新制度经济学PPT课件
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《新制度经济学》PPT课件
–人人生来具有同等生存和发展的权利，任何 个人或组织都无权以任何理由剥夺个人的权 利（人权）
–私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根 本的基础（产权）
–以法律制度为基础的契约关系是维系经济活 动秩序的唯一纽带（法律）
6
传统经济学的企业假设
传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明 市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。
企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，
13
经济学中的企业理论
科斯的企业理论（续6）
如何理解科斯答案？ 市场价格机制的费用不为零 为了节约这些费用，“一系列合约被一个合
约替代”——生产的组织发生了变化。
–什么是“一系列合约”？什么是“一个合约”？ –为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的
我们先介绍两个故事。
31
（一）故事之一：亨利·福特和 他的福特汽车
–当人的权力增大后，他无法克制自己，不干涉那 些不应干涉的事情；
–下级会自觉不自觉地努力使他们向上传递的信息 对自己有利，影响上级的决策，产生影响费用；
–腐败造成的费用。
罗伯茨和米尔格罗姆特别强调第二种费用。
20
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续5）
“声誉”观点 强调在契约不完全条件下买卖双方的调整过
交易费用还会受到交易对象的数量的影响，这就是“小数目条件”（为了降低交易费用，必须减少交易对象的数目），交易对象的减少意味着行为主体面临的市场是具有垄断特征的不完全竞争市场。
18
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续3）
“议价费用”和“影响费用”观点 罗伯茨（ROBERTS）和米尔格罗姆
（MILGROM）着重分析市场失灵问题。 所谓“议价费用”，由三方面构成：
–私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根 本的基础（产权）
–以法律制度为基础的契约关系是维系经济活 动秩序的唯一纽带（法律）
6
传统经济学的企业假设
传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明 市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。
企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，
13
经济学中的企业理论
科斯的企业理论（续6）
如何理解科斯答案？ 市场价格机制的费用不为零 为了节约这些费用，“一系列合约被一个合
约替代”——生产的组织发生了变化。
–什么是“一系列合约”？什么是“一个合约”？ –为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的
我们先介绍两个故事。
31
（一）故事之一：亨利·福特和 他的福特汽车
–当人的权力增大后，他无法克制自己，不干涉那 些不应干涉的事情；
–下级会自觉不自觉地努力使他们向上传递的信息 对自己有利，影响上级的决策，产生影响费用；
–腐败造成的费用。
罗伯茨和米尔格罗姆特别强调第二种费用。
20
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续5）
“声誉”观点 强调在契约不完全条件下买卖双方的调整过
交易费用还会受到交易对象的数量的影响，这就是“小数目条件”（为了降低交易费用，必须减少交易对象的数目），交易对象的减少意味着行为主体面临的市场是具有垄断特征的不完全竞争市场。
18
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续3）
“议价费用”和“影响费用”观点 罗伯茨（ROBERTS）和米尔格罗姆
（MILGROM）着重分析市场失灵问题。 所谓“议价费用”，由三方面构成：
新制度经济学课件(PPT 76页)
损人利己的反面：“毫不利己，专门利人。”
斯密的不足
斯密只看到了人的利己的一面，认为“看不见的手” 会自动地调节资源的配置。没看到损人的一面，在损 人利己的情况下，“看不见的手”会失灵，导致交易 费用的产生和市场的复杂性。
结论：新制度经济学具有超凡解释力的原因： 放宽了新古典经济学的一系列假设。同时也基 于这些假设而开展一系列的研究。
威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预 期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三 是中等理性，介于以上二者之间的有限理性。新古 典经济学强调的是收益最大化，即第一层次的。而 新制度经济学强调的是中等理性，即有限理性。
人不能对稀缺的世界作出正确的反映
原因：
一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确 定性因素多，行业太多，分工太细。 信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。 如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人， 关键是要有用的信息，增大信息搜寻成本。 “信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为 在搜寻之前不可能知道信息价值。
威廉姆森的人性内核模型
外围：对机会 主义的约束
内核：机会 主义倾向
外围：交 易环境
核心：机 会主义
可信度
努德海文的人性内核模型
人的机会主义的二重性 ：
一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面 是保持现状；
二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
损人利己又分两种情况：
一是追求个人利益的同时，“附带地”损害他人，如 工厂排污、开采小煤矿而不顾工人的死活，践踏草地 走近路等； 二是“故意”损人利己，将快乐建立在别人的痛苦身 上，如偷、抢、骗等。
确立各种保护产权的制度使人们能与他人进行买 卖活动并建立信用关系。
斯密的不足
斯密只看到了人的利己的一面，认为“看不见的手” 会自动地调节资源的配置。没看到损人的一面，在损 人利己的情况下，“看不见的手”会失灵，导致交易 费用的产生和市场的复杂性。
结论：新制度经济学具有超凡解释力的原因： 放宽了新古典经济学的一系列假设。同时也基 于这些假设而开展一系列的研究。
威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预 期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三 是中等理性，介于以上二者之间的有限理性。新古 典经济学强调的是收益最大化，即第一层次的。而 新制度经济学强调的是中等理性，即有限理性。
人不能对稀缺的世界作出正确的反映
原因：
一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确 定性因素多，行业太多，分工太细。 信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。 如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人， 关键是要有用的信息，增大信息搜寻成本。 “信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为 在搜寻之前不可能知道信息价值。
威廉姆森的人性内核模型
外围：对机会 主义的约束
内核：机会 主义倾向
外围：交 易环境
核心：机 会主义
可信度
努德海文的人性内核模型
人的机会主义的二重性 ：
一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面 是保持现状；
二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
损人利己又分两种情况：
一是追求个人利益的同时，“附带地”损害他人，如 工厂排污、开采小煤矿而不顾工人的死活，践踏草地 走近路等； 二是“故意”损人利己，将快乐建立在别人的痛苦身 上，如偷、抢、骗等。
确立各种保护产权的制度使人们能与他人进行买 卖活动并建立信用关系。
新制度经济学ppt
2、制度变迁（jnstitutional Change）
B、强制性制度变迁（Imposing Institutional Change） 国家通过政策法令引起的制度变迁。 为了矫正制度供给不足：国家提供的公共物品之一 国家在预期边际收益=预期边际费用的条件下才会实 施制度变迁 国家的目标是租金最大化和产出最大化——政治支 持最大化、财政收入最大化——互相矛盾的 国家的强制性创新会带来“制度失败”。 国家悖论 经济增长< ——〉人为的经济衰退。
1、制度
②正式制度安排：（Formal Institution，正式 规则，正式约束）：是指规则的变动和修改， 必须得到这一行为受这一制度安排管束一群 人的准许。 要求无异义是自发的、正式的制度安排变 迁的前提。 正式安排创新成变迁会遇 外部性和搭便 车问题 须政治企业家通过利润分割和意识形态灌 输以减少交易成本，化解外部性。
1、制度
③非正式制度安排（Informal Institution）： A、规则的修改和变动纯粹由个人完成，用不着也不可能 由群体完成的制度安排。包括价值观、伦理规范、道德、 习惯、意识形态等。 B、较之正式制度安排更难以变迁，特别是在社会流动性 很小的情况下。 如战国的百家争鸣——改革开放后的群蛇乱舞 秦国的法家独尊——改革开放前的毛主宰（毛主席） C、非正式规则对正式规则起着决定作用。正式规则“差 不多主要是由规范、行为准则和习俗确定的。但是，正 式规则所依赖的这些非正式约束却很少是日常相互关系 中做出选择的最直接的来源（North）。“非正式规则” 通过“正式规则”表现出来：人们见面不是问：你是共 产员吗？（非）而是问：跳槽了吗（正式规则）？
新制度经济学课件(PPT76页).pptx
商人
10年来向慈善事业捐款捐物累计
7.13亿元，被资助人数20多万人。
2007年度捐赠总额为1.81亿元。
2008年四川地震，及至2014年云南地震，都派人和物援 助……
陈光标先生对财富的认识：财富如水，如果你有一杯水， 你可以独自享用；如果你有一桶水，你可以存放家中； 如果你有一条河，你就要学会与他人分享。
结果可能是盲目崇拜权威、科学家、股评家、“特 异功能”大师。 或者凭感性判断事物、以过去事实来判断未来、 很急情况下往往走捷径。
盲从世俗权威
《圣经·十诫》第二诫“不得偶像崇拜”，便是告诫 人类不能盲从世俗的权威，将其奉为偶像，一旦跪 拜于世俗的权威脚下，必然丧失自由。
极权政治下，人们处于巨大的作恶机器中，每个人 都在悄无声息地为一个恶的总目的日常化地作各种 局部或较小的恶，以至于完全遗忘了自己在作恶， 仿佛那是正常生活必不可少的一部分。
米尔格兰是想知道，“老师们”会不会将这个实验进 行到底，有多少人会因为学生们的痛苦尖叫而停手。 实验之前，米尔格兰和他的学生们估计会有1%-2%的 老师会进行到底。而几个精神科医师的预测比率则是 更低的千分之一左右。然而，他们错了，将近三分之 二的老师持续到实验结束，也就是他们将令人高度痛 苦的450伏特电击“学生”。这些“老师”对白袍实 验者的服从令人震惊。
新制度经济学
经济管理学院 杨春瑰
第二章 人类行为与制度
一、新制度经济学关于人的行为的三个假设 1.人有利己主义和利他主义的两面性 2.人的理性是有限的 3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性
科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际 出发来研究人，这表明新制度经济学对人的 行为的假设要更接近现实。
1.人有利己主义和利他主义的两面性
10年来向慈善事业捐款捐物累计
7.13亿元，被资助人数20多万人。
2007年度捐赠总额为1.81亿元。
2008年四川地震，及至2014年云南地震，都派人和物援 助……
陈光标先生对财富的认识：财富如水，如果你有一杯水， 你可以独自享用；如果你有一桶水，你可以存放家中； 如果你有一条河，你就要学会与他人分享。
结果可能是盲目崇拜权威、科学家、股评家、“特 异功能”大师。 或者凭感性判断事物、以过去事实来判断未来、 很急情况下往往走捷径。
盲从世俗权威
《圣经·十诫》第二诫“不得偶像崇拜”，便是告诫 人类不能盲从世俗的权威，将其奉为偶像，一旦跪 拜于世俗的权威脚下，必然丧失自由。
极权政治下，人们处于巨大的作恶机器中，每个人 都在悄无声息地为一个恶的总目的日常化地作各种 局部或较小的恶，以至于完全遗忘了自己在作恶， 仿佛那是正常生活必不可少的一部分。
米尔格兰是想知道，“老师们”会不会将这个实验进 行到底，有多少人会因为学生们的痛苦尖叫而停手。 实验之前，米尔格兰和他的学生们估计会有1%-2%的 老师会进行到底。而几个精神科医师的预测比率则是 更低的千分之一左右。然而，他们错了，将近三分之 二的老师持续到实验结束，也就是他们将令人高度痛 苦的450伏特电击“学生”。这些“老师”对白袍实 验者的服从令人震惊。
新制度经济学
经济管理学院 杨春瑰
第二章 人类行为与制度
一、新制度经济学关于人的行为的三个假设 1.人有利己主义和利他主义的两面性 2.人的理性是有限的 3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性
科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际 出发来研究人，这表明新制度经济学对人的 行为的假设要更接近现实。
1.人有利己主义和利他主义的两面性
新制度经济学1——12章PPT资料45页
8
管制(regulation) 的含义
• S.Breyer: 政府为控制企业的价格、销售 和生产决策而采取的各种行动，以努力 制止不充分重视“社会利益”的私人决 策。
• D.F.Spulber: 管制是由行政机构制定并执 行的直接干预市场配置机制或间接改变 企业和消费者的供求决策的一般规则或 特殊行为。
• 1970年，国际商业机器公司（ＩＢＭ） 因在大型电脑硬件、应用软件和操作系 统三大领域包打天下而被控垄断，官司 整整打了１２年；
• 1982年，原贝尔系统(AT&T)被肢解。
2001/12/01
新制度经济学引论：第12章
12
美国政府的管制部门
• 1887：州际商业委员会 • 1913：联邦储备系统主管委员会 • 1931：食品和药品管理局 • 1934：联邦通讯委员会、证券与交易委员会 • 1938：民用航空委员会 • 1948：联邦航空管理局 • 1970：环境保护署、国家公路交通安全局、邮
2001/12/01
新制度经济学引论：第12章
9
管制：反托拉斯法
• 1890 年 美 国 国 会 通 过 谢 尔 曼 反 托 拉 斯 法 （ Sherman Antitrust Act)
– 禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制； – 禁止企业的垄断行为和垄断企图。
• 美国国会后来又先后通过了克莱顿法（Clayton Act）、 罗宾逊―帕特曼法（Robinson-Patman Act) 等一系列反 垄断法规，禁止有可能形成垄断的兼并和收购行为， 禁止使用价格歧视手段挤垮竞争对手，禁止不公平的 竞争方法或欺诈性行为。
• 定义：
– 一个市场上只有一个买家（卖家）？ – 市场竞争的缺乏？
新制度经济学课件
中国进 一步深 化制度 变迁的 成本选 择路径
制度的制定、执行与变更成本 一是制度的制定程序，二是制度的群体间博弈是否充 分，三是权力的分权方面。
要选择正确的路径以降低制度变迁的成本； 在改革成本分摊多元化的机制中，必须明确界定不同负 担主体的负担规模； 政府必须在“以人为本”的指导下，采取强有力的措施 使制度变迁的受益者和成本承担者合二为一，建立健全 公平、公开、公正、合理的成本分摊的正常机制。
威廉姆森的重要贡献
威廉姆森早期的研究领域是工业组织和价格应用理论
在关于市场失效的分析方面，具体分析了在什么情况下会 使市场交易成本提高到使它失效的程度。机会主义行为、 不确定性、小数目条件、专用性资产四个因素是市场交易 中会互相影响并表现为大幅度提高综合性的市场交易费用。
关于企业组织有效的分析方面，威廉姆森认为，内部组织值 得作为市场替代的厂商的主要特征，可表现为三种类型：激 励、控制和所谓“内在结构的优势”。这三种有利因素的综 合作用，是使企业组织内部的资源配置方式有利于市场机制 的原因。
第二,战略重点的正确选择是局部均衡。 在改革过程中, 政府还必须根据各个方面形成新的制度均衡的约束条件选 择正确的战略重点, 以合理地配置力量。通过各个击破而最大限度地“绕 开”改革的约束条件( 阻力最小化原则) 。局部均衡也是成本最小的改革 战略。
第三,选择和组合改革方式（根据两种改革方式的相对成本） 强制性制度变迁, 作为委托人的政府需要付出很高的信息成本; 诱致性制度变迁, 代理人之间的“竞赛”可以降低政府的信息成本。 政府可以通过有意识地放松约束来降低诱致性制度变迁的交易成本, 并
中央治国者发现虽然由地方政府推动的制度创新有可能使传统信仰 和政权基础遭到某种损失, 但对新的产权结构进行界定和保护却可能 获得更广泛的政治支持和更多的财政收入,因此将会事后认可地方政 府从事的自主制度创新活动。
《新制度经济学》课件
总结词
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
新制度经济学讲义(PPT 67张)
2004/9/11
ห้องสมุดไป่ตู้
NIE2004 第一讲 问题与方法
7
第1讲 问题和方法
• 科学
– 相信“凡事皆有规律” – 发现规律的路线
• 观察、学习、思考、提问、假说和检验、一般化
– “清楚的、可检验的命题” – 科学的边界
• 推测（prediction)
– 基本形式：“若A则B”（If-A-then-B) – 推测有别于“预测（forecasting)”
阅读
必读和选读 自发的小组讨论 助教答疑
讲授
思考 鼓励提问
笔记
要求：(1)概括要点 (2)问 (3)评论和发挥 考核：抽查笔记 期末考试
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
18
第2讲 稀缺、竞争与约束
• • • • • • • 发问的重要性（一位同学的来信） 上讲小结 稀缺 竞争和竞争规则 约束 研究的门径 小试牛刀
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
11
猜测答案
• 分工、专业化理论
– – – – 分工与生产效率 分工水平与市场规模 分工与资本 分工与国民财富
• 价格理论
– 协调分工、专业化 – 经济人按照自利原则实现“合作”
• 关于信息和知识的理论
2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 12
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
4
《我，铅笔》伦纳德· 里德（1958），秋风译
• 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交 通体系； • 木材加工：…. • 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 • 添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯； • 雪松木杆上涂了六层漆：.. • 标签：..制造树脂和炭黑； • 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光 的薄铜片，加上黑圈（黑镍）； • 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜 籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各 样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。
新制度经济学第一章PPT课件
诺思、拉坦、林毅夫等还对制度变迁的原因、过程、 方式等进行了系统的分析和研究。
23.07.2020
New Institutional Economics
16
6.人力资本产权理论
舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制 度滞后提出了批评，他的批评引起不少学者 对人力资本产权问题的关注。
20世纪90年代以来，在探寻硅谷成功的奥秘 过程中，人们发现，硅谷的成功与人力资本 产权制度的创新存在密切的联系，人力资本 产权问题是受到了前所未有的关注，人力资 本产权理论取得了长足的发展。在此领域， 中国学者做出了较大的贡献。如张维迎、周 其仁等。
23.07.2020
New Institutional Economics
17
三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60年 代这一段时间孕育和产生，有着深刻的 时代背景和理论背景。
23.07.2020
New Institutional Economics
18
（一）时代背景
23.07.2020
New Institutional Economics
13
3.企业产权结构理论
阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业 （业主制）的产权结构特征。
詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。
伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。
23.07.2020
New Institutional Economics
12
2.产权理论的发展
产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等）
许多学者探讨了产权的形式和属性问题 （德姆塞茨等）
23.07.2020
New Institutional Economics
16
6.人力资本产权理论
舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制 度滞后提出了批评，他的批评引起不少学者 对人力资本产权问题的关注。
20世纪90年代以来，在探寻硅谷成功的奥秘 过程中，人们发现，硅谷的成功与人力资本 产权制度的创新存在密切的联系，人力资本 产权问题是受到了前所未有的关注，人力资 本产权理论取得了长足的发展。在此领域， 中国学者做出了较大的贡献。如张维迎、周 其仁等。
23.07.2020
New Institutional Economics
17
三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60年 代这一段时间孕育和产生，有着深刻的 时代背景和理论背景。
23.07.2020
New Institutional Economics
18
（一）时代背景
23.07.2020
New Institutional Economics
13
3.企业产权结构理论
阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业 （业主制）的产权结构特征。
詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。
伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。
23.07.2020
New Institutional Economics
12
2.产权理论的发展
产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等）
许多学者探讨了产权的形式和属性问题 （德姆塞茨等）
新制度经济学课件(PPT 56页)
新历史学派强调伦理道德、法律和国家在社会经济 发展中的作用。
老制度主义
新历史学派过于极端距离科学方法论越 来越远，逐渐淡出理论界，但受其影响， 在美国出现了老制度主义。
老制度主义与历史学派的关系不但从理 论观点上表现出来，而且从师承关系上 也可以看出来：老制度主义的代表人物 凡勃论是克拉克的学生，而克拉克是历 史学派代表人物克尼斯的学生。
1.1新古典经济学的问题
然而不幸的是，主流经济学理论既不能对现实世 界众多经济现象提供令人信服的解释，也未能开 出可以较好地解决现实重大经济问题的政策药方。 在很大程度上，它只是从古典经济学家的头脑中 产生的乌托邦世界，具有突出的非现实性。
正如美国学者艾克纳所说，除了建立在一系列形 而上学的，从而非科学的公理基础上的一系列演 绎推理外，当代主流经济学几乎一无所有。它是 在大学的象牙塔中构思出来的“逻辑精品”。
历史学派的代表人物李斯特认为国民经济学应 当以生产力为研究对象，生产力的源泉不仅是 劳动，还包括一系列社会的、政治的和精神的 等种种因素（基督教、一夫一妻制、奴隶制的 废除……都是生产力增长的丰富源泉）。
德国历史学派
历史学派不承认社会经济发展的一般规律，因 此反对通过抽象的分析建立普遍的经济规律， 提出搜集大量历史资料运用历史方法研究经济 学。
对新古典经济学的修正和发展
新古典经济学：市场制度及相应的货币制 度、企业制度的存在，自由竞争、完全信 息，零交易费用，制度给定等 。
新制度经济学：对各种制度重新考察，以 古典经济学假定的自由竞争、完全信息作 为研究对象，重视对制度形成、制度效率 的研究。
（1）从制度既定到制度变迁
新古典经济学的整个分析框架是以制度既定为前提的 。
新制度经济学特征
老制度主义
新历史学派过于极端距离科学方法论越 来越远，逐渐淡出理论界，但受其影响， 在美国出现了老制度主义。
老制度主义与历史学派的关系不但从理 论观点上表现出来，而且从师承关系上 也可以看出来：老制度主义的代表人物 凡勃论是克拉克的学生，而克拉克是历 史学派代表人物克尼斯的学生。
1.1新古典经济学的问题
然而不幸的是，主流经济学理论既不能对现实世 界众多经济现象提供令人信服的解释，也未能开 出可以较好地解决现实重大经济问题的政策药方。 在很大程度上，它只是从古典经济学家的头脑中 产生的乌托邦世界，具有突出的非现实性。
正如美国学者艾克纳所说，除了建立在一系列形 而上学的，从而非科学的公理基础上的一系列演 绎推理外，当代主流经济学几乎一无所有。它是 在大学的象牙塔中构思出来的“逻辑精品”。
历史学派的代表人物李斯特认为国民经济学应 当以生产力为研究对象，生产力的源泉不仅是 劳动，还包括一系列社会的、政治的和精神的 等种种因素（基督教、一夫一妻制、奴隶制的 废除……都是生产力增长的丰富源泉）。
德国历史学派
历史学派不承认社会经济发展的一般规律，因 此反对通过抽象的分析建立普遍的经济规律， 提出搜集大量历史资料运用历史方法研究经济 学。
对新古典经济学的修正和发展
新古典经济学：市场制度及相应的货币制 度、企业制度的存在，自由竞争、完全信 息，零交易费用，制度给定等 。
新制度经济学：对各种制度重新考察，以 古典经济学假定的自由竞争、完全信息作 为研究对象，重视对制度形成、制度效率 的研究。
（1）从制度既定到制度变迁
新古典经济学的整个分析框架是以制度既定为前提的 。
新制度经济学特征
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现实生活是复杂的
事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的 和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信 息是不完全的
人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能 力也是有限的
搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是 有成本的。由此，人们“有达到理性的意识， 但又是有限的”（西蒙，1972）。
有限理性不仅反映了客பைடு நூலகம்现实（事物是 复杂的和多变的），而且也反映了人的 经济特性：个人不会为了信息的完全而 不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本 去处理所有信息；人的脑力作为一种稀 缺资源，为了有效利用它，必须重视节 约和合理使用。
Q = f（资本、土地、劳动、制度）
12
什么是新制度经济学
新制度经济学概念、研究对象
概念
– “新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。
– 新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度
的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系 运行中的地位和作用（科斯）。
米尔利斯、维 在博弈论和信息经济学
克瑞
领域的成就
阿克洛夫、斯 与博弈论相关的信息经
宾塞、
济学领域
斯蒂格利茨
奥曼、谢林
通过博弈论分析，促进 了人们对冲突和合作的 理解
博弈论为新制度经济学的发展提供了方法论支持
9
什么是新制度经济学
新制度经济学是对黑板经济学的批判继承
什么是“黑板经济学”？ 黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立
– 完善新古典经济学自身，如把一些思想模型 化；
– 在新古典经济学的前提上做文章，主要是改 变其假设条件，如从完全信息向不完全信息 转变，从完全理性向有限理性转变等；
– 把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔 用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布 坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯 用经济学理论分析历史变迁等。
3
1979年
西奥多·舒 尔茨
在经济发展方面做出了开创性研究，深入 研究了发展中国家在发展经济中应特别考 虑的问题
4
1982年
乔治·斯 蒂格勒
在工业结构、市场的作用和公共经济法规 的作用与影响方面，做出了创造性重大贡 献
5
1986年
詹姆斯·布 坎南
将政治决策的分析同经济理论结合起来， 使经济分析扩大和应用到社会—政治法规 的选择
2）有限理性。
新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人” 或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具 备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全 智全能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全 理性的“经济人”。
新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为 的现实，因而提出了“有限理性”的假设。
有限理性。这种假设源于：
研究对象
– “当代制度经济学应该从人的实际出发来研究 人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件 中活动”（科斯）；
– “制度经济学的目标是在研究制度演进背景下 人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又 如何改变世界”（诺斯）
13
新制度经济学的基本假设
1）效用最大化。
新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件 下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展 至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的 二分法——家庭追求效用最大化，企业追求利润 最大化。
什么是新制度经济学
几位获诺贝尔奖经济学大师（续）
获奖时间 获奖者
获奖理由
6
1991年
罗纳德·科 斯
揭示并澄清了经济制度结构中交易费用和 产权的重要性
7
1993年
道格拉 斯·诺斯
建立了包括产权理论、国家理论和意识形 态理论在内的”制度变迁理论
8
1996年
威廉·维克 瑞
在信息经济学、激励理论、博弈论等方面 都做出了重大贡献
11
什么是新制度经济学
新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续2）
新制度经济学对新古典经济学的扬弃
放弃
– 完全信息假设 – 完全理性假设 – 确定性
继承
– 稳定性偏好 – 理性选择 – 均衡分析 例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数， 把制度作为影响生产的主要因素之一
Q = f（资本、土地、劳动）
的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会） 问题 例1：新古典经济学最优均衡实现的前提条件（假 设）： – 厂商规模很小且数目众多 – 市场是完备的，不存在不确定性 – 市场上信息是完备且对称的 – 不存在外部性.
10
什么是新制度经济学
新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续1）
现代经济学的发展趋势
新制度经济学
本书结构
一、导论 二、新制度经济学的基本原理1：交易费用模式 三、新制度经济学的基本原理2：产权分析 四、契约理论 五、企业理论 六、制度变迁理论
第一讲 导论
学习目的和要求 什么是新制度经济学 新制度经济学发展思想简史及评价 新制度经济学的基本信念 新制度经济学的分析框架
9
1998年
阿马蒂 亚·森
对福利经济学几个重大问题做出了贡献， 包括社会选择理论、对福利和贫穷标准的 定义、对匮乏的研究等
什么是新制度经济学
在博弈论研究获诺贝尔奖经济学奖的大师
序号 1 2 3
4
获奖时 间
1994年 1996年
2001年
2005年
获奖者
获奖理由
纳泽什尔、腾海萨尼、“非合作博弈的均衡”
学奖的经济学大师 新制度经济学是对“黑板经济学”的批判继
承 新制度经济学的概念、研究对象及基本假设 新制度经济学的特征
几位获诺贝尔奖经济学大师
什么是新制度经济学
获奖 时间
获奖者
获奖理由
1 1974年
弗·冯·哈 深入分析经济、社会和制度之间的相互依 耶克 赖
2
1978年
赫伯特·西 蒙
对于经济组织内的决策程序进行了研究， 这一有关决策程序的基本理论被公认为关 于公司企业实际决策的创见解
3）机会主义的行为倾向。基本意思是， 经济活动人会以狡黠的方式追求自 身的利益，他会随机应变，投机取 巧，他会有目的地、有策略地利用 信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗 等）。
学习目的和要求
明确新制度经济学的研究对象； 掌握新制度经济学家的基本理念； 了解新制度经济学的学术地位； 弄清新制度经济学的分析框架。
讲义结构
学习目的和要求 什么是新制度经济学 新制度经济学发展思想简史及评价 新制度经济学的基本信念 新制度经济学的分析框架
什么是新制度经济学
本节主要内容 新制度经济学的“繁荣”——获诺贝尔经济
事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的 和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信 息是不完全的
人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能 力也是有限的
搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是 有成本的。由此，人们“有达到理性的意识， 但又是有限的”（西蒙，1972）。
有限理性不仅反映了客பைடு நூலகம்现实（事物是 复杂的和多变的），而且也反映了人的 经济特性：个人不会为了信息的完全而 不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本 去处理所有信息；人的脑力作为一种稀 缺资源，为了有效利用它，必须重视节 约和合理使用。
Q = f（资本、土地、劳动、制度）
12
什么是新制度经济学
新制度经济学概念、研究对象
概念
– “新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。
– 新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度
的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系 运行中的地位和作用（科斯）。
米尔利斯、维 在博弈论和信息经济学
克瑞
领域的成就
阿克洛夫、斯 与博弈论相关的信息经
宾塞、
济学领域
斯蒂格利茨
奥曼、谢林
通过博弈论分析，促进 了人们对冲突和合作的 理解
博弈论为新制度经济学的发展提供了方法论支持
9
什么是新制度经济学
新制度经济学是对黑板经济学的批判继承
什么是“黑板经济学”？ 黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立
– 完善新古典经济学自身，如把一些思想模型 化；
– 在新古典经济学的前提上做文章，主要是改 变其假设条件，如从完全信息向不完全信息 转变，从完全理性向有限理性转变等；
– 把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔 用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布 坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯 用经济学理论分析历史变迁等。
3
1979年
西奥多·舒 尔茨
在经济发展方面做出了开创性研究，深入 研究了发展中国家在发展经济中应特别考 虑的问题
4
1982年
乔治·斯 蒂格勒
在工业结构、市场的作用和公共经济法规 的作用与影响方面，做出了创造性重大贡 献
5
1986年
詹姆斯·布 坎南
将政治决策的分析同经济理论结合起来， 使经济分析扩大和应用到社会—政治法规 的选择
2）有限理性。
新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人” 或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具 备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全 智全能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全 理性的“经济人”。
新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为 的现实，因而提出了“有限理性”的假设。
有限理性。这种假设源于：
研究对象
– “当代制度经济学应该从人的实际出发来研究 人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件 中活动”（科斯）；
– “制度经济学的目标是在研究制度演进背景下 人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又 如何改变世界”（诺斯）
13
新制度经济学的基本假设
1）效用最大化。
新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件 下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展 至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的 二分法——家庭追求效用最大化，企业追求利润 最大化。
什么是新制度经济学
几位获诺贝尔奖经济学大师（续）
获奖时间 获奖者
获奖理由
6
1991年
罗纳德·科 斯
揭示并澄清了经济制度结构中交易费用和 产权的重要性
7
1993年
道格拉 斯·诺斯
建立了包括产权理论、国家理论和意识形 态理论在内的”制度变迁理论
8
1996年
威廉·维克 瑞
在信息经济学、激励理论、博弈论等方面 都做出了重大贡献
11
什么是新制度经济学
新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续2）
新制度经济学对新古典经济学的扬弃
放弃
– 完全信息假设 – 完全理性假设 – 确定性
继承
– 稳定性偏好 – 理性选择 – 均衡分析 例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数， 把制度作为影响生产的主要因素之一
Q = f（资本、土地、劳动）
的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会） 问题 例1：新古典经济学最优均衡实现的前提条件（假 设）： – 厂商规模很小且数目众多 – 市场是完备的，不存在不确定性 – 市场上信息是完备且对称的 – 不存在外部性.
10
什么是新制度经济学
新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续1）
现代经济学的发展趋势
新制度经济学
本书结构
一、导论 二、新制度经济学的基本原理1：交易费用模式 三、新制度经济学的基本原理2：产权分析 四、契约理论 五、企业理论 六、制度变迁理论
第一讲 导论
学习目的和要求 什么是新制度经济学 新制度经济学发展思想简史及评价 新制度经济学的基本信念 新制度经济学的分析框架
9
1998年
阿马蒂 亚·森
对福利经济学几个重大问题做出了贡献， 包括社会选择理论、对福利和贫穷标准的 定义、对匮乏的研究等
什么是新制度经济学
在博弈论研究获诺贝尔奖经济学奖的大师
序号 1 2 3
4
获奖时 间
1994年 1996年
2001年
2005年
获奖者
获奖理由
纳泽什尔、腾海萨尼、“非合作博弈的均衡”
学奖的经济学大师 新制度经济学是对“黑板经济学”的批判继
承 新制度经济学的概念、研究对象及基本假设 新制度经济学的特征
几位获诺贝尔奖经济学大师
什么是新制度经济学
获奖 时间
获奖者
获奖理由
1 1974年
弗·冯·哈 深入分析经济、社会和制度之间的相互依 耶克 赖
2
1978年
赫伯特·西 蒙
对于经济组织内的决策程序进行了研究， 这一有关决策程序的基本理论被公认为关 于公司企业实际决策的创见解
3）机会主义的行为倾向。基本意思是， 经济活动人会以狡黠的方式追求自 身的利益，他会随机应变，投机取 巧，他会有目的地、有策略地利用 信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗 等）。
学习目的和要求
明确新制度经济学的研究对象； 掌握新制度经济学家的基本理念； 了解新制度经济学的学术地位； 弄清新制度经济学的分析框架。
讲义结构
学习目的和要求 什么是新制度经济学 新制度经济学发展思想简史及评价 新制度经济学的基本信念 新制度经济学的分析框架
什么是新制度经济学
本节主要内容 新制度经济学的“繁荣”——获诺贝尔经济