01合格投资者问卷(个人版)

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私募基金投资者风险调查问卷(个人版)

私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。

谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。

投资者调查问卷

投资者调查问卷1.您的年龄是（单选）：A、30岁以下B、30-40岁C、40-50岁D、50-60岁2.您的教育程度是（单选）：A、中专及中专以下B、大专C、本科3.您的职业是（单选）：A、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）B、国有企业工作人员C、民营企业/外企工作人员D、私营业主E、自由从业者F、下岗/离退休人员G、在校学生4.您的家庭年收入水平是（单选）：A、5万元以下B、5万-10万元C、10万-20万元D、20万元-50万元5.您目前的投资总额是（单选）：A、小于5万B、5万-10万C、10万-20万D、20万-50万6.您当前购买的主要投资品种是（不定项）：A、股票B、期货C、基金D、证券公司集合理财产品E、银行理财产品F、保险产品G、信托产品H、黄金和其他收藏品7.您购买股票资产的资金占您全部家庭资产的比例（单选）：A、占很大部分，大于50%以上B、占一定部分，但小于50%8.您投资股票多长时间了（单选）：A、6个月以内B、6个月-1年C、1年-3年D、3年-5年9.您当前的股票投资收益如何（单选）：A、赢利在50%以上B、盈利在50%以下C、总体不亏不赢D、亏损在50%以上10.您如何看待股票市场（单选）：A、是股民参与价值投资，分享上市公司成长性收益的投融资平台B、是股民进行投机交易，赚取短期股票差价的交易市场C、是在目前缺乏其他投资途径的状况下，唯一可以进行投资的市场11．您买卖股票时，主要参考的是（单选）：A、上市公司基本面B、行情技术指标分析C、宏观经济形势和政策D、投资专家的分析建议E、市场上流传的“消息”12.您的股票交易，更倾向于（单选）：A、长线投资B、短线交易C、两者结合13. 您的股票交易换手率是多少？（单选）A、平均5天或更短B、平均1个月左右C、平均1至3个月D、平均3至6个月14. 您是否更倾向于购买大盘蓝筹股？（单选）A、是15. 您认为导致市场存在恶炒绩差股而不热衷于蓝筹股的主要原因是什么？（不定项）A、蓝筹股在公司成长性和分红方面并无优势B、蓝筹股股本较大，不容易被庄家炒作，股价上升空间小C、绩差股有重组希望，并且没有退市风险D、炒股的主要目的是为了获取股价利差，不看重公司成长性收益16. 您是否参加过打新股？参加的原因是什么？（单选）A、参加过，为了获得新股上涨的“无风险收益”B、参加过，认为股票发行价格低于其合理价位C、参加过，看好上市公司未来发展17. 您如何评价现行的新股发行定价制度？（单选）A、发行定价过高B、发行定价过低18. 您是否通过股东大会、网络投票等方式行使股东决策参与权？（单选）A、是19. 您认为上市公司信息披露是否充分？（单选）A、充分B、一般20. 您是否获得过上市公司的分红？是否有现金分红？（单选）A、是，有现金分红B、是，没有现金分红21. 您是否遇到过上市公司侵害投资者权益的情况？是否投诉或维权？（单选）A、是，投诉或维权B、是，没有投诉或维权22. 您认为现在对受损害的中小股东的权利救济途径是否充分、有效？（单选）A、充分、有效B、充分、无效C、不充分、有效23. 您对股票投资风险的了解程度如何？（单选）A、了解B、一般24. 您认为证券期货公司营业部的风险提示是否充分？（单选）A、充分B、一般25. 您接受过哪些形式的投资者教育？（不定项）A、专门培训B、短信提示C、电话提醒D、当面宣传和讲解E、广告、单页宣传26. 您认为哪些投资者教育方式更加有效？（不定项）A、发放宣传单、手册等教育资料B、现场咨询、客户经理讲解C、举办知识讲座、培训D、网上互动（QQ、微博、论坛等）E、电视、广播、报纸媒体宣传F、公司网站宣传G、客服回访宣传H、电子邮件、手机短信提醒I、其他A. Investment risk warningB. ___ illegal securities activities___, strategies, and related nD. n related to listed companies___A. Knowledge related to stock investmentB. n related to the financial ___C. ___D. ______A. SatisfiedB. Average。

合格投资者问卷调查模板-机构投资者(募集资金准备资料)

XXXXX产业投资合伙企业（有限合伙）机构投资者-合格投资者调查问卷请填写完成如下调查问卷，并根据问卷中第三部分“合格投资者调查”部分的提示向管理人提供合格投资者的证明文件本投资者承诺，本投资者已认真阅读上述问题，并已如实回答。

本投资者对本次投资所蕴含风险有足够了解，已认真阅读并理解所有的基金相关文件，承诺符合附录二《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章中关于合格投资者的要求，并愿意依法承担相应的投资风险。

日期：_____年_____月_____日（机构投资者签署栏）如为合伙企业：投资者（名称）：（盖章）（工整书写）执行事务合伙人（名称/姓名）：（如为机构请盖章）（如为自然人请签字）（工整书写）执行事务合伙人委派代表（姓名）：（签字）（工整书写）如为有限责任公司或其他机构投资者：投资者（名称）：（盖章）（工整书写）法定代表人或授权代表（姓名）：（签字）（工整书写）合格投资者调查问卷附录一：受益人名单注：仅在机构投资者适用问卷正文第三部分合格投资者调查勾选倒数第二项的未在中国证券投资基金业协会或相关监管机构备案的非法人制的投资基金类计划需填写下表。

本附录为截至合格投资者调查问卷填写之日投资者所有名义及权益所有人（以下简称“受益人”）的清单，投资者特此确认并承诺，本清单所载信息在所有方面真实、准确和完整，投资者的所有受益人数量、资金来源、用途符合适用法律（包括但不限于中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》）的规定。

投资者应按照普通合伙人或管理人的要求向其提供自身股权、合伙权益或类似所有权、受益权的结构图（如需），以反映该投资者截至目前其所有直接及间接所有权人/收益权人的基本情况（包括但不限于名称、注册地），且对于所有权人/收益权人应向上穿透至自然人或上市公司。

合格投资者调查问卷附录二：《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章合格投资者（节选）第十一条私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

投资者风险评估问卷

“投资收益权权益”风险属性评估问卷(自然人适用)一、关于这份问卷：本问卷调查表旨在协助投资人了解自身的投资状况，主要包括投资偏好、风险承受能力及风险认知能力等方面，问卷结果不能完全呈现投资人自身投资状况及在面对投资风险时的真正态度，但是可以向投资人提供一些衡量自身风险属性的指标。

二、问卷题目：1、您目前的年龄？a. 小于25岁；（3分）b. 25-40岁之间（5分）c. 41-60岁之间（4分）d. 大于60岁（1分）2、您当前的资产主要构成情况？a. 只有银行存款（活期或者定期）；（1分）b. 主要是银行存款，还有少量国债和基金、蓝筹股；（2分）c. 既有股票、基金、股票、理财产品，也有银行存款，前后两者各半；（3分）d. 以期货等金融衍生产品和股票投资为主。

（5分）3、您当前用家庭资产多少比例进行投资？a. 10%之内的资产；（1分）b. 10-20%之间；（2分）c. 25-50%之间；（3分）d. 超过50%。

（5分）4、如果有个为期1年投资项目可参与，投资成功的概率是50%，一旦成功可获得4倍收益，一旦失败则本钱全部损失，对这样的投资您愿意投入的资金量是多少？a. 一分也不投入；（0分）b. 1个月的收入；（2分）c. 3个月的收入；（3分）d. 6个月或超过6个月的收入。

（5分）5、往往高收益的基金或理财产品伴随着高风险，您准备承担多大的风险？a. 不愿意让我的钱有任何损失；（1分）b. 因为基金有潜在的增值功能，我愿意承担一定的风险；（2分）c. 很愿意通过长期投资使资产增值保值，也愿意在此过程中承担风险；（4分）d. 我愿意投资最具增长潜力的产品，也愿意为了更高的收益承受大幅度的风险变动。

（5分）6、请问您投资价格波动性的产品有多少年的经验？（具有价格波动的产品包括股票、基金、外汇、期权期货等金融产品）a. 7-10年（5分）b. 4-7年（3分）c. 1-3年（2分）d. 从来没有或刚刚开始（1分）7、通常情况下您一笔投资预备持有的期限是多久？a. 长期——超过7年；（5分）b. 中期——4年到7年（3分）c. 中短期——1年到3年（2分）d. 短期——1年内（1分）8、一年中您能最能接受的资产波动范围是？a. 最多盈利10%，最大亏损5%；（1分）b. 最多盈利20，最大亏损15%；（3分）c. 最多盈利40%，最大亏损30%；（4分）d. 最多盈利60%，最大亏损50%（5分）9、您此次投资的目的是？a. 就希望能每年分红或者获得固定的收益；（1分）b. 希望能获得分红并实现资产的部分升值；（2分）c. 两者各半；（3分）d. 主要是为了资产升值；（4分）e. 为了资产大幅升值。

资产管理业务投资者调查问卷(自然人)

附件1：资产管理业务投资者调查问卷（自然人）为了配合期货公司执行资产管理投资者适当性制度，本人现承诺如下：本人知晓本调查问卷用于对本人风险认知水平和风险承受能力进行评估，以便期货公司对本人参与资产管理业务的适当性做出判断，本人将如实填写。

本人知晓本调查问卷不构成本人与期货公司之间的合同条款，不构成本人与期货公司关于投资策略和投资方案的约定，不构成期货公司对本人投资风险和投资收益的保证。

本人发生可能影响自身风险承受能力的情形时，将及时告知期货公司，配合期货公司重新评估本人风险承受能力。

投资者（签字）：【】证件类型：【】证件号码：【】日期：年月日提示：1．投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。

2．本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。

本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。

若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。

3．随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变，相应的本问卷内容也将进行更新，投资者在认购产品时可能会被要求重新接受风险承受能力调查，以便了解投资者最新的风险承受情况。

4．调查问卷为指导期货公司了解投资者风险认知水平和风险承受能力提供参考，期货公司可以根据投资者适当性要求，结合公司实际需要对相关内容进行调整。

一、客户基本信息调查（一）性别： □男 □女（二）职业：（三）学历： □大专以下 □大专 □本科 □研究生及以上（四）年龄： □18岁以下 □19-30岁 □31-40岁□41-50岁 □51-60岁 □60岁以上（五）家庭年收入： □20万元以下 □20-50万元 □50-100万元□100-200万元 □200万元以上（六）现有资产： □房产 □有价证券 □其他：（七）主要支出： □房贷 □车贷 □其他：（八）实际受益人： □本人□其他：与本人关系：（九）是否与投资顾问西藏中睿合银投资管理有限公司（投顾名称）存在关联关系？□ 是，关联关系为： □ 否二、调查问卷（自然人适用）(一)投资目的1.您选择资产管理业务的目的是？（）A.养老B.子女教育C.购房置业D.资产增值2.您对资产管理产品的收益有何预期？（）A.获取微利，但收益保持稳定B.获取适度盈利，低于同期股市或期市表现，但波动性小C.获取与同期股市或期市相当的收益，但需承受与股市或期市相当的波动性D.获取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波动3.您一般的投资年限是多久？（）A.1 年以内B. 1 年到 3 年C. 3 年到5 年D. 5年到10年及以上（二）投资经验4.您对债券、基金、股票、期货四类投资品种，有多少了解？（）A.全都不了解B.了解一种C.了解两种D.了解三种及以上5.您的投资年限？（）A.无投资经验B.少于2年C.2年至5年D. 5年以上（三）财务状况6.您的金融资产或者最近三年个人年均收入情况? （）A.个人金融资产小于300万元，个人最近三年平均年收入大于50万元B.个人金融资产大于300万元，个人最近三年平均年收入小于50万元C.个人金融资产大于300万元，个人最近三年平均年收入大于50万元D.个人金融资产大于500万元，个人最近三年平均年收入大于100万元及以上7.您投资基金(非货币) 、股票或期货的资金占家庭总流动资产的比例？（）A.不到一成B.一至三成左右C.三至五成左右 D五成及以上8.您未来三年的收入成长情况如何？（）A.收入状况不固定B.因退休或其他因素而减少C.成长速度会与通货膨胀率大体一致D.预期收入会有较快成长（四）短期风险承受能力9.投资有风险，在金融危机中，市场大幅波动，有些投资品的价格短期内可能大幅下跌。

投资者尽职调查问卷清单(模板)

投资者尽职调查问卷清单(模板) 1. 公司信息
- 公司名称：
- 注册地点：
- 注册日期：
- 公司类型：
- 经营范围：
- 公司股东：
2. 资产和负债
- 总资产：
- 总负债：
- 近五年利润情况：
- 近五年现金流情况：
- 公司债权债务情况：
3. 经营情况
- 主要产品或服务：
- 客户群体：
- 市场竞争情况：
- 分析行业趋势：
- 业务扩展计划：
4. 管理团队
- 高管团队成员：
- 个人背景和经验：
- 团队协作和领导能力：- 薪酬和激励计划：
5. 法律合规
- 公司注册证书：
- 主要法律文档：
- 知识产权保护情况：- 重要法律纠纷情况：
- 合规和监管情况：6. 风险评估
- 主要风险因素：
- 风险防范和控制措施：- 业务连续性计划：
- 保险覆盖情况：
- 其他潜在风险：
7. 未来展望
- 公司发展战略：
- 预期增长率：
- 未来投资计划：
- 潜在合作机会：
- 预测面临的挑战：
以上问卷清单旨在全面了解投资对象的情况，便于投资者做出明智决策。

鉴于不同投资项目的特殊性，可以根据实际情况对问卷进行适度调整和补充。

请在填写问卷前，确保所提供信息的准确性和完整性。

同时请注意，本问卷结果仅供参考，投资者应在此基础上自行做出决策，并建议在投资决策前咨询专业法律和财务意见。

祝您投资顺利！。

个人投资者风险承受能力测试问卷

个人投资者风险承受能力测试问卷客户姓名联系电话基金账号或交易账号（新开户免填）对于个人投资者风险承受能力的分析评价主要从两个方面来进行，一方面是风险承受能力客观条件测评，另一方面是风险承受能力主观态度测评。

选择题问卷：1、您的年龄是：（）A．30岁以下B．30岁（含）至40岁C．40岁（含）至50岁D．50岁（含）至60岁E．60岁（含）以上给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。

2、您的职业稳定性如何：（）A．很稳定B．较稳定C．不稳定D．极不稳定E．无业给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。

3、您所供养的人数：（）A．未婚B．双薪无子女C．1-2人D．3-4人E．4人以上给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。

4、您目前的置产状况如何：（）A．投资不动产B．自住不动产，无房贷C．自住不动产，有房贷D．收入稳定，无不动产E．收入不稳定给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。

5、您投资于有风险的投资品的经验如何：（）A．8年以上B．4至8年C．1至4年D．1年以内E．无给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。

6、您对投资所能容忍的亏损范围：（）A．25%（含）以上B．15%（含）-25%C．10%（含）-15%D．0-10%E．不能容忍任何损失给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。

7、您的投资目标是什么：（）A．长期投资赚取高收益B．短期投资赚取价差C．保证每年有一定的现金收益D．投资收益率只要能抵御通货膨胀就行E．只要投资能够保本保息，即使低于通胀率也行给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。

8、假设您的某项投资突然亏损15%以上，你将：（）A．加码摊平B．等待反弹C．卖掉一半D．卖掉停损E．预设停损点给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。

投资者风险测评问卷（个人版）及评分标准

投资者风险测评问卷（个⼈版）及评分标准投资者风险测评问卷(个⼈版)投资者姓名：填写⽇期：⾝份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费⼏分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能⼒，进⽽为您挑选更适合的投资产品。

衷⼼感谢您对【涌泉（深圳）资本管理有限公司】的⽀持与信任。

风险提⽰：私募基⾦投资需承担各类风险，本⾦可能遭受失。

同时，还要考虑市场风险、信⽤风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。

您在基⾦认购过程中应当注意核对⾃⼰的风险识别和风险承受能⼒，选择与⾃⼰风险识别能⼒和风险承受能⼒相匹配的私募基⾦。

本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基⾦产品类别，以符合您的风险承受能⼒。

风险承受能⼒评估是本公司向客户履⾏适当性职责的⼀个环节，其⽬的是使本公司所提供的私募基⾦产品与您的风险承受能⼒等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向客户履⾏风险承受能⼒评估等适当性职责，并不能取代您⾃⼰的投资判断，也不会降低私募基⾦产品的固有风险。

同时，与私募基⾦产品相关的投资风险、履约责任以及费⽤等将由您⾃⾏承担。

本公司提⽰贵您：本公司根据您提供的信息对您进⾏风险承受能⼒评估，开展适当性⼯作。

您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当您的各项状况发⽣重⼤变化时，需对您所投资的私募基⾦产品及时进⾏重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况⼀致。

本公司在此承诺：对于您在本问卷中所提供的⼀切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进⾏查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三⽅，或者将相关信息⽤于违法、不当⽤途。

测试题⽬(所有题⽬均为单选，请在选定答案上打“√”)1、您的主要收⼊来源是：A、⼯资、劳务报酬B、⽣产经营所得C、利息、股息、转让等⾦融性资产收⼊D、出租、出售房地产等⾮⾦融性资产收⼊E、⽆固定收⼊2、您的家庭可⽀配年收⼊为(折合⼈民币) ：A、50万元以下B、50—100万元C、100—500万元D、500—1000万元E、1000万元以上3、在您每年的家庭可⽀配收⼊中，可⽤于⾦融投资(储蓄存款除外)的⽐例为：A、⼩于10%B、10%⾄25%C、25%⾄50%D、⼤于50%4、您是否有尚未清偿的数额较⼤的债务，如有，其性质是：A、没有B、有，住房抵押贷款等长期定额债务C、有，信⽤卡⽋款、消费信贷等短期信⽤债务D、有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A、有限：基本没有⾦融产品⽅⾯的知识B、⼀般：对⾦融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C、丰富：对⾦融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：A、除银⾏储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基⾦等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基⾦、股票、信托、私募证券或⾦融衍⽣产品等风险投资品的经验：A、没有经验B、少于2年C、2⾄5年D、5⾄10年E、10年以上8、您计划的投资期限是多久：A、1年以下B、1⾄3年C、3⾄5年D、5年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种：A、债券、货币市场基⾦、债券基⾦等固定收益类投资品种B、股票、混合型基⾦、股票型基⾦等权益类投资品种C、期货、期权等⾦融衍⽣品D、其他产品10、以下哪项描述最符合您的投资态度：A、厌恶风险，不希望本⾦损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本⾦损失，愿意承担⼀定幅度的收益波动C、寻求资⾦的较⾼收益和成长性，愿意为此承担有限本⾦损失D、希望赚取⾼回报，愿意为此承担较⼤本⾦损失11、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失⾮常⼩；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较⼤亏损。

私募基金投资者风险调查问卷(个人版内容与格式指引)

附件1私募基金投资者风险调查问卷（个人版内容与格式指引）[格式示例如下，调查问卷须包含但不限于以下内容]投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】问卷应至少涵盖以下几方面：一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。

样题：1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于A 18-30岁B 31-50岁C 51-65岁D 高于65岁3、你的学历A 高中及以下B 中专或大专C 本科D 硕士及以上4、您的职业为A 无固定职业B 专业技术人员C 一般企事业单位员工D 金融行业一般从业人员二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。

样题：1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下B 50—100万元C 100—500万元D 500—1000万元E 1000万元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%B 10%至25%C 25%至50%D 大于50%三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。

基金投资者风险测评问卷参考模板(个人版)

基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版）投资者姓名：填写日期：风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。

同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

1、您的主要收入来源是A.工资、劳务报酬B. 生产经营所得C.利息、股息、转让等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E 无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A. 50 万元以下B. 50—100 万元C. 100—500 万元D. 500—1000 万元E. 1000 万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A. 小于10%B. 10%至25%C. 25%至50%D. 大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是A. 没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B.购买过债券、保险等理财产品C.参与过股票、基金等产品的交易D.参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A.没有经验B.少于2 年C.2 至5 年D. 5 至10 年E.10 年以上8、您计划的投资期限是多久？A. 1 年以下B. 1 至3 年C. 3 至5 年D.5 年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C. 期货、期权等金融衍生品D. 其他产品或者服务10、以下哪项描述最符合您的投资态度？A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A 预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B 预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)尊敬的投资者：为了更好地了解您对私募基金投资的态度和风险意识，我们特别撰写了此份调查问卷，希望您能够在花费约10分钟的时间完成并回答以下问题。

1. 您是否曾经在过去两年内投资过私募基金？A. 是B. 否2. 如果您曾经投资过私募基金，请回答以下问题：A. 您投资的私募基金类型是什么？B. 您的投资期限是多久？C. 这笔投资的收益情况如何？3. 您在考虑投资私募基金时，会优先考虑哪些因素？A. 投资回报率B. 投资策略C. 管理人员背景D. 风险控制措施4. 您认为私募基金相比于股票、基金等传统投资方式的优势是什么？A. 投资回报率更高B. 投资风险可控C. 投资策略更多样化D. 税收优惠5. 您认为私募基金的风险主要出现在哪些方面？A. 管理人员失误B. 投资策略失败C. 监管政策风险D. 市场波动风险6. 您对于私募基金的收益预期是怎样的？A. 保本即可B. 年化收益率5%以上C. 年化收益率10%以上D. 年化收益率20%以上7. 您认为个人投资者应该具备哪些条件才能投资私募基金？A. 充足的知识储备B. 充足的投资经验C. 充足的资金储备D. 较强的风险意识8. 您认为私募基金在未来的趋势如何？A. 发展前景广阔，是未来的主流投资方式B. 风险大于收益，会逐渐被淘汰C. 在特定领域和机会下具有投资价值D. 需要有更加严格的监管和规范9. 您还有其他想法或建议吗？非常感谢您的配合和参与，您的回答对于我们研究投资者的风险意识和投资需求非常有帮助。

如果您有任何投资方面的问题和需求，请随时联系我们，我们将竭诚为您服务。

私募基金投资者风险测评问卷(个人版)

私募基金投资者风险测评问卷（个人版）尊敬的投资者，欢迎参与本基金的投资者风险测评问卷。

这个问卷是为了帮助我们识别您的投资目标、投资偏好和风险承受能力。

请根据您的实际情况如实填写，我们将根据您的需求和风险承受能力为您推荐合适的基金产品。

第一部分：个人信息1.1 您的姓名：1.2 您的身份证号码：1.3 您的出生日期：1.4 您的婚姻状况：□已婚□未婚□离异□丧偶1.5 您的最高学历：□初中及以下□高中□大专□本科□研究生及以上1.6 您的职业：□退休人员□私营业主□企事业单位员工□自由职业者□学生□其他第二部分：投资信息2.1 您的投资经验□无经验□1年以下□1-3年□3-5年□5年以上2.2 您的投资目的□资产保值□稳健收益□高收益□其他2.3 您的投资期限□短期（1年以下）□中期（1-3年）□长期（3年以上）2.4 您的投资偏好□货币市场基金□债券型基金□股票型基金□混合型基金□其他2.5 您的投资资金□10万元以下□10-50万元□50-100万元□100万元以上第三部分：风险承受能力3.1 您的投资主要目的是什么？□保本□稳健收益□高收益3.2 在投资中，您的风险偏好是什么？□偏保守□平衡偏稳健□平衡偏积极□偏积极3.3 您对于投资亏损的承受能力是什么？□不能承受□可以承受一定幅度□可以承受较大幅度□可以承受很大幅度3.4 您的家庭月收入是多少（不含税）？□不到5000元□5000-1万元□1万元-2万元□2万元以上3.5 您是否了解基金产品？□完全不了解□稍有了解□比较了解□非常了解第四部分：投资风险评估4.1 以下各种情况，您会选择哪种投资？情况一：您愿意选择投资收益稳定，回报低风险小的产品情况二：您希望投资获得相对较高的收益，但风险也相较较高情况三：您希望投资获得很高的收益，但也意味着风险很大4.2 您投资当中最担心的风险是？□政策风险□金融市场风险□行业风险□信用风险□汇率风险□通货膨胀风险4.3 现在的经济情况下，您认为适合投资的产品是？□货币基金□债券型基金□股票型基金□基金混合型□短期理财产品第五部分：签名在您认真填写以上内容之后，请签字确认签名：_______________感谢您参与本基金投资者风险测评问卷。

投资者调查问卷模板

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资需求和偏好，提升我们的服务质量和产品研发，我们特开展本次投资者调查。

您的宝贵意见将对我们至关重要。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（）男（）女2. 您的年龄：（）18岁以下（）18-25岁（）26-35岁（）36-45岁（）46-55岁（）56岁以上3. 您的学历：（）高中及以下（）大专（）本科（）硕士及以上4. 您的职业：（）企业员工（）公务员（）自由职业者（）其他5. 您的投资经验：（）1年以下（）1-3年（）3-5年（）5年以上二、投资偏好6. 您主要投资以下哪种类型的资产？（）股票（）债券（）基金（）期货（）外汇（）其他7. 您更倾向于以下哪种投资方式？（）股票市场（）债券市场（）基金市场（）期货市场（）外汇市场（）其他8. 您在投资过程中，更关注以下哪个方面？（）风险（）流动性（）市场趋势（）公司基本面（）其他9. 您通常投资哪个时间段的股票？（）长期持有（）中长线投资（）短线操作（）其他10. 您在投资过程中，会参考以下哪些信息？（）公司公告（）行业动态（）政策法规（）专家观点（）市场分析（）其他三、投资需求11. 您希望投资产品具备以下哪些特点？（）收益稳定（）风险可控（）流动性好（）分散投资（）专业管理（）其他12. 您希望投资产品在以下哪个方面有所提升？（）收益（）风险（）流动性（）市场适应性（）投资策略（）其他13. 您是否需要以下服务？（）投资咨询（）投资培训（）投资分析（）投资组合管理（）其他四、其他14. 您对本次调查问卷的满意度如何？（）非常满意（）满意（）一般（）不满意（）非常不满意15. 您对我们公司及产品的建议：______________________________感谢您参与本次调查！您的宝贵意见将帮助我们更好地服务投资者，共创美好未来！【问卷结束】。

投资人风险承受能力调查问卷个人版

投资者姓名:填写日期:一、风险承受能力调查：1、基本信息（1）您的年龄在以下哪个范围内？：A.满18周岁且30岁以下（5分）B.30岁至40岁（4分）C.40岁至50岁（3分）D.50岁至60岁（2分）E.60岁以上（1分）（2）您的主要收入来源或财富来源是？：A.企业经营（5分）B.个体经营或财产收入（股权、房租等）（4分）C.工资收入（3分）D.退休金（2分）E.一次性收入（意外收入、继承收入等）（1分）（3）您的家庭可支配年收入大致范围在？：A. IOoO万元以上（5分）B. 500—1000万元（4分）C. 100—500万元（3分）D. 50—100万元（2分）E. 50万元以下（1分）（4）您的净资产大致范围在？：Λ.500万元以上（5分）B.100万元-500万元（4分）C.50万元TOO万元（3分）D.10万元-50万元（2分）E.10万元以下（1分）（5）在您的资产中，可用于金融产品投资的比例为？：A. 50%以上（5分）B. 35%-50% （4分）C. 20%-35% （3分）D. 5%-20% （2分）E. 小于5% （1分）2、投资经验（6）您有多少年的证券投资经验？：A.10年以上（8分）B.5到10年（7分）C.3到5年（5分）D.2到3年（3分）E.小于2年（1分）特别提示：如您需要投资资产管理计划产品，根据相关法规要求，需具有2年以上的投资经验。

（7）您的投资经验或投资经历如何？：A.大部分投资于股票、外汇、期货等（10分）B.大部分投资于股票型基金、混合型基金、股票、信托产品等（8分）C.资产均衡的分布于存款、国债、银行理财产品、股票、基金等（6分）D.大部分投资于国债、银行理财产品、债券型基金等（2分）E.大部分投资于货币基金、存款等（0分）3、投资风险偏好（8）“若一项投资计划会带来较高的回报，即使其价值持续大幅下滑，我仍愿意接受该计划。

”您是否同意该观点？A. 完全同意（10分）B. 基本同意（8分）C. 部分同意（6分）D. 基本不同意（2分）完全不同意（1分）（9）假设有下面5个组合，其在一年内的最好和最差的表现如下，获得潜在最高收益的组合的潜在风险也最大。

投资者风险承受能力调查问卷(个人投资者)

投资者风险承受能力调查问卷（个人投资者）投资者姓名：证件类型及证件号码:为规范公司开放式基金/特定客户资产管理计划销售行为，确保相关产品销售的适用性，切实保障投资人的权益，先需对投资人的风险承受能力做评估，请完成以下风险调查问卷。

免责条款：投资人应确认在进行问卷调查时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于本公司根据投资人的风险等级，对投资人的投资行为，仅做出表面是否匹配的检查和提示，本次调查不构成任何投资建议，或对投资人的投资决策形成实质影响，如投资人在进行问卷调查时欺诈、隐瞒或有其他不实陈述而导致问卷调查结果与投资实际情况不符，本公司不承担任何责任。

（一）投资目的(单选)1、您投资基金主要用于什么目的?()A、短期内资产快速增值B、购置房、车C、子女教育D、养老E、补贴家用2、您期望获得的年均收益率是？()A、50%以上B、30－50%(含)之间C、10－30%(含)之间D、5－10%(含)之间E、5%(含)以下（二）投资期限（单选）3、您计划中的基金投资期限有多长？()A、10年以上B、5－10年C、3－5年D、1－3年E、短线波段操作（三）投资经验（单选）4、股票、债券、基金、股指期货，这四类投资品种您深入了解几种？()A、全部都很了解B、了解三种C、了解两种D、了解一种E、全都不了解5、您是否有过投资股票、债券和基金的经历？()A、有，超过10年了B、有，在5到10年之间C、有，在3到5年之间D、有，但是少于3年E、无（四）财务状况（单选）6、您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种？()A、非常富裕且未来收入将大幅增长B、有较为丰厚的积蓄且未来收入持续增长C、有一定积蓄且未来收入保持稳定D、收入和支出相抵且未来收入将维持现状E、有较大数额未到期的负债且未来收入不会增加甚至降低7、您愿意用来投资基金或股票的资金占您家庭流动资产的比例是多少？()A、60—80%（含）之间B、40—60%（含）之间C、20—40%（含）之间D、10—20%（含）之间E、10%（含）以下（五）短期、长期风险承受水平（单选）8、假如一年内股市下跌25%，您持有的基金也同样下跌25%，您会如何处理这项投资？()A、追加投资B、保持原状C、清仓，买入比该基金波动小、风险低的基金D、卖出一半E、全部卖掉，以后再不做任何基金方面的投资9、假如您刚刚收到了获得一笔奖金的通知，但奖金的形式可由您自定。

投资人风险承受能力评估调查表(个人投资者适用)

投资人风险承受能力评估调查表（个人投资者适用）投资人姓名：身份证件号码：填写日期：年月日A 风险属性评估问卷这份问卷旨在协助您了解自己对投资风险的承受度及属性。

以下问题是用来协助评估您本身投资属性与风险承受度，问卷结果可能不能完全呈现投资人在面对投资风险的真正态度，但可提供您一些衡量自身风险属性的指标。

一、您目前所处的年龄阶段：□60岁以上(1分)□45－60岁（2分）□30－45岁（3分）□30岁以下（4分）二、您的家庭年收入：□5万以下（1分）□5万－10万（2分）□10万－20万（3分）□20万以上(4分）三、您家庭年收入约有多少比例可以用于投资：□10％以下（1分）□10％－30％（2分）□30％－60％（3分）□60％以上（4分）四、您一年内能承受的风险水平：□10％以内(1分)□10％－25％(2分)□25％－40％(3分)□40％以上(4分)五、您所能承受的理财产品价格波动区间：□-5％到+5% (1分)□-20％到+20％(2分)□-40％到+40％(3分)□超过-40％到+40% (4分)六、您打算投资的期限：□1年内(1分)□1年到2年（2分)□2年到5年(3分)□5年以上(4分)七、您投资的目的：□生活开销(1分)□养老（2分）□子女教育（3分）□购物置业（4分）八、您投资的资金来源：□退休金(1分)□薪水/固定收入(2分)□闲置资金（3分）□已获得的投资收益（4分）九、您的投资经验：□银行存款与保本型产品（1分）□债券（2分）□外币、货币型基金、债券型基金（3分）□股票、股票型基金(4分)十、您的家庭负担：□家庭负担重，例如家中有病人等（1分）□子女尚小，父母需要赡养，家庭负担较重（2分）□简单的三口之家，父母刚退休不久，有固定收入（3分）□经济独立，无其他经济负担，无需赡养老人或抚养子女(4分)下表是根据您对上述问题回答的总分，籍此评估您依自身投资个性在面对风险时所持有的承受度。

投资者调查问卷答案模板

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资需求和偏好，以便我们为您提供更精准、个性化的服务，我们特设计了这份调查问卷。

请您根据自己的实际情况和投资经验，认真填写以下问题。

您的宝贵意见将对我们改进工作和服务质量具有重要意义。

以下为问卷答案模板，请您根据实际情况进行修改和补充。

一、基本信息1. 姓名：（请填写真实姓名）2. 性别：（请选择）男女3. 年龄：（请选择）18岁以下 18-25岁 26-35岁 36-45岁 46-55岁 56岁以上4. 教育程度：（请选择）初中及以下高中/中专大专本科硕士及以上5. 职业：（请填写您的职业）6. 收入水平：（请选择）月收入5000元以下 5000-10000元 10000-20000元20000-50000元 50000元以上7. 投资经验：（请选择）1年以下 1-3年 3-5年 5年以上二、投资偏好8. 您的投资目标是什么？（可多选）A. 稳健增值B. 获得较高收益C. 保值D. 增加现金流E. 其他（请说明）9. 您倾向于哪种投资方式？（可多选）A. 股票B. 债券D. 期货E. 黄金F. 房地产G. 其他（请说明）10. 您在投资中更注重哪些方面？（可多选）A. 收益率B. 风险控制C. 流动性D. 期限E. 其他（请说明）11. 您愿意承担多大的投资风险？（请选择）A. 极低风险B. 低风险C. 中等风险D. 高风险E. 极高风险三、投资行为12. 您通常多久关注一次投资账户？（请选择）A. 每日B. 每周C. 每月D. 每季度F. 不关注13. 您在投资决策时，主要参考哪些信息？（可多选）A. 行业新闻B. 经济数据C. 投资顾问建议D. 媒体报道E. 亲朋好友意见F. 其他（请说明）14. 您是否愿意参与投资知识培训和交流活动？（请选择）A. 非常愿意B. 愿意C. 一般D. 不愿意E. 非常不愿意15. 您对以下投资服务有哪些需求？（可多选）A. 投资咨询B. 投资组合管理C. 风险评估D. 资产配置E. 财富传承F. 其他（请说明）四、其他建议16. 您对我们公司的投资服务有哪些意见和建议？（请详细说明）17. 您对我们公司的品牌形象和服务质量满意吗？请打分（1-5分，1分为非常不满意，5分为非常满意）感谢您参与本次调查，您的反馈对我们非常重要。

合格投资者问卷个人版

私募投资基金投资者风险问卷调查投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】重要提示：①本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。

本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。

若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。

②请确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。

③请完成以下风险调查问卷，并在作任何投资决定前，务必核对您的风险承受能力和拟投资产品风险等级的匹配情况。

一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄、学历、职业等1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于A 18-30岁B 31-50岁C 51-65岁D 高于65岁3、你的学历A 高中及以下B 中专或大专C 本科D 硕士及以上4、您的职业为A 无固定职业B 专业技术人员C 一般企事业单位员工D 金融行业一般从业人员二、财务状况1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?A 50万元以下B 50—100万元C 100—500万元D 500—1000万元E 1000万元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?A 小于10%B 10%至25%C 25%至50%D 大于50%三、投资知识1、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解2、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上四、投资目标1、您计划的投资期限是多久?A、1年以下B、1至3年C、3至5年D、5年以上2、您的投资目的是?A、资产保值B、资产稳健增长C、资产迅速增长五、风险偏好1、以下哪项描述最符合您的投资态度?A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小;投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

私募投资基金投资者投资知识测试问卷(个人版)

私募投资基金投资者投资知识测试问卷（个人版）投资者姓名：填写日期：本问卷旨在了解贵投资者的投资知识，用以判断贵投资者是否符合普通投资者转化为专业投资者的相关要求。

本公司在此承诺，对于贵投资者在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵投资者的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

以下题目均为单选题（共10题，选对得分，选错、多选、不选均不得分）1.以下哪一项不属于基金托管机构的职责（）□A 运用基金财产进行投资□B 开设基金财产的资金账户□C 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立性□D 保管基金托管业务活动的记录、账册2.以下哪一阶段是基金托管人全面行使职责的阶段（）□A 拟签署基金合同时□B 基金终止后□C 基金运作中□D 基金募集过程中3.基金招募说明书的内容不包括（）□A 风险警示内容□B 基金份额发售方式□C 基金持有人名录□D 基金合同摘要4.合伙协议应约定由（）合伙人担任执行事务合伙人？（）□A 普通□B 特殊□C 指定□D 有限5.以下说法中错误的是（）□A 非标准化债权资产均未公开上市□B 资产证券化是以特定的资产为支持发行的债券□C 有价证券就是股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书6.当被投资企业的其他股东转让其所持有的被投资企业的股权时，能够使得在同等条件下投资方可以优先购买该股权的条款是（）□A 排他条款□B 竞业禁止条款□C 优先购买权条款□D 回购条款7.基金招募说明书由下列哪一主体制作（）□A 基金管理人（募集机构）□B 基金托管人□C 商业银行□D 基金份额持有人8.下列不属于合伙型私募基金有限合伙人权利的是（）□A 对企业的经营管理提出建议□B 获取经审计的合伙企业财务会计报告□C 依法为合伙企业提供担保□D 负责合伙企业的投资决策9.下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（）□A公司制是指以股份责任公司形式设立的私募股权投资基金□B 公司制目前是私募股权投资基金最主要的运作方式□C有限合伙人具备独立的经营管理权力□D 公司制私募基金受股东或股东会的监督10.下列属于股权投资风险的是（）□A 企业经营风险□B 汇率风险□C 利率风险□D 衍生品风险私募投资基金投资者投资知识测试问卷评分表（个人版）试题序号答案分值1.以下哪一项不属于基金托管机构的职责 A 10分2.以下那一阶段是基金托管人全面行使职责的阶段 C 10分3.基金招募说明书的内容不包括 C 10分4.合伙协议应约定由（）合伙人担任执行事务合伙人 A 10分5.以下说法中错误的是 C 10分6.当被投资企业的其他股东转让其所持有的被投资企业的股权时，能够C 10分使得在同等条件下投资方可以优先购买该股权的条款是7.基金招募说明书由下列哪一主体制作 A 10分8.下列不属于合伙型私募基金有限合伙人权利的是 D 10分9.下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确D 10分的是10.下列属于股权投资风险的是 A 10分。