方案—内部控制自我评价工作方案
内控自评方案
内控自评方案摘要本文档旨在提供一份简明的内控自评方案，帮助企业或组织自主完成内部控制体系的评估工作。
对于管理层来说，对内控自评的了解可以帮助其更好地掌握企业风险管理的状况，及时发现潜在的风险隐患并及时修复，从而维护企业长期可持续发展的利益。
正文1. 内控自评概述内部控制是企业为防范风险、保障企业资产安全、提高管理和运营效率而建立的一种体系，内控自评就是企业利用各种评估工具，对其内部控制体系进行自主评估的一项工作。
通过内控自评，企业可以了解其风险管理水平、发现问题并及时加以解决。
2. 内控自评步骤2.1 确定自评目标企业在进行内控自评之前，需要首先确定自评目标，明确要自评的内容，以及需要评估的标准和方法。
此外，还需要明确自评周期和范围，以确保评估的全面性和准确性。
2.2 收集信息和资料根据评估目标，企业需要搜集各种相关的信息和资料。
这些信息和资料包括企业的组织结构、管理制度、业务流程、内部控制制度、风险管理制度、财务会计核算制度、审计制度等。
企业可以通过访谈、问卷调查、查阅文档等方式来搜集这些信息和资料。
2.3 制定自评方案基于收集到的信息和资料，企业需要制定自评方案。
自评方案应该包括自评标准、评估方法、评分标准和评估人员的职责等内容。
企业可以根据自身的实际情况，调整相关的评估标准和方法，以确保评估的科学性和全面性。
2.4 实施自评工作企业需要按照自评方案，对组织架构、流程制度、内部控制制度等进行评估，并对评估标准进行打分。
评估的过程中需要注意保持客观、公正、科学的态度，确保评估结果准确可靠。
2.5 评估结果汇总和分析企业需要将评估结果进行汇总和分析，了解自身的内部控制状况，发现短板和不足之处，并制定改进措施和计划。
如果评估结果显示企业内部控制状况存在较大风险，企业需要及时采取措施加以解决，以保障企业的长期发展。
3. 内控自评的重要性3.1 发现潜在风险内控自评可以帮助企业发现潜在的风险隐患和薄弱环节，及时采取措施加以解决，减少不必要的损失。
内部控制自我评价方案
内部控制自我评价方案1. 引言内部控制是指企业为了实现经营目标、确保财务报告的准确性和合规性而建立的一套制度和程序。
内部控制自我评价是企业自我检查和评估内部控制制度的有效性和执行情况的过程。
通过自我评价，企业可以及时发现内部控制存在的问题，加以改进和完善，从而提高企业的运营效率和抵御风险能力。
本文档旨在提供一个内部控制自我评价方案的模板，以帮助企业建立和实施科学有效的自我评价机制。
2. 自我评价目的自我评价的目的是评估企业内部控制制度的有效性，以便识别潜在的风险和问题，并提出改进建议。
自我评价的结果将作为企业持续改进内部控制的依据，并用于内外部审计的参考。
3. 自我评价流程3.1 前期准备在进行自我评价之前，企业需要做好以下准备工作：•确定自我评价的范围和对象：明确评价的重点和所涉及的业务过程、部门或分支机构。
•提供评价所需的文档和信息：收集与评价相关的制度文件、操作流程、财务报告等。
•组织自评小组：由内部员工组成，并确保评价小组成员与被评价对象相对独立。
•制定评价计划：明确评价的时间安排、工作分配和进度控制。
3.2 数据收集与分析自评小组根据评价范围和对象，收集有关数据和信息，并进行系统分析。
•了解业务流程和关键控制点：对评价对象的业务流程进行调研，确定关键的内部控制环节和控制要素。
•收集数据和信息：通过调查问卷、访谈、查阅资料等方式收集相关数据和信息。
•数据分析：对收集到的数据进行分析，识别潜在的风险和问题，并进行整理和归纳。
3.3 风险评估与问题诊断根据数据分析的结果，对评价对象的风险进行评估，并确定存在的问题。
•风险评估：根据评价对象的业务特点和风险敏感度，对评价对象的风险进行定性和定量评估。
•问题诊断：对评价对象的内部控制存在的问题进行诊断，并确定其严重程度和影响范围。
3.4 结果报告与沟通根据风险评估和问题诊断的结果，撰写评价报告，并与被评价对象进行沟通。
•编写评价报告：将评价的结果、问题和建议整理成报告，包括对存在问题的分析和建议改进的措施。
内部控制评价工作实施方案5篇
(1)内部环境一一是行政事业单位实施内部控制的基础。
(2)风险评估一一是行政事业单位及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风 险应对策略。
(3)控制活动一一是行政事业单位根据风险评估结果，采用相应的控制措施、政策和方法，将风险控制在可承受 范围之内。
（六）按年度计划完成相关制度的编写和修改审核并申请公司发布施行。
二、目前工作进度 （一）202X年1月份完善了各部门报送月度物资需求计划流程。 （二）202X年3月份制定以下制度并进行了内部征求意见：《基建期物资供应商管理办法（试行）》、《基建 期物资保管保养管理程序（试行）》、《基建期危险化学品管理控制程序（试行）》 （三）202X年4月对《采购物资招标流程》进行修订。 （四）202X年4月到企业进行对标学习。 （五）202X年4月—部内部进行内部物资采购专业知识培训。 （六）按6S管理要求规范采购档案规范化管理。 三、取得的经验及存在的不足 取得经验： （一）采购风险的控制，比如预付款都能控制在以下，减少企业承担的风险。 （二）内控制度相对健全，所有物资采购都按照审批权限和程序。 （三）供应商选择，建立健全的供应商管理体系，目前采购物资暂不出现质量或售后服务问题。 （四）对市场调查研究较为深入，对拟采购物资的行业都进行市场调查，写出调查比选报告，为实施采购提供 决策依据。
五、我局实施行政事业单位内部控制情况
任何行政事业单位的控制活动都存在于一定的控制环境之中，控制环境的好坏直接影响到行政事业单位内部控 制的贯彻和执行以及管理服务目标及整体战略目标的实现。在C。S。报告《内部控制一一整体框架》的内部控制五 要素中，控制环境被放在了第一的位子上,它作为推动单位发展的动力，是所有其他内部控制组成部分的基础和核心 。它对行政事业单位内部控制的建立和实施有重大影响，其好坏直接决定了行政事业单位内部控制整体框架实施的 效果。
内部控制自我评价工作方案
内部控制自我评价工作方案
以下是 7 条关于内部控制自我评价工作方案，括号内为例子：
1. 咱得先明确工作目标啊！（就好比去一个陌生地方，得先知道要去哪儿不是？咱这工作也是一样，要清楚到底为啥搞这个内部控制自我评价，要不然不就瞎忙乎啦！）
2. 然后呢，制定详细的评价指标，这可太重要啦！（就像给每个环节都贴上标签，哪些好哪些不好，一目了然呀！比如财务流程规范不规范呀，业务操作合不合理呀！）
3. 接着要合理安排人员分工，大家齐心协力呀！（这就像是一场比赛，每个人都有自己的位置和任务，互相配合才能赢！有人负责查这个，有人负责看那个，不能乱套呀！）
4. 过程中要严格执行工作流程，不能马虎哟！（好比走一条规定好的路，一步一步来，该怎么走就怎么走，可不能随便跑偏啦！）
5. 及时反馈发现的问题呀，这可不能拖！（就像身体有了小毛病，赶紧说出来才能治疗呀，藏着掖着最后出大问题怎么办！比如发现了某个制度执行不到位，就得赶紧说呀！）
6. 对整改情况要持续跟踪，不能半途而废呀！（这个就像跑步，跑一段就不跑了哪行，得一直盯着直到问题都解决了呀！）
7. 最后，要做好工作总结，这是很有必要的呀！（哎呀，就像打完一场仗，不得总结总结经验教训呀，下次才能做得更好呀！）
我的观点结论就是：只有认真做好这每一条，咱这内部控制自我评价工作才能真正有成效，才能让咱的企业发展得更好呀！。
内控自我评价工作方案
内控自我评价工作方案【篇一： (4.2) 内控自我评价报告】河南中原高速股份有限公司2012 年度内部控制自我评价报告河南中原高速股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》（以下简称“基本规范”）和《企业内部控制评价指引》（以下简称“评价指引”）等法律法规的规定和要求，结合河南中原高速公路股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司 2012 年内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到内部控制目标提供合理保证。
二、内部控制评价工作的总体情况根据《企业内部控制基本规范》要求，公司已于 2009 年建立了较为完善和健全的内部控制制度，涵盖经营环节的各个层面，并得到了有效的实施，对公司经营起到了指导、规范、控制和监督作用。
为继续推进内部控制建设，强化企业风险管理，结合 18 项《企业内部控制应用指引》进一步健全与完善内控体系，公司于 2012 年 3 月 30 日制定了《内部控制规范实施工作方案》，方案明确了内控规范实施的组织机构与工作计划进度表。
按照方案要求，公司成立了内部控制体系完善及实施工作领导小组，由董事长担任组长，作为内控实施第一负责人，全面领导和推进内控规范实施工作；内控领导小组下设办公室，办公室设在公司董事会秘书处，由董事会秘书处具体负责内部控制建设工作；审计部作为内控自我评价的常设机构，在董事会审计委员会的督导下组织实施内控评价工作，制定内控评价工作方案，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。
银行内部控制自我评价工作方案模版
银行内部控制自我评价工作方案模版附件一内部控制自我评价工作方案（模板）为全面施行财政部、证监会等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引，进一步规范银行内部控制，提升本行管理水平和风险防控能力，现结合本行实际，制订内部控制自我评价工作方案如下:（一）内部控制评价工作内容及范围内部控制的内容包括内部控制的五要素内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。
银行内部控制评价工作的重点领域为XX条线、XX条线、……。
银行内部控制评价工作的范围为XX分行、XX分行、……。
（二）内部控制评价工作任务内部控制评价工作主要包括综合运用个别访谈、专题讨论、穿行测试、实地查验和抽样等多种方法，充分搜集被评价机构及部门内部控制设计和运行是否有效的证据，按照评价的具体内容，如实填写内部评价工作底稿，研究分析内部控制缺陷等。
（三）内部评价工作的组织领导本行内部控制自我评价工作的扎口管理部门为风险合规部，重要参与者有村镇银行稽核团队、总行及支行内部控制评价小组和相关总行及分支机构业务与管理部门。
1、总行内部控制评价小组组长XXX成员XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、……2、XX支行内部控制评价小组组长XXX成员XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、……（四）内部评价工作的具体时间安排1、控制矩阵评估时间2、总行、支行评价小组对内控有效性评价时间3、风险合规部门审阅时间4、稽核团队独立评价时间5、部门整改时间6、总行及支行评价小组第二轮控制测试时间（仅就从上次控制测试之后有变化，以及未通过的部分）7、稽核团队第二轮独立评价时间（可以偏向于从上次控制测试之后有变化，以及未通过的部分）8、汇总并出具内部控制自我评价报告时间（五）费用预算□本次内控评价，本行抽调内部相关人员开展内部控制自我评价工作，评价人员差旅费预计XXXXX元。
□本次内控评价，除抽调内部相关人员开展内部控制自我评价工作外，拟聘请XXXXX机构开展辅导/辅助工作，外部评价人员薪酬或服务报酬预算为XXXXX元。
方案—内部控制自我评价工作方案
方案一内部限制自我评价工作方案〔模片〕xxx方案一内部限制自我评价工作方案文件编号:受控状态:分发号:修订次数: 第 1.0 次更改持有者:方案一内部限制自我评价工作方案〔模片〕**公司**年度内部限制自我评价工作方案为正确评价**公司〔以下简称“股份公司〞〕内部限制的健全性和有效性,根据?企业内部限制根本标准?应用指引、评价指引以及?中国内部审计具体准那么一一内部限制审计?〔第2201 号〕规定,保辞*年内部限制自我评价工作有序开展,到达预期目标和效果,根据?**年度内部审计工作方案?〔**〔201*〕* 号〕的安排,特制定本工作方案.一、内控评价的目标依据?企业内部限制根本标准?及其配套指引,结合公司自身结构及经营特点,围绕内部环境、风险评估、限制活动、信息与沟通、内部监督等要素,全面评价股份公司以及下属子公司职能部门、车间〔以下简称“单位〞〕内部限制的设计合理性及运行有效性评价各单位业务流程内部限制是否建立良册价各业务流程运行与公司制度、程序遵循情况;评价公司工程治理力度和执行效果合理改善和增强各业务流程限制完善风险治理机制,提升公司经济业务的营运效率和效果等,及时发现各层面可能存在的缺陷或缺乏进一步加强和标准公司内部限制建设工作提升公司经营治理水平和风险防范水平.二、内控评价的范围评价期间：201*年1月1日至201*年12月31日,必要时将追溯以前年度或延伸内控评价.评价范围：包括组织架构、内部环境、内部监督、开展战略、信息治理、资金治理、财务报告与信息披露、合同治理、存货管理、固定资产与无形资产治理、工程工程、人力资源、采购治理、销售治理等业务内容；重点关注资金、采购、销售、存货、固定资产、工程工程等高风险领域.三、内控评价工作组织内控评价工作领导小组副组长：**内控评价自查工作组：股份公司下属子公司内控评价工作分管领导、部门负责人、内控评价员；各职能部门、车间负责人、内控评价员.股份公司201*年内控评价工作人员名单本次内控评价工作将在内控评价工作领导小组指导下,由** 部组织各单位熟悉公司经营业务活动的骨干人员组成内部限制测试评价工作组,具体实施内部限制测试评价工作.四、内控评价时间进度安排此次评价工作采取各单位先自查,由**部内控评价工作组进行抽查的方式进行.具体时间安排如下：〔一〕自查阶段：在201*年10月22日至201*年11月30 日.〔二〕抽查阶段：201*年10月22日一201*年12月30日, 对股份公司各单位和下属子公司**公司、**公司开展抽查评价工作.〔三〕201*年1月1日一201*年1月10日,整理相关评价资料,提出各单位内部限制需要完善改良的工作.〔四〕形成报告初稿时间：201*年1月31日.〔五〕形成报告定稿时间：201*年2月28日.五、内控评价工作组评价方法〔一〕业务风险与限制点分析.对相关风险和限制点进行初步评价,内控评价工作组将与业务流程负责人进行访谈并审阅有关政策和程序的书面记录,掌握内部限制制度在各单位的运行总体情况.〔二〕穿行测试.内控评价工作组将从201*年度发生的交易中随机选取适当样本并进行必要的符合性测试,以保证各业务流程中关键限制点的存在,确定相关业务流程运行是否良好,风险关键限制点是否存在且足够.〔三〕实质性测试.内控评价工作组将根据符合性测试的情况,确定重大风险领域及重要审计范围,并对其进行实质性检查和测试,包括会计凭方案一内部限制自我评价工作方案〔模片〕证审核、报表审计、存货监盘等方法,以消除相关风险所引起的疑虑.〔四〕数据整理与分析.内控评价工作组将综合整理评价过程中形成的各种数据和工作底稿,对各单位的经营情况和内部限制执行情况作出合理分析.重点分析内限制度设计的有效性、合理性和各单位日常经营中对内部限制制度的执行力度.六、内控评价工作组评价内容〔一〕内控评价内容.了解各单位组织结构及人员分工,治理制度的制定及执行情况.收集并查阅各单位治理制度、业务操作流程,评价人员与单位负责人共同确认内控缺陷,并形成该阶段的内部限制工作底稿〔内部限制缺陷认定汇总表、流程图、风险清单表、内部限制评价工作底稿〕.内控评价工作组中各组的责任人主要负责内控评价内容资料的收集、内部限制工作底稿、内控评价报告的整理等工作.具体工作安排如下:方案一内部限制自我评价工作方案〔模片〕〔二〕进场前各单位需提供的资料.为保证内控评价工作的顺利开展,各单位应于内控评价工作组进场前提供?内控评价自我评估报告?、内部限制制度或手册、流程图、风险清单表等资料.七、内控缺陷确认标准及程序〔一〕内控缺陷确认标准：按?内部限制评价考核方法〔试行〕?〔**〔201*〕**号〕执行.〔二〕内控缺陷确实认程序.1.内控评价工作组复查新增的内控缺陷.评价人员初步判断,征求缺陷所在单位意见后,评价小组讨论形成初步意见,报所在单位负责人确认.内控评价工作组根据审计发现的内部限制缺陷的影响和改进内部限制的建议、经营状况分析结论等与有关单位负责人或业务流程负责人交换意见,在获得其认同并回复之后,向公司做工作汇报.2.内控评价工作组汇总整理内控缺陷.各单位负责人确认内控缺陷,单位负责人召集相关人员讨论确定整改举措,评价小组对整改举措能否消除缺陷予以确认；单位负责人未确认的内控缺陷,评价小组应与其负责人充分沟通,取得一致意见.假设内控评价工作组认为属于重要或重大缺陷的,经评价工作组研究后,向公司领导报告.八、内控缺陷的整改各单位要高度重视,端正态度,针对内控评价工作中发现的问题和评价整改意见,采取举措积极进行整改,切实将整改工作落到实处.同时认真总结分析,对于内部限制体系建设治理中存在的薄弱环节和风险点,从制度建设、执行及贯彻执行方面增强治理,防止以后工作中出现类似问题.〔一〕须整改的内控缺陷,由缺陷所在单位整改,内控评价方案一内部限制自我评价工作方案〔模片〕工作小组进行追踪,以保证相关单位采用适当举措进行改良.内控评价工作组应根据内控评价工作中发现的问题,要求各单位就内控评价过程中发现的内部限制缺陷的改良时间作出承诺,并做好回访工作.〔二〕监控缺陷整改后的运行情况.内控评价工作小组监督、检查缺陷整改良度,保证整改于201*年12月31日之前完成.对已完成的缺陷整改和整改后的运行证据进行收集,保证缺陷已落实整改.九、内部限制评价报告现场评价工作结束后,由内控评价工作组负责汇总内部限制评价工作结果,结合内部限制评价工作底稿等资料,起草?内部限制自我评价报告?,报经股份公司董事会审批后,与股份公司年度财务报告一同对外披露.。
内控自评价方案
内控自评价方案一、评价目的。
咱为啥要搞这个内控自评价呢？就是想看看咱公司内部的那些控制措施是不是真的在好好干活儿，有没有啥漏洞或者能改进的地方。
就好比给咱公司的内部控制系统做个全面体检，看看哪里健康，哪里有点小毛病需要治治。
二、评价范围。
1. 部门全覆盖。
从高层领导的办公室，到基层员工的小格子间，每个部门都别想跑。
销售部门、财务部门、人力资源部门等等，一个都不能少。
这就像是给公司这个大机器的每个零件都检查检查，不管是大齿轮还是小螺丝钉。
2. 业务流程全涉及。
从采购原材料开始，到把产品卖出去，再到售后服务这一整套业务流程，都得在咱的评价范围内。
不管是签合同、发货，还是给员工发工资、报销差旅费，每一个环节都要仔细瞅瞅。
三、评价小组组建。
1. 成员选择。
从各个部门挑几个机灵的小伙伴，这些人得对自己部门的业务特别熟悉，就像老司机对自己常走的路一样熟悉。
有财务的小专家，能看懂那些复杂的数字；有业务部门的骨干，知道实际操作中的各种弯弯绕绕；还有法务的同事，能从法律风险的角度把把关。
2. 小组分工。
组长就像个指挥家，负责整个评价工作的规划、协调和指挥。
其他成员呢，根据各自的专长，分成不同的小分组。
比如说，有的专门负责检查财务相关的内部控制，有的就盯着业务流程的合规性，还有的负责收集和整理大家发现的问题。
四、评价标准。
1. 合规性标准。
首先得看看咱的内部控制是不是符合国家法律法规的要求。
这就像出门要遵守交通规则一样，公司的运营也得在法律的框架内。
要是有哪个地方违反了法律规定，那可就是大问题了。
2. 有效性标准。
咱设的那些控制措施得真的有用才行。
比如说，规定了采购要经过三家比价，那咱就得看看实际操作中是不是真的这样做了，有没有起到降低成本、保证采购质量的作用。
如果只是写在纸上，实际没执行，那就等于白搭。
3. 合理性标准。
控制措施得合理，不能太麻烦，也不能太松垮。
要是一个报销流程需要填十几张表，找十几个人签字，那员工肯定会怨声载道，这就不合理；但要是签字太容易，谁都能随便报销，那公司的钱袋子可就危险了。
内部控制评价工作方案和流程
内部控制评价工作方案和流程如下：一、内部控制评价工作方案1.确定评价范围：根据《内部控制评价制度》规定，将内部控制评价分为自我评价和独立评价两部分，并按照规定范围进行。
2.制定年度内部控制评价工作方案：内控评价股室制定年度内部控制评价工作方案，提交局长办公会审议。
根据工作方案的时间安排启动内部控制自我评价，下发内部控制自我评价表。
3.成立自我评价工作小组：各相关股室接到自我评价表后，按内部控制评价制度的相关要求，成立自我评价工作小组，制定工作实施方案，组织本部门进行自我评价工作。
4.开展内部控制自查并上报有关自查报告：各单位应开展内部控制自查，并上报有关自查报告。
5.建立有利于促进内部控制各项政策措施落实和问题整改的机制：各单位应建立相应的机制，以确保内部控制的各项政策措施得到有效落实，并对存在的问题进行整改。
6.在评价期间关注重大风险事故等：各单位在评价期间应关注是否存在重大风险事故等。
二、内部控制评价工作流程1.制定评价工作方案：根据上述情况和专业判断，选择有代表性、针对性、可操作性、关键性的内部控制子系统作为评审对象，依据确定的评审对象，制定评审项目的工作方案。
工作方案要求分工明确、内容全面、重点突出，经主管处长批准后由评审组负责实施。
在评审工作中发现评审工作方案不适应实际需要时，应重新调整原方案，并经原审批人同意后实施。
2.了解被评审单位的基本情况及内部控制环境：通过调查了解被评审单位所属行业和管理体制及经营方式、组织结构；调查了解业务活动特点及业务量；调查了解财务结构、财务状况、会计核算方法。
3.召开内部制度评审座谈会：进点会议议程包括介绍评审组组长或主审、介绍评审目的和依据、介绍评审日程安排、提出配合评审工作的要求。
4.交接审计资料：要求被评审单位负责人及财会人员就将要提供的会计报表、账薄、凭证及其他有关资料的真实性、完整性作出书面承诺，以明确其法律责任。
5.评审实施阶段：主管处长根据审计项目计划选派审计人员组成评审组，并指定组长和主审。
内部控制工作自评方案
内部控制工作自评方案一、目的和原则本方案旨在建立一套科学、合理、有效的内部控制评价体系，确保内部控制的有效性和合规性，提高企业的管理水平和风险防范能力。
评价工作应遵循客观公正、全面系统、风险导向和持续改进的原则。
二、评价范围和内容1. 评价范围：内部控制工作自评应涵盖企业各个业务领域和管理环节，包括但不限于：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、财务报告、采购业务、资产管理、销售业务、工程项目、担保业务、业务外包、关联交易、全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统等。
2. 评价内容：主要包括内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面。
其中，控制活动包括预防性控制、发现性控制和补偿性控制。
三、评价方法和程序1. 评价方法：采用定性和定量相结合的方法，包括调查问卷、访谈、穿行测试、抽样分析、比较分析等。
根据实际情况，可选择适当的评价方法组合，提高评价结果的准确性和可靠性。
2. 评价程序：包括准备阶段、实施阶段和报告阶段。
准备阶段包括制定评价计划、确定评价范围和人员分工等；实施阶段包括收集信息、现场调查、分析问题、形成初步评价结论等；报告阶段包括撰写评价报告、反馈意见及整改建议等。
四、评价标准和指标体系1. 评价标准：以企业内部控制规范体系为基础，结合企业的实际情况和行业特点，制定具体的评价标准。
评价标准应具有可操作性和可量化性，以便于评价工作的开展和结果的比较分析。
2. 指标体系：根据评价内容，建立完善的指标体系，包括定性指标和定量指标。
指标体系应全面反映内部控制的有效性和合规性，并根据实际情况进行动态调整。
五、评价结果应用和改进措施1. 评价结果应用：将评价结果应用于企业管理和风险防范工作中，为企业决策提供依据和支持。
同时，将评价结果与绩效考核和奖惩机制相结合，激励企业各部门加强内部控制建设。
2. 改进措施：针对评价中发现的问题和不足，制定具体的改进措施，包括优化流程、完善制度、加强培训等，以提高内部控制的有效性和合规性。
方案—内部控制自我评价工作方案
方案—内部控制自我评价工作方案一、背景和意义随着企业经营环境的不断变化，企业内部控制成为保护企业利益的基础。
良好的内部控制可以有效预防和减小风险，提高经营效率和质量，保护企业财产安全和业务连续性。
因此，进行内部控制自我评价，发现问题并及时改进，对企业的长远发展具有重要意义。
二、目标和内容1.目标：通过内部控制自我评价，确保企业内部控制制度的有效性、适应性和持续改进性。
2.内容：（1）核实内部控制制度，包括管理层承诺、内部控制责任制度等。
（2）评估内部控制设计的有效性和完整性，包括风险识别和评估、内部控制活动设计等。
（3）检查内部控制执行的效果和合规性，包括内部控制执行情况、内部控制操作规程和制度执行、内部控制组织和职责等。
（4）发现内部控制中存在的问题和不足，提出改进建议。
三、操作步骤1.准备阶段：（1）成立内部控制自我评价小组，确定评价的范围和重点。
（2）制定内部控制自我评价的程序和方法，包括评价表格、问卷和访谈等。
（3）收集与内部控制相关的信息和数据，包括内部控制制度和规定、风险评估和分析报告、内部审计报告等。
2.实施阶段：（1）对内部控制制度进行核实，确定管理层的承诺和责任制度是否存在，并对其进行评估。
（2）评估内部控制设计的有效性和完整性，包括风险识别和评估、内部控制活动设计等，同时与相关人员进行访谈和交流。
（3）检查内部控制执行的效果和合规性，包括内部控制执行情况、内部控制操作规程和制度执行、内部控制组织和职责等，同时与相关人员进行访谈和交流。
（4）发现内部控制中存在的问题和不足，提出改进建议，并与相关部门进行沟通和讨论，形成改进方案。
3.结果总结阶段：（1）总结内部控制自我评价的结果，包括发现的问题和不足、改进的方向和措施等。
（2）形成内部控制自我评价报告，并向企业管理层汇报。
（3）监督和跟踪内部控制改进方案的实施进度和效果。
四、参与人员和职责1.内部控制自我评价小组：（1）由内部控制部门派员组成，负责方案的制定、执行和结果总结。
内控自评方案
内控自评方案一、概述内控自评是指企业在内控管理体系建设完成后，通过组织内部人员自行对内控制度进行评估，及时发现、纠正和改进内控制度的不足之处，提高风险管理水平和内部控制效能的一种内部监管活动。
内控自评方案是内控自评活动的依据和基础，其目的是明确内控自评的流程、方法和标准，保障内控自评的准确性、全面性和真实性。
本文旨在说明内控自评方案的重要性和编制流程，以及常见的内控自评方法和标准。
二、内控自评方案编制流程1.明确编制目的和原则：制定内控自评方案前，应明确其编制目的和原则，即确立内控自评的目的和意义，严格按照内控管理制度要求和规范进行，确保自评过程公正、客观、准确。
2.编制内控自评流程：根据企业特点和内部控制体系的结构框架，明确内控自评的流程和步骤，包括评估内容、评估方法和流程、评估时间和责任等要素。
3.确定内控自评标准：根据企业自身情况，选择内控自评的标准和评分体系。
内控标准应该与企业的风险承受能力和经营特点相适应，评分体系应该简单、明了且易于操作，同时要考虑不同内控要点的重要程度和影响程度，分别给予不同的评分和评价。
4.建立内控自评工具：根据内控自评标准，建立内控自评工具，以方便内部人员以系统化、标准化的方式开展自我评估。
5.组织内部培训：在内部人员进行内控自评前，进行内部培训，使其了解内控自评的目的、流程、方法和标准，了解内控自评所涉及的风险控制要点和工作重点。
6.内控自评报告编制：根据内控自评工具的评估结果，编制内控自评报告，汇总评估结果，强化分析评估结果的合理性和可靠性，并提出改进措施和建议。
三、常用的内控自评方法和标准1.内控自评方法内控自评的方法包括问卷调查、现场检查、统计分析等。
企业可以根据自身情况和控制对象的具体情况，采用适合的方法进行内控自评。
一般来说，内控自评应综合使用各种评估方法，以便提高评估结果的准确性和客观性，降低评估偏差和错误的风险。
2.内控自评标准内控自评标准是内控自评的基础和依据，主要包括控制目标、控制要点、评分标准、评估依据和评估结果等要素。
内控自评价工作方案
内控自评价工作方案一、自评价工作方案内控自评价工作由集团内审中心牵头，行政管理中心、董办及证券管理中心配合，负责检查集团各中心和各分子公司内控自评价工作的实施情况。
集团各中心、各分子公司负责人作为自评价工作的第一责任人，负责组织本中心、本公司开展自评价工作。
各分子公司的财务部（或审计部）、行政部作为自评价工作的牵头和主要实施部门，负责实施自评价，收集样本资料，形成汇总材料，上报集团内审中心。
二、自评价范围根据中国证监会江苏监管局下发的《关于做好上市公司内部控制规范有关工作的通知》要求，上市公司母公司和重要子公司应纳入内控自评价和内控审计的范围。
集团各中心和各分子公司均纳入本次自评价的范围，其中商贸板块含中心店、芜湖新百；房产板块含盐城地产、新百房地产；物业板块含物业资产公司和置业分公司；酒店业含芜湖酒店；健康养老及生物医疗板块含三胞国际、安康通控股公司、山东齐鲁干细胞工程公司、世鼎香港及美国生物医疗公司。
三、自评价工作实施（一）评价原则本次评价工作遵循“全面性”、“重要性”、“客观性”的原则。
全面性：内控评价涵盖控制环境和具体业务活动的制度设计与执行。
重要性：在全面评价的基础上，结合公司经营特点，重点关注主要业务流程和高风险领域。
客观性：评价工作应独立客观，真实反映公司内控方面存在的问题和不足，为完善内控建设提供帮助。
（二）评价内容自评价工作的重点是各分子公司根据自身经营特点梳理主要风险点，对主要业务活动进行评价。
第一次进行内控自评价的各分子公司，要求对其控制环境及主要业务活动进行全面、详细的评价。
评价工作可以通过访谈，形成访谈记录；也可以抽样，通过穿行测试等方式进行，形成评价底稿。
评价工作抽取样本量的要求：每天发生的控制活动，样本抽取量为20-30个；每周发生一次的控制活动，样本抽取量为10-15个；每月发生一次的控制活动，样本抽取量为5-10个；每季、每年发生一次的控制活动，样本抽取量为全部。
内部控制评价工作方案(二篇)
内部控制评价工作方案为了贯彻落实依法治国基本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，根据上级财政工作会议有关要求，现就进一步加强我局内部控制制度体系建设制定如下工作方案。
一、总体要求按照党的___中全会通过的《___关于全面推进依法治国若干重大问题__决定》中关于“加强对政府内部权力的制约，是强化对行___力制约的重点。
对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用”的要求，以及省市财政部门的工作部署，加快推进财政内控工作，建立健全高效有序的内部控制运行体系。
二、工作目标通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制定、完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，对财政工作风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，提高内部管理水平，达到以下目标：（一）严肃行政纪律，提高工作质量和效率，有效履行财政职能，贯彻落实好___、___、上级财政部门和区委、区政府的决策部署。
（二）各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效贯彻执行，各项财政业务活动合法合规。
（三）严格遵守廉洁从政规定，防范舞弊和预防___，提高财政资金的安全性、规范性、有效性。
（四）预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完整。
三、工作内容各股室（中心）要按照以下的内容，扎实推进内控制度建设。
（一）稳步推进内部控制体系建设。
一是制定指导各股室（中心）建立和实施内部控制的基本制度。
二是根据基本制度以及职责范围，结合局廉政风险防控制度制定法规及政策风险、预算编制及执行风险、机关运转及管理风险（含公共关系、信息管理、岗位利益冲突）等风险内部控制办法。
三是各股室（中心）根据基本制度和风险内部控制办法，在查找本单位风险并定级、完善工作流程、界定各环节各岗位责任的基础上制定内部控制操作规程。
内部控制自我评价（精选5篇）
内部控制自我评价（精选5篇）内部控制自我评价（精选5篇）在我们平凡的日常里，我们都可能会使用到自我评价，自我评价直接影响学习和参与社会活动的积极性，也影响着与他人的交往关系。
如何写一份恰当的自我评价呢？以下是小编整理的内部控制自我评价（精选5篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
内部控制自我评价1一、重点控制活动1、公司控股子公司控制结构及持股比例表2、对控股子公司的管理控制情况20XX 年，根据《三九医药下属企业管理办法》，公司加强了对控股子公司在财务、投资、营销、供应、研发、人事行政管理等方面的控制，对下属企业生产和质检业务进行指导；通过委派董事、监事及重要高级管理人员的方式，对部分子公司的管理层进行了调整；统一对子公司经营责任人的薪酬管理，统一规范了各下属企业社会保险缴费标准，通过适当的方式对下属企业经营班子进行业绩考核。
实现了对部分下属企业资金的集中管理；初步建立了下属企业法律风险监控制度。
3、公司关联交易的内部控制情况公司制定了《关联交易管理办法》，对关联方、关联关系、关联交易价格、关联交易的批准权限、关联交易的回避与决策程序、对控股股东的特别限制、关联交易信息披露、法律责任做了明确的规定，保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则。
报告期内发生的关联交易，公司均按照相关规定履行审批手续之后实施，不存在与《关联交易管理办法》、《公司章程》及其他规定不符的情况。
4、公司对外担保的内部控制情况公司制定了《担保管理制度》，对公司及下属企业对外担保应遵守的规定、信息披露、审批程序、担保合同的签署及管理、责任追究等作了明确规定；《公司章程》明确了担保事项的审批权限，上述规定已得到有效执行。
20XX 年度公司未新增对外担保事项，并积极寻求延续担保事项的解决方案，以控制对外担保风险。
5、公司募集资金使用的内部控制情况公司募集资金的使用按照《招股说明书》约定的使用计划进行，对已经变更的使用项目，公司按照相关法规的规定履行了审批及信息披露手续。
内部控制自评 方案
内部控制自评方案一、引言内部控制自评是企业对内部控制体系进行自我评价和改进的重要过程。
随着企业规模的扩大和业务范围的拓展，内部控制在企业管理中的地位日益凸显。
通过实施有效的内部控制自评，企业可以全面了解其内部控制状况，发现存在的问题和不足，提出针对性的改进措施和建议，提高企业经营管理水平和风险防范能力。
本文将详细介绍内部控制自评方案，包括其概述、实施流程和重点内容等方面。
二、内部控制自评方案概述内部控制自评方案是企业为了评估其内部控制体系的有效性和可靠性而制定的计划和程序。
该方案旨在发现内部控制存在的问题和不足，提出改进措施，提高内部控制体系的有效性和可靠性。
内部控制自评的范围应涵盖企业各个业务领域和业务流程，以确保全面评估企业的内部控制状况。
三、内部控制自评方案实施流程1.准备阶段：在准备阶段，企业应明确内部控制自评的目标、范围和程序。
同时，应组建专门的自评团队，明确各成员的职责和分工。
此外，还应制定详细的自评计划和时间表，确保评估工作的有序进行。
2.实施阶段：在实施阶段，自评团队应按照既定的程序和方法进行评估工作。
具体而言，应对企业的控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及监督等方面进行逐一评估，并做好记录和分析工作。
此外，还应收集相关信息和数据，进行现场调查和测试，以获取更准确的信息。
3.分析阶段：在分析阶段，自评团队应对收集到的信息和数据进行深入分析，确定存在的问题和不足，并对其产生的原因进行探究。
此外，还应根据评估结果对企业内部控制体系的有效性和可靠性进行综合评价。
4.整改阶段：在整改阶段，企业应根据分析阶段的结果制定整改措施和改进方案。
整改措施应具有针对性和可操作性，能够有效地解决存在的问题和提高内部控制体系的有效性。
同时，应落实整改责任人和整改期限，确保整改工作的顺利进行。
5.报告编制：在报告编制阶段，企业应汇总分析结果和整改情况，编制自评报告。
自评报告应客观、准确、完整地反映企业内部控制状况和存在的问题，并提出改进措施和建议。
集团年度内控自评测试工作方案
集团年度内控自评测试工作方案一、背景介绍随着企业规模的扩大和业务范围的增加，集团内部控制的有效性成为了一个关键问题。
为了确保集团各个业务单位的内部控制体系的有效运行，集团决定每年进行一次自评测试工作。
二、目标和意义自评测试旨在评估集团各个业务单位的内部控制情况，及时发现和纠正风险和问题，提高内部控制的效能和有效性。
通过自评测试，集团能够更好地了解内部控制的缺陷和不足，为决策者提供可靠的信息，保护集团的利益。
三、工作流程1.明确测试范围：根据集团的业务范围和内控要求，明确自评测试的对象和范围。
确保所有业务单位都纳入测试范围，避免遗漏和偏差。
2.制定测试指标：根据内部控制的标准和要求，制定相应的测试指标。
确保指标的科学性和可操作性，避免主观性和模糊性。
3.测试准备：通知各个业务单位参与自评测试，并提供测试指南和模板。
确保测试准备的充分性和统一性。
4.测试实施：各业务单位按照测试指南和模板进行自评测试。
测试人员可以通过面谈、文件审查和现场检查等方式获取测试数据和信息。
确保测试的客观性和全面性。
5.问题分析与整改：根据自评测试的结果，对发现的问题进行分析和整理。
制定相应的整改措施，并落实责任人和时间节点。
确保问题的及时解决和整改效果的可验证性。
6.结果汇总与报告：对各业务单位的自评测试结果进行汇总和分析。
编制自评测试报告，向集团高层汇报测试结果和问题整改情况。
确保报告的准确性和可读性。
四、保障措施1.建立测试人员培训机制，提高测试人员的专业素养和技能水平。
2.建立测试结果的保密机制，确保测试结果不被滥用和泄露。
3.建立问题整改的监督机制，确保问题的整改有效性和时效性。
4.建立内部控制持续改进机制，通过定期回顾和评估，不断提高内部控制的水平和效能。
五、总结与展望集团年度内控自评测试工作方案的实施，有助于提升集团内部控制的有效性和效率，保护集团的利益和声誉。
未来，集团将进一步完善自评测试机制，提高测试的科学性和可操作性，不断提升内部控制的水平，为集团的可持续发展提供坚实的保障。
内控自评实施方案
内控自评实施方案一、背景。
随着企业经营环境的日益复杂和竞争的加剧，企业内部管理的重要性日益凸显。
内控自评作为一种有效的管理手段，对于企业的稳健经营和风险防范具有重要意义。
因此，制定和实施内控自评方案显得尤为重要。
二、目的。
内控自评的目的在于全面了解企业内部控制的有效性和合规性，发现和解决潜在的风险和问题，提高企业的管理水平和经营效益。
三、范围。
内控自评的范围应涵盖企业的各个方面，包括但不限于财务、运营、人力资源、信息技术、合规性等方面。
四、实施步骤。
1.确定自评对象，确定内控自评的对象，包括自评的范围、内容和时间节点。
2.制定自评方案，根据自评对象的特点和实际情况，制定内控自评的具体方案和实施计划。
3.组织实施，组织内部相关部门和人员，按照自评方案和计划，全面开展内控自评工作。
4.收集资料，收集与自评对象相关的各类资料和信息，包括文件、记录、数据等。
5.开展评价，对收集到的资料和信息进行全面评价和分析，发现问题和风险。
6.整改改进，根据评价结果，及时制定整改措施和改进方案，解决存在的问题和风险。
7.总结经验，总结内控自评的经验和教训，完善内控自评方案，提高自评的效果和水平。
五、注意事项。
1.内控自评应全面、客观、公正，不应存在偏颇和主观臆断。
2.内控自评应注重实效，评价结果应能够指导企业的管理和经营。
3.内控自评应建立健全的内部控制和监督机制，确保自评的真实性和可靠性。
4.内控自评应与外部审计、监管机构的要求相衔接，提高企业的合规性和透明度。
六、结语。
内控自评作为企业内部管理的重要手段，对于提高企业的管理水平和风险防范能力具有重要意义。
因此，制定和实施内控自评方案，是企业管理者必须重视和抓好的工作。
希望通过本方案的实施，能够为企业的稳健经营和可持续发展提供有力的支持和保障。
内控自评估实施方案
内控自评估实施方案一、引言。
内控是企业管理的重要组成部分，它是指组织为实现经营目标，对内部控制进行的规划、组织、实施、监督和改进的全过程。
内控自评估是指组织利用内部资源和专业知识，对内控制度的有效性、适用性和有效性进行自我评价和自我检查的过程。
内控自评估实施方案的建立对于企业的可持续发展具有重要意义。
二、内控自评估的目的。
内控自评估的主要目的在于帮助企业建立健全的内部控制制度，规范和提高企业的内部管理水平，保障企业的正常运营，预防和减少各类风险，增强企业的抵御能力，提高企业的经营效率和经济效益。
三、内控自评估的实施步骤。
1. 制定内控自评估实施计划。
首先，企业应当明确内控自评估的范围和目标，确定自评估的时间节点和责任人，制定内控自评估的实施计划，明确自评估的流程和方法，确保自评估的全面性和系统性。
2. 收集内控相关资料。
在实施自评估的过程中，企业需要收集和整理与内控相关的资料和信息，包括内部控制政策、制度文件、操作流程、人员配备情况等，为后续的自评估提供必要的依据和支持。
3. 进行内控自评估。
在收集完相关资料后，企业应当按照自评估计划和流程，对内部控制制度的有效性、适用性和有效性进行全面、系统的自我评价和检查，识别存在的问题和隐患，找出不足之处，为后续的改进提供依据。
4. 制定改进措施。
在完成自评估后，企业应当根据自评估结果，制定相应的改进措施和计划，明确改进的目标和时间节点，确定责任人和任务分工，确保改进措施的有效实施。
5. 落实改进措施。
最后，企业需要监督和检查改进措施的实施情况，确保改进措施的落实和有效性，及时发现和解决问题，提高内部控制的有效性和适用性，增强企业的抵御能力和风险管理水平。
四、内控自评估的意义。
内控自评估的实施，可以帮助企业发现和解决内部管理方面存在的问题和隐患，提高内部控制的有效性和适用性，规范和提高企业的内部管理水平，增强企业的抵御能力和风险管理水平，保障企业的正常运营和可持续发展。
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**公司
**年度内部控制自我评价工作方案
为正确评价**公司（以下简称“股份公司”）内部控制的健全性和有效性，根据《企业内部控制基本规范》应用指引、评价指引以及《中国内部审计具体准则——内部控制审计》（第2201号）规定，保障**年内部控制自我评价工作有序开展，达到预期目标和效果，按照《**年度内部审计工作计划》（**〔201*〕*号）的安排，特制定本工作方案。
一、内控评价的目标
依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引，结合公司自身结构及经营特点，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，全面评价股份公司以及下属子公司、职能部门、车间（以下简称“单位”）内部控制的设计合理性及运行有效性，评价各单位业务流程内部控制是否建立良好；评价各业务流程运行与公司制度、程序遵循情况；评价公司项目管理力度和执行效果；合理改善和加强各业务流程控制，完善风险管理机制，提高公司经济业务的营运效率和效果等，及时发现各层面可能存在的缺陷或不足，进一步加强和规范公司内部控制建设工作，提高公司经营管理水平和风险防范能力。
二、内控评价的范围
评价期间：201*年1月1日至201*年12月31日，必要时将追溯以前年度或延伸内控评价。
评价范围：包括组织架构、内部环境、内部监督、发展战略、信息管理、资金管理、财务报告与信息披露、合同管理、存货管理、固定资产与无形资产管理、工程项目、人力资源、采购管理、销售管理等业务内容；重点关注资金、采购、销售、存货、固定资产、工程项目等高风险领域。
三、内控评价工作组织
内控评价工作领导小组组长：**
内控评价工作领导小组副组长：**
内控评价自查工作组：股份公司下属子公司内控评价工作分管领导、部门负责人、内控评价员；各职能部门、车间负责人、内控评价员。
股份公司201*年内控评价工作人员名单
内控评价工作组工作人员：**
本次内控评价工作将在内控评价工作领导小组指导下，由**部组织各单位熟悉公司经营业务活动的骨干人员组成内部控制测试评价工作组，具体实施内部控制测试评价工作。
四、内控评价时间进度安排
此次评价工作采取各单位先自查，由**部内控评价工作组进行抽查的方式进行。
具体时间安排如下：
（一）自查阶段：在201*年10月22日至201*年11月30日。
（二）抽查阶段：201*年10月22日—201*年12月30日，对股份公司各单位和下属子公司**公司、**公司开展抽查评价工作。
（三）201*年1月1日—201*年1月10日，整理相关评价资料，提出各单位内部控制需要完善改进的工作。
（四）形成报告初稿时间：201*年1月31日。
（五）形成报告定稿时间：201*年2月28日。
五、内控评价工作组评价方法
（一）业务风险与控制点分析。
对相关风险和控制点进行初步评价，内控评价工作组将与业务流程负责人进行访谈并审阅有关政策和程序的书面记录，掌握内部控制制度在各单位的运行总体情况。
（二）穿行测试。
内控评价工作组将从201*年度发生的交易中随机选取适当样本并进行必要的符合性测试，以确保各业务流程中关键控制点的存在，确定相关业务流程运行是否良好，风险关键控制点是否存在且足够。
（三）实质性测试。
内控评价工作组将根据符合性测试的情况，确定重大风险领域及重要审计范围，并对其进行实质性检查和测试，包括会计凭证审核、报表审计、存货监盘等方法，以消除相关风险所引起的疑虑。
（四）数据整理与分析。
内控评价工作组将综合整理评价过程中形成的各种数据和工作底稿，对各单位的经营情况和内部控制执行情况作出合理分析。
重点分析内控制度设计的有效性、合理性和各单位日常经营中对内部控制制度的执行力度。
六、内控评价工作组评价内容
（一）内控评价内容。
了解各单位组织结构及人员分工，管理制度的制定及执行情况。
收集并查阅各单位管理制度、业务操作流程，评价人员与单位负责人共同确认内控缺陷，并形成该阶段的内部控制工作底稿（内部控制缺陷认定汇总表、流程图、风险清单表、内部控制评价工作底稿）。
内控评价工作组中各组的责任人主要负责内控评价内容资料的收集、内部控制工作底稿、内控评价报告的整理等工作。
（二）进场前各单位需提供的资料。
为保证内控评价工作的顺利开展，各单位应于内控评价工作组进场前提供《内控评价自我评估报告》、内部控制制度或手册、流程图、风险清单表等资料。
七、内控缺陷确认标准及程序
（一）内控缺陷确认标准：按《内部控制评价考核办法（试行）》（**〔201*〕**号）执行。
（二）内控缺陷的确认程序。
1.内控评价工作组复查新增的内控缺陷。
评价人员初步判断，征求缺陷所在单位意见后，评价小组讨论形成初步意见，报所在单位负责人确认。
内控评价工作组根据审计发现的内部控制缺陷的影响和改进内部控制的建议、经营状况分析结论等与有关单位负责人或业务流程负责人交换意见，在获得其认同并回复之后，向公司做工作汇报。
2.内控评价工作组汇总整理内控缺陷。
各单位负责人确认内控缺陷，单位负责人召集相关人员讨论确定整改措施，评价小组对整改措施能否消除缺陷予以确认；单位负责人未确认的内控缺陷，评价小组应与其负责人充分沟通，取得一致意见。
若内控评价工作组认为属于重要或重大缺陷的，经评价工作组研究后，向公司领导报告。
八、内控缺陷的整改
各单位要高度重视，端正态度，针对内控评价工作中发现的问题和评价整改意见，采取措施积极进行整改，切实将整改工作落到实处。
同时认真总结分析，对于内部控制体系建设管理中存在的薄弱环节和风险点，从制度建设、执行及贯彻执行方面加强管理，避免以后工作中出现类似问题。
（一）须整改的内控缺陷，由缺陷所在单位整改，内控评价工作小组进行追踪，以确保相关单位采用适当措施进行改进。
内控评价工作组应根据内控评价工作中发现的问题，要求各单位就内控评价过程中发现的内部控制缺陷的改进时间作出承诺，并做好回访工作。
（二）监控缺陷整改后的运行情况。
内控评价工作小组监督、
检查缺陷整改进度，确保整改于201*年12月31日之前完成。
对已完成的缺陷整改和整改后的运行证据进行收集，确保缺陷已落实整改。
九、内部控制评价报告
现场评价工作结束后，由内控评价工作组负责汇总内部控制评价工作结果，结合内部控制评价工作底稿等资料，起草《内部控制自我评价报告》，报经股份公司董事会审批后，与股份公司年度财务报告一同对外披露。