国际贸易理论与政策课件第九章非关税措施
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生产补贴与出口补贴最大的区别是：政府等机 构提供出口补贴时，只对生产企业用于出口部分的 产品给予补贴，而企业内销部分的产品是不能享受 补贴的；但生产补贴则是政府给整个生产企业予以 补贴，其产品无论是用于外销还是内销，均可享受 政府等机构提供的补贴。
十、政府采购限制
政府采购限制（restriction on government procurement）是指政府采购过程中一国政府限制 他国供应商及货物、服务和工程进入本国政府采购 市场参与竞标和竞争的各种措施的总称。
二、数量控制措施 一国实施数量控制措施（quantity control measures）的目的主要是
为限制进口产品的数量，而不论进口产品来自何处。数量控制措施可采 取非自动进口许可证、配额、禁令等形式。 （一）非自动进口许可证
进口许可证制度是指一国为加强对外贸易管制，规定某些商品的进口 需由进口商向进口国有关当局提出申请，经过审查批准获得许可证后方 可进口的一种制度。
进口禁令可以分为完全进口禁令、季节进口禁令和临时 进口禁令。
（四）自动出口限制
自动出口限制（voluntary export restraints），又称自动 出口配额制，是指出口国在某进口国的要求和压力下，“自动 ”规定某一时期内（一般3－5年）某些商品对该进口国的出 口限额，在该限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。
出口贸易实行管理和控制。 1．实行出口管制的原因 （1）政治原因 （2）军事原因 （3）经济原因 （4）其他原因
2．出口管制的ห้องสมุดไป่ตู้品
（1）战略物资及有关的尖端技术和先进技术资料，如军事 设备武器、军舰、军用飞机、先进的电子计算机和通信设备 及有关技术等。
（2）国内生产所需的原材料、半成品及国内供应明显不足 的某些必需品。
2．多重汇率 多重汇率（multiple exchange rates），又称复汇率，是
外汇管制的一种产物，指一种货币（或一个国家）有两种或 两种以上汇率，不同的汇率用于不同的国际经贸活动。 3．外汇分配管制
外汇分配管制（regulation on official foreign exchange allocation）主要包括：政府禁止为某些商品，如汽车、电视 、珠宝的进口提供官方外汇；进口某种商品，如汽车，除了 获取进口许可证外，还必须得到进口主管部门（如中央银行 ）的批准；进口商在海外银行存有外汇时才能得到某种产品 （如纺织原料）的进口许可等。 4．进口支付管制
出口信贷按借贷关系分为两种：
（1）卖方信贷（supplier’s credit）
（2）买方信贷（buyer’s credit）
2．出口信贷国家担保制
出口信贷国家担保制（export credit guarantee system）是一国政府设立专门机构，对本国出口商 和商业银行向国外进口商或银行提供的延期付款商 业信用或银行信贷进行担保。
2．按商品的进口来源分
按商品的进口来源分，进口配额可分为全球配额、国别配 额和进口商配额。
3．按实施的时间分
按实施的时间分，进口配额可分为永久配额、季节配额 和临时配额。
（三）进口禁令
进口禁令（import prohibition）是一国政府对贸易采取的 一种极端措施。为了解决经济贸易困难或因为其他原因，当 一国政府感到通过其他方式无法阻止进口时，往往会颁布法 令，禁止进口某些商品。
第九章 非关税措施
【学习目标】 学习完本章后，你应该能清楚地知道： （1）非关税措施的含义、特征与作用，并掌握联合国贸发会议对非关 税措施的分类； （2）三类技术性措施—技术性贸易壁垒、卫生与植物卫生措施、装船 前检验和其他手续的含义，并了解分别规范这三类措施的相关世贸组 织协议； （3）各种非技术性措施的含义及分类； （4）与出口有关的非关税措施出口管制和出口鼓励的种类。
二、卫生与植物检疫措施
1．卫生与植物卫生措施的含义
2．实施卫生与植物卫生措施协议
3．SPS措施的界定
4．SPS贸易壁垒判定标准
5．SPS贸易壁垒作用机制
三、装船前检验和其他手续
装船前检验(Pre-shipment Inspection，PSI)，1995年之 前也被称为“全面进口监管计划”，是指由进口国政府有关部 门，如中央银行、财政部、商业部、外贸部、海关等联合颁 布法令，指定一家或数家跨国检验机构对本国进口货物实行 强制性的装船前检验，将指定检验机构签发的清洁报告书作 为银行付汇、海关放行和征税的有效凭证之一。
5．出口管制的程序
一般来说，西方国家出口管制的程序是国家有关机构根据出口管制 的有关法案，制定管制货单（commodity control list）和输往国别分组管 制表（export control country group），然后采用出口许可证等具体办法 来办理出口申报手续。
西方国家的出口管制，不仅是国家管理外贸的一种经济手段，也是 对外实行差别待遇和歧视政策的政治工具。
4．出口管制主要措施 各国实施出口管制的措施主要有以下5种。 （1）出口许可证（export license）。出口许可证 按出口管理的松紧程度可分为一般许可证和特殊许 可证。 （2）出口配额（export quotas）。出口配额是指 一国政府在一定时期内对某些商品的出口数量或金 额规定一个最高限额，限额内商品可以出口，限额 外商品不准出口或者予以处罚。 （3）出口禁令（export prohibition）。出口禁令即 对某些产品的出口从法规上进行直接的禁止。 （4）出口国家垄断。 （5）出口国检测和证书要求。出口国检测指出口国 对本国出口产品进行质量等方面的监控。
六、与贸易有关的投资措施
与贸易有关的投资措施（trade-related investment measures， TRIMs）是指对贸易有限制或扭曲作用的投资措施，并不是泛指所有与 贸易有关的投资措施。
TRIMs主要包括本地成分要求和进出口平衡措施。
七、流通限制
流通限制（distribution restriction）是指限制进口商品在进口国国内 流通，往往是通过要求额外的许可证或证书的方式来进行，包括地理限 制和分销限制。
四、金融措施
金融措施（finance measures）是指用来管制进口外汇的获取及外汇 成本，或规定付款方式的措施，主要有以下几项。
1．进口押金制
进口押金制（advance payment requirement）指一国政府要求进口 商在收货前，或提交进口申请及开立信用证时，将一定金额的货款或进 口关税预存至指定银行.
进口许可证分为自动进口许可证和非自动进口许可证。
（二）进口配额
进口配额（import quotas）又称进口限额，是一国政府 对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制，超过配额的 商品不许进口，或者被征收较高的关税或罚款才能进口。
1．按控制的力度和调节手段分
按控制的力度和调节手段，进口配额可分为绝对配额和 关税配额。
三、超关税措施
超关税措施（para-tariff measures）是指以类似 于关税的方式来增加进口产品成本的措施，比如征 收一定百分比或固定金额的税费。超关税措施中最 常见的是国内税。
国内税（internal taxes）是指一国政府对进口商 品征收该国国内产品在流通过程中所纳税种的税金 ，例如对一般产品征收的消费税、营业税、增值税 ，对特定产品征收的奢侈品税、烟草税、酒类消费 税等。
出口管制可分为单方面出口管制和多边出口管制两种形式。
单方面出口管制是指一个国家根据本国的出口管制法案，设立专门的 执行机构，对本国某些商品的出口进行数量限制，采取的措施有出口许 可证、出口配额、出口禁令。
多边出口管制是指一些国家政府，出于共同的政治和经济目的，通过 一定的方式建立国际性的多边出口管制机构，商讨和编制多边出口管制 货单和出口管制国别，规定出口管制的办法等，以协调彼此的出口管制 政策和措施。
十一、知识产权措施
知识产权（intellectual property）是指在智力创 造性劳动取得成果的条件下，为保护创造者利益， 由法律赋予知识产权所有人对其创造性的智力成果 所享有的专有权利。
十二、原产地规则
第四节 出口管制与出口鼓励措施
一、出口管制措施 出口管制（export control）是指国家通过法令和行政措施，对本国
二、出口鼓励措施
鼓励出口措施是指出口国家的政府为了促进本 国商品的出口，开拓和扩大国外市场，在经济、行 政和组织等方面采取的措施，主要包括以下7种。
1．出口信贷
出口信贷（export credit）是出口国的官方金融 机构或商业银行为了鼓励本国商品出口，提高商品 的竞争能力，以优惠条件向本国出口商、外国进口 商或银行提供的贷款。
第一节 非关税措施概述 一、非关税措施的含义 非关税措施（non-Tariff Measures，NTM）指的 是除关税以外，能够改变国际交易商品的数量或价 格或这两者，从而对国际贸易产生经济影响的政策 措施。 二、非关税壁垒的发展演变 三、非关税措施的特征 （1）有效性 （2）隐蔽性 （3）歧视性 （4）灵活性
第三节 非技术性措施
一、价格控制措施 价格控制措施(price-control measures)是指对进出口的
货物或服务强制执行限定价格的措施。 价格控制措施主要有以下几种:
（1）最低限价（minimum import prices） （2）参考价（reference prices） （3）自愿出口价格限制（voluntary export-price restraints ） （4）价格调查（price investigation） （5）海关额外费用（customs surcharges） （6）与政府服务有关的其他税费（additional taxes and charges levied in connection to services provided by the
2．技术性贸易壁垒的构成
世贸组织的《技术性贸易壁垒协议》将技术性 贸易壁垒分为技术法规、技术标准和合格评定程序 三类。
3．技术性贸易壁垒涉及的领域与环节
4．《技术性贸易壁垒协议》
《技术性贸易壁垒协议》(Agreement on Technical Barriers to Trade)，简称TBT协议，是世 贸组织管辖的一项多边贸易协议，是在对关贸总协 定东京回合同名协议进行修改和补充的基础上达成 的,由前言和15个条款及3个附件组成。
八、售后服务限制
售后服务限制（restrictions on post-sales services）是指限制出口商 在进口国为其生产的产品提供售后服务，例如一国规定进口电视机的售 后服务只能由本国的服务商来进行。
九、非出口补贴
非出口补贴又称生产补贴，是相对于出口补贴 而言的。
补贴可分为出口补贴和非出口补贴，而这两种补 贴又都有禁止性补贴、可诉补贴和不可诉补贴之分 。
进口支付管制（regulations concerning terms of payment for imports），指规定了进口支付条件及与进口信 贷有关的法规。
五、影响竞争的措施
影响竞争的措施（measures affecting competition）包括进口的国家 垄断和强制性本国服务要求。
5．绿色贸易壁垒
绿色贸易壁垒(Green Barriers to Trade)，又称 绿色壁垒，主要是指一国或地区为了保护自然资源 、生态环境和人类健康，通过制定一系列复杂苛刻 的环保政策、法规、标准或合格评定制度，对来自 其他国家和地区的产品及服务设置障碍。
6．蓝色贸易壁垒
蓝色贸易壁垒(Blue Barriers to Trade)又称“蓝色 壁垒”、“劳动壁垒”或“社会责任壁垒”，是指以劳动 者的劳动环境和生存权利为借口采取的贸易保护措 施。蓝色壁垒是一种新型技术性贸易壁垒，由社会 条款而来。
（3）实行自动出口限制的商品。
（4）为了维护正常出口价格秩序而实行主动限制的商品。
（5）本国在国际市场上占主导地位的重要商品和出口额大 的商品。
（6）某些重要的历史文物以及艺术品、黄金、白银等特殊 商品。
（7）被列入制裁范围的出口商品。
（8）为保持生态平衡而进行保护的某些珍稀动植物本身及
3．出口管制的形式
十、政府采购限制
政府采购限制（restriction on government procurement）是指政府采购过程中一国政府限制 他国供应商及货物、服务和工程进入本国政府采购 市场参与竞标和竞争的各种措施的总称。
二、数量控制措施 一国实施数量控制措施（quantity control measures）的目的主要是
为限制进口产品的数量，而不论进口产品来自何处。数量控制措施可采 取非自动进口许可证、配额、禁令等形式。 （一）非自动进口许可证
进口许可证制度是指一国为加强对外贸易管制，规定某些商品的进口 需由进口商向进口国有关当局提出申请，经过审查批准获得许可证后方 可进口的一种制度。
进口禁令可以分为完全进口禁令、季节进口禁令和临时 进口禁令。
（四）自动出口限制
自动出口限制（voluntary export restraints），又称自动 出口配额制，是指出口国在某进口国的要求和压力下，“自动 ”规定某一时期内（一般3－5年）某些商品对该进口国的出 口限额，在该限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。
出口贸易实行管理和控制。 1．实行出口管制的原因 （1）政治原因 （2）军事原因 （3）经济原因 （4）其他原因
2．出口管制的ห้องสมุดไป่ตู้品
（1）战略物资及有关的尖端技术和先进技术资料，如军事 设备武器、军舰、军用飞机、先进的电子计算机和通信设备 及有关技术等。
（2）国内生产所需的原材料、半成品及国内供应明显不足 的某些必需品。
2．多重汇率 多重汇率（multiple exchange rates），又称复汇率，是
外汇管制的一种产物，指一种货币（或一个国家）有两种或 两种以上汇率，不同的汇率用于不同的国际经贸活动。 3．外汇分配管制
外汇分配管制（regulation on official foreign exchange allocation）主要包括：政府禁止为某些商品，如汽车、电视 、珠宝的进口提供官方外汇；进口某种商品，如汽车，除了 获取进口许可证外，还必须得到进口主管部门（如中央银行 ）的批准；进口商在海外银行存有外汇时才能得到某种产品 （如纺织原料）的进口许可等。 4．进口支付管制
出口信贷按借贷关系分为两种：
（1）卖方信贷（supplier’s credit）
（2）买方信贷（buyer’s credit）
2．出口信贷国家担保制
出口信贷国家担保制（export credit guarantee system）是一国政府设立专门机构，对本国出口商 和商业银行向国外进口商或银行提供的延期付款商 业信用或银行信贷进行担保。
2．按商品的进口来源分
按商品的进口来源分，进口配额可分为全球配额、国别配 额和进口商配额。
3．按实施的时间分
按实施的时间分，进口配额可分为永久配额、季节配额 和临时配额。
（三）进口禁令
进口禁令（import prohibition）是一国政府对贸易采取的 一种极端措施。为了解决经济贸易困难或因为其他原因，当 一国政府感到通过其他方式无法阻止进口时，往往会颁布法 令，禁止进口某些商品。
第九章 非关税措施
【学习目标】 学习完本章后，你应该能清楚地知道： （1）非关税措施的含义、特征与作用，并掌握联合国贸发会议对非关 税措施的分类； （2）三类技术性措施—技术性贸易壁垒、卫生与植物卫生措施、装船 前检验和其他手续的含义，并了解分别规范这三类措施的相关世贸组 织协议； （3）各种非技术性措施的含义及分类； （4）与出口有关的非关税措施出口管制和出口鼓励的种类。
二、卫生与植物检疫措施
1．卫生与植物卫生措施的含义
2．实施卫生与植物卫生措施协议
3．SPS措施的界定
4．SPS贸易壁垒判定标准
5．SPS贸易壁垒作用机制
三、装船前检验和其他手续
装船前检验(Pre-shipment Inspection，PSI)，1995年之 前也被称为“全面进口监管计划”，是指由进口国政府有关部 门，如中央银行、财政部、商业部、外贸部、海关等联合颁 布法令，指定一家或数家跨国检验机构对本国进口货物实行 强制性的装船前检验，将指定检验机构签发的清洁报告书作 为银行付汇、海关放行和征税的有效凭证之一。
5．出口管制的程序
一般来说，西方国家出口管制的程序是国家有关机构根据出口管制 的有关法案，制定管制货单（commodity control list）和输往国别分组管 制表（export control country group），然后采用出口许可证等具体办法 来办理出口申报手续。
西方国家的出口管制，不仅是国家管理外贸的一种经济手段，也是 对外实行差别待遇和歧视政策的政治工具。
4．出口管制主要措施 各国实施出口管制的措施主要有以下5种。 （1）出口许可证（export license）。出口许可证 按出口管理的松紧程度可分为一般许可证和特殊许 可证。 （2）出口配额（export quotas）。出口配额是指 一国政府在一定时期内对某些商品的出口数量或金 额规定一个最高限额，限额内商品可以出口，限额 外商品不准出口或者予以处罚。 （3）出口禁令（export prohibition）。出口禁令即 对某些产品的出口从法规上进行直接的禁止。 （4）出口国家垄断。 （5）出口国检测和证书要求。出口国检测指出口国 对本国出口产品进行质量等方面的监控。
六、与贸易有关的投资措施
与贸易有关的投资措施（trade-related investment measures， TRIMs）是指对贸易有限制或扭曲作用的投资措施，并不是泛指所有与 贸易有关的投资措施。
TRIMs主要包括本地成分要求和进出口平衡措施。
七、流通限制
流通限制（distribution restriction）是指限制进口商品在进口国国内 流通，往往是通过要求额外的许可证或证书的方式来进行，包括地理限 制和分销限制。
四、金融措施
金融措施（finance measures）是指用来管制进口外汇的获取及外汇 成本，或规定付款方式的措施，主要有以下几项。
1．进口押金制
进口押金制（advance payment requirement）指一国政府要求进口 商在收货前，或提交进口申请及开立信用证时，将一定金额的货款或进 口关税预存至指定银行.
进口许可证分为自动进口许可证和非自动进口许可证。
（二）进口配额
进口配额（import quotas）又称进口限额，是一国政府 对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制，超过配额的 商品不许进口，或者被征收较高的关税或罚款才能进口。
1．按控制的力度和调节手段分
按控制的力度和调节手段，进口配额可分为绝对配额和 关税配额。
三、超关税措施
超关税措施（para-tariff measures）是指以类似 于关税的方式来增加进口产品成本的措施，比如征 收一定百分比或固定金额的税费。超关税措施中最 常见的是国内税。
国内税（internal taxes）是指一国政府对进口商 品征收该国国内产品在流通过程中所纳税种的税金 ，例如对一般产品征收的消费税、营业税、增值税 ，对特定产品征收的奢侈品税、烟草税、酒类消费 税等。
出口管制可分为单方面出口管制和多边出口管制两种形式。
单方面出口管制是指一个国家根据本国的出口管制法案，设立专门的 执行机构，对本国某些商品的出口进行数量限制，采取的措施有出口许 可证、出口配额、出口禁令。
多边出口管制是指一些国家政府，出于共同的政治和经济目的，通过 一定的方式建立国际性的多边出口管制机构，商讨和编制多边出口管制 货单和出口管制国别，规定出口管制的办法等，以协调彼此的出口管制 政策和措施。
十一、知识产权措施
知识产权（intellectual property）是指在智力创 造性劳动取得成果的条件下，为保护创造者利益， 由法律赋予知识产权所有人对其创造性的智力成果 所享有的专有权利。
十二、原产地规则
第四节 出口管制与出口鼓励措施
一、出口管制措施 出口管制（export control）是指国家通过法令和行政措施，对本国
二、出口鼓励措施
鼓励出口措施是指出口国家的政府为了促进本 国商品的出口，开拓和扩大国外市场，在经济、行 政和组织等方面采取的措施，主要包括以下7种。
1．出口信贷
出口信贷（export credit）是出口国的官方金融 机构或商业银行为了鼓励本国商品出口，提高商品 的竞争能力，以优惠条件向本国出口商、外国进口 商或银行提供的贷款。
第一节 非关税措施概述 一、非关税措施的含义 非关税措施（non-Tariff Measures，NTM）指的 是除关税以外，能够改变国际交易商品的数量或价 格或这两者，从而对国际贸易产生经济影响的政策 措施。 二、非关税壁垒的发展演变 三、非关税措施的特征 （1）有效性 （2）隐蔽性 （3）歧视性 （4）灵活性
第三节 非技术性措施
一、价格控制措施 价格控制措施(price-control measures)是指对进出口的
货物或服务强制执行限定价格的措施。 价格控制措施主要有以下几种:
（1）最低限价（minimum import prices） （2）参考价（reference prices） （3）自愿出口价格限制（voluntary export-price restraints ） （4）价格调查（price investigation） （5）海关额外费用（customs surcharges） （6）与政府服务有关的其他税费（additional taxes and charges levied in connection to services provided by the
2．技术性贸易壁垒的构成
世贸组织的《技术性贸易壁垒协议》将技术性 贸易壁垒分为技术法规、技术标准和合格评定程序 三类。
3．技术性贸易壁垒涉及的领域与环节
4．《技术性贸易壁垒协议》
《技术性贸易壁垒协议》(Agreement on Technical Barriers to Trade)，简称TBT协议，是世 贸组织管辖的一项多边贸易协议，是在对关贸总协 定东京回合同名协议进行修改和补充的基础上达成 的,由前言和15个条款及3个附件组成。
八、售后服务限制
售后服务限制（restrictions on post-sales services）是指限制出口商 在进口国为其生产的产品提供售后服务，例如一国规定进口电视机的售 后服务只能由本国的服务商来进行。
九、非出口补贴
非出口补贴又称生产补贴，是相对于出口补贴 而言的。
补贴可分为出口补贴和非出口补贴，而这两种补 贴又都有禁止性补贴、可诉补贴和不可诉补贴之分 。
进口支付管制（regulations concerning terms of payment for imports），指规定了进口支付条件及与进口信 贷有关的法规。
五、影响竞争的措施
影响竞争的措施（measures affecting competition）包括进口的国家 垄断和强制性本国服务要求。
5．绿色贸易壁垒
绿色贸易壁垒(Green Barriers to Trade)，又称 绿色壁垒，主要是指一国或地区为了保护自然资源 、生态环境和人类健康，通过制定一系列复杂苛刻 的环保政策、法规、标准或合格评定制度，对来自 其他国家和地区的产品及服务设置障碍。
6．蓝色贸易壁垒
蓝色贸易壁垒(Blue Barriers to Trade)又称“蓝色 壁垒”、“劳动壁垒”或“社会责任壁垒”，是指以劳动 者的劳动环境和生存权利为借口采取的贸易保护措 施。蓝色壁垒是一种新型技术性贸易壁垒，由社会 条款而来。
（3）实行自动出口限制的商品。
（4）为了维护正常出口价格秩序而实行主动限制的商品。
（5）本国在国际市场上占主导地位的重要商品和出口额大 的商品。
（6）某些重要的历史文物以及艺术品、黄金、白银等特殊 商品。
（7）被列入制裁范围的出口商品。
（8）为保持生态平衡而进行保护的某些珍稀动植物本身及
3．出口管制的形式