的策划与组织，形成科学化、规范化、系统化的审计计划及排程，保证内部审计工作的高效性与质量。
2、内部审计部门应该更加注重跟踪整改工作，确保整改措施的落实，加强内部审计成果的推广与应用。
3、加强内部审计工作流程的梳理，并注意确保经济效益的达成。
1、内部审计工作从机构层面向业务层面拓展，提高了内部审计工作的实效性。
2、在内部审计结果与整改结果反馈机制上，及时指导及时跟踪，进一步形成了内部审计工作与内部控制工作的协同。
3、内部审计工作成效获得了更广泛的认可，对银行业务的运营与控制起到了积极的推动作用。
1、审计部门在加强内控工作方面还有待进一步加强，需要优化相关控制措施，加强业务效益的评估，并提出具有可行性的建议及实践方案。
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银行内审年终工作总结【导语】书写工作总结要用第一人称。
即要从本单位、本部门的角度来撰写。
表达方式以叙述、议论为主，说明为辅，可以夹叙夹议说。
总结要写得有理论价值。
一方面，要抓主要矛盾，无论谈成绩或是谈存在问题，都不需要面面俱到。
另一方面，对主要矛盾进行深入细致的分析，如谈成绩要写清怎么做的，为什么这样做，效果如何，经验是什么；谈存在问题，要写清是什么问题，为什么会出现这种问题，其性质是什么，教训是什么。
这样的总结，才能对前一段的工作有所反思，并由感性认识上升到理性认识。
【篇一】这一年来，我能够热衷本职工作，严格要求自己，摆正工作位置，时刻保持“谦虚”、“谨慎”、“律己”的态度，在领导的关心和同事们的帮助支持下，勤奋学习，努力提高自我，勤奋工作，履行好岗位职责，得到了领导和前辈们的肯定。
现将一年来的学习、工作情况作如下简要个人工作总结：一、强化理论和业务学习，不断提高自身综合素质。
作为不是审计专业毕业，对审计相关法律法规和工作程序接触不多。
因而只有不断加强学习，积累充实自己，才能更好的进入角色，做好工作。
一是加强思想政治学习，认真学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，认真学习和贯彻党和国家制定的各项路线、方针、政策，保持政治上的清醒和坚定。
坚定为人民服务的念。
二是认真学习业务知识，虚心向前辈学习，一年来，在领导和同事的帮助下，我对工银行个人总结程审计有了更深层的认识。
二、创新思维，不断改善工作方式。
本人主要负责审计资料管理和档案保管。
自从我接手工作后，充分利用计算机维护档案管理，使档案的保管、查询都方便快捷。
同时还拟稿了《审计档案管理规范》、《审计台账管理操作程序》等流程文件，进一步规范了审计档案管理和建立了审计台账，为后续审计提供了充分的依据。
三、拓宽工作领域，积极参加流程银行建设。
今年初，很荣幸被部门选派参加联社的流程银行改革筹备小组。
在相关领导的指导下，能迅速调整传统银行的工作模式，按时按量完成了部门的岗位说明书编写、流程化文件编写以及精细化工作手册编写。
通过上述一系列做法，稽核工作得到了有效的开展，取得了良好的监督效果，杜塞漏洞，患未然。
在今后的内审工作中要不断改进工作方法，提高内部审计工作质量，争取更好成绩。
对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断发展，我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来越高。
信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知识不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，不断的学习，才能适应。
【篇二】根据中支内审工作部署，20xx年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。
依照内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。
我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。
拓展了评价范围，提升了评价层次。
通过审计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。
现将工作总结如下:(一)积极开展内部审计调查工作我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。
分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。
今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。
今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。
并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了《内控督导检查办法》。
但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。
促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。
今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。
(三)积极开展审计发现问题“回头看”活动在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对20xx 年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。
1、领导重视，强化整改意识。
布置安排对20xx年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。
要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。
2、精心组织，确保整改实效。
安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。
内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。
3、强化责任，落实整改措施。
制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚。
4、严格督促，实现整改目标。
针对个别未整改到位的问题，督促,制定下一步具体整改措施。
通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。
(四)积极参加市中支内审项目检查根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。
【篇三】根据中支内审工作部署，二oo九年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。
依照内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。
我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。
拓展了评价范围，提升了评价层次。
通过审计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。
现将工作总结如下:(一)积极开展内部审计调查工作我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。
分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。
今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意()见和建议。
今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。
并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了《内控督导检查办法》。
但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。
促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。
今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。
(三)积极开展审计发现问题“回头看”活动在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对XX 年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。
1、领导重视，强化整改意识。
布置安排对XX年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。
要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。
2、精心组织，确保整改实效。
安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。
内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。
3、强化责任，落实整改措施。
制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚。
4、严格督促，实现整改目标。
针对个别未整改到位的问题，督促,制定下一步具体整改措施。
通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。
(四)积极参加市中支内审项目检查根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。