新制度经济学第一章 关于新制度经济学
新制度经济学
新制度经济学什么是新制度经济学新制度经济学指的是一种经济学理论，它强调经济体制与制度安排在影响经济行为和结果方面的作用，并认为制度是经济发展的重要因素之一。
很多经济问题不仅由自然力量所决定，而是由制度上的规定和约定来决定。
新制度经济学从制度的角度去研究经济问题，强调制度在交易行为和产权问题上的作用。
新制度经济学的思考在经济学中，传统流派通常采取以人为中心的分析，其研究重点着重于分析市场方面的经济活动。
在新制度经济学中，除了研究市场行为，还转向研究稳定性及机构相互作用等问题。
新制度经济学也关注于市场外部的环境问题，在政府政策、人们的价值观念以及伦理问题方面做了大量的研究。
此外，在新制度经济学中提出了主张适度的市场化改革以及保护经济参与者权益的观点。
新制度经济学家认为，良好的制度可以防止市场失灵，维护经济稳定和公平性，并且可以创造更稳定的社会发展。
新制度经济学的应用新制度经济学的应用领域非常广泛，包括但不限于以下方面：股权及经济制度安排新制度经济学关注公司治理的问题，主张完善公司治理框架，切实保护股东及其他利益相关者的利益。
在新制度经济学的研究中，公司治理不仅关注于公司内部管理，而且关注于公司与股东群体、政府以及其他利益相关者之间的信任和互动。
社会保障制度及规制新制度经济学提出对包括社会保障制度在内的政策进行改革，以使其更加有效和适应现实需要。
新制度经济学认为，政府在社会保障方面的重要性不仅在于保障个人物质利益，而且在于维护社会稳定和发展。
市场监管市场监管是新制度经济学研究的重要领域之一，其主要任务是开展监管研究，并提出具体的实践建议。
新制度经济学家认为，在市场经济中，政府监管的作用非常重要，可以维护市场秩序和公平竞争，促进市场的健康发展。
新制度经济学的局限性新制度经济学在解释现象、预测未来、改善经济发展中起到了重要的作用，但也存在一定的局限性。
首先，新制度经济学很难预测国际经济的变化和冲击。
因为国际经济的变化和冲击通常来自于恶劣的外部环境，而新制度经济学采用制度的分析方法，很难预测外部不确定性事件。
《新制度经济学》复习提纲
《新制度经济学》复习提纲《新制度经济学》复习提纲第⼀章制度：诺斯：“制度包括⼈类设计出来的⽤以型塑⼈们相互交往的所有约束”构成制度的三个基本部分：－正规的规则:成⽂的法律、规定－⾮正规的约束:习俗、传统和习惯形成的⾏为准则和框架。
－实施特征制度的⽬的是为个⼈⾏为沿着特定的⽅向提供⼀种指引，为⽇常⽣活活动提供了⼀种⾏为准绳，从⽽降低不确定性.制度“界定了社会，尤其是经济的激励结构”（North,1990)新制度经济学：最早由威廉姆森提出。
科斯：新制度经济学就是利⽤正统经济理论（新古典经济学）去分析制度的构成和运⾏，并去发现这些制度在经济体系运⾏中的地位和作⽤。
新制度经济学的核⼼思想是，制度对于经济运⾏的绩效是⾄关重要的（弗鲁博顿、芮切特）。
新制度经济学的核⼼内容：产权理论、交易费⽤理论、组织理论（公司、国家治理理论）、制度变迁理论新制度经济学的研究范围：交易成本和产权；政治经济学和公共选择；数量经济史；认知，意识形态以及路径依赖的作⽤。
新制度经济学研究的两个核⼼问题--制度如何影响经济增长--制度如何兴起新制度经济学的特征：新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。
也就是说，不同制度下绩效是不⼀样的。
新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，⽽且还在于管理⽅式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。
新制度经济学⽤的是⽐较⽅法，⼀种可⾏的形式与另⼀种相⽐，⽽不是与抽象的⽆磨擦的理想形式相⽐较。
⽐较中的基本概念就是交易成本。
新制度经济学认为，经济组织的中⼼问题，归本求源是⼈类活动者的⾏动属性，⾏为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。
注重对⼈类⾏动属性的深⼊分析成为新制度经济学的特征之⼀。
重要问题：1、新制度经济学的研究对象是什么？新制度经济学特别强调对⼈的研究“当代制度经济学应该从⼈的实际出发来研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）；“制度经济学的⽬标是在研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中做出决定和这些决定⼜如何改变世界”（诺斯）科斯和诺斯都强调了新制度经济学应该研究⼈、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。
新制度经济学
新制度经济学所谓新制度经济学(New institutional economics)，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。
迄今为止，新制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济学、产权经济学、委托—代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流。
新制度经济学包括四个基本理论：交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论。
基本概述折叠编辑本段一、新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学对经济现象丧失解释力之后兴起的。
（一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯的论文—— <企业的性质>发表。
（二）新制度经济学兴起的原因：1.放宽了新古典经济学的一系列假设，增强了解释力；2.现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。
(三)新制度经济学兴起的表现1.为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者（以下人员均获诺贝尔奖）主要有：新制度经济学哈耶克（1974）布坎南（1986）科斯（1991）诺思（1993）维克里（1996）斯蒂格利茨（2001） 2.中国著名经济学家多数在从事制度经济方面的研究。
二、新制度经济学关于人的行为假定（一）新制度经济学关于人的行为的三个假定1.人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面，人们又追求非财富最大化。
（人们往往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点，实现非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价。
）非财富最大化行为：利他主义、意识形态、自愿负担等，非财富最大化往往具有集体主义行为偏好。
个人非财富最大化行为的四种动力：爱、团结和其他利他主义思想，在家庭、小部族和朋友之类的小群体起作用；受到胁迫和威胁；预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应；心理上得到满足或至少良心不受责备。
2.人与环境的关系，即有限理性。
(人不能对稀缺的世界作出正确的反映)。
原因：一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确定性因素多，行业太多，分工太细。
新制度经济学——第一章产权理论
2019/10/4
第一章——第一节 产权理论概述
3
二、相关概念
（一）经济物品（economic goods）
“物品”是从英语“goods”这个词翻译过来的。 在英语中，“goods”有很广泛的含义，它不仅 可释义为产品（product）或商品 （commodity），也包括服务（service）、空 气、清洁、幽静、等等。凡是有胜于无的东西， 不管是有形或无形，都是“物品”。“有胜于 无”是经济学对“物品”的定义。
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第一章——第一节 产权理论概述
5
（二）收入
凡生活享受之一切皆是“收入”。收入是流量， 是面向未来的预期值，具有风险或不确定性。
费雪（I. Fisher）说，收入是一连串事件。他 认为：真正的收入是享受收入（enjoyment income），拥有财富是手段，目的是获取或享 受收入，金钱收入（money income）和实物或 真实收入（real income）都不过是实现享受收 入的手段。
财富即一切收入流的贴现值，是资产减去此刻的 收入，由于此刻可以看作瞬间，从这个角度可以 说，财富与资产是一回事。
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第一章——第一节 产权理论概述
8
（三）资产（asset）/财富
资产必须“有主”，才可能被好好利用。无主之物， 谁也不爱惜，大家争相滥用的结果，总是一塌糊涂。 哈丁曾经断言，权利划分不清不楚的“公地”，一 定难逃“过度放牧”之类的“悲剧”。
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第一章——第一节 产权理论概述
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（一）经济物品（economic goods）
物品可分为两大类：
《新制度经济学·袁庆明》课后习题答案
16. 沃利斯和诺斯是如何测量总量交易费用的？如何评价？ 首先将国民经济各部门区分为私人交易部门、 私人非交易部门和公共部门三个部门， 然后 分别测量这三个部门中投入与交易有关的资源总量，得到了总量交易费用的估计。 他们的总量交易费用测量方法是有价值的，但其缺陷和不足也很明显。主要是，他们所谓 的交易费用总额实质上是市场可计价的各种交易性产业的价值加总， 而没有将各种非市场化 的资源损失包括在内。 17. 如何理解总量交易费用与每笔交易的交易费用的关系？ 测量到的总量交易费用指的是通过一定的方法测算到的总量交易费用， 书中特指沃利斯和 诺斯的交易行业测算到的总量交易费用。在这种情况下，二者成反比。 理论上的总量交易费用指的是市场型、管理型、政治型交易费之和，二者成正比关系。
人的因素： 有限理性：导致合约的不完全，就要耗费资源选择仲裁方式，从而增加交易费用。 机会主义：导致交易活动的复杂性，增加交易费用 交易的人格化特征：人格化交易的交易费用不会太高，而分工和专业化使交易复杂，会
增加交易费用。 与特定交易有关的因素：
资产专用性：越高，交易双方都试图预测所有有关的偶然事件，从而增加交易费用。 交易的不确定性：不确定性越高，需要越细致的合约安排，交易费用越高 交易的频率：频率越高，边际交易费用在下降，平均成本越低。 商品和服务的多维属性和特征：测度属性和特征需要高昂的信息费用，增加交易费用。 交易的关联性：相互依赖的交易具有更多的成本。轨距 交易的市场环境因素：垄断方会给费垄断方带来更大的成本代价，提高交易费用
将经济活动范围限制在熟人圈里，进行重复的面对面交易。 11. 总量交易费用 即宏观层次的交易费用，是市场型、管理型和政治型交易费用的总和。
二、简答题（5’*6）
10. 康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？ 将交易作为制度经济学的最小分析单位， 认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和 取得的关系， 是所有权的转移， 交易的过程有谈判、 争执， 并区分了三种类型和形式的交易， 这对科斯的交易费用理论是极具意义的。 但并没有对交易进行成本与收益的分析， 没有狙击 人们的交易活动是要付出代价的。没有从资源配置的角度认识到，交易本身也要损耗资源， 过高的交易意味着降低资源配置效率。 11. 如何理解交易费用的内涵？ 首先是交易。交易在康芒斯的定义里是对自然物的权利的转让和取得，是所有权的转移。 其次是费用。就是用金钱或金钱难以表示的代价。 在法律和有形意义发生的转移发生时所产生的金钱或非金钱的代价。 12. 市场型、管理型、政治型交易费用各包含哪些具体项目？ 市场型交易费用：搜寻和信息费用、讨价还价和决策费用、监督费用和合约义务履行费用。 管理型交易费用：设立、维持和改变组织设计的费用、组织运行的费用 政治型交易费用：设立、维持和改变一个体制中正式与非正式政治组织的费用、政体运行的 费用。 13. 交易费用的决定因素有哪些？ 1) l l l 2) l l l l l 3)
新制度经济学复习题1
《新制度经济学教程》思考与练习第一章导论一、名词解释新制度经济学；新古典经济学；经济人；机会主义行为；完全理性；不完全理性；旧制度经济学二、单项选择题1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（）A．《社会成本问题》B．《企业的性质》C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试B．西方国家的两次企业合并浪潮C．全球化D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是（）A．新制度经济学B．新古典经济学C．旧制度经济学D．马克思的制度分析4．按埃格特森的看法，下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是（）A．理性选择B．相互作用的均衡结构C．主体面临的环境约束D．稳定性偏好5．下列属于旧制度经济学研究纲领的“硬核”的是（）A．理性选择B．均衡观C．非均衡观D．进化观6．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（）A．利他主义行为假设B．机会主义行为假设C．弱理性假设D．讲诚信假设7．“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。
马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。
这是一个根本性的贡献。
”这句话是谁说的（）A．科斯B．诺思C．拉坦D．配杰威奇三、判断说明题1．斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因而是完全正确的。
2．新制度经济学是对旧制度经济学的“修正”。
3．虽然新制度经济学在许多方面不同于新古典经济学，但它并没有抛弃新古典经济学的“硬核”。
新制度经济学课件(PPT56页)
一、新制度经济学的产生与发展
1.1、新古典经济学的问题 新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之
后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究 范式。 20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学 的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代 经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这 些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践 方面令人眼花缭乱的千计 ，莫如 树木； 终身之 计，莫 如树人 。2021 年6月上 午6时4 3分21. 6.2906: 43June 29, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更 重要。 因为解 决问题 也许仅 是一个 数学上 或实验 上的技 能而已 ，而提 出新的 问题， 却需要 有创造 性的想 像力， 而且标 志着科 学的真 正进步 。2021 年6月29 日星期 二6时4 3分13 秒06:43: 1329
10、阅读一切好书如同和过去最杰出 的人谈 话。06: 43:1306 :43:130 6:436/ 29/2021 6:43:13 AM
11、一个好的教师，是一个懂得心理 学和教 育学的 人。21. 6.2906: 43:1306 :43Jun-2129-Jun-21
12、要记住，你不仅是教课的教师， 也是学 生的教 育者， 生活的 导师和 道德的 引路人 。06:43: 1306:4 3:1306: 43Tues day, June 29, 2021
4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19
《新制度经济学》课件
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
新制度经济学部分名词解释和简答
新制度经济学部分名词解释和简答新制度经济学第一章绪论名词解释新制度经济学：是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。
机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。
不完全理论理性：诺思认为，人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
单选BBBCDCB简答题1、新制度经济学是怎样产生的？1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。
1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。
B 引入交易成本范畴，拓展新古典经济学的分析框架。
C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因及其变迁根据。
概括为：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。
威廉姆森指出：“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。
8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在“修正”关系。
虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人类社会的制度及其变迁，但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来。
第二章交易费用理论一、名词解释交易：交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。
新制度主义经济学
第一节 新制度经济学概述
一、新制度经济学发展简史 第一阶段：凡勃伦等；19C~20C20年代。 “凡勃伦传统”A批判正统的资产阶级经济
学，建立以研究制度演进过程为基本内容 的经济理论。B批判资本主义社会的弊端， 主张从制度或结构上来改革资本主义社会。
1
第二阶段：米恩斯等：20C30~50年代；
科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》 （1960）等；
诺斯：《西方世界的兴起》（1973）、《经济史上的 结构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩 效》（199பைடு நூலகம்）等；
威廉姆森：《资本主义经济制度》（1985）等； 阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（1950）、
《信息成本、定价与资源闲置》（1969）等； 德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等； 张无常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》
科斯等人之所以对制度经济学不抱好感，
主要是因为制度经济学在理论上的攻击对 象是当时的西方主流经济学——新古典经 济学，而新制度经济学则是以新古典理论 为其基本分析工具的。
二、新制度主义经济学派的代表人物和形成
1.代表人物。该学派的主要代表人物有科斯，诺斯，威廉姆森，托马斯 和张五常等人。 新制度经济学的代表作
诺斯，1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市，获得 加利福尼亚大学伯克利分校学士学位及博士学位。从1946 年开始，他先后任教于伯克利分校，华盛顿大学，赖斯大 学，剑桥大学等，1982年重新回到华盛顿大学，现任该大 学经济系卢斯讲座教授。主要著作有《美国从1790年至 1860年的经济增长》、《美国过去的增长与福利：新经济 史》《西方世界的兴起：新经济史》、《制度变迁与美国 经济增长》《制度、制度变革与经济绩效》等。
第一章新制度经济学的基本原理一交易费用
❖ 威廉姆森说：“交易之发生，源于某种物品或服务从一种 技术边界向另一种技术边界的转移。此时，一个行为阶段 结束，另一个行为阶段开始。”
❖ 按照威廉姆森的理解，企业之间、车间之间以及同一车间 的操作之间，都普遍存在交易关系。
❖ 2、交易费用的含义： ❖ 交易费用的思想最早来自科斯。 ❖ 在《企业的性质》中指出“使用价格机制是有代价的”； ❖ 后来，在《社会成本问题》中，科斯把这一思想具体化为：
交换费用
（总量交易费用） 制度费用
a
A=0
b
B
a-b
B-A=B
❖ 条件：假定每笔交易相同，共有n笔交易，则： （a-b）n＞B-A=B
❖ 可以探讨：（1）（a-b）的大小与B的大小无关，但与B给定 条件下的制度有关。（a-b）的大小反映B给定条件下的制度 效率。
❖ （2）有效制度越完备， 制度费用B越大，（a-b）越大，每 笔交易的交易成本越小。因此，制度费用与交换费用反向变 动并不矛盾。
❖ 一般来说，经济越发达，分工会越细，用于进行整合和协 调不断增加的和越来越复杂的政治、经济和社会体系的资 源会越多，总量交易成本占GDP的比重就会上升。在某种 意义上讲，总量的交易费用是庞大的社会分工体系不得不 付出的成本。
❖ 但是，与此同时，总量交易成本的增加却降低了每笔交易 的成本，而且为社会分工的深化、市场范围的扩大创造了 条件。
❖ 一是交换费用：制度既定前提下，每一笔交易（通过契约进 行）的交易费用；
❖ 二是制度成本：广义的交易费用。无数次交易构成经济制度 的实际运转，并受到制度框架的约束。阿罗所说经济制度的 运行费用。
❖ 对两者间关系的探讨：
增加的制度费用是节约的总量交换费用的替代
无制度 有制度 节约/增加
新制度经济学讲义
新制度经济学讲义新制度经济学讲义第⼀章⼊门知识⼀、新制度经济学的研究对象新制度经济学是1960年代以来发展起来的⼀门新兴经济学分⽀。
以制度作为其研究对象的经济理论。
诺思认为，“制度经济学的⽬标是研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中作出决定和这些决定⼜如何改变世界。
”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页）当代制度经济学应从⼈的实际出发研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动（科斯，1990，中译本）。
⾃亚当斯密以来，德国历史学派、美国的早期制度学派（以凡勃伦、康芒斯为代表），以及现代制度学派（加尔布雷斯为代表）the neo-institutional school of economics，均以经济组织和制度结构为研究主题。
the NIE和以前的经济学理论最⼤的不同在于运⽤边际分析⽅法研究制度的内⽣化及其对经济绩效的影响。
沿⽤和承袭了新古典经济学的核⼼假定、稳定偏好和均衡分析。
也就是说，现代制度经济学运⽤新古典经济理论来解释制度安排的运⾏和演化。
扩展价格理论，使之⼀般化，并将其应⽤于经济与政治制度研究。
拓宽了微观经济学的适⽤范围，提⾼了其预测能⼒。
新古典模型建⽴在零交易费⽤、完全个⼈理性和外⽣的给定制度结构的假定上。
新古典经济学的脆弱性体现在制度中性分析⽅法上，没有严格地考虑制度约束和交易费⽤。
因此，只能在⾼度抽象的意义上⽤来分析资源配置问题。
由于制度是不重要的，或者制度可以被⽆成本的⽣产与选择，因此，不需要专门的制度理论。
To distinguish it from the “old” institutional economists such as Thorsten Veblen, John R. Commons, Wesley Mitchell, and Clarence AyresThe old institutional economics was economics with institutions but without theory; standard neoclassical economics is economic with theory without institutions; and the NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions。
新制度经济学分析方法介绍
• 新制度经济学的理论工具是交易费用理论， 交易费用理论是整个现代产权理论大厦的 基础。
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• 3.1 交易费用分析方法 • 3.2 实证历史主义方法 • 3.3 产权分析方法 • 3.4 制度分析方法
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3.1 交易费用分析方法
• 诺斯认为，从“成本-收益”分析来看，一 项新的制度安排只有在创新的预期净收益 大于预期的成本时，才会发生。
前三种方法属于一般是对现行 制度进行分析，是组织执行的一部 分。
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两个案例
• 案例一 大学生恋爱现象的制度分析
• 案例二 阴茎的制度分析
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例一 大学生恋爱现象的制度分析
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2022012/41/3/4/3
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写在前面的话
• 1、谈好恋爱的秘诀在于，不必严肃，但 必须正经！
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• 产权是一组权利束，是复数概念，包括所 有权、使用权、收益权、处置权等。
• 当一种交易在市场中发生时，就发生了两 组权利束的交换。交易中的产权束所包含 的内容影响物品的交换价值。
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1.2.3 企业理论
• 科斯认为，市场机制是一种配置资源的手 段，企业也是一种配置资源的手段，二者 是可以相互替代的。
新经济制度学第二版答案 (袁庆明)
第一章导论一、复习思考题1.新制度经济学是怎样产生和发展的？其时代背景和理论背景是怎样的？产生：1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。
发展：1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，此后新制度经济学进入繁荣发展的时期。
时代背景：20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因。
20世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外部性”问题变得越来越普遍，是新制度经济学产生的又一重要诱因。
理论背景：新古典经济学遇到难以解决的问题。
2.新制度经济学的研究对象是什么？新制度经济学是以经济学方法研究制度的影响、构成、运行、演进的经济学3.新制度经济学与新古典经济学的研究方法有什么相同点与不同点？新制度经济学与新古典经济学在方法上本质上是一致的，不同主要表现在：前者更注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案；后者则过于强调研究的形式化、数学化和抽象性。
4.新制度经济学的经验、历史和制度分析的具体方法是什么？借助关于制度的理论知识现有成果，通过案例研究方法5.新制度经济学对古典经济学关于人的行为的假设有何修正和扩展？1.人有利己主义和利他主义的两面性：古典经济学家们就把人类行为界定为追求个人利益最大化的利己主义的化身，即人们通常所说的“经济人”。
然而许多情况下，人类行为远比传统经济理论中的谋求自身利益最大化的行为假设更为复杂，利他主义动机也常约束着人们的行为2.人的理性是有限的：新古典经济学假定“经济人”具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地、而且全智全能追求“最大化”或“最优化”。
新制度经济学认为人的理性是有限的。
3.有机会主义倾向和讲诚信的两面性：古典经济学家只强调了人类行为动机中机会主义倾向的一面，而没有看到或者说忽略了人类行为中还有信任的一面。
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奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、 巴泽尔、诺思 用经济学的方法研究制度的经济学
关心的问题：
真实世界里的行为约束 协调大规模分工和市场交易活动的基础 经济行为产生的复杂互相影响
主要约束：产权和交易费用 与经济学传统一脉相传
新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结 果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它 将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出 自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济 效率提供理论基础。 ——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）
（四）新制度经济学的基本假设
1）效用最大化。
新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件 下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至 所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分 法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。
2）有限理性
新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人” 或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备 完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全 能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的 “经济人”。 新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为 的现实，因而提出了“有限理性”的假设。
对经济管理的研究，特别是在公共选择方面的研究， 艾利诺-奥斯特姆的研究证明了用户组织(user associations)如何成功管理公共财产。 奥利弗-E威廉姆森(Oliver E. Williamson)：对制度经济学的 研究，特别是在企业边界方面的研究。奥利弗-威廉 姆森的理论显示，企业能够扮演解决冲突的角色。
我们对制度的理解应该更加丰富，以使我们运用经 济理论和经验知识来分析一系列广泛的经济文化和 政治装置，这包括发达和发展中国家。 制度分析试图理解政府的作用以及政治制度在政策 形成、实施和经济绩效中的作用，但是制度分析本 身并没有提供一个政治的议程。
制度分析最终要上升到国家这个层面上来。
（八）新制度经济学的分析框架
现代经济学的发展趋势
完善新古典经济学自身，如把一些思想模型化； 在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变 其假设条件，如从完全信息向不完全信息转变， 从完全理性向有限理性转变等； 把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔用 新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南 用经济学分析政治、政府等问题，诺斯用经济 学理论分析历史变迁等。
为什么？到底是什么原因导致学生逃离课堂？
考试作弊为何屡禁不止？
考试作弊的经济学分析!
对“知识”本身的经济学分析 用途：成本与收益 稀缺性：互联网技术的发展导致知识稀缺性的变
迁 沿袭的传统的教学模式无法适应快速发展的技术 应用 问题主要出在教学模式或者说是课堂教学方式上
三大理论的综合
新古典经济学、博弈论与演化经济学与新制度经济学 的结合。
制度分析的三个层次
微观层次、中观层次（利益集团）、宏观层次（国家 理论）。 演化论、博弈论和历史分析
制度变迁分析的三大视角
（1）认为市场制度和产权制度不是既定不变的，制度 的变迁对经济生活会产生影响。 （2）个人（组织成员）追求效用最大化。 （3）用均衡的分析方法分析各个经济主体相互作用后 的均衡结果，以此分析确定制度形态及其变迁的各 方博弈的均衡解。
有限理性，这种假设源于：
现实生活是复杂的 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的
和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信 息是不完全的 人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能 力也是有限的 搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是 有成本的。由此，人们“有达到理性的意识， 但又是有限的”（西蒙，1972）。
法律的、政治的、社会的和经济的制度对经济绩效 有重要的影响。 强调运用新古典理论分析制度的构成和运行是新制 度经济学的基本价值取向。在新古典经济学的基础 上，再引入博弈论、演化经济学及行为经济学等是 可以弥补新古典经济学在分析制度上的不足的。 理论和经验分析应该是交互式的并且一起随着时间 的变化而演化。这两者（理论和经验）的互动成为 新制度经济学建立理论体系的一条有效路径。
新制度经济学对新古典经济学的扬弃
放弃
完全信息假设 完全理性假设 确定性
继承
稳定性偏好 理性选择 均衡分析 例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数， 把制度作为影响生产的主要因素之一
Q = f（资本、土地、劳动） Q = f（资本、土地、劳动、制度）
（三）新制度经济学概念、研究对象 概念
学科间的研究对于理解制度的作用以及制
度怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。
新制度经济学关于制度研究的范式可以被其他 社会科学所借鉴。注重对制度从不同层面的分 析已经成为社会科学的共同任务。
关于技术变迁、创新扩散以及制度对两者
的影响的更长期的动态考察应该在经济分 析中起着更加核心的作用。
“新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。 新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度 的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系 运行中的地位和作用（科斯）。
研究对象
“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究 人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件 中活动”（科斯）； “制度经济学的目标是在研究制度演进背景下 人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又 如何改变世界”（诺思）
新制度经济学的“繁荣” ——获诺贝尔经济学奖的经济学大师
获奖 时间
1 2 1974年
获奖者
获奖理由
弗· 冯· 哈耶 深入分析经济、社会和制度之间的相互依 克 赖
赫伯特· 西 1978年 蒙 西奥多· 舒 1979年 尔茨 乔治· 斯蒂 1982年 格勒
对于经济组织内的决策程序进行了研究， 这一有关决策程序的基本理论被公认为关 于公司企业实际决策的创新见解
新制度经济学
写在学习课程之前的话： 大学到底要学什么？
知识？ 能力？（包括那些能力？） 品格？人格？ 要不要点人文精神？ 什么是人文精神？
高等教育的发展历史（教学内容和教学模式） 走下神坛的高校：从精英教育到大众教育 当前我国高校人才培养目标：考研、出国、
就业 现在的大学生的学习状态：两类 为目标而奋斗的学霸（此目标是什么？） 浑浑噩噩的学渣（仅仅以不挂科为目标的学 生都是学渣），听说还有“学沫”一说？
1996年
1998年
威廉· 维克瑞
阿马蒂亚· 森
奥利弗·伊 顿·威廉姆森 埃莉诺·奥斯特 罗姆
10
2009
（二）新制度经济学是对黑板经济学的批判继承
什么是“黑板经济学”？ 黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立 的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会） 问题 例1：新古典经济学最优均衡实现的前提条件（假 设）： 厂商规模很小且数目众多 市场是完备的，不存在不确定性 市场上信息是完备且对称的 不存在外部性.
6．[美]思馆，1996。 7．[德]柯武刚，史漫飞：制度经济学—经济秩序 与公共政策，商务印书馆，2000。
第一章 关于新制度经济学
一、新制度经济学概述 二、新制度经济学的产生与发展 三、新制度经济学与其他流派之间的关系
一、新制度经济学概述
（一）什么是新制度经济学 新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果
获奖理由 揭示并澄清了经济制度结构中交易费用和产权的重要 性
7
8 9
1993年
道格拉斯· 诺思
建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论 在内的”制度变迁理论 在信息经济学、激励理论、博弈论等方面都做出 了重大贡献 对福利经济学几个重大问题做出了贡献，包括社 会选择理论、对福利和贫穷标准的定义、对匮乏 的研究等
有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变 的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信 息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去 处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源，为了有 效利用它，必须重视节约和合理使用。
3）机会主义的行为倾向 基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求 自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有 目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐 瞒、欺骗等）。
（4）用帕累托标准判断效率情况。
案例讨论：
老王手里有一包香烟，让小李去售卖，在以下不
同的制度安排下，会出现怎样的后果？
卖掉香烟后，给老王8元钱，剩下的钱归小李。（承包制） 卖掉香烟后，给小李2元钱，剩下的归老王。（工资制） 卖掉香烟后的收入，老王和小李按8：2分成。（分成制）
威廉姆森：“新制度经济学”的命名者，2009年诺 贝尔经济学奖获得者之一。 主要著作有：《自由裁量行为的经济学》（1964）， 《公司控制与企业行为》（1970），《市场与等级 制》（1975），《资本主义经济制度》（1985）， 《治理机制》（1996）等。
（七）新制度经济学的基本信念
在经济发展方面做出了开创性研究，深入 研究了发展中国家在发展经济中应特别考 虑的问题 在工业结构、市场的作用和公共经济法规 的作用与影响方面，做出了创造性重大贡 献
3
4
5
詹姆斯· 布 1986年 坎南
将政治决策的分析同经济理论结合起来， 使经济分析扩大和应用到社会—政治法规 的选择
获奖时间 获奖者 6 1991年 罗纳德· 科斯
（五）新制度经济学的主要研究内容
新制度经济学的代表作
科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》 （1960）等； 诺思：《西方世界的兴起》（1973）、《经济史上的结 构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩效》 （1990）等； 威廉姆森：《资本主义经济制度》（1985）等； 阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（1950）、 《信息成本、定价与资源闲置》（1969）等； 德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等； 张五常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》 （1983）等。