债券偿债账户及资金监管协议
公司债券账户及资金监管协议(两个账户公司债、企业债)
公司债券账户及资金监管协议背景介绍随着中国经济的快速发展，企业需要融资来扩大规模，提升市场竞争力。
企业发行债券已成为融资的重要手段。
公司债券和企业债是广泛流通的债券品种，是企业通过发行债券进行融资的方式之一。
债券市场的发展对于优化金融体系结构，促进经济转型升级具有重要意义。
在企业发行债券后，需要设立债券账户，通过该账户进行资金管理。
为保护投资者的利益，监管部门强化对公司债券账户及资金的监督管理，要求企业严格按照相关规定开展业务，保障债券资产的安全、流动性、透明度等。
公司债券账户公司发行债券后，需在银行开设公司债券账户，用于存放募集资金和还本付息资金。
公司债券账户由企业自主选择银行开立，可以直接与银行业务人员联系开户。
在开立公司债券账户时，需提供以下材料：1.公司法人营业执照、组织机构代码证和税务登记证等相关文件2.企业发行债券的批文和相关批准文件3.公司债券承销协议等相关文件4.打印公司债券账户即用章企业的法人章、财务章等公章5.其他银行要求的相关材料企业债券账户企业发行债券并募集资金后，需在银行开立企业债券账户，用于存放募集资金和还本付息资金。
与公司债券账户不同的是，企业债券账户需由监管部门指定的银行开立。
在开立企业债券账户时，需提供以下材料：1.企业发行债券的批文和相关批准文件2.监管部门关于企业债券账户开立的相关规定3.监管部门要求的开户申请表4.企业债券承销协议等相关文件5.打印企业债券账户即用章企业的法人章、财务章等公章6.其他监管部门和银行要求的相关材料资金监管公司债券账户和企业债券账户的资金皆需经过监管部门的监管。
监管部门要求相关银行和企业严格按照资金监管协议开展业务，保障债券资产的安全、流动性、透明度等。
债券募集资金的管理企业发行债券募集到的资金需存放在公司债券账户或企业债券账户中，并在相关账户内设立专门的募集资金子账户。
企业需按照相关法规和规定，使用募集资金行使其募集的权利和义务，并按期足额偿还本金和利息。
2023年发行公司债券监管协议
2023年发行公司债券监管协议第一章总则第1条目的和依据为规范和监督2023年发行的公司债券行为，保护债券市场的稳定和投资者的合法权益，根据相关法律法规，制定本协议。
第2条适用范围本协议适用于2023年发行的所有公司债券活动，包括债券发行、承销、交易、清算等环节。
第3条主管机构根据相关法律法规，指定监管机构负责监督和管理2023年公司债券发行工作。
第4条监管原则公司债券发行活动应遵循公开、公平、公正的原则，保障投资者的知情权、参与权和表决权。
第二章监管要求第5条披露要求公司债券发行人应按照相关法律法规和监管要求，及时、准确地披露债券发行信息，包括但不限于发行规模、发行对象、发行用途、发行利率、偿还计划等内容。
第6条风险揭示公司债券发行人应全面揭示债券发行涉及的风险，并向投资者提供风险评级报告、担保安排等信息，保障投资者的知情权和风险意识。
第7条发行条件公司债券发行人应满足相关法律法规和监管要求，包括但不限于公司的信用评级、流动性和偿债能力等条件。
第8条配售限制债券发行人应根据法律法规和监管要求，合理设置配售条件，避免超量发售和倾销行为，保护投资者的合法权益。
第9条资金监管债券发行人应按照债券发行所募集的资金用途，设立专门账户，并接受专业机构的监督，确保募集资金专款专用。
第三章监管措施第10条监管审批公司债券的发行活动应经监管机构审批，审批程序严格、透明，确保市场的有序运行和合法权益的保护。
第11条处罚措施对于违反监管要求和法律法规的行为，监管机构将采取相应的处罚措施，包括但不限于警告、罚款、限制发行等，为市场的健康发展创造良好的环境。
第12条投诉处理监管机构应建立健全的投诉处理机制，及时处理投资者的投诉，并依法保护投诉者的合法权益。
第13条信息公开监管机构应加强对债券市场信息的监控和披露，为投资者提供及时、准确的市场信息和投资建议。
第四章监管协作第14条合作机制监管机构应积极主动与相关部门和机构建立协作机制，共同推进公司债券市场的监管工作。
可转债资金监管协议书
可转债资金监管协议书甲方（发行方）：_________________________地址：_____________________________________法定代表人：______________________________职务：_____________________________________联系电话：_________________________________乙方（监管方）：_________________________地址：_____________________________________法定代表人：______________________________职务：_____________________________________联系电话：_________________________________鉴于甲方拟发行可转换债券（以下简称“可转债”），并需要对募集资金进行监管，乙方作为具有相应资质的金融机构，愿意接受甲方的委托，对甲方募集的资金进行监管。
经双方协商一致，特订立本协议，以资共同遵守。
第一条资金监管目的本协议旨在确保甲方发行的可转债募集资金的安全、合规使用，防止资金挪用或滥用，保障投资者的合法权益。
第二条监管资金范围乙方监管的资金范围包括甲方通过发行可转债所募集的全部资金，以及由此产生的利息等孳息。
第三条监管账户甲方应在乙方指定的银行开立专用监管账户，并将募集资金划入该账户。
未经乙方书面同意，甲方不得将资金转出或用于其他用途。
第四条监管期限监管期限自资金划入监管账户之日起至甲方按照约定用途使用完毕募集资金之日止。
第五条监管费用甲方应按照乙方规定的标准支付监管费用。
监管费用的具体金额和支付方式由双方另行协商确定。
第六条监管职责1. 乙方负责对甲方募集资金的使用情况进行监督，确保资金用途符合约定。
2. 乙方有权要求甲方提供资金使用的相关文件和资料，并对甲方的资金使用情况进行审计。
债券监管账户协议书范本
债券监管账户协议书范本甲方（监管方）：____________________乙方（委托方）：____________________鉴于甲方是一家依法设立并具有相应资质的金融机构，乙方是一家依法设立并具备发行债券资格的公司，现双方就乙方发行债券所涉及的资金监管事宜，经友好协商，达成如下协议：第一条目的和范围1.1 本协议旨在确保乙方发行债券所募集资金的专款专用，以维护投资者的合法权益。
1.2 本协议适用于乙方发行债券所募集的所有资金，包括但不限于债券本金、利息、溢价等。
第二条监管账户的设立2.1 乙方应在甲方指定的银行开设监管账户，用于存放债券募集资金。
2.2 监管账户的开立、使用和管理应符合相关法律法规及甲方的监管要求。
第三条资金的存入3.1 乙方应将债券募集资金及时、足额存入监管账户。
3.2 甲方有权对乙方存入监管账户的资金进行核查，并有权要求乙方提供相关证明材料。
第四条资金的使用4.1 乙方使用监管账户内资金，应符合债券募集说明书约定的资金用途。
4.2 乙方使用资金前，应向甲方提交书面申请，并说明资金使用的具体计划和用途。
4.3 甲方在收到乙方的申请后，应在合理期限内完成审核，并书面通知乙方审核结果。
第五条监管责任5.1 甲方负责对乙方使用监管账户内资金的合规性进行监督。
5.2 甲方有权要求乙方提供与资金使用相关的财务报告、审计报告等文件。
5.3 甲方应定期向乙方报告监管账户的资金状况，并在必要时向监管部门报告。
第六条违约责任6.1 如乙方违反本协议约定，擅自使用监管账户内资金或未按约定用途使用资金，应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。
6.2 如甲方未履行监管职责，导致乙方或投资者利益受损，甲方应承担相应的责任。
第七条协议的变更和解除7.1 本协议的任何变更或补充，应由双方协商一致，并以书面形式确认。
7.2 任何一方在提前____天书面通知对方后，可解除本协议。
第八条争议解决8.1 本协议的解释、适用及争议解决，均适用中华人民共和国法律。
公司债券账户及资金监管协议(一个账户公司债)
公司债券账户及资金监管协议（一个账户公司债）1. 前言本文档旨在制定公司债券账户及资金监管协议，明确公司债券的账户管理和资金监管规定，加强公司债券的管理和风险控制。
本协议适用于公司债券的发行、销售、存管和兑付过程中的账户管理和资金监管等方面。
2. 账户管理2.1 账户指定公司债券的账户必须由交易所指定的会员机构开立，并由指定的托管机构进行管理。
公司债券的账户必须与发行公司的基本账户分开管理，确保账户独立，避免交叉使用资金。
2.2 审核制度公司债券的账户必须实行审核制度，每一项业务必须经过两个及以上授权人员审核，并须注明审核人及审核时间，方可办理相关业务。
同时，要求相关业务指定专人负责，实行业务专人化管理。
2.3 账户使用公司债券的账户只能用于相关业务，包括债券发行、付息兑付、债券转让等。
未经过批准，不能将债券的账户用于其他业务。
3. 资金监管3.1 资金账户开户公司债券的资金账户必须由指定的银行开立，账户名必须为“公司债券账户资金账户”。
该账户必须由发行公司的财务或指定财务人员进行资金操作。
3.2 资金流水监管公司债券的资金流水必须密切监管，资金进出必须留存资金流水单据，每笔资金进出必须填写资金进出的用途，并实行定期审核和抽查制度。
3.3 资金监管公司债券的资金监管是保证债券资金安全的重要一环，必须严格执行。
对公司债券的所有资金进行专属账户管理，一定要确保债券账户与公司账户分离，避免资金被滥用。
同时，公司债券的资金监管必须加强内部管理，设置多重制度措施以保障资金的安全性。
如下所示：1.建立完备的内部控制制度。
要求人员分工明确，责任明确，依法依规进行操作，建立完备的信息技术和内部控制制度；2.加强对账核查。
每月对公司债券账户和资金账户进行对账核查，确保债券资金的安全性，发现问题及时解决；3.建立保密制度。
对公司债券账户的财务数据进行严密保密；4.建立风险防范机制。
加强对公司债券交易风险的管理和监管，提前发现和控制风险，保障债券资金安全。
偿债资金专户监管协议(中小企业私募债券)
***有限公司与***有限公司**分行关于***有限公司20**年中小企业私募债券偿债保障金专户监管协议中国 **市二〇**年【】月目录第一条甲方的陈述和保证 (4)第二条乙方的陈述和保证 (4)第三条偿债资金的性质 (4)第四条偿债保障金专户的开立 (5)第五条偿债资金的提取 (5)第六条偿债资金的划转 (5)第七条乙方对偿债资金的支持 (6)第八条银行结算费用 (6)第九条风险防范措施 (6)第十条通知 (6)第十一条违约责任 (7)第十二条不可抗力 (8)第十三条适用法律与争议解决 (8)第十四条本协议的终止 (8)第十五条本协议的生效 (9)第十六条其他 (9)本协议由以下双方当事人于20**年月日在**市签署：甲方：***有限公司（以下简称“甲方”）住所：法定代表人：乙方：***有限公司**分行(以下简称“乙方”)住所：负责人：鉴于：1、***有限公司（以下简称“发行人”）拟申请非公开发行金额为不超过人民币**万元（含**万元）、存续期限为3年，附第2年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权的中小企业私募债券（以下简称“本期债券”）。
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》，为了保证及时偿还债券到期本息，甲方拟按《***有限公司非公开发行20**年中小企业私募债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，将偿债资金存入甲方在乙方营业机构开立的偿债保障金专用账户（以下简称“偿债保障金专户”）；2、甲方委托乙方对偿债保障金专户进行监管。
乙方同意接受甲方的委托，按照本协议的约定对偿债保障金专户进行监管。
依据《中华人民共和国合同法》等法律、法规和规章制度的规定，甲乙双方经过友好协商，就偿债保障金专户的监管达成如下协议，以资遵守。
第一条甲方的陈述和保证1.1甲方系中华人民共和国境内依法注册并合法存续的企业法人。
1.2甲方自愿签订本协议，并就签署本协议已经取得了所有必要的权利、批准和授权，具有合法资格签署本协议，且自愿履行本协议项下的义务。
企业级绿色债券资金监管协议(标准版)
企业级绿色债券资金监管协议第一章总则第一条协议背景根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，以及国家关于绿色债券发行的政策规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方向乙方发行绿色债券的资金监管事宜，达成如下协议。
第二条协议目的为确保绿色债券发行资金的合规使用，实现绿色项目的投资与资金的有效监管，甲乙双方特订立本协议，明确双方在绿色债券资金监管过程中的权利义务。
第二章资金监管范围与用途第三条资金监管范围本协议所指绿色债券资金监管范围包括：甲方发行绿色债券所筹集的资金（以下简称“债券资金”），以及债券资金在甲方账户内的流动和使用。
第四条资金用途甲方承诺，债券资金将严格按照国家政策和绿色项目的实际需要进行使用，包括但不限于节能、污染防治、资源节约与循环利用、清洁交通、清洁能源及生态保护和适应气候变化等领域。
第三章甲方的权利与义务第五条甲方权利1.甲方有权按照约定用途使用债券资金。
2.甲方有权要求乙方按照本协议约定履行监管职责。
3.甲方有权在遵守法律法规的前提下，对债券资金进行合理调配。
第六条甲方义务1.甲方应确保债券资金的合规使用，不得挪用、占用或滥用债券资金。
2.甲方应按照约定用途使用债券资金，确保绿色项目的实施进度和质量。
3.甲方应接受乙方对其资金使用情况的监督和检查。
第四章乙方的权利与义务第七条乙方权利1.乙方有权对甲方使用债券资金的情况进行监督和检查。
2.乙方有权要求甲方提供与债券资金使用相关的证明材料和信息。
3.乙方有权在发现甲方违反本协议约定的情况下，要求甲方改正并承担相应责任。
第八条乙方义务1.乙方应按照本协议约定，对甲方使用债券资金的情况进行有效监管。
2.乙方应定期向甲方通报债券资金的监管情况。
3.乙方应在发现甲方违反本协议约定的情况下，及时通知甲方并协助甲方改正。
第五章违约责任第九条违约行为1.甲方违反本协议约定，使用债券资金不符合约定用途的，视为违约。
发行公司债募集资金三方监管协议(法律合规部范本)
【】公司（发行人）【】（监管银行）xx证券股份有限公司（受托管理人）关于【】公司【公开】发行公司债券账户及资金三方监管协议签约时间：二〇xx年月日签约地点：x【注：本协议范本以在深交所非公开发行公司债（要求设立偿债保障金专户，可与募集资金专项账户同一）为例设定，如拟在深交所公开发行或在上交所公开/非公开发行的（特别是拟不设立偿债保障金专户的），请项目组根据项目实际情况及与相关方的协商情况进行相应调整】甲方：【】公司（发行人）住所：法定代表人：乙方：【】银行（监管银行）住所地：【】法定代表人：【】丙方：xx证券股份有限公司（受托管理人）住所地：x法定代表人：x鉴于：1、甲方依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规及部门规章的规定【公开】发行【】亿元人民币公司债券（以下简称“本期债券”），本期债券的期限为【】年。
2、甲方聘请乙方为本期债券募集资金专项账户及偿债保障金专户的监管银行，同意接受乙方按本协议约定对账户及资金的监管。
3、丙方担任甲方发行本期债券的主承销商，并接受甲方的聘请作为本期债券全体债券持有人的债券受托管理人，有权依据有关规定对甲方募集资金使用情况进行监督。
依据《中华人民共和国合同法》等法律、法规和规章制度的规定，甲乙丙三方经过友好协商，就账户及资金的监管达成如下协议，以资遵守。
第一条募集资金专项账户开立甲方在乙方【】开立本期债券的唯一募集资金专项账户。
账户名称：【】公司开户银行：【】银行账户：【】账户的开立和使用需符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他相关规定。
该账户的预留印鉴由甲乙双方共同预留，甲方预留其财务专用章、法定代表人名章，乙方预留其受托管理业务负责人名章，甲乙双方的预留印鉴由各自分别保管；如果发生预留印鉴人员变更，甲方应提前十个工作日通知乙方、丙方，并按乙方要求办理预留印鉴变更手续。
公司债券账户及资金监管协议(一个账户-公司债)
XXX公司（作为发行人）XX银行股份有限公司XX分行（作为监管人）xx证券股份有限公司（作为受托管理人）签订的XXX公司XX债券账户及资金监管协议二零一X年目录第一条释义 (2)第二条甲方的权利与义务 (3)第三条乙方的权利与义务 (4)第四条丙方的权利和义务 (5)第五条专项账户 (5)第六条风险防范措施 (7)第七条通知 (7)第八条违约责任 (8)第九条不可抗力 (9)第十条适用法律与争议解决 (9)第十一条本协议的终止 (9)第十二条关闭、破产、解散等情形 (9)第十三条附则 (10)附件一： (11)本协议于201X年月日在由下列当事人签署：甲方：XXX公司住所：XXXX法定代表人：XXX乙方：XX银行股份有限公司XX分行住所：XXXX负责人：XXX丙方：xx证券股份有限公司住所：上海市广东路689号法定代表人：周杰鉴于：1、发行人拟向XX公开发行/非公开发行总额度不超过人民币X亿元整（￥500,000,000.00）的XXX公司XX债券（以下简称“本期债券”）。
2、为了保证募集资金合理使用以及按时偿还本期债券到期本金和利息，甲方拟在乙方营业机构开立募集资金使用专户和偿债资金专户（募集资金使用专户和偿债资金专户为同一账户，简称“专户”或“专项账户”）。
3、丙方作为甲方发行本期债券的主承销商及本期债券的受托管理人，同意聘请乙方对甲方为本期债券在乙方处开立的专户进行全程监管，乙方同意接受此项聘用。
依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国票据法》、《人民币银行结算账户管理办法》、《支付结算办法》等法律、法规和规章制度的规定，本协议各方经过友好协商，就专项账户的监管达成如下协议，以资遵守。
第一条释义除非本条或本协议其他条款另有定义，《XXX公司公开/非公开发行201X年公司债券募集说明书》中之释义适用于本协议。
第二条甲方的权利与义务1、甲方依据相关法律法规、《募集说明书》、《受托管理协议》及其附件、《承销协议》和本协议的规定行使其作为本期债券发行人而享有的各项权利并承担义务。
委托合同投资资金委托监管协议5篇
委托合同投资资金委托监管协议5篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在_____(地点)由以下两方签订：甲方（委托人）：________________（以下简称甲方）乙方（受托人）：________________（以下简称乙方）鉴于甲方与投资者达成投资协议，甲方将投资资金委托给乙方进行投资活动，为保障投资资金的安全和合规使用，甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下委托合同投资资金委托监管协议：一、定义和解释1. 投资资金：指甲方根据本协议约定，委托乙方进行投资的资金。
2. 监管：乙方对投资资金的使用、管理、监督和控制的行为。
二、委托事项甲方委托乙方对投资资金进行投资活动，包括但不限于股票、债券、基金等金融产品的投资。
乙方接受甲方的委托，承担对投资资金的监管职责。
三、资金监管1. 乙方应对投资资金设立专项账户，确保资金的安全和专款专用。
2. 乙方应按照甲方的投资指令，对投资资金进行投资决策和交易操作。
3. 乙方应定期对投资资金的使用情况进行审计和评估，确保投资活动的合规性和风险控制。
4. 乙方应及时向甲方报告投资资金的运作情况，包括但不限于投资收益、风险状况等。
四、投资指令1. 甲方应通过书面形式向乙方发出投资指令，指令内容包括投资品种、投资金额、投资期限等。
2. 乙方在收到甲方的投资指令后，应在规定的期限内完成投资操作。
3. 甲方有权调整投资指令，乙方应按照甲方的最新指令进行操作。
五、收益分配及风险承担1. 投资收益按照甲方与投资者的协议约定进行分配。
2. 乙方在监管过程中产生的费用，应由乙方自行承担。
3. 乙方因违反本协议导致甲方或投资者遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。
六、协议期限和终止1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。
2. 协议到期前，双方可协商续签或终止本协议。
3. 本协议在以下情况下可以提前终止：（1）双方协商一致提前终止；（2）发生不可抗力致使协议目的无法实现；（3）乙方严重违反本协议约定，甲方有权单方解除协议。
公司债券 募集资金专户及专项偿债账户协议(最新版模板)
【】公司（作为发行人）【】银行（作为募集资金专户及专项偿债账户银行）XX证券股份有限公司（作为受托管理人）之【】公司债券募集资金专户及专项偿债账户协议【】年【】月【】公司债券募集资金专户及专项偿债账户协议本协议由以下三方于【】年【】月在【】市签订：甲方：【】公司（发行人）住所：法定代表人：乙方：【】银行（募集资金专户及专项偿债账户银行）地址：负责人：丙方：XX证券股份有限公司（受托管理人）住所：法定代表人：鉴于：1、甲方是【】公司债券（以下简称“本期公司债券”）募集资金的使用主体，募集资金的用途为【】。
甲方保证严格按照募集说明书披露的募集资金用途使用本期公司债券的募集资金，确保合法合规使用募集资金；甲方保证严格按照募集说明书披露的时间按时将应付利息和本金存入专项偿债账户。
2、乙方是甲方本期公司债券募集资金专户及专项偿债账户（以下统称“专项账户”）的开户银行，本期公司债券所募集的资金及利息、还本付息等相关资金，均应存放至甲方在乙方处设立的募集资金专户及专项偿债账户；3、丙方为本期公司债券的受托管理人，负责与乙方共同对甲方募集资金专户内募集资金的使用、资金划转等进行监督，并与乙方共同对专项偿债账户内偿债资金的存入、使用和支取进行监督。
为规范甲方募集资金管理、保护债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》和中国证券监督管理委员会、中国证券业协会、证券交易所相关法律、法规和规范性文件的规定，协议各方经友好协商，特订立如下条款：第一条甲方已在乙方开设募集资金专户及专项偿债账户，其中募集资金专户的账号为【】，专项偿债账户的账号为【】。
其中，募集资金专户仅用于甲方募集资金款项的接收、存储和划转活动，严格按照募集说明书披露的资金投向，不得用作其他用途；专项偿债账户专门用于甲方本期公司债券还本付息资金的接收和划付，不得用作其他用途。
有关资金监管委托协议新7篇
有关资金监管委托协议新7篇篇1协议编号：[协议编号]甲方（委托方）：[甲方名称]地址：[甲方地址]法定代表人：[甲方法人]联系电话：[甲方电话]乙方（受托方）：[乙方名称]（法律顾问团队）地址：[乙方地址]主要负责人：[乙方法人]联系电话：[乙方电话]鉴于甲方需要就特定项目的资金监管事务委托乙方提供专业服务，为明确双方权利义务，确保事务的顺利进行，达成如下协议：一、协议目的及委托事项甲方委托乙方对甲方特定项目的资金进行监管，确保资金安全、规范使用，并遵循相关法律法规及本协议的规定。
二、委托范围及内容1. 乙方负责监管甲方指定账户的资金，确保资金安全；2. 乙方负责审核甲方相关资金使用的合法性和合规性；3. 乙方协助甲方制定资金监管制度，优化资金使用流程；4. 其他与资金监管相关的法律事务。
三、双方权利义务（一）甲方权利义务：1. 甲方应提供真实、准确、完整的资料和信息；2. 甲方应按照本协议约定支付乙方服务费用；3. 甲方应遵守相关法律法规及本协议约定，确保资金使用的合法性和合规性。
（二）乙方权利义务：1. 乙方应勤勉尽责，按照法律法规和本协议履行资金监管义务；2. 乙方应及时向甲方报告资金监管情况，提出合理建议；3. 乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露本协议内容。
四、资金监管流程与操作规范篇2协议编号：[编号]甲方（委托方）：[甲方名称]地址：[甲方地址]法定代表人：[甲方法人姓名]联系电话：[甲方联系电话]乙方（受托方）：[乙方名称]地址：[乙方地址]法定代表人：[乙方法人姓名]联系电话：[乙方联系电话]鉴于甲方需要委托乙方进行资金监管，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条委托事项甲方委托乙方对甲方指定账户内的资金进行监管，确保资金安全，并按照本协议约定的条件和程序进行资金支付。
具体监管金额为人民币[具体金额]（大写：[金额汉字大写]）。
偿债资金专户监管协议(用于发行企业债债券)
偿债资金专户监管协议本协议于年月日由下列当事人于签署：甲方（发行人）：住所：法定代表人：乙方（监管银行）：住所：法定代表人：丙方（债权代理人）：住所：法定代表人：鉴于：（1）甲方根据《企业债券管理条例》等有关规定，拟在国内发行总额不超过人民币（大写）（￥元）的年有限责任公司公司债券（以下称“本期债券”）（最终发行额度上限以监管机构核准或备案的额度为准）。
（2）乙方是依法设立、合法存续的商业银行，具有为甲方开立本期债券偿债资金专户（以下称“专项账户”）的资格。
（3）丙方受聘为本期债券的债权代理人，与甲方签订有《年有限责任公司公司债券债权代理协议》，根据该等协议行使债权代理人的相关权利、履行监督本期债券资金流向等相关责任。
（4）为保证本期债券本息按期偿付，各方同意，由甲方在乙方营业机构开立本期债券专项账户，由乙方对该等账户进行全程监督，确保专项账户及账户内资金按约定用途和程序使用。
依据《中华人民共和国合同法》、《企业债券管理条例》等法律、法规及规范性文件的规定，本协议各方经过友好协商，就本期债券专项账户监管事宜达成如下协议，以资遵守。
一、专项账户1. 甲方应当在乙方营业机构开立独立于日常经营账户的本期债券的专项账户，专门用于本期债券偿债资金的接收、存储及划转，不得用作其他用途。
专项账户不得开立网上银行等电子支付功能。
2. 专项账户预留银行印鉴由甲方保管并使用。
在本协议存续期间，甲方未经乙方书面同意，不得撤销监管账户，亦不得更换预留银行印鉴，否则由此造成的监管账户财产损失，全部由甲方承担，乙方不承担任何形式的责任。
3. 甲方应在开立专项账户后，将专项账户信息书面通知丙方，包括户名、账号、开户行、开户日期。
4. 甲方应当按照本协议的约定维持和使用专项账户，至本期债券偿付完毕方可注销。
二、偿债资金的存储和使用1. 甲方应当及时、足额将营业收入、其他收入存入专项账户作为偿债资金。
2. 在每个还本付息日前3个工作日，专项账户的余额应足以支付当期应付本息。
债券偿债账户及资金监管协议
债券偿债账户及资金监管协议篇一:项目收益债和成功案例介绍项目收益债及首例成功案例介绍一、项目收益债含义监管层定义相对客观:项目收益票据，是指非金融企业在银行间债券市场发行的，募集资金用于项目建设且以项目产生的经营性现金流为主要偿债来源的债务融资工具。
项目包括但不限于市政、交通、公用事业、教育、医疗等与城镇化建设相关的、能产生持续稳定经营性现金流的项目1。
投研的定义偏重于与城投债的区别:项目收益债，是指非金融企业发行的，以项目公司自身信用(不是以母公司的信用)作为主要担保向债券人融资，并以项目未来经营收益作为还款保证，地方政府责任清晰，期限可涵盖项目完整生命周期的债务融资工具。
募投项目通常为收益稳定且有保障的电力、水务、垃圾处理、高速公路、铁路、机场、港口、隧道桥梁等大型基建项目2。
二、特点从以上概念中可以总结出一些项目收益类债务融资工具的特点，主要有以下几点: 第一、企业可通过成立项目公司等方式注册发行，项1目公司无经营历史;且以自身信用为担保，与城投企业或地方政府风险隔离。
第二、项目公司资金来源单一，负债水平相对更高，具有高风险、高收益的特点。
第三、债券期限覆盖项目投资期、建设期和运营收益期，发行期限更长，且不同阶段风险差异较大。
第四、偿债来源为所投项目未来收益(而非所有现金流入) ，项目应能产生持续稳定的经营性现金流;各阶段项目现金流的控制和补充支持显得尤为重要，交易结构设计方案会影响项目收益债的风险。
1 2整理自中国银行间市场交易商协会公告[2014]10 号。
整理自申银万国市政债系列报告之四、中债项目收益票据评论及中诚信项目融资与评级关注重点。
1/9第五、发行项目收益票据获取财政补贴等行为必须依法、合规，不应存在任何直接、间接形式的地方政府担保。
三、区别作为一种新型融资工具，项目收益类债务融资工具与资产支持票据、地方政府融资平台债务融资工具在发行主体和期限、基础资产、资金用途、还款来源及增信措施等方面均有所不同。
企业债券募集资金使用专户监管协议模版
xx县xx国有资产经营投资（集团）有限公司（作为发行人）xx市商业银行（作为监管人）签订的xxx年xx县xx国有资产经营投资（集团）有限公司公司债券募集资金使用专户监管协议_____年____月本协议于年月日由下列当事人于签署：甲方：【】公司（发行人）住所：x法定代表人：乙方：【】银行（监管银行）住所：x法定代表人：鉴于：1.甲方根据《公司债券管理条例》等有关规定，拟在国内发行总额不超过人民币【10】亿元整（￥【100,000】万元）的___xxx年xx县xx国有资产经营投资（集团）有限公司公司债券（以下称“本期债券”）（最终发行额度上限以监管机构核准或备案的额度为准）。
2.乙方是依法设立、合法存续的商业银行，具有为甲方开立本期债券募集资金使用专户（以下称“专项账户”）的资格。
3.乙方受聘为本期债券的债权代理人，与甲方签订有《___xxx年xx县xx国有资产经营投资（集团）有限公司公司债券债权代理协议》，根据该等协议行使债券债权代理人的相关权利、履行监督本期债券资金流向等相关责任。
4.为保证本期债券募集资金合理使用和本息按期偿付，各方同意，由甲方在乙方营业机构开立本期债券专项账户，由乙方对该等账户进行全程监督，确保专项账户及账户内资金按约定用途和程序使用。
依据《中华人民共和国合同法》、《公司债券管理条例》等法律、法规及规范性文件的规定，本协议各方经过友好协商，就本期债券专项账户监管事宜达成如下协议，以资遵守。
第一条专项账户1.甲方应当在乙方营业机构开立独立于日常经营账户的本期债券的专项账户，专门用于本期债券募集资金的接收、存储及划转，不得用作其他用途。
2.甲方应在【募集资金到位前】开立专项账户，并将专户信息书面通知乙方，包括户名、账号、开户行、开户日期。
3.甲方应当按照本协议的约定维持和使用专项账户，至本期债券偿付完毕方可注销。
第二条募集资金的存储和使用1.本期债券的募集资金应当从主承销商账户全部划入专项账户，本期债券募集资金不得存放于专项账户以外的账户。
关于投资资金委托监管协议
关于投资资金委托监管协议甲方（委托方）：____________________乙方（受托方）：____________________根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方投资资金的委托监管事宜达成如下协议：一、协议目的甲方同意将其投资资金委托给乙方进行监管，以确保资金安全、实现投资增值。
乙方愿意接受甲方的委托，对甲方投资资金进行专业监管，并尽力实现甲方的投资回报。
二、资金监管1. 甲方将投资资金转入乙方指定的监管账户，并由乙方出具收款确认书。
2. 乙方有义务对甲方投资资金进行合法、合规的监管，确保资金安全。
3. 乙方应根据甲方的投资意愿和风险偏好，制定合适的投资策略，以实现投资回报。
4. 乙方应及时向甲方报告投资情况，包括但不限于投资进度、投资收益、风险状况等。
三、投资范围及限制1. 投资范围：本协议约定的投资范围包括但不限于股票、债券、基金、期货等金融产品。
2. 投资限制：甲方可以对投资范围进行限制，乙方应当按照甲方的限制进行投资。
四、风险管理1. 乙方应建立健全的风险管理制度，对投资风险进行识别、评估、控制和监督。
2. 乙方应及时向甲方报告任何可能影响投资回报的风险因素。
3. 甲方有权要求乙方对其投资风险管理措施进行说明和调整。
五、收益分配1. 投资收益按照本协议约定的方式进行分配。
2. 乙方应在每个结算周期结束后，向甲方提供详细的投资收益报告。
六、协议期限1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_____年。
2. 协议到期后，经双方协商一致，可以续签本协议。
七、违约责任1. 甲乙双方应遵守本协议的约定，如一方违反协议约定，应承担违约责任。
2. 如因乙方的过错导致甲方投资损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
八、争议解决1. 本协议的履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决。
2. 协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
发行公司债券债券专项账户监管协议
xx市住房保障建设发展有限公司与xx银行xx分行、xx银行股份有限公司xx分行惠山支行、xx证券股份有限公司签订的关于xx市住房保障建设发展有限公司非公开发行xx年公司债券（不超过15亿元）之募集资金使用专项账户监管协议二〇xx年七月本《xx市住房保障建设发展有限公司非公开发行xx年公司债券（不超过15亿元）之募集资金使用专项账户监管协议》（以下简称“本协议”）由以下当事人在xx市签署：甲方：xx市住房保障建设发展有限公司（本次债券的发行人）住所：xxx法定代表人：x乙方1：xx银行xx分行（本次债券的账户监管人）住所：【】负责人：x乙方2：xx银行股份有限公司xx分行惠山支行（本次债券的账户监管人）住所：【】负责人：【】丙方：xx证券股份有限公司（本次债券的受托管理人）住所：x法定代表人：x鉴于：1、甲方拟面向合格投资者非公开发行规模不超过15亿元的xx市住房保障建设发展有限公司公司债券；2、乙方具备担任本次债券募集资金之账户监管人的资格和能力；3、丙方具备担任本次债券受托管理人的资格和能力。
为确保甲方募集资金的使用与本次债券募集说明书中陈述的用途一致，规避市场风险，保证债券持有人的合法权利，根据《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》和《公司债券受托管理人执业行为准则》等有关规定，甲方对募集资金设立募集资金使用专项账户（以下简称“专项账户”），委托乙方对该账户进行监管，并委托丙方对账户及资金使用情况进行监督。
经三方友好协商，在合法、自愿的基础上达成如下协议：第一条甲方在乙方开设专项账户，户名为xx市住房保障建设发展有限公司，账号为：，账户实行专户管理。
第二条专项账户自设立时成立，自账户资金完全支出并履行相关注销手续后终结。
第三条甲方应当将本次募集资全部集中存于专项账户中。
专项账户仅用于甲方本次发行债券募集资金的存储和使用，不得用作其他用。
非因乙方原因，募集资金未能归集于专项账户中进行监管的，乙方不承担相应的法律责任。
公司债券专项偿债资金管理制度
XX股份有限公司公司债券专项偿债资金管理制度第一章总则第一条为保证XX股份有限公司（以下简称“公司”）按期兑付公司债券的本金和利息，维护公司债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行试点办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，特制定公司债券专项偿债资金管理制度（以下简称“本制度”）。
第二条定义本制度所称“募集说明书”是指《XX股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》。
本制度所称“监管协议”是指公司与监管银行签订的《偿债资金专项账户监管协议》，包括其修订、补充及修改。
本制度所称“本次公司债券”是指公司依照募集说明书的规定，本次发行规模不超过3.5亿元的公司债券。
除非另有特别说明，本制度所使用的定义与募集说明书使用的定义具有相同的含义。
第二章专项偿债账户的设立第三条在本次公司债券发行完成90天内，发行人将会同受托管理人书面指定的联系人在商业银行完成专项偿债账户的开设，并与监管银行签订《偿债资金专项账户监管协议》用于存放发行人依据专项偿债资金管理制度提存的专项偿债资金。
第四条专项偿债账户应以公司的名义开设，但专项偿债账户印鉴卡应同时预留：（1）公司财务专用章；（2）公司法定代表人私章；（3）债券受托管理人书面指定的联系人的私章。
第五条专项偿债账户内资金的转出指令应同时加盖上述印章。
第三章专项偿债账户的资金来源及存储第六条公司指定财务部代表公司负责专项偿债账户及其资金的归集、管理工作，牵头负责协调本次公司债券本息的偿付工作。
公司财务部及其他相关部门应在本次公司债券到期日所在年度的财务预算中落实本次公司债券本息的兑付资金，确保本次公司债券本息如期偿付。
第七条公司将做好财务规划，合理安排好筹资和投资计划，同时加强对应收账款和存货的管理，增强资产的流动性，加大本次公司债券到期前的现金流量，保证本次公司债券的到期兑付。
第八条公司将根据发展战略和规划，量入为出，严格控制投资，注重提高现有资源的利用效率，通过调整布局，挖掘内部潜力。
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债券偿债账户及资金监管协议篇一:项目收益债和成功案例介绍项目收益债及首例成功案例介绍一、项目收益债含义监管层定义相对客观:项目收益票据，是指非金融企业在银行间债券市场发行的，募集资金用于项目建设且以项目产生的经营性现金流为主要偿债来源的债务融资工具。
项目包括但不限于市政、交通、公用事业、教育、医疗等与城镇化建设相关的、能产生持续稳定经营性现金流的项目1。
投研的定义偏重于与城投债的区别:项目收益债，是指非金融企业发行的，以项目公司自身信用(不是以母公司的信用)作为主要担保向债券人融资，并以项目未来经营收益作为还款保证，地方政府责任清晰，期限可涵盖项目完整生命周期的债务融资工具。
募投项目通常为收益稳定且有保障的电力、水务、垃圾处理、高速公路、铁路、机场、港口、隧道桥梁等大型基建项目2。
二、特点从以上概念中可以总结出一些项目收益类债务融资工具的特点，主要有以下几点: 第一、企业可通过成立项目公司等方式注册发行，项1目公司无经营历史;且以自身信用为担保，与城投企业或地方政府风险隔离。
第二、项目公司资金来源单一，负债水平相对更高，具有高风险、高收益的特点。
第三、债券期限覆盖项目投资期、建设期和运营收益期，发行期限更长，且不同阶段风险差异较大。
第四、偿债来源为所投项目未来收益(而非所有现金流入) ，项目应能产生持续稳定的经营性现金流;各阶段项目现金流的控制和补充支持显得尤为重要，交易结构设计方案会影响项目收益债的风险。
1 2整理自中国银行间市场交易商协会公告[2014]10 号。
整理自申银万国市政债系列报告之四、中债项目收益票据评论及中诚信项目融资与评级关注重点。
1/9第五、发行项目收益票据获取财政补贴等行为必须依法、合规，不应存在任何直接、间接形式的地方政府担保。
三、区别作为一种新型融资工具，项目收益类债务融资工具与资产支持票据、地方政府融资平台债务融资工具在发行主体和期限、基础资产、资金用途、还款来源及增信措施等方面均有所不同。
具体情况如下:图表 1. 项目收益类债务融资工具、资产支持票据及城投债三者之间的区别项目收益类债务融资工具发行主体项目公司(非金融企业) 资产支持票据(ABN) 非金融企业城投债地方政府融资平台企业一般为 7-10 年发行期限基础资产募集资金用途还款来源现金流控制增信措施涵盖项目投资、建设、运营与收2益整个生命周期;发行一般为 5 年以下期限和还本付息一般与未来现金流流入相匹配已建项目未来收益权 / 既在建/拟建项目未来收益权有债权(要求产生现金流的资产已经建成) 投资建设项目、偿还银行用于专项项目贷款、补充运营资金等项目产生的经营性现金流。
项目收益类债务融资工具与项目实施主体、地方政府的信用相隔离，通过对特定项目产生的收入及现金流基础资产产生的现金流。
实行全封闭运行来偿债。
资产支持票据的资产没但我国地方财政预算软约有与发行主体完全隔离。
束。
项目收益类债务融资工具在到期不能按时、足额支付本息时，项目方或者地方政府可能还会提供支持。
设立募集资金使用专户(项制定切实可行的现金流目收入归集专户、偿债资金归集和管理措施专户) 差额补偿、非地方政府第三第三方担保2/9——主要用于公益性项目的建设营运除企业自身现金流外，还包括一般预算资金、政府性基金预算收入、国有资本经营预算收入、预算外收入等财政性资金。
第三方担保、抵押方担保外部文件、报告支撑担保第三方专业机构出具的项相关机构出具的现金流目收益预测情况(可行性报政府支持文件评估预测报告告)四、首单成功案例介绍项目收益类债务融资工具在我国仍处于探索发展阶段，目前在公开市场发行的只有 2014 年广州市第四资源热力电3厂垃圾焚烧发电项目收益债券(简称“14 穗热电债” ) 。
结合上文提到的项目收益类债务融资工具的定义和特点，本文对 14 穗热电债进行了相应分析。
具体情况见下表: 图表 2. 14 穗热电债相关要素分析项目名称发行主体项目公司募投项目募资数额项目资金项目进度债券期限偿债资金偿还方式偿债保障2014 年广州市第四资源热力电厂垃圾焚烧发电项目收益债券广州环投南沙环保能源有限公司广州环投南沙环保能源有限公司广州市第四资源热力电厂 8 亿元总投资 13.50 亿元。
项目建设期 3 年，预计 2016 年 6 月建成投产，2018 年实现满负荷运营。
10 年垃圾处理费和电厂发电收入。
每年付息，分期还款(第三年末起，按 7.5%、10%、10%、12.5%、15%、 15%、15%、15%还本) 。
广州环保投资集团有限公司为第一差额补偿人; 广州广日集团为第二差额补偿人。
募集资金用于垃圾处理发电项目，对当地有显著的环境效益和经济效益。
项目资金主要来源于外部融资，负债水平高。
项目在国家产业政策和当地政府的支持下，可产生稳定的现金流。
总结3/9五、基本交易结构项目融资类债务融资工具基本交易结构通常按现金流转，分为募集资金阶段和偿还资金阶段，在这两个阶段分别设立募集资金使用专户、项目收入归集账户、偿还资金专户进行资金归集和监管，同时设定外部资4金支持或增信措施对债务偿付提供一定保障。
六、风险因素与评价要点根据项目收益类债务融资工具的定义和特点，从项目产生经营性现金流和偿还债务两个方面去考虑项目收益债的风险评估，此外还需考虑项目所处行业环境及宏观环境等。
项目收益类债务融资工具风险因素及评价要点主要包括以下几个方面: 1.项目公司及项目概况本部分主要从项目公司成立背景、股权结构、业务优势、项目概况、项目建设及运营后的经济和社会效益等方面评价。
2. 项目所处行业及区域环境本部分主要从以下方面进行分析: (1)国内相关行业分析:包括但不限于行业概况、行业环境、行业竞争、特点、政策、前景。
(2)所在区域相关行业分析:包括但不限于区域行业现状、竞争格局、发展前景。
(3)所在区域经济概况:包括但不限于地理位置、常住人口、经济和财政实力。
3. 项目建设阶段风险因素 (1) 项目公司风险: 指项目公司建设施工能力，包括但不限于其技术水平、管理能力、人员素质及对项目进度的管理制度等。
(2)项目自身风险:包括但不限于项目合法合规性、项目可行性、项目工程设计及施工建设方面风险及项目建设期财务风险。
4/94. 项目运营阶段风险因素 (1)项目公司风险:指项目公司的项目运营及管理能力。
(2)原料供应风险及上游供应商稳定性:可以从原材料的储备量、价格、运输等方面来5评价，具体可从有无签订长期供货合、项目公司在供应商处的议价能力、供应商原材料质量及数量充足性、原材料价格未来走向等方面来判断供应风险。
(3)市场销售风险及下游客户实力:主要考察产品的需求量、产品产能、产品在市场的价格等，产品价格又可以从产品质量、技术水平、市场地位等方面来评价;考察下游客户集中度、需求量及需求稳定性、是否签订购货合同、客户议价能力、现金付款能力及意愿等。
(4)项目现金流预测:主要参照可行性研究报告预测项目运营后产生的现金流情况，并可根据可行性研究报告设置的参数调整进行压力测试。
(5)现金流对债务的偿付能力:可以从经营性现金流入总额、经营性现金流量净额对总债务的覆盖能力，每期经营性现金净流量对当期债务的偿付能力等方面进行评价。
(6)现金流的稳定性:指现金流的抗风险能力，此处可以利用敏感性分析和情景测试等方法，得出不同风险条件下现金流状况;再逐一分析不同情境下现金流对债务的偿付能力;主要分析风险因素恶化前提下，现金流对债务的保障程度。
5. 项目公司信用质量目前国内的项目收益类债务融资工具处于发展阶段，其交易结构、方案设置等尚不成熟，有些项目实施主体为已运营相对成熟的公司，因此对于此类项目实施主体需要具体详细评价。
评价方法可参考一般发行人主体信用评级从两方面进行分析: (1)项目公司业务运营情况6评价。
(2)项目公司财务情况评价。
6. 内部增信措施内部增信主要是为了达到风险隔离，可通过成立特殊目的公司、设置优先级和次级债券等方式实现。
(1) 成立特殊目的公司: 特殊目的公司 (Special Purpose Vehicle，简称 SPV) 的原始概念来自于防火墙(China Wall)的风险隔离设计，其设计主要是为了达5/9 篇二:中小企业私募债中小企业私募债券承销业务基本概念:中小企业私募债券(简称“私募债券”)指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让、约定在一定期限内还本付息的公司债券。
一般规定:发行人应当以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行私募债券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
每期私募债券的投资者合计不得超过200人。
特别规定:1.两个或两个以上的发行人可以采取集合方式发行私募债券。
2.可以选择采用贴现式或者附息式固定利率、附息式浮动利率等计息方式。
3.可以设置附认股权或者可转股条款。
74.可以设置发行人赎回、上调票面利率选择权或者投资者回售选择权。
发行私募债券的基本条件:1.发行人是中国境内注册的有限责任公司或者股份有限公司。
2.发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍。
3.期限一年(含)以上(上交所规定的期限三年以下)。
4.未在上交所和深交所上市。
5.符合中小企业认定标准。
6.不属于房地产企业和金融企业。
私募债券的投资者:1.合格机构投资者，如商业银行、证券、保险、信托和基金公司等。
2.合格个人投资者(仅限于上交所备案的私募债券)。
3.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东。
4.本期债券的承销商。
私募债券的转让:交易方式:1.现货方式交易转让2.采取其他方式的转让的需报经证监会批准交易场所:81.上交所:固定收益证券综合电子平台2.深交所:综合协议交易平台私募债券的信息披露的基本内容:上交所和深交所在《私募债券承销业务试点办法》中规定，发行人应当及时披露其在私募债券存续期内可能发生的影响其偿债能力的重大事项:(一)发行人发生未能清偿到期债务的违约情况;(二)发行人新增借款或对外提供担保超过上年末净资产20%;(三)发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10%;(四)发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失;(五)发行人做出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;(六)发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚;(七)发行人高级管理人员涉及重大民事或刑事诉讼，或已就重大经济事件接受有关部门调查。
私募债券的信息披露——上交所特别内容:《上交所私募债券业务指引》特别规定，发行人应当及时披露可能发生的影响其偿债能力的其他重大事项:(一)发行人占同类资产总额20%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废;9(二)发行人涉及需要澄清的市场传闻;(三)发行人经营方针、经营范围或经营外部条件发生重大变化;(四)发行人涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同;(五)其他对投资者做出投资决策有重大影响的事项。