证券从业远程培训继续教育C15065满分答案
证券从业资格考试市场基础知识第五章习题答案
证券从业资格考试市场基础知识第五章：习题答案答案部分单项选择题1．A 2．C 3．B 4．A 5．D 6．B 7．B 8．D 9．B 10．C 11．A 12．D 13．D 14．C 15．A 16．A 17．B 18．D 19．B 20．C 21．B 22．C 23．C 24．D 25．D 26．C 27．B 28．D 29．A 30．B 31．D 32．A 33．D 34．C 35．B 36．A 37．B 38．B 39．C 40．C 41．D 42．A 43．B 44．A 45．A 46．D 47．A 48．C 49．B 50．C 51．D 52．B 53．B 54．C不定项选择题答案1．ABCD 2．ABCD 3．BCD 4．ACD 5．ACD 6．ABCD 7．ABCD 8．ABC 9．BCD 10．ACD 11．ABCD 12．ABC 13．ABCD 14．ABD 15．A 16．BC 17．AC 18．ABCD 19．AC 20．ABC 21．ABC 22．ABCD 23．ABCD 24．BCD 25．ABC 26．AD 27．A 28．C 29．ABC 30．CD 31．ABCD 32．ACD 33．ABCD 34．ABC 35．ABCD 36．ABC 37．AD 38．ABCD 39．ABCD 40．ABCD 41．ABCD 42．C 43．ABD 44．ABCD 45．ABD 46．ABCD 47．BD 48．BC 49．ABCD 50．BCD 51．B 52．ABCD判断题答案1．对2．错3．对4．对5．错6．对7．错8．对9．对10．对11．对12．错13．对14．错15．对16．错17．错18．对19．对20．对21．对22．对23．对24．错25．对26．错27．对28．对29．错30．对31．对32．错33．对34．错35．对36．错37．对38．错39．错40．错41．错42．对43．对44．对45．错46．错47．对48．对49．对50．对51．错52．错53．错54．错55．对56．对57．对58．错相关习题：·证券从业资格考试市场基础知识第五章：单选题（1）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：单选题（2）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：单选题（3）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：多选题（1）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：多选题（2）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：多选题（3）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：判断题（1）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：判断题（2）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：判断题（3）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：习题答案。
C18052S证券交易系统的架构及应用(证券从业人员远程培训答案100分)
C18052S证券交易系统的架构及应用（证券从业人员远程培训答案100分）篇一证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级） + 三级以上（含三级） + 一级以上（含一级） + 二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责 + 安全事故问责 + 每周安全通报 + 专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案 + 系统建设方案 + 技术准备期 + 业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理 + 技术管理以及风险管理+ 资金管理以及技术管理 + 财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所 + 中国证券业协会信息技术委员会 + 中国证监会信息中心 + 辖区证监局开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房 + 前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者 + 技术开发与运营管理 + 业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确 + 错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确 + 错误篇二一、单项选择题1.下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。
a.在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任b.在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理c.在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务d.在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：c题目分数：10此题得分：2.沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷C卷 含答案
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷C卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。
A.3B.5C.15D.202、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（）。
A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。
A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊4、公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其（）提出申请。
A.所在地法院B.所在地民政部C.所在地人民政府D.所在地工商行政管理机关5、微软雅黑关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。
A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定6、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。
A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元B.个人投资者参与证券交易36个月以上C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户7、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（）。
A.1B.2C.5D.158、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。
A.合规负责人不是证券公司高级管理人员B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务9、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（）。
中国证券业协会培训测试题答案
《上海证券交易所股票上市规则》解读1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
A 5% B15% C20% D10%2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。
A正负30% B正负10% C正负20%D正负15%3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。
A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。
A终止其股票上市B暂停其股票上市C对该公司高管人员公开谴责D对该公司股票交易实行特别处理5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。
A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露6A上市公司于2008年1月，披露业绩快报预计2007年度净利润为500万元，公司2007年年报显示净利润为250万元。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。
A披露业绩快报更正公告并说明原因B及时披露定期报告并说明原因C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)
C、委托证券经纪人
D、委托保险经纪人
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。
■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、制定有关证券经纪人的自律规则
B、组织或者办理证券经纪人的资格考试
C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
证券从业继续教育100分答案
证券从业继续教育100分答案
C15040
一、单项选择题
1. 下列事件中，属于影响香港股市的宏观因素的是（）。
A. 派息率高的公司股票估值较高
B. 3G、4G网络发展，智能手机板块股价上涨
C. 经济危机引起的股价下跌
D. 中石油加大油服的资本开支，油服股价上涨
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 下列事件中，属于影响香港股市的政策推动因素的是（）。
A. 采购经理人指数持续攀升
B. 3G、4G网络发展，智能手机板块股价上涨
C. 国土资源部于2011年开始进行页岩气开采招标
D. 人民币贬值
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
3. 除投资A股具有的一般风险之外，内地投资者投资香港市场还会面临的风险有（）。
A. 市场联动的风险
B. 股价波动的风险
C. 个股的流动性风险
D. 汇率风险
您的答案：B,D,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4. 下列影响港股的因素中，属于中观层面的有（）。
A. 产业链
B. 区域经济
C. 政策推动
D. 政策倒逼
E. 市场互通
您的答案：E,C,D,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案「篇一」单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试题C卷 附答案
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试题C卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5％B.10％C.15％D.30％2、微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。
A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务4、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
A.10B.15C.20D.305、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日B.3个月C.6个月D.12个月6、证券公司对新开户客户的回访，应当在（）日内完成。
证券业远程培训考试题目(部分)
一、单项选择题1. 我国企业常用的融资方式中占比最大的为（）。
A. 银行贷款B. 股权融资C. 企业融资D. 债务融资您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 风险收益金字塔最顶层的是（）。
A. 风险高，收益高B. 风险低，收益高C. 风险高，收益低D. 风险低，收益低您的答案：A题目分数：10此题得分：0.03. 欧洲资产证券化产品市场占比最大是的（）。
A. MBSB. WBSC. ABSD. SME您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 资产证券化的核心要素有（）。
A. 基础资产B. 真实出售C. 破产隔离D. 特定目的的载体E. 信用增级您的答案：B,E,C题目分数：10此题得分：0.05. 关于资产信用的描述不正确的是（）。
A. 还款来源以基础资产产生的现金流为主B. 投资者着重考虑用以融资的基础资产质量C. 优点为交易结构比较简单D. 对融资方的整体信用要求强化您的答案：B,A题目分数：10此题得分：0.06. 下列（）属于作为证券化载体的SPV。
A. 公司制B. 企业制C. 信托D. 有限合伙您的答案：A,D,C题目分数：10此题得分：10.07. 不属于企业资产证券化交易主体的是（）。
A. 资产评估机构B. 计划管理人C. 原始权益人D. 律师事务所您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：0.0三、判断题8. 资产证券化就是将资产以证券的方式实现流转。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 资产证券化的特点是以特定基础资产的信用为融资基础。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 企业资产证券化资产转移的方式是信托。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0一、单项选择题1. 下列（）不属于资产证券化的路径。
A. 市场化资产证券化B. 信贷资产证券化C. 银行资产证券化D. 企业资产证券化您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 国内融资方式主要以（）为例的（）融资。
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题C卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题C 卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。
A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间2、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（ ）。
A.人民币5000万元B.人民币10亿元C.人民币1亿元D.人民币5亿元3、证券投资咨询从业人员违反（ ）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。
A.证券法B.证券从业人员执业行为准则C.证券从业人员资格管理实施细则D.证券投资销售管理办法4、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。
A.东向业务B.西向业务C.南向业务D.北向业务5、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）年。
A.5B.10C.15D.206、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
证券从业金融市场基础知识练习题及答案.doc
证券从业金融市场基础知识练习题及答案一、单项选择题1.将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是()。
A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有()。
A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小B.收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C.风险越大，收益就一定越高D.收益和风险是证券投资的核心问题3.不属于恒生流通精选指数系列的是()。
A.恒生中国内地25B.恒生25C.恒生100D.恒生香港504.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为()。
A.红利B.股票股息C.资本利得D.资本增值收益5.关于中小企业板指数描述错误的是()。
A.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点B.中小企业板指数属于综合指数类C.中小板指数以最新自由流通股本数为权重D.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本6.下列不属于证券中介机构的是()。
A.律师事务所B.证券信用评级机构C.证券业协会D.会计师事务所7.上证国债指数的样本是()。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债D在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债8.道琼斯公正市价指数，以()种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。
A.300B.700C.500D.6009.债券投资的主要风险是()。
A.利率风险B.税收风险C.政策风险D.信用风险10.我国《公司法》规定，股票采用()或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
2022证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷C卷 附答案
2022证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷C卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。
①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③2、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。
A.投资者面临较大的市场风险B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点3、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。
A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的4、余额包销最长不得超过（）。
A.1个月B.3个月C.半年D.1年5、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1B.2；1C.1；2D.2；26、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
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一、单项选择题
1. 当投资者买进某种资产的看跌期权时，（）。
A. 投资者预期该资产的市场价格将上涨
B. 投资者的最大损失为期权的执行价格
C. 投资者的获利空间为执行价格减标的物价格与权利金之差
D. 投资者获利空间将视市场价格上涨的幅度而定
描述：期权交易策略
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 如果交易者认为标的资产价格会下跌或窄幅整理，可选择的策略是（）。
A. 买进认购期权
B. 卖出认购期权
C. 买进看涨期权
D. 卖出认沽期权
描述：期权交易策略
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 如果交易者认为标的资产价格有较大幅度下跌的可能，则可以考虑（）
策略。
A. 买进认沽期权
B. 卖出看跌期权
C. 买进认购期权
D. 卖出认购期权
描述：期权交易策略
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 交易者为了（）可考虑卖出看涨期权。
A. 获取权利金收入或权利金价差收益
B. 对冲标的资产多头
C. 对冲标的资产空头
D. 消除卖出标的资产风险
描述：期权交易策略
您的答案：A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 下面策略中主要目的是为了获取期权费的是（）。
A. 卖出看跌期权
B. 买进看跌期权
C. 卖出看涨期权
D. 买进看涨期权
描述：期权交易策略
您的答案：C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 一般而言，预期后市下跌，应该进行的操作是（）。
A. 买进看跌期权
B. 卖出看涨期权
C. 卖出看跌期权
D. 买进看涨期权
描述：期权交易策略
您的答案：B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 期权交易最基本的策略有（）。
A. 买进看涨期权
B. 买进看跌期权
C. 卖出看涨期权
D. 卖出看跌期权
描述：期权交易策略
您的答案：A,B,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 交易者卖出看涨期权主要目的是获取期权费，不需要缴纳保证金。
（）
描述：期权交易策略
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 当投资者买进某种资产的看跌期权时，预期该资产的价格将下降，其最
大损失为期权的执行价格。
（）
描述：期权交易策略
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 标的资产价格处于横盘整理或下跌，对看涨期权卖方有利。
（）
描述：期权交易策略
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。