结算XX分公司证券非交易过户业务表单【模板】
中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南
份证明文件原件及复印件。境外自然人身份证明文件包括：外国（地 区）公民身份证或护照；有外国（地区）永久居留权的中国公民的永 久居留证明及中国护照；台湾居民来往大陆通行证；香港永久性居民 身份证、澳门永久性居民身份证。 除中国护照、台湾居民来往大陆通行证、以及办妥签证和入境手 续的外国（地区）投资者持有的护照外，上述涉及境外投资者的身份 证明文件、 授权委托书以及授权人有权授权的证明文件等还需符合以 下规定： 1、外国（地区）投资者提交的文件，需经我国驻该国使、领馆 认证， 或者履行我国与该所在国订立的有关条约中规定的身份证明手 续。如投资者所在国（地区）与我国无外交关系，其提供的文件，需 先经该国（地区）外交机构或其授权机构和与我国有外交关系国家驻 该国（地区）使、领馆认证后，再办理我国驻该第三国使、领馆认证。 2、香港投资者提交的文件，应当经我国司法部委托的香港公证 人公证，并盖有中国法律服务(香港)有限公司转递香港公证文书专用 章。 3、澳门投资者提交的文件，应经过澳门政府公证部门或我国司 法部委托的公证人公证，并经中国法律服务(澳门)公司加盖核验章。 4、台湾投资者提交的文件，应当经台湾地区的公证部门公证， 并由台湾海峡交流基金会按照 1993 年《海峡两岸公证书使用查证协 议》寄送公证书副本。台湾投资者还应提供接收台湾公证书的内地公 证协会出具的公证书正本与台湾海峡交流基金会寄送该会的副本一 — 8 —
致的核对证明。 （四）涉及合伙企业、非法人创投企业等非法人组织的，需提供 营业执照 （或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书） 及复印件； 执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公章） ，执行事务合伙 人或负责人身份证明文件及复印件， 加盖企业公章的执行事务合伙人 或负责人对经办人的授权委托书；经办人身份证及复印件。 （五）涉及出资人的，需提供有权登记机关确认的出资证明（需 登记机关盖章确认） ，或其他有权行政管理机关出具的证明文件（需 该行政机关盖章确认） 。 第二十六条 注意事项 （一）涉及需要信息披露事项的，由申请人按照相关规定办理。 信息披露后，本公司方予以办理过户。 （二）过户股份涉及国有股的，当事人需要提供国有资产管理部 门的批文。过户股份需要经由其他行政管理部门审批或备案的，当事 人需要提供相关文件。 （三）持法院一审判决书办理业务的，需由出具该法律文书的法 院在法律文书上加盖亲自到本公司办 理过户手续。如本人无法亲自办理的，可以委托他人代办，并需提交 经公证的委托代办书。 （五）根据《关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税 的通知》 （财税【2009】167 号）及《关于个人转让上市公司限售股 — 9 —
中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南
中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南一、业务概述证券非交易过户业务是指证券投资者将其名下的证券资产进行过户转移的业务。
目前中国结算深圳分公司（以下简称“中国结算深圳”）主要提供以下证券非交易过户业务：普通股票非交易过户、债券非交易过户、基金非交易过户等。
二、申请条件1.申请人必须是已经在中国结算深圳开立证券账户的投资者；2.申请人名下的证券必须是中国境内上市的股票、债券或基金。
三、业务流程1.投资者填写《证券非交易过户申请书》，并提交给中国结算深圳；2.中国结算深圳审核申请人是否满足条件，如满足条件则受理，并通知申请人；3.中国结算深圳根据申请人的要求，办理相应的非交易过户手续；4.中国结算深圳完成非交易过户手续后，将证券过户至转入方账户，并通知转入方；5.转入方收到通知后，确认证券已过户成功。
四、手续费用1.证券非交易过户业务需要收取一定的手续费用，具体费用标准由中国结算深圳根据相关规定制定，并对外公布；2.手续费用将从申请人的证券账户中扣除。
五、注意事项1.在申请非交易过户之前，申请人应确保其证券账户内有足够的可用资金，以便支付手续费用；2.证券非交易过户业务办理时间一般为每个工作日的上午9:00至下午3:00，申请人需在此时间段内提交申请；3.申请人在填写《证券非交易过户申请书》时应仔细核对所填写的证券信息，确保准确无误；4.申请人应提供真实、准确的资料，并承诺不违反法律法规进行非法操作；六、业务风险1.证券非交易过户业务具有一定的风险性，申请人在申请之前应充分了解相关风险；2.申请人应注意网络安全，保护个人证券账户和交易密码，防止密码泄露或被他人盗用；3.中国结算深圳会采取一定的安全措施，确保非交易过户业务的安全性和可靠性，但不对不可抗力或恶意攻击等导致的风险承担责任。
中登表格
第 1 页 共 60 页
24、Application Form for Securities Account Opening (B Shares) ·············33 25、证券公司债券转（受）让申请表·················································34 26、确认函（QFII 变更托管人）························································35 27、证券查询申请表·············································································36 28、合并证券账户申请表·····································································37 29、融资融券信用证券账户配号申请表·············································38 30、融资融券信用证券账户销户报备申请表·····································39 31、融资融券自营账户报备申请表·····················································40 32、证券持有变动查询申请表·····························································41 33、证券查询申请表·············································································42 34、PROP 联网用户权限开通申请书····················································44 35、综合电子平台债券转托管失败通知·············································45 36、转托管记账失败通知·····································································46 37、投资者的声明和承诺·····································································47 38、重新开户申请表·············································································48 39、休眠账户激活申请表·····································································49 40、关于证券账户注册资料填写错误的确认书·································50 41、解除证券质押登记申请·································································51 42、证券质押登记部分解除申请·························································52 43、B 股账户开户费退费申请······························································53 44、证券划转申请表·············································································54 45、定向资产管理专用证券账户转换申请表·····································55 46、PROP 用户投资人证券质押模块开通申请表································56
关于发布《国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南》
关于发布《中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南》的通知各市场参与主体：为适应证券市场发展，方便各市场参与主体及时了解证券非交易过户业务，保护投资者合法权益，我公司根据相关政策法规和业务规则，修订了《中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南》，现发布施行，请遵照执行。
原2014年11月发布的指南同时废止。
特此通知附件：1、中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南2、中国结算深圳分公司证券非交易过户业务表单3、非交易过户登记业务税费计收标准汇总表2016年1月4日附件1：中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南第一章总则第一条为方便投资者办理证券非交易过户业务，根据《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》、《证券非交易过户业务实施细则（适用于继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形）》等业务规则的规定，制定本指南。
第二条登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）开立的证券账户中的股票、债券、基金（限于证券交易所场内登记的份额，下同）、权证等证券的非交易过户业务，适用本指南。
第三条本指南所称证券非交易过户业务包括因证券协议转让（含行政划拨）、法人资格丧失、继承（含遗赠，下同）、离婚财产分割、向基金会捐赠、公司合并与分立、合格境外机构投资者错误交易产生的证券非交易过户、证券公司定向资产管理业务所涉证券划转和社保基金证券账户所持证券划转等。
第四条申请人应当按照本指南的要求提供申请材料，并对其提供的申请材料的真实性、准确性、完整性和合法性负责，本公司对申请人提交的材料进行形式审核。
因申请人提供的申请材料不符合上述要求所引起的一切法律责任由申请人自行承担。
第五条申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5%（含）以上的，有关信息披露义务人需履行信息披露义务的，申请人应当在信息披露程序完成并经证券交易所确认后，再向本公司申请办理过户登记。
第六条按国家有关规定，过出方因限售股转让所得应缴纳个人所得税的，申请人需提供主管税务机关出具的完税凭证。
18.深市证券质押及非交易过户业务介绍
是指为担保债务的履行，出质人（债务人或者第三人） 将其持有的证券质押给质权人。债务人不履行到期债 务或者发生当事人约定的实现质权的情形，质权人有 权就该出质证券优先受偿。
7
证券质押业务—质押担保法律关系
借款人——B公司
1
出质人——A股东
3
质押证券 担保关系
2 贷款人/质权人——C银行
提示：出质人可以是债务人本人
自然人A，白手起家创办了B公司，功夫不负有心人，经过一路的摸爬滚打，B公司 成功上市了。
公司规模日益扩大，为筹集发展资金，B公司向C银行借款，一共借了两笔，C银行 要求股东A提供质押担保，并办理证券质押登记。
一年后，第一笔借款到期了，B公司经营业绩良好，轻轻松松地就把钱还了，股东 A要求C银行办理解除质押登记。
共计6000多家营业部 可办理质押登记业务
14
证券质押业务—业务办理指南
业务办理指南
➢ 《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》
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搜索相应的业务指南
或通过业务规则栏目查找： 首页 > 法律规则 > 业务规则 > 登记与存管 > 深圳市场
证券质押业务—业务表格
01 证券质押业务
• 证券质押登记 • 解除质押登记 • 部分解除质押登记
02 质权的实现方式 • 质押登记状态调整 • 质押证券处置过户
03
非交易过户业务
• 继承过户 • 离婚财产分割过户 • 法人资格丧失过户 • 向基金会赠与过户 • 协议转让过户（含行政划拨） • 定向资产划转等
4
股东A的故事
2、 包括通过中国结算深圳分公司发放的现金红利或债券利息。
证券质押业务——收费标准
中国结算上海分公司A股结算业务用表
中国结算分公司A股结算业务用表A股资金结算业务开通申请1融资融券结算业务开通申请2开放式基金资金结算业务开通申请3证券交易所大宗交易系统专场业务合格投资者资金交收账户开立申请4结算系统参与人更名申请6终止资金结算业务申请8注销权证专用资金交收账户申请10结算系统参与人基本信息确认表11结算系统参与人联络信息表12指定收款账户授权书13指定收款账户变更授权书14结算备付金跨市场划拨预留收款账户申请表15新增资金划拨银行申请16变更资金划拨银行申请17预留收款账户银行报备证明18融资融券预留收款账户银行报备证明19营业部交易单元基本情况确认表20基金结算确认表21担保交收账户与非担保交收账户单向关联交收申请22解除担保交收账户与非担保交收账户单向关联交收申请23中国结算分公司A股业务划款凭证24ETF申购赎回资金代收代付业务开通申请（ETF基金管理人使用）25 ETF申购赎回资金代收代付业务开通申请（ETF销售代理人使用）25 ETF产品申购赎回资金代收代付业务开通申请26委托书27网下申购基本信息确认表28网下发行电子化结算银行资格申请29PROP查询功能开通申请30沪市网下发行专户余额证明31托管人网下发行获配数据发送申请32关于资金账号预留印鉴卡共用印鉴的申请33关于资金账号预留印鉴卡共用印鉴的变更申请34股票期权资金结算业务开通申请35终止股票期权资金结算业务申请36港股通资金结算业务开通申请37A股结算参与人资金账户信息查询申请38A股资金结算业务开通申请中国证券登记结算有限责任公司分公司：本公司现申请开通（XX基金）A股资金结算业务，具体如下：本公司申请开立以下资金交收账户[可选择]：（）结算备付金账户（）专用资金交收账户（）交收价差保证金账户本公司申请向基金管理人复制发送上述基金或产品的相关登记结算数据（）[可选择]本公司承诺遵守有关法律法规、行政规章和贵公司相关业务规则的规定。
联系人：手机：联系：传真：申请单位全称：（加盖公章）年月日融资融券结算业务开通申请中国证券登记结算有限责任公司分公司：本公司现申请开通融资融券结算业务，并承诺遵守有关法律法规、行政规章和贵公司相关业务规则的规定。
(最新)中国结算深圳分公司业务申请表格
目录1．自然人证券账户注册申请表 (2)2．证券账户注册说明书 (3)3．机构证券账户注册申请表 (4)4．证券账户注册资料查询申请表 (5)5．证券账户注册资料变更申请表 (6)6．挂失补办证券账户卡申请表 (7)7．注销证券账户申请表 (8)8．合并证券账户申请表 (9)9．Application Form for Securities Account Opening (B Shares) (10)10．Securities Account Opening Notice (11)11．Application Form for Account Information Update (12)12．Application Form for Account Re-issuance, Information Inquiry,Account Cancellation and Consolidation (13)13．变更D字头法人证券账户资料申请表 (14)14．查询申请表 (15)15．股份非交易过户申请表 (16)16．开户代办点申请表 (17)17．开户代办填写说明 (18)18．实时开户业务印章印模表 (19)19．实时开户业务联系表 (20)20．中国结算深圳分公司账户卡申请表 (21)21．开户代办点编号变更申请表 (22)22．开户代办点资料变更申请表 (23)23．开户代办点注销申请表 (24)— 1 —— 2 —自然人证券账户注册申请表说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。
中国证券登记结算有限责任公司监制证券账户注册说明书一、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记公司）及其委托的开户代理机构，负责为证券账户申请人（以下简称申请人）开立证券账户，用于记载证券账户持有人的证券持有及其变更情况，并提供证券账户注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等服务。
二、申请人在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本说明书、《自然人证券账户注册申请表》或《机构证券账户注册申请表》（以下简称《申请表》）。
中国结算深圳分公司A股资金结算业务表格
中国结算深圳分公司A股资金结算业务表格目录证券资金结算申请表 (2)变更指定收款账户申请书 (3)指定收款账户证明 (4)资金合并清算申请表 (5)深圳证券综合结算平台（IST）申请表 (7)预留印鉴卡 (8)变更资金结算账户申请表 (9)开放式基金登记结算系统参与人申请表 (11)开放式基金结算申请表 (13)结算备付金提款申请 (14)开通结算备付金跨市场划拨申请表 (15)证券处置账户开立申请表 (16)交收担保品证券账户开立申请表 (17)证券交收账户开立申请表 (19)权证交收履约保证金账户申请表 (20)ETF申购赎回交收履约保证金账户申请表 (21)中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算申请表1．资金结算账号从现有交易单元的编码中指定。
2．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司资金交收部联系电话：25946003 25941980 传真：25987433 25987422 25987499中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司变更指定收款账户申请书中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：本单位在贵公司的资金结算账号为，根据业务需要，现申请更改原指定收款账户。
本单位对本次变更内容负全部责任。
联系人：联系电话：传真：变更前指定收款账户：变更后指定收款账户：结算备付金预留印鉴：单位公章：业务负责人签字：日期：指定收款账户证明中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：本行作为你司结算参与人（结算备付金账户）资金结算的经办银行，兹证明该单位已在本行开户，开户资料如下：开户名称：银行账号：联行行号：账户性质（客户/自有）：指定收款账户报备情况：本行联系人：，联系电话：，传真电话：，邮政编码：，联系地址：。
经办行盖章负责人签字年月日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司资金合并清算申请表深圳证券综合结算平台（IST）申请表申请日期：注：1、“结算账号”：证券公司须填写其指定的作为结算账号的交易单元的编码；基金托管人、QFII托管人及基金管理人填写结算公司给出的结算账号。
12、中国结算证券非交易过户业务介绍
北京 深圳
上海
10
概述——非交易过户业务的办理途径
业务类型 市场类别
继承、 沪市
离婚财
产分割
所涉证 券过户
深市
股转
业务情形
A 股非流通股 转让涉及需公告的 A股 转让不涉及公告的A股无限售流通、股 A股限售流通股、债券、基金
B股 A股、B股、债券、基金
新三板证券 转让涉及信息披露
其他新三板证券
办理方式
沪： 《中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司营业大厅业务指 南》 《中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司参与人证券托管业务指南》
深：《中国结算深圳分公司证券非 交易过户业务指南》
京：《中国结算北京分公司投资者 业务申请表单 》、《做市证券划 转申请表》（指南中）
沪：《中国结算上海分公司投资者 业务部申请表格》
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搜索相应的指引材料
5
概述——非交易过户业务办理指引
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“法律规则” “业务规则” “登记与存管”
各个市场下的业务指南
6
6
概述——非交易过户业务情形
继承所涉证券过户
离婚财产分割 所涉证券过户
业务 范围
向基金会捐赠
定向资产管理业务 所涉证券划转
中国证券登记结算有限责任公司 非交易过户业务培训
2019年09月
目录
01
Байду номын сангаас
02
03
04
05
业务概述 业务申请材料 业务审核要点 案例及问题解答 系统操作
1
01 业务概述
2
概述——非交易过户业务依据
法律法规
《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国物权法》
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代办股份转让系统非挂牌交易股份转让业务办理指引
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代办股份转让系统非挂牌交易股份转让业务办理指引文章属性•【制定机关】•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代办股份转让系统非挂牌交易股份转让业务办理指引第一条为规范代办股份转让系统非挂牌交易股份转让（以下简称“股份转让”）活动，根据《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和中国证券业协会的有关规定，制定本指引。
第二条股份转让业务由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）负责办理。
第三条股份持有人保证，对所转让的股票拥有完全的、充分的处分权，保证该股票免遭第三人追索，保证该股票不是《公司法》等法律禁止或限制转让的股票。
股份转让双方需对转让行为的真实性、合法性负责，并按有关规定履行信息披露的义务。
结算公司对股份转让双方当事人提供的转让申请材料进行形式审核。
第四条股份转让协议达成后，股份转让双方到结算公司办理股份过户登记手续，应当提交以下文件：（一）过户登记申请表；（二）股份转让协议正本；（三）股份转让双方有效身份证明文件及复印件[境内法人需提供营业执照及复印件（法人已经注销的，应当提供股份归属证明文件，并出具股权承接人的有效身份证明文件）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；境外法人应当提供有效商业登记证明文件、董事会或者执行董事授权委托书、授权人有权授权的证明文件、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件；自然人应当提供身份证，委托他人代办的还应当提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。
下同]。
（四）股份转让双方非上市股份有限公司股份转让账户（以下简称“股份转让账户”）及复印件；（五）涉及向外商转让股份的，还应当提供外商付款凭证；（六）第一大股东股权变动，或持有公司总股份百分之五以上股份的股东，其持有股份增减变化为总股份的百分之五以上的，应当先公告，后办理过户手续。
中国结算深圳分公司证券质押业务表单
中国结算深圳分公司证券质押业务表单
表一：
证券质押登记申请表
注：1、出质人栏位请根据实际出质人情况自行调配人数和账户数。
2、“股份性质”是指证券是“无限售流通股”/“限售流通股”/“非流通股”。
3、证券数量单位：股票为“股”，基金为“份”，债券为“元”。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司监制
证券质押登记解除申请表
2、“股份性质”是指证券是“无限售流通股”/“限售流通股”/“非流通股”。
3、证券数量单位：股票为“股”，基金为“份”，债券为“元”。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司监制
证券质押登记部分解除申请表
2、“股份性质”是指证券是“无限售流通股”/“限售流通股”/“非流通股”。
3、证券数量单位：股票为“股”，基金为“份”，债券为“元”。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司监制
表四：
法定代表人授权委托书
授权单位（全称）：
法定代表人：，男（女），现任职务：
身份证号码：
受托人：，男（女），现任职务：
身份证号码：电话：
兹委托为我单位的代理人，全权代表我单位办理（证券简称），（大写）股（小写）股的（质押/解除质押）登记手续。
受托人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切有关文件我单位均予以承认。
授权单位（盖章）：法定代表人：
（签名盖章）
年月日。
中国结算深圳分公司特殊投资者证券账户业务表单
特殊投资者证券账户业务表单
目录
一、深市特殊投资者证券账户注册申请表 (2)
二、深市特殊投资者证券账户注册资料变更申请表 (3)
三、深市特殊投资者证券账户注销申请表 (4)
四、证券账户相关业务印鉴卡 (5)
五、解除托管/委托关系确认函 (6)
六、证券账户自律管理承诺书（适用于证券公司） (7)
七、定向资产管理专用证券账户转换申请表 (8)
八、证券划转申请表 (9)
九、承诺函（适用于商业银行） (10)
十、同意函（适用于商业银行） (11)
十一、保险产品开户确认函（适用于保险机构） (12)
十二、证券账户自律管理承诺书（适用于外国战略投资者） (13)
十三、行权专用证券账户开立申请表 (14)
1。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
XX结算XX分公司证券非交易过户业务表单
证券非交易过户登记申请表
注：
1、过户数量单位：股票为“股”，基金为“份”，上海市场债券为“元（面值）”、XX市场债券“张”。
2、过户单价单位为元。
填表说明
1、因继承（含遗赠）办理非交易过户登记的，仅过入方（或其经办人）签字即可。
2、因法人资格丧失办理非交易过户登记，且出让方为清算组的，应由清算组负责人签字并加盖清算组公章。
3、过户证券为上海市场的，可不填写“过出方托管单元号码及名称”及“过入方托管单元号码及名称”。
4、“过户单价”按照约定的价格填写，继承、离婚等情形无过户价格的可填“无”。
5、“证券类别”具体包括股票、债券、基金等，其中股票需根据其流通情况，填写“非流通股”、“限售流通股”或“无限售流通股”。
6、业务类型为“已质押证券协议转让”的，需填写质押编号/冻结序号栏目。
过户证券为上海市场的，填写已质押证券的质押登记编号；过户证券为XX市场的，填写已质押证券的冻结序号，冻结序号需按照《XX证券登记结算有限责任公司投资者证券冻结信息（深市）》进行填写。
7、XX证券登记结算有限责任公司对本申请表享有最终解释权。
证券划转申请表
（适用于证券公司定向资产管理业务所涉证券划转）
过户登记申请表
（适用于合格境外机构投资者错误交易所涉证券过户）
质权人同意函模板
过出方(证件号码)拟将其持有的公司（股票简称：,股票代码：）股股份转让给过入方公司（证件号码）（以下简称“本次股份转让”）。
本次股份转让中【】股现质押在我单位名下（涉及股份明细见我单位提交的解除证券质押登记申请表/部分解除证券质押登记申请表），我单位同意本次股份转让，同意过出方将质押在我单位名下的公司（股票简称：,股票代码：）【】股在质押状态下转让给过入方公司。
出具人（质权人）：
年月日
法定代表人授权委托书。