银行内控案防制度执行年工作方案
银行案防工作总结及计划(共5篇)
银行案防工作总结及计划（共5篇）第1篇：银行案防工作方案银行案防工作方案（2篇）银行案防工作方案（2篇）一为深入到到贯彻落实xx大xxx会和中纪委会议精神，本着标本兼治、综合治理、惩防并举、留意预防的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作方案。
一、总体工作目标一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生；二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、平安保卫等制度为一体的案件防控长效机制；三是订正行业不正之风，着力提攀高效、清正廉洁的行业形象；四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患毁灭于萌芽状态；五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。
二、具体工作目标任务分解和细化（一）各单位、职能部门月度工作方案。
1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的飞行检查和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。
2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。
3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的全部员工进行九种人排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。
4、平安保卫部门每月组织实施不低于一次的平安保卫检查和防突发大事预案演练活动。
（二）各单位、职能部门季度案防工作方案。
1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及平安保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部；2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、平安员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部；3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成；4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动；5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次员工日常行为排查和员工账户排查活动。
6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。
银行案防工作措施方案3篇
银行案防工作措施方案3篇Bank case prevention measures汇报人：JinTai College银行案防工作措施方案3篇前言：工作总结是将一个时间段的工作进行一次全面系统的总检查、总评价、总分析，并分析不足。
通过总结，可以把零散的、肤浅的感性认识上升为系统、深刻的理性认识，从而得出科学的结论，以便改正缺点，吸取经验教训，指引下一步工作顺利展开。
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本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】1、篇章1：银行案防工作措施方案范文2、篇章2：银行案防工作措施方案范文3、篇章3：银行案防工作措施方案范文篇章1:银行案防工作措施方案范文两节临近，工商银行xxx学院支行围绕十个风险点排查、员工行为动态管理、内控监管等工作开展，认真的总结分析，在查摆问题的基础上，五项措施切实抓好抓实案件防范工作。
一是学习好“三个办法”从防范案件和操作风险、保障业务安全运行的高度出发，高度重视操作风险的防范工作，不断提高员工的风险意识和风险控制能力，促进和推动网点业务核算质量和管理水平的不断提高。
二是积极开展争创“双零”活动，采取有力措施，加强电子银行、柜员权限卡、印章、客户经理的管理，加大对屡查屡犯问题的处罚力度，尽量减少重复差错的发生，强化核算质量管理和风险控制，提高核算质量。
三是“查摆问题、原因分析、落实整改”做到防患未然。
防范案件分析的主要内容就是抓好内防，增强外防的教育防控力度，切实提高员工对问题认识的深度，使问题彻底得以解决，防患于未然。
四是抓思想教育，从学习入手，结合工作实际增强对十个风险点的学习，使每一名员工真正把风险点的防控工作落到实处。
五是进一步明确领导干部对员工行为动态管理工作的责任，严格行级领导案防工作职责和屡职，进一步建全和完善员工行为动态管理机制，规范员工行为，努力解决排查工作流于形式的问题。
开展“内控和案防制度执行年”的实施意见
关于印发《中国农业发展银行山东省分行开展内控和案防“制度执行年”活动实施意见》的通知各市分行、省行营业部：现将《中国农业发展银行山东省分行开展内控和案防制度执行年活动实施意见》印发给你们，请认真遵照执行。
二○一○年六月九日中国农业发展银行山东省分行开展内控和案防制度执行年活动实施意见为进一步加强制度执行力建设，扎实推进内控和案防工作有效开展，促进全行工作稳健运行，根据银监会和总行关于开展银行业内控和案防制度执行年(以下简称：制度执行年活动)活动部署，结合我行实际，提出开展制度执行年活动如下实施意见：一、指导思想开展制度执行年活动，要以科学发展观为指导，以制度落实为重点，以风险案件防范为中心，以现行内控和案防制度为标准，在全辖建立健全用制度防范案件风险的良性机制，努力形成按制度办事，靠制度管人，用制度规范行为的长效机制，推进合规文化建设，为打造现代农业政策性银行提供强有力保障。
二、工作目标通过“制度执行年”活动的有效开展，使各级行特别是基层行员工的内控与案防制度执行意识和执行力得到明显增强，有章不循、违规操作等突出问题得到有效解决，内控和案防制度得到进一步健全和规范，逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的制度执行力文化。
二、工作步骤全辖“制度执行年”活动，从6月上旬开始，到11月底基本结束。
分五个阶段组织实施。
(一)动员部署阶段(6月15日底前)。
各级行一是要统一思想，广泛宣传，层层动员，明确活动的目的、内容、意义和要求，提高干部职工对制度执行年活动重要性的认识。
二是要层层组建领导机构和工作机构，要分解任务，明确各部门分工，建立工作责任制。
三是除上级行明确的文件目录外，梳理、汇总本行相关内控与案防制度，列出对照检查的规章制度目录，为学习制度、落实制度打下基础。
四是根据总行实施方案和省行实施意见，制定本行开展制度执行年活动的具体落实措施。
(二)学习阶段(6月15日-6月底)。
农行辽源分行内控和案防制度执行年活动扎实推进
网点负责人 、 客户经理 的管理 ， 严格落实 出勤 签到制度和外 出 请销假制度 ，定期检 查客户经理廉 洁自率和制度执行情况 ， 及 时 发现和整改存在的各类案件隐患。 该行不仅关注员工业务操
作 中的规 范性 、 合规性 ， 且关注 员工“ 而 八小时 内” 八小时 和“ 外” 的思想行 为动 态 ， 突出重要岗位管理 人 员的思想分析和 监 控， 积极把案件 风险隐患消灭在萌芽之 中。
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林农村金融
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农行风
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农行辽源分行内控和案防制度执行年活动扎实推进
文／ 红 林
为进 一步强化 合规 文化建设 ， 实推进 “ 扎 内控和案 防制受 度执行 年活动” 有机结 合起 来 ， 到两项工作 同部署 、 做 同安排 、 执行年 ” 活动的深 入开 展 ， 保证 “ 两项 活动” 的开展取得 应有的 同落实 、 同考核 ； 四是看制度学习是否到位 。 重点查看了分行机 效果 ， 达到预期 目的。辽源分行于 ８月 １ ８日起 ， 组成 ３个工作 关 、 个县区支行以及 ２ 个营业 网点的所有员工 的个人学习笔 ４ ３ 组， 结合法律合同文本 、 反洗钱专项检 查以及 部分干部任 期责 记 ， 了解部 门集中学 习和个人 自学规章制度情 况 ， 要求必读 １ ２ 任（ 离任 ） 审计工作 ， 对市分行本级 、 个 县区支行及全辖 ２ ４ ３个 篇重点规 章制度 以及 本专业条线上 的规章制度和操作规程等 ， 营业网 点的 “ 两项活动 ” 开展情况进行 检查和督 导 ， 以检 验 “ 两 必须全面学 习并要求有 内容全面 、 完整详实的学 习记 录。五是 项活动” 的具体部署和执行 力情况 。
商业银行案防工作年度工作总结及工作计划
商业银行案防工作年度工作总结及工作计划在总行领导的重视和支持下，合规部全面贯彻全行工作会议精神，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全行依法、合规、稳健经营。
经过部门全体员工的共同努力，较好地完成了各项工作目标。
现将2022上半年工作总结如下：一、牢牢把握案防工作关键环节，全面提升案防工作水平。
年初，在全面总结2021年全年重点业务案件风险排查情况的基础上，根据年度工作安排并结合监管部门监管要求，制定了我行2022年案件防控工作要点，并根据计划细化完善工作措施并抓好贯彻落实，推动案防工作有序开展。
（一）圆满完成2021年度案防管理评估工作一季度，组织成立了全行案防工作评估小组，我部作为案防评估工作的牵头部门，制定了《**银行2021年度案防工作评估方案》，严格对照《银行业金融机构案防工作评估指标体系》，从案防工作的组织、制度、质量控制、案防工作执行等五个方面，逐条逐项进行了认真细致的自我评估，客观评价全行案防工作成效。
通过自我评估查找案防薄弱环节，并提出切实可行的整改措施和工作安排，全面促进内控管理水平有效提升。
由于抓案防管理工作扎实有效，**银行2021年度案防监管评级荣获“绿牌”。
（二）强化案防责任落实，促进案防体系建设。
年初，我部组织所辖各机构签订《**银行案件专项治理及综治安全保卫工作目标管理责任书》，分别把“案件专项治理工作、社会管理综合治理工作、安全保卫管理工作、消防安全管理工作”统一纳入“一把手”负责制中，按照“谁主管、谁负责，谁签字、谁负责”的原则落实案防职责，逐级传导案防压力，分工明确，责任到人。
按季组织召开案防分析工作会议，做好日常工作交流沟通，形成合规案防体系及有效联动的管理合力。
通过学习监管部门有关政策文件，深入分析案防形势，总结通报案防工作发现的典型问题并提出工作应对措施。
工商银行年度案防工作计划
工商银行年度案防工作计划
根据工商银行的年度案防工作计划，我们将在整个年度继续致力于案例预防工作。
我们将加强全员案例预防意识和能力的培训，提高全员对案例预防工作的重视和参与度。
我们将建立更加严密的案例预防机制，加强对潜在案例的排查和整改。
我们将加强与监管部门和相关合作方的沟通和协作，共同提升案例预防的水平和效果。
我们力求在全行范围内形成案例预防的强大合力，共同构建和谐、安全、稳健的金融环境。
2024年银行案防工作报告
20xx年8月20日，根据宁德银监分局和省联社宁德办事处的布署和安排，本人有幸到建行宁德分行参加跨行案防跟班学习，日程虽短，他行先进的案件防控的经验、理念给我的思想、视觉予巨大的`冲击，使我们感受到自身与商业银行之间的差距，感触颇多：
一、案件防控跟班学习基本情况
8月20-21日根据宁德银监分局及宁德办事处的安排，本人及其他兄弟联社等5人到建行宁德市分行跟班学习。由于本次跟班学习系银监分局牵头组织，各对接商业银行也高度重视并基本能倾囊相授，在对接银行的安排下，跟班学习人员参观了相关部门（中心）工作场所、业务处理流程。虽然日程只有短短的2天，建行召集了其7个部门以制度流程授课讲解、前台现场观摩、座谈解答的方式对我们进行传授交流，真正起到学习、பைடு நூலகம்解、观摩、解答，使我们系统的了解了商业银行案防制度及组织流程，做到学习致用。
一、高度重视案防安保工作，制定计划逐一落实
（一）抓好防范保安全，强化责任是关键。我分行党委班子高度重视总行下发的《20xx年安全保卫及案件防范责任书》，并结合与银监分局签订的《案件防控承诺书》的.相关要求，积极组织召开分行年度安保工作会议，明确安全保卫工作责任，逐条分解细化责任书要求，结合分行实际制定了我分行20xx年安全保卫及案件防范工作计划，严格落实“一把手”负责制、防范风险“十三条”措施及内控“十个联动”建设要求，将安全目标管理摆在重要位置，层层签订了责任书并明确了责任，强化领导责任和全员参与意识，一级向一级负责。按月总结计划完成情况，确保各项安保及案防工作按计划要求完成，分行领导定期或不定期组织全体员工学习贯彻监管部门及总行的有关文件精神和要求;每季度定期组织一次安保及案件防范专题会;不定期在行务会上通报内控制度执行情况及风险事件;并经常带领安保工作人员联合风险部门开展全行安全检查，长假节前大检查等;按责任书要求亲自参与全行的消防设施检查、监控报警系统巡检。时刻注意掌握辖内安全动态，及时解决我分行保卫工作中存在的不足和问题。
2024年内控和案防制度执行年活动汇报材料（二篇）
2024年内控和案防制度执行年活动汇报材料今年____月以来，各支行按照监管部门和总行的统一部署，全面启动了“内控和案防制度执行年”活动。
活动开展以来，我通过支行及分理处领导组织的相关学习和讨论，对支行下发的有关文件的认真领会，充分认识到了案件防控的重要意义，明确了严格执行规章制度的重要性和必要性。
一、准备阶段支行成立了活动领导小组，并做好了相应的准备宣传工作，使全体员工统一思想，高度重视，准确把握活动要求。
二、学习阶段在不影响正常业务开展的情况下，支行和宝峰分理处都积极的组织相关学习培训，通过不断的学习，强化了自身的规范意识，培养良好的企业文化氛围，树立了正确的人生价值观，职业道德观和金钱名利关；强化了自身操作行为规范，制度已成为本分理处全员的自觉行动。
通过不断的学习加深了全体员工对规章制度的理解和把握，提高了自身案防能力，从根本面打好内部控制及案件防控工作的基础。
三、自查自纠阶段在全面部署和组织推动的基础上，支行确定了行内相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节，按照“边学边查边改”的原则，加强自查自纠工作。
重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查，将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。
通过自查，发现各分理处存在的问题，均属于有章不循，主要是员工思想认识上的存在侥幸心理，缺乏责任心，执行力不强；个别规章制度条款线条粗，未能针对实际工作中的情况明确规定，在实际执行中存在困难，挫伤了员工的工作积极性；实际工作中，各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节，稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准，使执行力打了折扣。
四、改善提高针对自查自纠阶段存在的问题，支行及分理处都积极面对，主动整改。
支行和分理处主要从以下几个方面加强工作。
一是培育良好的企业文化氛围，做好员工的思想，同时加大制度执行的力度，使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变，从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变；二是提倡人性化管理，在劳动用工、员工休假方面多作思考，进一步调动员工的工作积极性；三是针对业务发展中出现的新问题、新情况，及时组织人员研究，科学合理制订相关的规章制度，适应发展的需要。
银行案件防控工作报告
银行案件防控工作报告×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。
下面，将×行的具体工作情况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。
二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。
三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。
四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。
目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育，筑牢思想防线1.思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。
思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：(一)持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。
×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。
截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。
(二)开展警示教育活动，增强员工防范意识。
银行网点内控案防工作计划
银行网点内控案防工作计划
根据银行网点内部控制政策和要求，制定以下防范工作计划：
一、加强现金管理
1. 定期清点现金，确保账实相符。
2. 加强对现金库房的监控，防范盗窃。
3. 实施双人操作制度，提高现金操作的安全性。
二、加强对客户身份和交易的审核
1. 严格执行客户身份验证制度，确保客户信息真实可靠。
2. 对大额交易和可疑交易进行审慎审核，确保符合监管规定。
三、加强对银行业务流程的管控
1. 建立健全业务流程，明确责任部门和操作流程。
2. 加强对关键业务环节的监控，确保操作规范和合规。
四、加强内部人员管理
1. 实施员工准入制度，确保员工素质过硬。
2. 加强对员工行为的监控，发现异常行为及时处理。
五、加强对信息安全的保护
1. 配备专业的信息安全设备，并进行定期维护和更新。
2. 建立健全信息安全管理制度，对重要数据进行加密保护。
商业银行案防工作计划
商业银行案防工作计划
一、明确责任，健全防范机制
1、落实领导责任，加强领导力量，确保防范工作深入开展
2、健全内部监督体系，加强对风险的识别和监测
3、加强员工教育培训，提高员工风险防范意识
二、加强金融风险防范
1、严格贷款审查，规范信贷业务
2、加强资金监测，严格控制风险
3、加强对外交易风险管理，防范外部风险对银行的影响
三、健全应急预案，提升应对能力
1、建立健全应急预案，确保在突发事件发生时能够迅速应对
2、加强应急演练，提升员工应对突发事件的能力
3、与监管部门和其他金融机构建立紧密合作关系，共同应对金融风险挑战。
银行分行案件防控工作方案
XXⅩⅩ年案件防控工作方案为进一步加强案件防控工作，扎实推进案件防控长效机制建设，有效防范和化解风险隐患，促进我行业务稳健持续发展，按照监管部门有关要求及总行下发的《关于印发ⅩⅩ年案件防控工作方案的通知》相关要求，结合我行实际，制定本方案。
一、指导思想紧紧围绕“风险管理年”的工作主题，牢固树立“合规是底线”合规理念，以制度流程建设和优化为先导，以强化内部治理和内控执行力为保障，构建全面强化内控、全员防范案件的长效机制，提升核心竞争能力，为实现安全、稳健、持续发展保驾护航。
二、工作目标持续贯彻“稳字当头，不出案件”的工作方针，始终保持案件防控工作的高压态势，提高案防敏感性，以各类风险排查为依托，严肃内控制度执行力，做到认识到位、措施得力，进一步巩固案防成果，全面落实案防要点，严格防范各类案件，确保我行全年安全运营无案件。
三、工作原则（一）主要领导负责原则。
分行主要领导负责对所辖机构案件防控工作进行部署、落实和监督执行，是辖内案防第一责任人。
（二）预防为主原则。
强化主动发现、先期控制、消除隐患的能力和意识，做好事前防范，把案件风险消灭在萌芽阶段。
（三）重点突出原则。
高度关注重点岗位、重点人员、重点业务、重点时段、重大交易、重要设备风险，加大检查、监督力度，及时排除风险隐患。
（四）及时报送原则。
严格执行我行案件防控相关制度，主动、及时、如实、逐级报送案件（风险）信息，坚决杜绝迟报、漏报、瞒报现象。
（五）责任追究原则。
对发生案件的机构和责任人，将按照“上追两级”、“双线问责”、“一案四问”等案件责任追究制度执行，严格问责。
四、组织领导及职责分工为确保我行案防治理工作有序开展，我行成立案件防控工作领导小组，负责组织领导全行案件防控工作。
组长：XX副组长：XX成员：分行各部门负责人及各支行行长领导小组办公室设在风险控制部，负责组织协调落实全行案件防控工作，拟订全行案件防控工作方案。
领导小组成员单位依据《XXX银行案件防控管理办法》及本方案要求，按照各自工作内容，对案件防控工作进行组织、推进、指导和监督检查。
银行案防工作措施
银行业金融机构案防工作办法第一章总则第一条为了加强案防工作，维护银行业金融机构安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理办法》、《中华人民共和国商业银行法》、以及其他有关法律法规，制定本办法。
第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融金钩合用本办法。
中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照合用本办法。
第三条银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。
第四条本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或者参预实施的，或者外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或者客户资金或者其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或者按规定应当移送公安、司法机关立案查出的刑事案件。
第五条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。
第二章组织架构第六条银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
案防管理体系至少应当包括以下基本要素：董事会职责；监事会职责；高级管理层职责；适当的组织架构；管理政策、制度和流程；内部监督与检查。
第七条董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将董事长列为案件风险防范第一责任人。
董事会应当下设合规委员会或者承担合规管理职责的专门委员会，专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。
专门委员会中应当至少有一位独立董事成员。
专门委员会在案防方面的主要职责包括：审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；考核评估本机构案防工作有效性；确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
银行案件防控长效机制建设实施方案
银行案件防控长效机制建设实施方案银行案件防控长效机制建设实施方案为进一步加强全区XX银行案件防控工作，扎实有效地推进案件防控长效机制建设，遏制案件发生，提升全区XX 银行案件防控能力，有效防范和化解案件风险，根据银监会、XX银监局XX的工作部署和要求，结合全区XX银行实际情况，特制定本实施方案。
一、指导思想、目标及任务（一）指导思想。
以党的XX和XX精神为指导，坚持科学发展观，认真贯彻落实区联社党委提出的“一个坚定，三个结合”的要求，以发展为主线，以规制流程、合规文化建设为主题，以强化风险管理和内控执行力为保障，巩固和扩大案件防控治理成果，构建全面联动防控体系，提高经营管理水平，实现全区XX银行安全、稳健、持续发展。
（二）工作目标。
今后三年，全区各级XX银行坚持“从严整治、合规经营、预防为主、内控优先、以人为本、惩教结合、综合治理、建设长效”的原则，强化组织领导，重点开展“四个回头看”活动、梳理完善规制流程、构建“五项机制”，使全区XX银行风险管理意识全面增强，制度流程基本完善，内控管理明显进步，有效遏制新发案件，严控百万元以上大案要案发生，机构网点案件率控制在2‰以下，案件防控县级差类XX银行控制在4%以下，真正构建起“治理有效，操作规范，内控严密，问责到位”的案件防控长效机制。
（三）主要任务。
今后三年案件防控工作的主要任务是：深入开展案件风险排查，全面贯彻落实案防治理过程中制定的各项措施，大力清理完善规制流程，构建内部治理、风险管理、责任追究、协调联动、培训教育的长效机制，力求从根本上解决案件风险问题。
全区XX银行继续按防控能力的差异分为“好、中、差”三类，实行差别监管，分类治理，分别采取措施，务求案防治理工作取得实效。
XX年为案件防控工作规范差别管理年，根据不同地区、不同县级XX银行案防工作情况，重点开展“四个回头看”深度排查，再次充分暴露问题，消除风险隐患；全面梳理完善规制和业务流程，规范业务操作，建立履职监督机制，注重合规文化建设；全面实施问责、落实整改，夯实案件防控工作基础。
银行 案件防控工作计划
银行案件防控工作计划
1. 制定并实施精细化的案件防控工作方案，包括排查潜在风险、加强内部管理和监督等措施。
2. 加强员工培训，提高员工风险意识和防范能力，确保各岗位人员熟悉并严格执行防控措施。
3. 建立完善的风险管理框架，包括制定风险评估标准、完善风险管理体系和及时调整应对策略等。
4. 实施全面的风险监测和溯源机制，发现和立即处置潜在案件风险，确保风险不扩大。
5. 加强内部沟通与协作，建立各部门间的信息共享机制，加快案件处理速度和提高效率。
银行案件防控管理办法
银行案件防控管理办法一、总则1、案件防控的定义本办法所称案件，是指由内部纪检监察部门或司法机关立案的“经济违法案件”（包括贪污、侵占、挪用、受贿等案件）、“违规经营案件”（包括违反金融法规、破坏金融秩序、违反财经纪律等案件）和“刑事案件”（包括诈骗、抢劫、盗窃等案件）。
本办法所称案件防控，是指责任人认真履行岗位职责，防范、预防各类案件发生。
认清案件发生所应承担的领导责任、管理责任、主要责任和次要责任。
2、案件防控的原则坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。
3、案件防控的范围适用于全行各级领导、管理部门及各工作岗位的所有人员。
（包括合同工、短期合同工和服务人员）。
银行内部发生的经济案件，比照本办法追究案件责任。
4、案件防控的指导思想与目的、以科学发展观为指导，以“遵章守纪”为主线，通过案件防控教育活动，使员工受到党纪国法和遵章守纪的案件防控教育，进一步提高员工的职业操守，增强员工履行职责、案件防控和风险防范意识。
5.案件防控的任务建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防控体系，坚持治标与治本、外部监管与内部防范相结合标本兼治方针，全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控长效机制，实现全行的健康、安全、有序运营。
第二章健全案件防控组织体系1、建立案件防控的组织体系全行建立统一领导、综合协调、分类管理、责任明确、妥善处置为主的案件防控组织体系，形成由上自行领导、下至各业务柜台员、纪检联络员、大唐客户经理等组成的案件防控全覆盖网络体系。
2、案件防控领导小组职责主要领导负总责，领导班子成员实行分工分片负责制，制定和落实案件防控长效机制建设的各项措施。
构筑内部治理、风险管理、责任追究、协调联动、培训教育长效机制，形成全员、全程、全覆盖的风险管理和案件防控网络，实现零案件、零事故的发展目标，确保银行安全、稳健营运。
3、案件防控领导小组办公室职责明确主要领导、分管领导及相关部门的案件防控责任和目标。
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银行内控案防制度执行年工作方案
为进一步提升工行内控和案防工作管理水平，强化制度
执行力，增强员工依法合规和遵章守纪意识，提高案件防控能力，促进全行业务可持续健康发展，根据巴彦淖尔市银监分局《关于转发
银行业内控和案防制度执行年活动指导方案〉的通知》（巴银监办发［今年］49 号）要求，巴彦淖尔工行决定于5 月-11月份在全行开展
内控和案防制度执行年”活动，要求各行要高度重视此次“银行业内控和案防制度执行年”活动，各机构“一把手”作为案防工作的第
责任人，要亲自抓、负总责，周密部署、精心安排、层层落实，确保活动不走过场、落到实处。
全行要将“百案跟踪检查集中行动”和
银行业从业人员合规教育活动” 作为开展“银行业内控和案防制度执行年”活动的重要内容，有条不紊、积极认真地组织好自查、抽查、整改、验收等工作。
、活动的目的
通过开展“内控和案防制度执行年” ，使全行员工熟悉和掌握我行及银监会内控和案防各项规章制度，增强员工依法合规意识，牢固树立制度观念，切实提高制度执行力，排查和消除案件风险隐患，堵塞管理漏洞，进一步推进合规文化建设，确保各项业务稳健发展。
二、活动的组织领导
为确保本次内控和案防制度执行年专项活动有序开展、取得实效，分行决定成立“内控和案防制度执行年”专项活动领导小组，统
一组织领导本次活动。
组长：郭金龙，副组长：刘文海、赵清秀、关永亮，成员：各部室负责人。
领导小组下设办公室负责本次活动的日常工作。
办公室由监察保卫部和内控合规部人员组成。
三、活动安排
今年5月30日至11月30日为内控和案防制度执行年专项活动
时间，具体分为准备阶段、动员学习阶段、自查自纠阶段、总结提高阶段。
一）准备阶段（今年5 月底前）。
我行要做好三方面准备工作：一是认真学习领会本方案精神，统一思想，高度重视，准确把握活动要求；二是组建相关领导机构和工作机构，明确工作职责和任务要求，并落实到支行和部门负责人；三是梳理、汇总相关内控与案防规章制度。
二）动员学习阶段（6月1日至6月30日）
1、制定活动方案。
各旗县支行结合自身实际，制定活动方案，
明确活动开展的方法、步骤和时间安排，细化学习安排，针对管理层、操作层和监督层安排不同的学习重点，提高实效。
与规章制度教育、警示教育、职业道德教育以及从业人员合规教育等相结合，统筹安排部署，提高针对性。
规范学习活动的管理，完整记载学习活动的全过程，做到学习有记录，包括人员、时间、地点、内容等。
2、广泛开展动员。
各行要高度重视，在6月20日前要对辖内机
构开展学习活动进行广泛动员，使员工了解本次活动的目的、意义、步骤和要求，增强学习的积极性、主动性和自觉性。
各级管理人员要
深刻理解专项活动对提高风险防范意识、纠正违规行为、加快业务发展、提高经营效益的重要意义，要紧紧围绕今年内控案防工作目标，把广大员工的认识和行动统一到分行的各项部署和要求上来，使其积极参与到内控和案防制度执行年活动中。
3、扎实开展学习培训。
各行要以银监局的《银行业金融机构从
业人员职业操守指引》、《商业银行合规风险管理指引》、《内蒙古银行业金融机构员工职业道德手册》、《贪与悔》、《代价》以及总行的《业务操作指南》、《加强营业网点内控管理若干规定》、《案件线索处置规定》、《员工抵制检举重大违规违纪行为和堵截案件奖励办法》、《违规积分管理规定》、《员工违规行为处理暂行规定》、《员工行为守则》和自治区分行《案件防范工作文件选编》、《基层行内控评价操作规程》、
基层营业机构负责人内控管理要点》、《基层营业机构综合管理标准化建设达标工程实施方案》等作为主要培训学习内容。
采取集中学习、个人自学、撰写学习心得以及组织测验、专题知识竞赛等多种形式，提高教育培训的实效。
结合员工各自工作岗位实际，有针对性地组织集中学习，详略得
当、重点突出，由重点延伸到全面覆盖。
三）自查自纠阶段（7月1日至8月31日）。
各支行各部门要按照内控案防规章制度的各项条款，结合各岗位工作职责、规章制度和操作流程进行梳理排查，加强管理，规范操作、清除隐患、堵塞漏洞、完善制度。
1、在今年下半年重点对总分行制定的11 个风险点在全行开展次专项检查。
各支行要严格落实检查整改工作责任制，对查出的问题做到逐项逐条问题匹配进行整改，不能敷衍了事，问题没有得到根治，检查就不能结束，做到凡是检查查出的问题必须彻底整改。
要将整改责任分解到相关专业，落实到具体岗位和人员，对整改工作不落实的，要严肃追究责任人和相关领导责任，强化实时动态跟踪督查，切实解决问题。
2、分行将组织专人对近年来系统内发生的典型案件制作成内控
案防教育巡回演示幻灯片。
抓住典型案件进行警示教育，使广大党员干部在思想上有触动，在行为上有约束，达到“教育一片，治理一方” 的目的。
四）总结提高阶段（9月1日至11月30日）
分行要严格对各支行活动开展情况进行评估验收，并将验收结果作为年度内控案防考核的重要内容加以体现。
各支行在每个学习阶段按月组织对所辖员工进行测试考核，对测试不合格的员工要进行强化培训。
各专业部门在进行业务检查时要将掌握贯彻内控案防规章制度作为检查的重要内容。
分行要对所辖机构和部门的活动开展情况进行全面评估，对活动开展不力的要责令补课，并追究相关管理人员的责任。
各支行要对活动开展情况进行认真总结，并于11月20日前将活
动总结上报分行活动领导小组办公室，内容要详细具体。
四、活动要求
一）加强组织领导。
各旗县支行要针对本单位的实际和特点，
成立“内控和案防制度执行年”专项活动领导小组，由单位负责人组
织抓好落实，负责人要带头参加学习，亲自组织学习，具体指导学习, 检查督导学习，切实做好学习的组织领导工作。
各行领导小组要加强对所辖活动的组织指导，要及时了解活动开展情况，加强检查指导, 督促抓好整改落实，解决制度执行中存在的问题，确保活动收到实效。
（二）各行要把认识和行动统一到分行部署上来，坚持业务发展
与内控案防“两手抓、两手硬”。
各级管理人员要进一步提高认识, 切实将内控案防工作作为经营管理的重要组成部分，与各项业务工作同部署、同落实、同检查、同考核。
各基层机构负责人要切实履行好内控案防工作第一责任人的职责，真正做到业务发展和内控案防工作同步落实，保证各项制度健全有效和各项措施落实到位，防止可能出现的管理“断层”和内控案防“盲区”。
（三）各行、各部门要将总行“学规定促发展”教育活动作为
“内控案防制度执行年”专项活动的核心内容加以深化，要将总行、银监局《员工违规行为处理暂行规定》、《员工行为守则》《从业人员职业指引》等制度作为重要的学习内容，结合员工各自工作岗位，逐条对照学精、吃透，切实提高员工的依法合规意识和自我保护意识。
同时，各行要把此项活动与即将在全行开展的“制度一发展的生命线” 主题实践活动有机地结合起来，促进企业文化建设。
（四）结合自查自纠，完善制度。
各支行要充分利用开展“执行
年”活动的契机，结合自查自纠活动查出的突出问题，深入开展规章制度的完善工作，使制度建设有一个新的飞跃。