Excel实战技巧模板1000例：风险管理列表
利用Excel进行数据表的权限控制和保护
利用Excel进行数据表的权限控制和保护在进行数据处理和管理工作时，我们经常需要对Excel数据表进行权限控制和保护。
Excel提供了一些功能，可以帮助我们确保数据的安全性并限制用户对数据表的访问和修改。
本文将介绍如何利用Excel进行数据表的权限控制和保护。
1. 设置工作表密码首先，我们可以为Excel工作表设置密码，以限制用户对工作表的访问。
打开Excel文件后，选择需要保护的工作表，然后点击“工具”菜单中的“保护”选项，再选择“工作表”选项。
在弹出的对话框中，输入所需的密码并确认。
设置密码后，只有输入正确密码的人才能打开和编辑该工作表。
2. 限制单元格的编辑权限除了整个工作表的保护，我们还可以对单元格进行权限控制，以限制用户对特定单元格的编辑。
选中需要限制权限的单元格或区域，然后点击“格式”菜单中的“单元格”选项。
在弹出的对话框中，切换到“保护”标签页，并勾选“锁定”选项。
然后，点击“工具”菜单中的“保护”选项，再选择“工作表”选项来保护工作表。
此时，已设置为锁定的单元格将无法编辑。
3. 分配不同的用户权限如果需要给不同的用户分配不同的权限，我们可以利用Excel的“保护工作表”功能。
选择需要分配权限的工作表后，点击“工具”菜单中的“保护”选项，然后选择“保护工作表”。
在弹出的对话框中，可以设置不同的选项来控制用户对工作表的权限，例如允许用户进行筛选、排序、插入或删除行列等操作。
4. 隐藏和保护公式当涉及到包含敏感数据的公式时，我们可能需要隐藏和保护这些公式，以确保数据的安全性。
选中包含公式的单元格或区域后，点击“格式”菜单中的“单元格”选项，在弹出的对话框中切换到“保护”标签页，并取消勾选“锁定”选项。
然后，点击“工具”菜单中的“保护”选项，再选择“工作表”选项来保护工作表。
5. 导出和共享受保护的数据表在完成数据表的权限控制和保护后，我们可以选择将受保护的数据表导出或共享给其他人。
点击“文件”菜单中的“另存为”选项，在弹出的对话框中选择保存的位置和文件格式，然后点击“保存”。
Excel在企业风险管理中的应用有哪些
Excel在企业风险管理中的应用有哪些在当今竞争激烈的商业环境中，企业面临着各种各样的风险，如市场风险、信用风险、操作风险等。
有效的风险管理对于企业的生存和发展至关重要。
Excel 作为一款广泛使用的电子表格软件，在企业风险管理中发挥着重要作用。
本文将探讨 Excel 在企业风险管理中的多种应用。
一、风险识别与评估风险识别是风险管理的第一步，Excel 可以帮助企业收集和整理风险相关的信息。
通过创建表格，企业可以列出可能面临的各种风险，包括风险的描述、来源、潜在影响等。
例如，在市场风险方面，可以记录市场波动、竞争对手的行动、消费者需求的变化等；在信用风险方面，可以记录客户的信用状况、还款历史等。
在风险评估环节，Excel 提供了丰富的功能来量化风险。
可以使用公式和函数计算风险发生的概率、风险的影响程度，并通过加权平均等方法得出风险的综合评估值。
例如，设定概率为0 到1 之间的数值，影响程度为 1 到 5 之间的数值，然后计算两者的乘积来评估风险的严重程度。
二、风险监控与预警企业需要对已识别的风险进行持续监控，以确保风险状况的变化能够及时被察觉。
Excel 可以用于建立风险监控指标体系，并定期更新数据。
通过绘制图表，如折线图、柱状图等，直观地展示风险指标的变化趋势。
同时，利用Excel 的条件格式和数据验证功能，可以设置预警机制。
当风险指标超过设定的阈值时，单元格的颜色会发生变化或弹出提示信息，提醒相关人员采取措施。
例如，当库存周转率低于某一标准时，单元格变为红色，引起关注。
三、风险应对策略制定根据风险评估的结果，企业需要制定相应的应对策略。
Excel 可以帮助比较不同策略的成本和效益。
可以创建表格，列出各种策略的实施成本、预期收益、实施时间等因素，通过分析和计算，选择最优的应对策略。
例如，对于市场风险，可能的应对策略包括产品多元化、市场拓展、价格调整等。
在 Excel 中，可以详细计算每种策略在不同市场情况下的收益预测，帮助企业做出决策。
管理风险点防控措施一览表
I.目标
本文档旨在提供一个管理风险点防控措施的一览表，以帮助企业识别和应对各种潜在风险。
II.风险点防控措施
Байду номын сангаас风险点
防控措施
人为失误
培训员工，建立流程文件，强化监督和审计机制
自然灾害
设立灾害预警系统，建立应急预案
经济衰退
多元化投资组合，控制成本，寻找新的商机
竞争对手
持续监测市场，运用竞争策略保持竞争优势
法律法规变化
聘请法律顾问，及时了解法律法规变化
数据安全
建立网络安全体系，加强数据加密与备份
供应链中断
备选供应商，建立应急备份计划
新技术风险
定期评估新技术风险，制定应对方案
信息泄露
完善公司内部保密制度，定期进行安全评估
III.结论
管理风险点防控措施一览表为企业提供了预防和应对风险的有效方法。企业应根据自身具体情况制定相应的措施，并定期进行评估和更新，以保持竞争优势和稳定经营。
风险和机遇应对措施管理记录表
2
低风险
加强技术设备管理，提高管理人员及普通员工素质。
5
消防安全风险
因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。
5
2
低风险
加强电器电路设备管理，提高员工的防火安全意识。
6
生产场地环境卫生风险
因卫生环境、条件、措施不达标，被相关职能部门检查、处罚、爆光，影响公司形Hale Waihona Puke 。51低风险
按照白酒生产环境卫生规范要求，加强生产现场环境卫生的监督检查工作。
风险和机遇应对措施管理记录表
风险类别：
序号
风险项目
风险描述及风险结果
严重度
频度
风险控制评估等级
风险应对措施计划
完成情况
跟进
负责人
跟进
日期
1
生产计划失误风险
生产计划失误，造成缺货、或库存积压。
3
2
低风险
随时了解库存及销售情况，确保生产计划的准确性。
2
生产安全风险
因生产操作管理、设备管理方面出现漏洞，导致员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。
7
生产安全媒体风险
因生产安全事故或其他原因被媒体爆光，产生负面影响。
5
1
低风险
加强生产安全管理，随时进行监督检查。
实施部门：生产车间实施部门负责人：填表日期：
5
2
低风险
加强员工生产操作培训及设备维护保养工作，随时进行现场监督检查，发现隐患立即整改。
3
生产过程风险
因生产过程中的各项生产控制标准制定不合理，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。
4
1
低风险
根据产品生产实际，制定符合生产工艺的相关操作规程及参数指标。
风险控制表
指针放入中间层，待考证。
3
4
Undo/Redo完全没有开始
ITP
接入数据层没有开始原型开发。
2005-Q1
11月30日之前不支持
图表的Assign操作
2004年11月30日
Undo/Redo。以后和复制粘
需要Clone操作或者IO操作支持。
图表xls格式IO操作
贴一起考虑。
1.风险表目前由yeppy维护
2.每周图表例会将讨论表中内容进展和变化
图表xls格式IO操作：
由盘善君专门负责读盘存盘。11月中旬开始全面测试。
无法预期保存的文件
在用ET/Excel打开的
1
2
时候会遇到什么问题
。
复制粘贴完全没有开
11月30日之前不支持复制粘贴。以后考虑采用IO来解决此问题
2
3
始
。由于对象需要通过中间层进行复制粘贴，图表可能需要将整
11月30日之前不支持OLE服
封装OLE控件接入
OLEControl没有开始原型开发。
务。以后考虑可以通过将整
2004年11月30日
6
5
ITP, IDE
2005-Q1
个ET嵌入WPS/WPP的方
WPP/WPS完全没有开始
无法预期接入以后的技术问题。
式来解决接入问题。尽量避
免单独实现图表的接入。
如果依赖外部资源支持，目前没有
式需要一个副本对象
9
9
3D图表绘制没有开始
11月30日之前不支持。以后再考虑。
10
10
图表高级UIL没有开始
11月30日之前不支持。以后再考虑。
优先级
Excel在决策支持和风险管理中的功能
Excel在决策支持和风险管理中的功能Excel是一款功能强大的电子表格软件，被广泛应用于各个行业和领域。
它不仅提供了基本的数据处理和计算功能，还具备了丰富的决策支持和风险管理功能。
本文将详细介绍Excel在这两个方面的应用。
一、决策支持功能1. 数据可视化和图表分析Excel提供了多种图表类型，让用户可以将数据以直观的方式展示出来。
通过创建柱状图、折线图、饼图等，决策者可以迅速了解数据的分布情况、趋势和比例关系，从而做出更加明智的决策。
2. 数据排序和筛选Excel的排序和筛选功能可以帮助用户对大量数据进行快速整理和查找。
使用排序功能可以将数据按照特定条件进行升序或降序排列，以便更好地理解和分析数据。
而筛选功能则可以根据特定条件对数据进行筛选，只显示符合条件的数据，减少决策者的工作量。
3. 数据透视表Excel的数据透视表功能是决策支持的重要利器。
通过数据透视表，用户可以对大量数据进行灵活的分析和汇总，深入挖掘数据的潜在价值。
决策者可以通过数据透视表获得更多的洞察，识别出问题和机会，为决策提供有力的支持。
二、风险管理功能1. 数据建模和模拟Excel具备建立数学模型和进行预测模拟的能力。
通过使用Excel 的函数和工具，用户可以对风险进行定量化描述，并进行模拟分析，评估不同决策方案的风险水平。
这种针对风险的量化分析能够帮助决策者更好地理解和管理潜在的风险。
2. 条件格式和提醒功能Excel的条件格式功能可以根据事先设定的条件对数据进行自动标记和格式化。
决策者可以将关键的风险指标设定为条件，并在数据中自动标示出来，使其一目了然。
同时，设定提醒功能可以在数据达到或超过某个阈值时提醒决策者，帮助他们及时处理潜在风险。
3. 决策树和规则管理Excel支持决策树和规则管理的建模和管理。
决策树帮助决策者将复杂的决策问题拆分成一系列具体的选择和条件，从而更好地理解和处理决策过程中的风险。
规则管理的建模则可以将各种风险管理规则与数据集成在一起，实现更加自动化和智能化的风险管理。
企业风险源点管控清单例表
企业风险源点管控清单例表企业在运营过程中可能会发生各种各样的风险，这些风险源点可能存在于企业的各个部门和运营环节中。
为了有效地管理这些风险源点，企业需要建立相关的管控清单和措施，及时发现和解决企业内部存在的风险问题，确保企业的运营安全和稳定。
下面是企业风险源点管控清单的一个例表，表格列出了企业常见的风险源点和相应的管控措施。
风险源点风险源点风险描述人员失误员工在日常工作中可能疏忽大意或错误操作，导致生产事故和质量问题的发生设备故障设备老化或维护保养不当等原因，容易引起设备故障、停机和影响生产、质量等问题供应链问题供应商自身质量管理不达标、配件规格不符或延期送货等原因，可能导致生产中断和生产线停机环境污染污染物排放超标或排放管道损坏等原因，可能给企业和周边环境带来污染和安全隐患资信问题恶意欺诈、虚假承诺或违约行为可能会给企业造成财务损失和声誉风险人为破竞争对手、恶意人员或内部员工可能采取破坏企业设施、盗风险源风险描述点坏窃商业机密等行为，给企业造成不良影响和经济损失管控措施针对以上列举的风险源点，企业需要建立相应的管控措施，确保风险得到有效的管控措施和措施的实施。
人员失误•建立相关的培训和考核机制，提高员工的专业技能和工作标准，避免人为失误的出现•采取多措并举、双重保障的安全措施，避免人员操作失误带来的重要损失设备故障•建立完善的设备维护保养标准和检修预防措施，对设备进行定期检查和维护，以确保设备的正常运行•定期对设备进行更换升级，适时更新技术和设备，避免设备老化带来的设备故障和生产经济损失供应链问题•建立严格的供应商管理制度，加强对供应商的筛选、考评和监管，确保配件和供应商质量得到控制•基于供应需求规划，建立备货策略和安全库存，及时发现严重问题并采取措施避免影响企业生产运营环境污染•建立环保安全管理制度，加强对排放、排污、噪音等方面的管控，确保周边人员及环境不受污染•采取高效减排、清洁能源应用、生产工艺改进等方式，降低企业对环境的影响及耗能排放，落实企业环保法规资信问题•加强合作前的风险筛查，评估供应商的资信、诚信度、经营能力、管理体系等，减少不实信息引发的误判和损失•建立完善的风险管理机制和应急预案管理，设立风险红线，明确风险的等级和应对措施，并及时调整和完善人为破坏•建立完善的保密制度和安全管理措施，加强信息和资产保护，避免商业机密泄露•对企业建立安全监控和安全巡查机制，设定安全培训和奖惩制度，督促员工自觉遵守企业规定和行为准则结论以上风险源点例表中所列举的几种风险可能只是企业运营中的冰山一角，针对企业的实际情况，合理构建风险源点管理清单和管控方案，不断完善风险管理体系和风险控制机制，对企业的发展、成长有着至关重要的作用。
风险清单及控制措施一览表
人体伤害
√
合理安排工作时间，保证休息时间
5
办公活动
烟屁股未灭丢进垃圾桶内
火灾
√
烟屁股要放指定地点
6
办公橱柜高处落物
物体打击
√
不定期检查和清理
7
电器线路老化短路、过载、乱拉乱接
火灾
√
8
消防设施缺少
火灾范围扩大 √
《消防安全管理规定》、《公司内重要部位灭火应急预案》，定期 检查线路、消防器材配备、灭火器有效性，排除隐患
高空坠落
√
高空坠落
√
《高处作业安全管理规定》，配备安全防护用品，设置专人监护
115
设备检修时，未挂警示牌，无人监护
触电
√
116
电工作业时使用绝缘棒、绝缘靴等安全工器具不符 合要求
触电
√
117
停电检修作业时，误合闸
触电
√
118
门吊主副钩和变时，刹车不灵敏，起重工思想不集 中
起重伤害
√
119
门座式起重机
火灾、爆炸
√
130
供气管道各连接螺母未拧紧固好或无胶圈老化
火灾、爆炸
辐射
√
《X射线探伤管理办法》、《放射性污染事故应急救援预案》保管 好辐射设备设施，检测设备要取得许可证，人员持证上岗
39
检验人员未佩戴个人计量仪
辐射
√
40
系泊试验
管理不当
各种伤害
√
《系泊试验管理规定》、《断缆事故应急救援预案》
第 -4104 页，共 23 页
序号 涉及场所/活动
41
系泊试验
危险源 缆绳受力不平均断裂
96 喷砂作业
项目风险管理表
项目风险管理表项目名称:1. 风险识别1.1 风险分类风险分类如下：1) 项目目标风险2) 技术风险3) 财务风险4) 法律风险5) 市场风险6) 供应链风险7) 员工风险1.2 风险描述项目目标风险：- 客户需求变更频繁，可能导致项目延期或成本增加。
- 预算限制可能导致资源不足，影响项目进度。
- 竞争对手推出类似产品，可能影响项目的市场份额。
技术风险：- 新技术的应用可能导致技术难题，影响项目进展。
- 技术团队能力不足，可能导致技术实施出错。
财务风险：- 资金不足可能导致项目停止或延期。
- 预算波动可能导致项目成本超支。
法律风险：- 项目的合规性可能受到法律法规的影响。
- 合同纠纷可能导致项目停止或经济损失。
市场风险：- 市场需求变化可能影响项目的前景。
- 市场竞争激烈可能降低项目的市场份额。
供应链风险：- 供应商延期交货可能影响项目进度。
- 原材料供应受限可能导致项目停止或成本增加。
员工风险：- 关键团队成员离职可能影响项目的稳定性。
- 团队合作不力可能导致项目进展缓慢。
2. 风险评估2.1 风险概率风险概率评估标准如下：1) 非常低：在项目周期内极少发生的风险事件。
2) 较低：在项目周期内可能发生的风险事件，但发生概率较低。
3) 一般：在项目周期内有一定可能性发生的风险事件。
4) 较高：在项目周期内有较大可能性发生的风险事件。
5) 非常高：在项目周期内极有可能发生的风险事件。
2.2 风险影响风险影响评估标准如下：1) 非常低：对项目目标、进度和成本无影响。
2) 较低：对项目目标、进度和成本有小幅影响。
3) 一般：对项目目标、进度和成本有一定影响。
4) 较高：对项目目标、进度和成本有较大影响。
5) 非常高：对项目目标、进度和成本有极大影响。
3. 风险响应3.1 风险优先级排序按照风险概率和风险影响的综合评估结果，对项目风险进行优先级排序。
3.2 风险对策风险对策如下：- 项目目标风险：- 确定项目目标并进行严格的变更控制。
风险管理表单
风险管理表单一、引言风险管理是指在项目或企业运营过程中，对可能发生的各种风险进行识别、评估、控制和监测的过程。
为了更好地管理风险，提高项目或企业的成功率，风险管理表单成为一个重要的工具。
本文将详细探讨风险管理表单的内容和使用方法。
二、风险管理表单的内容风险管理表单是用于记录和跟踪项目或企业中的各种风险信息的工具。
以下是一个常见的风险管理表单的内容：1. 风险描述在风险管理表单中，首先需要对每个风险进行详细的描述。
风险描述应包括风险的来源、可能导致的影响、发生的概率等信息。
2. 风险级别为了对风险进行分类和优先级排序，风险管理表单通常包含了风险级别的字段。
风险级别可以根据风险的严重程度和概率进行评估，一般分为高、中、低三个级别。
3. 风险影响风险管理表单中还需要记录风险对项目或企业的影响。
影响可以从多个角度来评估，如财务影响、时间影响、资源影响等。
4. 风险控制措施对于每个风险，风险管理表单应包含相应的风险控制措施。
控制措施可以包括预防措施和应对措施，以降低风险的发生概率和减轻风险的影响。
5. 负责人和截止日期为了保证风险管理的有效性，风险管理表单应明确指定负责人和相应的截止日期。
负责人负责监督和执行相应的风险控制措施，并在截止日期前完成相应的任务。
三、风险管理表单的使用方法风险管理表单作为一个工具，需要正确使用才能发挥其作用。
以下是一些使用风险管理表单的方法和注意事项：1. 定期更新风险管理表单应定期更新，以反映项目或企业中的最新风险情况。
当有新的风险出现或已有的风险发生变化时，应及时更新表单中的相关信息。
2. 多人参与风险管理是一个团队工作，因此在填写风险管理表单时，应该邀请相关的团队成员参与。
不同的团队成员可以提供不同的视角和经验，有助于更全面地识别和评估风险。
3. 定期评估风险管理表单中的风险级别和影响可能会随着项目或企业的进展而变化。
因此，应定期对已记录的风险进行评估，以确保风险的级别和影响的准确性。
M2_0601--风险管理表
文档密级：内部公开
风险减缓策略表
风险 ID #: 风险描述: 确定风险触发点： 确定关键影响结果： 建议采取的措施 序号 1 2 3 4 风险评审记录: 日期: 当前加权 评审者: 备注：状态为未启动/启动未完成/取消/挂启/完成 风险 ID #: 风险描述: 确定风险触发点： 确定关键影响结果： 建议采取的措施 序号 1 2 3 4 风险评审记录: 日期: 当前加权 措施名称 提前提供验收手册并与用户确认达成一 致。 验收手册内容经过公司测试验证 现场先内部测试，对发现的问题及时协 调研发解决 措施的效果 责任人 目标完成日期 项 目 经 理 研发 项 目 经 理 状态 TEC-2 风险名称: 任 风险加权 ： 验收测试风险 责 人： 部分测试项目无法满足，不能通过验收 合同签订 验收不能通过 措施名称 与研发、市场一起组织召开合同分析会 议。 制定研发需求沟通确认计划并按计划执 行 制定研发版本发布计划并与研发各PDT 开发经理确认 监控研发实施进度 措施的效果 责任人 目标完成日期 市 场 产 品人员 研发 研发 研发 状态 TEC-1 风险名称: 责 任 风险加权 ： 人： ××、××产品合同中客户有需求且需求不明确，需要进行现场需求沟通 确认，完成需求确认后各产品开发新版本，存在需求沟通不全和不能按时 提供满足客户需求的版本风险 版本风险 合同签订 不能按时提供版本
华为机密，未经许可不得扩散
第3页，共3页
模板版本：V2.0
华为机密，未经许可不得扩散
第1页，共3页
文档名称：风险管理表 评审者:
文档密级：内部公开
风险 ID #: 风险描述:
PM-1
风险名称:
责 任 风险加权 ： 人： 包括有大量的外购件设备，外购件采购周期较长，海外运输周期较长，部 分国家清关周期不确定 货物风险 合同签订 货物不能按时一次性到达
让EXCEL帮我们做好FMEA
让EXCEL 帮我们做好FMEA一、在FMEA 的制作过程中，我们总会犯一些低级错误，有些是笔误造成的，有些是新人培训不到位对FMEA 手册理解不到位造成的，例如：采取措施后RPN 值没有变化，或者严重度、频度、探测度值变大。
解决办法：利用EXCEL 的公式功能来帮助我们防错及提醒。
1、 让措施后的严重度等于措施前的严重度。
即在措施后的严重度（如P6）输入“=E6”（E6是措施前的严重度）。
2、 在措施后的RPN 单元格内输入公式，用来自动判断措施后的严重度、频度、探测度及RPN 值是否合理。
即：在RPN 单元格（如S9）内输入 “=IF(P6*Q6*R6>L6,"措施后的RPN 不应变大",IF(P6>E6,"措施后的RPN 不应变大",IF(Q6>H6,"措施后的RPN 不应变大",IF(R6>K6,"措施后的RPN 不应变大",P6*Q6*R6))))”，这样，一旦措施后的S 、O 、D 错误，则S9内不出现具体值，而是提示信息。
如果措施前的严重度是9，措施后输入10则在S9内没有具体数据，出现如下提示如果措施前的频度是4，措施后的频度输入5则在S9内没有具体数据，出现如下提示如果措施前的探测度是4，措施后的探测度输入5则在S9内没有具体数据，出现如下提示如果措施后的S 、O 、D 没变化则在S9内没有具体数据，出现如下提示为了起到强烈的警示作用，提示可以设定为红色，具体操作是，开始---条件格式—规则管理二、用EXCEL 做FMEA ，一个问题一行，一个问题一分析，不要做合并，这样在以后增加内容时表格调整量小，而且也便于针对某一项进行排序。
风险管理表单
风险管理表单风险管理是一种系统性的方法，可以帮助组织识别、评估和处理可能影响其目标实现的风险。
为了有效管理风险，组织需要建立一个全面的风险管理框架，并开发适当的工具和流程来识别、评估和应对风险。
风险管理表单是风险管理过程中的一种重要工具，用于记录和跟踪各种风险相关的信息。
它通常包括以下内容：1.风险识别：表单中应包含风险的详细描述，包括可能的原因和潜在影响。
这有助于确保全面地识别可能的风险，并在识别早期就开始进行评估和处理。
2.风险评估：表单中应该有一种方法来评估风险的概率和影响程度。
这可以帮助组织确定哪些风险是最重要的，需要优先处理。
常用的风险评估方法包括定性评估和定量评估。
3.风险所有权：表单中应明确指定一个负责人，负责监督和处理每个风险。
该负责人应具备适当的背景和专业知识，以便有效地处理风险。
此外，表单还可以记录风险的所有者，以便跟踪相关责任。
4.风险控制措施：表单中应包含一份清单，列出了可以采取的控制措施，以减轻或消除风险的影响。
这些措施可以是预防性的、减轻性的或应急响应性的，具体应根据风险的性质和程度来确定。
5.风险监控：表单中应包含监控风险的方法和频率。
这包括定期评估风险的状态和效果，并及时采取必要的措施来调整和更新风险管理计划。
6.风险通信：表单中可以记录与风险相关的沟通和共享信息的方法。
这有助于确保所有相关方都了解风险和相应措施，并能够有效地共享信息和意见。
使用风险管理表单的好处很多。
首先，它可以帮助组织系统地识别和评估风险，有助于提前预防和应对风险。
其次，它可以提供一种结构化的方法来记录和跟踪风险的状态和效果。
最后，它可以作为沟通和共享信息的工具，以确保所有相关方都了解风险的情况和相应措施。
总的来说，风险管理表单是一个非常重要的工具，可以帮助组织有效地管理风险。
通过准确记录和跟踪风险相关的信息，组织可以更好地了解和处理风险，并采取适当的措施来降低潜在的损失。
因此，在建立风险管理框架时，组织应该考虑使用风险管理表单，并根据自身的需求进行适当的调整和改进。
风险识别与控制一览表
小中大低中高回避降低分担承受1采购部采购价格风险因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失√√√2采购部采购谈判风险因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失√√√3采购部大宗原料计划风险因需求数量计划失误，造成断货、滞库或是采购成本增加。
√√√4采购部汇票等有价证券安全因经办人员在领取、传递、保管、邮寄等环节的失误，造成有价证券丢失√√√5采购部设备、配件采购质量风险供应商选择失误、或验收把关失误，造成设备配件不能正常使用√√√6采购部原材料到货风险因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货√√√7采购部原材料供应中断风险因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中断，影响生产。
√√√8采购部发货安全风险因跟单人员单据填写、传递、车辆安排失误，发货人员操作失误，造成货物种类、数量、对象错误。
√√√9采购部计划、物流控制风险因销售急需成品，而材料未到的常用产品√√√10采购部库存风险因库存量过大或过小，造成资金占用、生产过程中断√√√11采购部生产计划失误风险生产计划失误，造成缺货、或库存积压√√√风险识别与控制一览表序号部门项目风险描述风险评估应对的基本措施控制方法频率影响程度责任人PMC主管与顾客有关的过程控制程序供应商评鉴与考核程序顾客财产控制程序采购作业控制程序生产过程控制程序12生产部设备故障风险因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断√√√13生产部设备选型风险所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加。
√√√14生产部外线停电风险因外部原因停电，导致生产中断√√√15生产部安全问题媒体风险因安全事故、卫生事件、或其他原因被媒体曝光，产生负面影响√√√16生产部生产安全风险生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡√√√17生产部生产管理体制风险在制造部的管理下，项目负责人的决策、管理能力、权利监督机制的缺陷，导致管理决策失误，使公司损失√√√18生产部生产运营风险因生产运营的各控制标准制定不合理、数据偏差分析不到位、纠正偏差措施失误等，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。
Excel电子表格检验记录风险控制
Excel电子表格检验记录风险控制1 目的：将常规电子表格进行风险控制使其能成为符合预定用途、具有特殊功能的电子表格，满足实验室具体需求。
2 适用范围：本文件适用实验室于Excel电子表格检验记录的风险控制。
3 概述：我部门部分检验记录涉及比较复杂运算，普通手工计算占用分析人员较多的时间，且计算过程与结果需经较多复核才能保证准确无误，不利于工作高效开展。
计划将部分检验记录设计成电子表格。
优势：可以大量节约分析时间，缩短复核、审核过程提高工作效率。
劣势：常规的电子表格记录存在风险。
为保证电子表格从设计到应用的整个过程均准确、可靠、安全、有效，需要对电子表格检验记录风险加以控制，形成特殊功能的电子表格检验记录以符合实验室具体要求。
4 人员资质与职责4.1风险评估小组4.2 设计人员5.1风险识别通过对电子表格的常用情况调查分析.认定能够影响常规电子表格的安全性、有效性、准确性及完整性的因素可视为风险。
如下表所示：5.3风险控制分别在应用与设计阶段采用有效的预防与控制措施对风险进行实际控制。
下表提供部分控制措施与方法。
更多的控制方式与接受方式以文件形式列出。
（需求说明、操作SOP、验证方案）5.4风险控制效果的评价Excel电子表格检验记录需求说明1、目的本文件的执行将记录和证明我公司质量控制部门关于Excel电子表格检验记录需求的具体内容。
相关部门应以此标准为依据对Excel电子表格检验记录的设计、安装、使用、及变更进行必要的确认、验证和控制。
2 、范畴本文件用于规范我公司质量控制部门的Excel电子表格检验记录，以符合实际应用需要。
3 、定义3.1原始数据：任何实验室工作表，记录，备忘录，笔记副本均属于原始数据。
也包括照片，微缩胶片电脑打印、磁介质，口述资料及自动化仪器记录数据（天平称量、LC、GC、UV等）。
3.2二级数据：二级数据指计算过程与结果产生数据，利用原始数据（标准品、样品的称样量，稀释倍数，稀释因子等）产行的结果，也包括观测数据，如出现错误可以重新建立。
电子表格风险控制报告模版
XXX电子表格风险控制报告
1概述
为保证XXX电子表格从设计到应用的整个过程均准确、可靠，对电子表格检验记录进行了风险控制。
控制要求见需求说明书XXXX带*项目，控制结果详见XXX 验证报告XXXX带*项目。
2人员资质
2.1风险评估小组
2.2设计人员
3控制效果评价
3.1设计效果评价
通过对XXX电子表格检验记录的验证。
表格在安全性、准确性、有效性及完整性可能存在的风险进行了有效控制。
达到预期的目的。
3.2应用效果评价
电子表格检验记录使用SOP简单易懂，操作人员能够正确理解及使用。
4剩余风险
可能存在如下剩余风险。
5建议
XXX电子表格检验记录自身可能存在的风险得到有效控制，与此相关的剩余风险也有有效的预防管理措施，未引入新的风险。
建议关闭风险、批准使用。
6批准意见
质量负责人：。