企业风险管控具体实施方案

风险管控具体实施方案（一级）

应对风险采取具体实施措施

序号风险名称参考标准

目

标

值

采取风

险处理

方式

第一季度第二季度第三季度第四季度

实现

值

备注

1员工食堂集体

食物中毒

《食堂管理

规定》

《供方管理

制度》

风险转

移

（人身

意外险）

业务部门：

1、落实食堂的定期检查机制，项目每月对食

堂进行一次全面检查；食堂工作人员每天检查；

2、对食堂工作人员每季度组织培训，学习食

品安全知识。对全体员工每年组织必要的急救

护理常识培训，以使员工在事故发生时保持冷

静；

3、给每位员工购买人身意外险。

职能部门：

1、每季度公司负责对各项目食堂进行检查，

检查结果通报；

2、总办负责每季度组织行政食堂人员交流、

学习；

3、职能保险专员每月核对员工人身意外险的

购买情况，如有遗漏，及时补录；

4、由职能部室牵头评估选择合格的物资供应

商，并签订物资采购合同，明确责任。

2利用职务之便，

盗取公司机密

信息、财、物，

侵犯公司、客

户权益

《职员职务

行为准则》

、《印鉴、

证照管理制

度》、《资

金管理制度》

、《收费管

理制度》、

《票据管理

办法》、

《备用金管

理制度》、

《保险柜制

度》《岗位

职责要求》

、《资产管

理规定》、

《信息管理

制度》、

《采购管理

规定》

风险自

留

业务部门：

1、严格执行公司相关管理制度，加强日常监

督管理；

2、重要岗位人员（财务、资产、司机）在入

职前进行原单位资信证明调查，同时每半年核

查一下个人资料的真实性；

3、加强服务中心现场备用金管理，备用金使

用必须经部门经理审批同意；

4、服务中心收款必须开具票据备查。

职能部门：

1、每年一次职员职务行为准则教育；

2、严格控制各服务中心备用金的使用情况及

审批额度，加强日常的检查监督力度；

3、严格管理网上企业银行和各类印鉴的使用；

4、财务部对所有涉及收费的票据进行统一管

理，加强对票据的稽核管理；

5、采购过程中对供应商进行评估、电话询价

回访、货物盘点；

6、在各类合同付款中，标注合同付款日期、

凭证号、进度款及合同付款备查台帐；

7、依据《北京物业加密信息列表》，严格管

理公司各级机密信息，定期组织抽查并考核；

8、与关键岗位人员签订保密协议补充条款，

重点控制体系文件。

3出现不利于公

司的负面媒体

报道

集团《一线

公司媒体工

作指引》、

《万科集团

新闻媒体接

待指引》、

《万科集团

新闻媒体负

面报道采访

接待指引》

风险减

轻

业务部门：

1、严格落实集团新闻发言人要求，任何部门、

个人不能私自接收媒体采访；

2、严格执行公司相关媒体管理制度。

职能部门：

1、结合地产《媒体工作指引及考核方法》制

订北京物业《媒体采访沟通接待指引》；

2、强化《媒体采访沟通接待指引》公司在内

部推广、落实工作；

3、与媒体保持良好关系；

、《媒体采访沟通接待指引》（结合体系文件修订制度中）、《信息管理办法》4、媒体接待关键流程及北京地产媒体关系专员联系方式备忘卡（与现有信息上报备忘卡结合）。

4因业主不遵守

“业主公约”

或物业相关规

定，出现业主

机动车辆占用

消防通道。导

致妨碍正常的

消防工作

《物业管理

服务协议书》

《北京市消

防安全责任

监督管理办

法》《业主

管理规约》

风险转

移

1、将园区业主规约和物业服务管理的内容和

相关标准，在业主办理入住时向其阐述清楚，

使业主明确自己的权利和义务；

2、在经常被机动车辆违规占用的消防通道区

域增加隔离墩和提示性标示，减少机动车辆占

用消防通道的现象；

3、在园区信息栏和电子屏幕分期公示园区消

防管理的规定，提高业主的自律意识；对于经

常占用消防通道的违章停放的机动车辆，采用

图文并茂的方式在园区信息栏进行公布，提高

业主相互之间的监督意识；

4、借助于政府执法行为，共同做好违规停放

机动车辆车主的引导工作；

5、每半年向业主公示一次关于车辆管理情况

的通报；

5商户户外广告

牌安装不牢固，

大风天气时，

广告牌脱落造

成人身伤害

《北京市牌

匾标识设置

管理规范》

《商铺店招

和附着式广

告管理制度》

风险转

移（公

众责任

险）

（人身

意外险）

1、在商家办理入住时，告知物业服务中心与

商家签订的《物业服务协议》中关于商铺管理

的相关内容，使商铺明确自己的权利和义务；

2、在商家装修期间，物业服务中心按照《装

修管理协议》约定的相关内容，安排装修管理

员进行定期巡视；在商家安装户外广告标识时，

物业服务中心对其外观设计、用材进行评估和

指导，严格把握质量关；

3、在日常的巡检中，安全员将户外广告标识

列为巡检的范围，特别是在风雨天气增加现场

的巡视频次，发现不安全的广告牌及时告知商

铺并同时上报服务中心，现场做好警戒规避责

任；

4、每半年向商户发放关于自查“户外广告”

的通知。

6下水管道堵塞

低层住户返水

并造成重大损

失

《设备设施

维护检查控

制程序》、

《公共设施

维护管理办

法》、《住

宅室内装饰

装修管理办

法》

风险转

移（公

众责任

险）

1、制定完善的疏通检修记录，每半年对管道

进行一次检查和疏通；

2、对检修中发现的问题及时进行维修，做好

记录并保存好疏通检查记录；

3、每年对客户张贴一次提示性通知，提示客

户正确使用排污管道，不要往排污管道中倾倒

建筑垃圾及抹布等物品；

4、在业主装修过程中，做好检查记录，发现

堵塞问题应立即处理。

7公共区域供电

设备设施发生

运行故障（老

化、超负荷、

漏电、标识、

短路）引发的

重大质量事故

或人员伤亡

《公共设施

管理规定》

、《水景观

运行维保程

序》、《公

共设施维护

管理办法》

风险转

移（公

众责任

险、）

1、每月定期对公共区域照明、供电管网、水

景观供电系统安装的漏电保护器进行安全测试，

不合格及时进行更换；

2、每周巡查园区照明线路及节日装饰灯具，

发现电源连接处出现断裂、绝缘层破损后及时

进行处理；

3、安装节日装饰灯具时，通过各种信息渠道

告知业主远离用电线路，注意安全。

8供电设备责任

人没有采取正

确操作流程及

安全防护措施

引起人员重大

《高压配电

室设备保养

程序》、

《低压配电

室设备保养

风险转

移

（公众

责任险、

工伤保

1、高低压配电室内应制作各种警示标识牌，

并对需停电维修的供电设备主控断路器手柄上

进行悬挂警示标识牌；

2、供电设备现场检修或倒闸操作时，现场必

须有监护人，否则设备责任人不予实施操作；