《新制度经济学》复习题

新制度经济学复习题1．新制度经济学的研究对象和基本命题是什么？2．制度主义的演变大体经历了那些发展阶段？3．新制度经济学的主要创新点是什么？4．当代西方经济学中关于制度研究有那些流派？5．理性的形式有哪些？6．简述有限理性的内涵和产生原因。

7．有限理性的形式有那些？8．如何理解制度与人类行为的关系？9．简述相互依赖的含义和产生原因。

10．举例说明合作剩余的形成。

11．简述制度与合作的关系。

12．互惠制度是如何形成的？13．试比较康芒斯、科斯和威廉姆森关于交易的分析。

14．简述交易费用存在的原因。

15．如何理解作为一种分析范式的交易费用理论？16．如何理解从零交易费用到正交易费用的转变？17．简述交易成本经济学的特点及总体思路。

18．交易费用测量的意义和难点是什么？19．如何衡量两个层次的交易费用的含义及其相互关系？20．总量交易费用（宏观交易费用）的大小主要取决于哪些因素？21．技术进步到底是提高了交易费用还是降低了交易费用？22．简述契约的原则。

23．履行契约的方式有哪些？24．简述古典契约的含义和特征。

25．简述新古典契约的含义和特征。

26．简述交易的三个维度？27．论述委托——代理问题产生的原因。

28．论述不完全契约产生的原因。

29．简述制度与博弈之间的关系。

30．举例说明制度的起源。

31．简述人类社会需要制度的主要原因。

32．如何理解制度非均衡与制度变迁之间的关系？33．分析近年来我国大学英语水平考试政策的演变及其对相关各方的影响。

34．有一种观点认为，随着生产力的发展，低效率的制度会随着潜在的或实际的制度安排之间的竞争而被高效率的制度自动取代。

你如何看待这种观点？1．新制度经济学的研究对象和基本命题是什么？新制度经济学是用新古典经济学的方法研究制度的经济学。

该概念由威廉姆森（Oliver E. Williamson）提出。

新制度经济学以人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系为研究对象，强调研究真实世界。

新制度经济学的基本命题：在一定约束条件下，人的理性选择将创造和改变一些制度（产权结构、法律、契约、政府形式和管制等），而这些制度会建立一种成本收益关系，形成激励机制，在一定时期内支配经济活动和经济增长。

基础理论：交易成本理论;产权理论;契约理论研究领域：（1）企业理论（企业内部的产权结构）（2）国家理论（政治经济学和公共选择)（3）数量经济史（4）意识形态和路径选择的作用核心议题：制度的起源;制度对经济增长的作用2．制度主义的演变大体经历了那些发展阶段？（二）旧制度经济学（制度学派）1、旧制度经济学产生和发展的三个阶段（1）创立时期：19世纪末到20世纪30年代初凡勃伦、康芒斯等（2）过渡时期：20世纪30年代到50年代，米恩斯等（3）新制度学派时期：20世纪50年代至今，加尔布雷斯等3．新制度经济学的主要创新点是什么？新制度经济学对旧制度经济学的创新（1）分析方法上的创新（2）理论体系上的创新（3）基本理论范畴上的创新（4）研究领域上的创新4．当代西方经济学中关于制度研究有那些流派？5．理性的形式有哪些？6．简述有限理性的内涵和产生原因。

7．有限理性的形式有那些？8．如何理解制度与人类行为的关系？9．简述相互依赖的含义和产生原因。

10．举例说明合作剩余的形成。

11．简述制度与合作的关系。

12．互惠制度是如何形成的？13．试比较康芒斯、科斯和威廉姆森关于交易的分析。

（二）康芒斯的交易理论：交易的一般化1、建立了比较严格的交易范畴，并对交易进行了明确界定和分类。

2、交易概念（1）交易是经济活动中人与人关系的最一般和最基本形式，是人类经济活动的基本单位，也是制度经济学的基本分析单位。

（2）交易是人与人之间对物的所有权的转移。

交易与交换不同，前者是所有权的转移，后者是实际物品的转移。

（3）交易概念与生产概念对应。

前者是人与自然的关系，后者是人与人的关系。

（4）交易是在一定的秩序中发生的、彼此利益冲突的关系。

3、交易分类（1）买卖的交易：法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现为市场上的买卖关系。

（2）管理的交易：长期合约规定的上下级之间的不平等的交换关系，主要表现为企业内上下级之间的命令与服从关系。

（3）限额的交易：也是一种上下级之间的交换关系，只是上级是一个集体或集体的正式代表如政府、董事会，主要表现为政府与个人的关系。

上述三种交易不同程度的不同组合形式构成了制度，制度是无数次交易的活动的结果。

（三）科斯的交易理论：交易的深化从资源配置效率角度来认识交易的内涵，并用经济学的方法分析制度及其运行。

主要观点：（1）选择交易作为基本的分析单位。

（2）提出交易费用的概念。

（3）区分企业内部交易和市场交易。

（4）比较企业内部组织交易产生的费用和通过市场进行交易的费用。

主要贡献在继承康芒斯对交易概念（所有权转让）理解的基础上，认识到交易费用的存在，交易的成本和收益可以计量和比较，因而把制度分析与资源配置联系起来，运用新古典经济学的方法分析交易，并把其纳入主流经济学的分析框架。

（四）威廉姆森的交易理论：交易的细化1、深入分析交易的特性，对“交易”作了进一步的细化和一般化，使对交易的经济学分析更具有操作性。

2、交易的产生：当一项物品和服务在技术上可分的结合部发生转移时，就产生交易。

3、交易的特性（1）区分不同交易的主要依据是：资产专用性、不确定性程度、交易频率。

（2）资产根据其专用程度可以分为三类：通用性资产、专用性资产、混合性资产。

专用性资产：指为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资，它一旦形成就难以转移到其他用途上。

资产专用性越强，交易双方越需要建立一种稳定的、持久的契约关系。

资产专用性分为三类：资产本身的专用性、资产地理区位的专用性、人力资本专用性。

资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性。

（3）不确定性不确定性的分类：市场（环境）的不确定性：指市场未来状况的不确定性。

行为的不确定性：指由于交易双方策略性的隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定性。

（4）交易的频率交易的频率：它在时间段连续性上表现了交易的状况。

可以分为一次、数次和经常三类。

交易的频率是影响交易费用的一个重要因素，因而对制度选择也有重要影响。

这种影响主要体现在设立某种交易的规制结构的费用能否得到补偿，频率越高，交易的规制结构的费用越能得到补偿。

在不同的交易中，不确定性所产生的作用和约束交易的程度也是不同的。

一般来说，一次性交易中，不确定性的影响相对较小，而在长期交易中，不确定性的影响则较大。

交易不确定性的存在意味着交易决策必须是适应性的、连续性的，以及弱化这种不确定性影响的相应制度结构的存在。

14．简述交易费用存在的原因。

四、交易费用存在的原因（一）交易费用在本质上是专业化与劳动分工的费用（二）交易费用存在的原因1、有限理性2、机会主义倾向3、资产的专用性结论：威廉姆森用资产专用性解释交易费用的起源，再从交易费用研究各类合同，从各类合同从发现相应的治理结构，由此考察各种经济制度，再从效率上对这些制度进行比较。

15．如何理解作为一种分析范式的交易费用理论？一、作为一种分析范式的交易费用理论（一）交易费用未引入经济理论的主要原因1、传统经济理论假设完全信息，而交易费用与不完全信息相联系。

信息成本与交易成本的区别。

2、交易成本被长期忽视的主要原因（张五常）（1）20世纪60年代以前，经济学家认为交易成本类似运输成本、关税等，为简化分析，可以对其进行抽象。

（2）传统经济学家害怕接触现实世界。

（二）交易费用理论的意义1、交易费用理论提出了一个不同于新古典研究范式的新范式范式：指一套公认的信念、标准、思想方法、统率知觉的条理化规则等。

改变新古典研究范式：有限理性深入到经济学问题的最基本层次：不完全信息和不对称信息2、交易费用是新制度经济学的核心范畴新古典经济学的完全竞争世界：（1）零交易费用（2）健全的私有产权（3）非货币收入可以忽略交易费用概念的出现：正确理解经济行为和制度安排3、交易费用理论的提出大大拓展了新古典经济学的研究领域概念革命：交易费用概念的提出及其一般化新制度经济学改变了新古典经济学的研究方向：（1）交易费用使所有权的分配成为首要因素，提出了经济组织的问题。

（2）使政治制度结构成为理解经济增长的关键因素。

16．如何理解从零交易费用到正交易费用的转变？二、从零交易费用到正交易费用1、零交易费用假设对新古典经济学有重要意义承认制度的存在，但制度对经济发展的影响被认为是中性的。

2、交易费用这一概念的革命性意义（1）交易费用使得经济学研究走向现实世界（2）交易费用是解释经济绩效的关键，因为交易费用的存在，制度框架为生产效率提供激励机制（3）新制度经济学家将交易费用概念广泛应用于很多领域，如代理关系、寻租活动、企业内部考核、外部性问题、纯粹市场于科层组织之间的各种类型的经济组织形态、经济史、政治制度等。

（4）交易费用概念一般化的过程就是新制度经济学体系不断完善的过程。

17．简述交易成本经济学的特点及总体思路。

三、交易费用理论的基本构成（一）交易费用范式的总体思路（1）交易是基本的分析单元。

（2）造成各种交易存在成本差异的关键是交易的频率、不确定性和资产的专用性（度量资产能否被再配置）。

（3）各种一般治理模式（市场、混合型组织、私有机关、公有机构）都是由一系列属性所界定的，每一种模式都表现为成本、竞争力上的离散的结构性差异。

（4）每一种一般治理模式都适应不同的合同法。

（5）预测内容表明，交易（其属性各不相同）与治理结构（其成本与竞争力各不相同）的对应方式各不相同，但都主要是以交易成本最小化为目标的。

（6）将制度环境如政治法律制度、法律法规、习俗、规范看成位移轨迹的参数，其变化将导致治理成本的变化，可以提出额外的预测内容。

（7）交易成本经济学是对可行的备选方案作出的比较制度分析。

（三）交易费用经济学1、基本观点（1）应该把交易而不是人作为最基本的分析单位。

（2）任何交易都是在一定的契约关系中进行的，所以契约成为分析交易的最基本的方法，一切经济关系都可以转化为契约问题并用契约方法来研究。

（3）以“契约人”代替“经济人”成为研究的基本假设。

“契约人”是指具有有限理性和机会主义行为的经济主体。

18．交易费用测量的意义和难点是什么？一、交易费用测量的意义和难点⏹（一）交易费用测量的意义⏹1、交易费用测量是交易费用理论研究进展的关键和难点。

⏹2、交易费用测量在很大程度上决定着新制度经济学的进一步发展和能否融入主流经济学。

⏹3、交易费用测量对科学测量经济效率、变革国民收入核算体系有重要意义。

⏹（二）交易费用测量的难点⏹1、交易费用包括两部分：一部分是经由市场的可以衡量的成本；另一部分是难以衡量的成本，如由获得信息、不完全监督、贿赂等所导致的成本。