企业到天交所公司股权挂牌程序

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天津股权交易所股权挂牌交易规则

天津股权交易所非上市股份有限公司股权挂牌交易规则简要第一章总则第一条本所依法为非上市非公众公司股权提供交易服务，挂牌公司股东数量在法定的非公众范围之内。

第二条本所只允许在本所注册的合格投资人进入投资。

挂牌公司原始股东不符合条件未注册未合格投资人的（包括法人和自然人），只能继续持有公司股权，或通过市场以协议方式买入或卖出股权。

不能通过交易系统在做市期间、集合竞价期间参与买卖公司及市场其他挂牌公司股权。

第三条本所采用做市商双向报价、集合竞价、买卖双方协商定价的混合型交易制度。

不进行集中连续竞价交易。

第四条在做市商双向报价期间，投资人根据做市商报价提交限价定单。

对优于做市商报价的投资人定单，做市商必须与其成交；对处于做市商报价范围以外的定单，做市商选择是否与订单人成交。

投资人定单之间不直接配对成交。

第五条在集合竞价期间，所有符合条件的定单成交，均为有效成交，投资人均应接受成交价格和成交数量。

第六条在协商定价交易期间，投资人之间经协商就交易价格和数量达成一致后，通过交易系统报单确认交易达成，并进行股权交割和资金清算。

第七条本所实行股权挂牌交易保荐制度。

股权挂牌交易应当由在本所注册取得保荐资格的机构保荐。

第八条公司股权交易为现款现货交易，不得采用信用方式。

第九条市场交易各方应遵循诚实、信用原则。

禁止做市商之间合谋，损害投资人利益。

第十条公司申请其股权进入本所挂牌交易，须经至少一名保荐人进行保荐。

第十一条公司申请在本所进行股权挂牌交易，须具备一定条件。

第十二条公司向本所申请股权挂牌交易，应按规定提交申报文件。

第十三条本所在收到申请公司提交的全部申请文件后25个工作日内，对申请挂牌文件进行预审；预审通过后，移交市场独立专家审核委员会组织专家进行审核，出具审核意见并通知申请公司。

出现特殊情况时，专家审核委员会可以暂缓出具审核意见。

第十四条专家审核委员会审核通过后，由本所对其审核意见进行复核。

第十五条本所复核通过后，由保荐机构向市场监管机构报送挂牌交易备案文件。

企业挂牌流程

企业挂牌流程企业挂牌是指企业将自己的股份在证券交易所上市交易的过程。

企业挂牌可以为企业带来更多的融资渠道，提高企业知名度，增加企业的市场价值和竞争力。

下面我们来详细了解一下企业挂牌的流程。

首先，企业挂牌的第一步是选择合适的证券交易所。

企业可以根据自身的实际情况和发展需求选择国内外不同的证券交易所进行挂牌。

在选择证券交易所时，企业需要考虑交易所的规模、声誉、交易品种、交易机制等因素，以便选择最适合自己的挂牌交易所。

第二步是进行挂牌申请。

企业需要向选择的证券交易所提交挂牌申请，申请材料通常包括企业的基本情况、财务报表、经营情况、发行股份的计划等。

企业需要确保申请材料的真实性和完整性，以便顺利通过挂牌审核。

第三步是进行挂牌审核。

证券交易所会对企业的申请材料进行审核，包括企业的财务状况、经营情况、股份发行计划等。

审核过程中，证券交易所可能会对企业进行现场调查，以确保申请材料的真实性和准确性。

企业需要配合证券交易所的审核工作，积极提供相关资料和信息。

第四步是公告披露。

在通过挂牌审核后，企业需要按照证券交易所的要求进行公告披露。

公告披露的内容包括企业的基本情况、财务报表、经营情况、股份发行计划等。

企业需要确保公告内容的准确性和完整性，以便向投资者提供真实、全面的信息。

第五步是股份发行和上市交易。

经过公告披露后，企业可以根据自己的股份发行计划进行股份发行，然后正式在证券交易所上市交易。

企业需要遵守证券交易所的相关规定，确保股份发行和上市交易的合法、规范进行。

最后，企业还需要进行定期报告和信息披露。

上市挂牌后，企业需要按照证券交易所的规定进行定期报告和信息披露，向投资者公布企业的财务状况、经营情况、重大事项等。

企业需要确保定期报告和信息披露的及时性、准确性和完整性，以便向投资者提供真实、全面的信息。

总之，企业挂牌是一个复杂的过程，需要企业充分了解挂牌流程和相关规定，积极配合证券交易所的审核工作，确保申请材料和公告披露的真实性和完整性，以便顺利通过挂牌审核并进行股份发行和上市交易。

公司挂牌流程

公司挂牌流程公司挂牌是指公司股票在证券交易所上市交易的过程。

公司挂牌意味着公司股票将成为公开交易的资产，投资者可以通过证券交易所进行买卖。

公司挂牌是公司发展壮大的重要一步，也是对外展示公司形象和实力的重要途径。

下面将介绍公司挂牌的具体流程。

一、准备工作。

公司挂牌的第一步是进行准备工作。

公司需要完成财务审计、法律审查、资产评估等工作，确保公司资产负债表真实、准确。

同时，公司需要制定相关的规章制度，完善公司治理结构，确保公司运作规范、合法。

二、申请挂牌。

准备工作完成后，公司可以向证券交易所提交挂牌申请。

在申请挂牌之前，公司需要选择合适的证券交易所，并了解该证券交易所的挂牌条件和流程。

公司需要向证券交易所提交相关的申请文件，包括公司章程、审计报告、法律意见书等。

证券交易所将对公司的申请进行审核，审核通过后，公司可以进入挂牌程序。

三、信息披露。

公司挂牌前，需要进行信息披露工作。

公司需要向投资者公开公司的财务状况、经营情况、风险因素等信息，以便投资者了解公司的情况，做出投资决策。

信息披露可以通过公司网站、报纸、电视、互联网等多种方式进行，确保信息披露的及时、准确。

四、发行股票。

公司挂牌需要发行股票。

公司可以选择公开发行股票或非公开发行股票。

公开发行股票需要向公众公开发行，非公开发行股票则向特定投资者发行。

公司需要确定发行价格、发行数量等发行细节，并向监管机构提交发行股票的申请文件。

五、挂牌交易。

公司股票发行完成后，公司可以进行挂牌交易。

公司股票将在证券交易所上市交易，投资者可以通过证券交易所进行买卖。

公司需要确保挂牌交易的顺利进行，保证交易的公开、公平、公正。

六、监管披露。

公司挂牌后，需要进行监管披露工作。

公司需要按照证券法律法规的要求，定期披露公司的财务状况、经营情况、重大事项等信息，以便监管机构和投资者了解公司的情况，保护投资者的合法权益。

七、持续发展。

公司挂牌后，需要进行持续发展。

公司需要加强公司治理，提升公司的竞争力，增强公司的盈利能力，为投资者创造更大的价值。

天交所企业挂牌流程介绍

23持续Fra bibliotek导规范治理
公司内控制度的完善
公司经营情况的跟踪调查
信息披露
信息披露的时间信息披露的义务文件的审核
28
持续督导阶段注意事项
1、注意事项
（1）督导企业履行专审会承诺事项；（2）持续履行报价义务；（3）协助企业履行信息披露义务。
24

谢谢！
利用天交所平台
牵头组织召开天交所企业推介会；
邀请意向企业参观、考察天交所；邀请意向企业参加天交所业务活动。
向天交所提交企业资料
向天交所市场开发部或意向企业所在区域的项目管理部提交：企业股权挂牌交易申报表。
3
项目筛选
项目筛选：保荐机构利用自身力量以及配合天交所市场开发部对拟
挂牌企业进行筛选。
挂牌前准备
首次参与天交所业务的机构，要在保荐的企业挂牌前一周派负责报价工作的人员来天交所培训；完成资金账户和股权账户开通；企业挂牌前三天，保证资金账户至少有两手资金。
挂牌仪式
为保荐企业提供正常报价服务。
26
企业挂牌阶段注意事项
1、注意事项
（1）与企业共同确定挂牌首日价格；
（2）准备好两手资金；（3）资金账户和股权账户开通。
（2）做好专审会议记录工作；
（3）按照专审会规定的时间及要求提交专审补充材料。
22
目录
一、项目筛选
二、项目启动
三、(改制）私募
四、挂牌申报
五、审核备案
六、企业挂牌
25
企业挂牌
信息披露
披露文件：挂牌交易说明书及其摘要；文件需要经过保荐机构审核，提交《保荐机构信息披露申请表》；天交所完成对信息披露文件审核后，进行企业信息披露工作。

股权公开挂牌交易流程

股权公开挂牌交易流程股权公开挂牌交易是一种公司股权交易方式，它的主要特点是通过公开挂牌的方式，将股份持有者的股权信息集中统一、公开，并以特定的股权投资基金为中介，实现股权的买卖交易。

下面将详细介绍股权公开挂牌交易的流程。

一、股份持有者单位提出申请首先，股份持有者单位需要向股份交易中心提出申请，包括股权变更申请书、股权转让合同等一系列法律文件，提交申请后，股份交易中心会对申请的资料进行审核。

二、评估公司评估由于股份持有者单位的股权流转，需要对公司进行评估。

评估公司对公司进行了评估后，制定了评估报告，并向申请单位提供了评估报告。

评估报告是股权转让的重要文件之一，申请单位在公开挂牌前必须对评估报告进行审核和确认。

三、组织股东大会在公开挂牌前，股份持有者单位需要召开股东大会，进行讨论和决定是否进行公开挂牌，同时还需要确定各股东持有的股权份额和转让价值。

只有在股东大会上获得大多数股东的支持，才能进行公开挂牌交易。

四、公开挂牌股东大会通过后，股份交易中心会正式在公开市场上挂牌公布股权交易信息。

在这个阶段，申请单位需要提供一个公开挂牌广告，并提交股权交易报告，报告包括股权转让交易简介、股权转让方案、评估报告等一系列资料。

五、股份交易完成公开挂牌通常持续一段时间后，股份交易中心会对股权交易进行审核和调查，并对符合资格条件的交易进行竞标。

通过竞标程序，最终确定交易方案和交易价格，股份交易通过后，申请单位需要提交相关股权转让文件，交易完成。

总之，股权公开挂牌交易流程需要各方严格遵守相关法规和程序，同时需要保证透明度和公正性。

只有通过协商和合法程序进行交易，才能有效保护股份持有者的合法权益，促进公司的稳定和发展。

挂牌准入—天津股权交易所股权挂牌交易说明书内容与格式指引教材

天津股权交易所股权挂牌交易说明书内容与格式指引（试行）目录第一章总则第二章股权挂牌交易说明书第一节概览第二节公司基本情况第三节公司业务第四节公司治理第五节财务会计信息第六节定向发行第七节发展规划第八节其他重要事项第九节风险因素第十节有关声明第十一节附件第三章股权挂牌交易说明书摘要第四章附则附件一：股权挂牌交易说明书参考目录附件二：股权挂牌交易说明书摘要参考目录附件三：挂牌交易说明书摘要签章页模板附件四：信息披露与定向募股对象服务计划模板附件五：挂牌交易说明书签章页模板第一章总则第一条为规范股权挂牌交易说明书的内容与格式，根据《天津股权交易所非上市非公众股份有限公司股权挂牌交易管理暂行办法》、《天津股权交易所主板挂牌公司准入暂行规定》、《天津股权交易所成长板挂牌公司准入暂行规定》、《天津股权交易所创业板挂牌公司准入暂行规定》等规定，特制定本指引。

第二条申请股权在天津股权交易所（以下简称“天交所”）挂牌的股份公司（以下简称“拟挂牌公司”）应按本指引编制股权挂牌交易说明书并披露。

第三条本指引的规定是对股权挂牌交易说明书信息披露的最低要求。

不论本指引是否有明确规定，凡对投资者投资决策有重大影响的信息，均应披露。

拟挂牌公司可根据自身及所属行业或业态特征，在本指引基础上增加有利于投资者判断和决策的相关内容。

本指引部分条款具体要求不适用的，拟挂牌公司可根据实际情况，在不影响内容完整性的前提下作适当调整，但应在申报时作书面说明；由于涉及特殊原因申请豁免披露的，应有充分依据，保荐服务机构（综合服务机构）及律师应出具意见。

第四条拟挂牌公司在股权挂牌交易说明书中披露的所有信息应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第五条股权挂牌交易说明书的编制和披露应便于投资者理解和判断，符合下列一般要求：（一）通俗易懂、言简意赅。

要切合公司具体情况，用词要符合社会公众的认知习惯,对有特定含义的专业术语应作出释义。

挂牌流程及注意事项

挂牌流程及注意事项
一、挂牌流程
1.备案：为了参与上市交易，首先要进行挂牌企业的备案，由市场监管机构经过审核确认后才允许企业开展挂牌活动。

2.信息披露：挂牌企业应当在挂牌之前，充分向投资者披露挂牌企业在上市之前有关历史、未来财务表现、及未来财务和经营状况等信息。

3.招股说明书审核：挂牌企业应拟定招股说明书，并把招股说明书提交至相关的市场监管机构进行审查。

4.公开发行：一旦招股说明书审核通过，挂牌企业就可以按照法律要求及政府的审批组织具体的招股及发行活动。

5.配售上市：挂牌企业到股票交易所申请上市，并安排受托机构进行投资者配售。

6.开市：上市股票发行成功后，会根据股票交易所规定正式步入正式交易市场，实现在一半市场上的交易，上市成功。

二、注意事项
1.尽量择优上市：挂牌企业应尽量选择国内头部的交易所列入挂牌，以获得较好的效果。

2.及时更新信息：企业需要及时更新自己的信息，以方便投资者了解真实情况，避免不必要的风险。

3.注意安全性：拟挂牌企业必须确保上市之前自身报表和信息安全，避免非法洗钱或财务欺诈行为。

4.了解市场行情：挂牌企业应当熟悉国内和国际股市行情，做好研究和分析，以确保选择最好的投资选择。

5.企业运维：企业上市后，要加强日常的管理，保证企业持续发展，以达到股权投资目的。

6.宝贵经验：企业完成挂牌后，要吸取自身的宝贵经验，以便在今后的经营当中，能够真正学会并充分发挥挂牌的作用。

天交所挂牌流程详解

天交所挂牌流程详解成立项目小组推荐机构会员应针对每家拟推荐的非上市公司成立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作申请文件等。

企业进行股改按照天津股权交易所的要求对推荐的企业进行股份制的改造，以满足天津股权交易所对企业的要求项目预审核推荐机构会员开展尽职调查前，应向天津股权交易所报送预审材料，包括：（一）非上市公司的基本情况介绍；（二）推荐机构会员立项报告；（三）推荐机构会员项目小组成员；（四）会计师事务所及其项目成员；（五）资产评估事务所及其项目成员（必要时）；（六）律师事务所及其项目成员；（七）天津股权交易所要求的其他文件。

上述机构或人员发生变动的，推荐机构会员应及时报告天津股权交易所并说明原因。

启动尽职调查项目人员应按照尽职调查工作指引的要求勤勉尽责地开展尽职调查工作，督促非上市公司保证披露信息的真实、准确、完整。

项目小组尽职调查范围至少应包括股份转让说明书中所涉及的事项。

推荐机构会员项目小组完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，项目小组各成员应在尽职调查报告上签名，并声明对其负责。

申请文件的报送推荐机构会员经内部审核后向天津股权交易所报送如下申请文件：（一）非上市公司股份转让说明书；（二）非上市公司董事会、股东大会有关进入天津股权交易所挂牌进行股份转让的决议；（三）非上市公司及推荐机构会员签订的推荐挂牌相关协议；（四）非上市公司的审计意见及经审计的财务报告，成立满两个完整会计年度的非上市公司审计期间至少需包括最近两个完整会计年度，成立未满两个完整会计年度的非上市公司，审计期间为成立日起至最近一期月末，最近一期月末距申请文件报送日不超过六个月；（五）非上市公司法律意见书；（六）推荐机构会员关于非上市公司的尽职调查报告、尽职调查工作底稿及附件；（七）推荐机构会员关于申请文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的承诺函；（八）天津股权交易所要求的其他文件。

协会对企业的审核天津股权交易所对其审核同意的推荐挂牌申请，自受理之日起四十五个工作日内将有关文件报送天津市金融办备案。

企业挂牌流程

天交所挂牌流程企业挂牌项目从开始直到实现挂牌，主要经历:项目筛选、项目启动、改制私募、挂牌申报，审核备案和企业挂牌六个阶段。

企业挂牌项目时间为3个月左右。

（一）项目筛选拟挂牌企业向天交所提交企业基本信息，并按天交所建议修改完善；天交所核实企业信息、明确挂牌意向、安排实地考察；对于符合条件的项目可以进入下一步启动阶段，若条件不成熟列为储备项目。

（二）项目启动没有确定保荐机构和做市商的企业，天交所投资服务部负责组织对接做市商；确定保荐机构和做市商后，企业聘请在天交所注册的律师事务所和会计师事务所，与保荐机构共同对拟挂牌企业进行初步尽职调查；根据尽调结果梳理企业问题，完成项目启动工作文件。

天交所业务管控中心组织审核启动工作方案，通过后项目方可正式启动。

（三）改制私募非股份制企业，需对资产进行审计，登记设立股份有限公司；改制完成后，可以通过自筹、天交所推介等形式，进行挂牌前私募，私募材料(定向私募说明书、私募方案)须经业务管控中心组织审核；通过天交所私募的，天交所投资服务部负责进行预推介，组织路演会或其他形式说明会，向定向投资人询价，定价认购。

（四）挂牌申报保荐机构组织律师事务所、会计师事务所，制作挂牌申报文件。

保荐机构负责的主要文件有：挂牌交易说明书、投资价值分析报告、保荐意见书和保荐工作报告；律所出具的主要文件有：律师工作报告和法律意见书；会计师事务所出具的主要文件：审计报告、内部控制鉴证报告、盈利预测审核报告。

当地金融主管部门出具关于公司申请到天交所挂牌交易的批复并出具备案意见书。

（五）审核备案企业向天交所申报材料，经项目管理部预审、业务管控中心内审，修改定稿；定稿的申报材料报天交所聘请的独立的专家审核委员会审核；专审会通后，企业根据审核意见对材料进行补充修改，天交所终审后报天津市人民政府备案，五个工作日内，监管部门无异议，可通知企业挂牌。

（六）企业挂牌天交所网站分层披露拟挂牌企业信息。

（挂牌交易说明书摘要、投资价值分析报告摘要在首页中“信息披露”中，挂牌交易说明书、投资价值分析报告的全文在业务平台中的合格投资人专区中进行查询）企业负责人参加企业挂牌敲锣仪式，企业正式挂牌。

国有股权挂牌交易流程

国有股权挂牌交易是指将国有企业的股权通过挂牌交易的方式向公众投资者进行转让。

以下是一般的国有股权挂牌交易的流程：1. 筹备阶段：- 国有企业决定将股权进行挂牌交易，并委托相应的法律、金融等专业机构进行咨询和具体操作的准备工作。

- 对企业股权进行评估，确定挂牌条件、发行规模、股权比例等关键要素。

2. 准备材料：- 企业出具相关的资产估值报告和财务报表等资料，确保透明度和真实性。

- 编制信息披露文件，包括招股说明书、法律意见书等。

3. 监管机构审核：- 提交相关材料给证监会或其他交易所，申请挂牌交易，同时接受监管机构的审查和核准。

- 监管机构对企业及其拟上市股票进行审核，核查信息披露、财务状况等。

4. 发行和交易：- 招募承销商，承销商负责发行招股书，并根据市场需求确定股票发行价格和数量。

- 公开发行股票，吸引公众投资者购买股权。

- 股票进行配售，有时还会设立锁定期限制投资者的流动性。

5. 挂牌和交易：- 挂牌：公司股票成功在证券交易所挂牌交易，成为公众可以自由买卖的股票。

- 交易：通过证券交易所进行股票交易，投资者可以通过证券交易所买卖股票。

6. 后续运营：- 挂牌交易后，上市公司需要按照相关法律法规的规定进行信息披露、财务报表公布、年报披露等义务。

- 上市公司将受到交易所的监管，需要维护投资者利益、加强公司治理、及时披露重要信息等。

需要注意的是，国有股权挂牌交易的具体流程和要求可能因国家、地区的法律法规、监管机构政策和交易所规定而有所差异。

因此，在进行国有股权挂牌交易前，企业应详细了解相关法规和规定，并咨询专业机构的意见。

挂牌交易流程

挂牌交易流程挂牌交易是指企业通过证券交易所挂牌上市进行股权交易的一种方式。

挂牌交易流程是指企业完成挂牌上市的全过程，包括相关准备工作、申请材料准备、审核审批、挂牌上市和后续管理等环节。

下面将详细介绍挂牌交易的流程。

首先，企业需要进行内部准备工作。

这包括对企业进行财务审计、资产评估、法律审查等工作，确保企业符合挂牌上市的条件。

同时，企业需要完善公司治理结构，健全内部管理制度，提高公司的透明度和规范化管理水平。

其次，企业需要向证券交易所提交挂牌申请材料。

申请材料包括企业基本情况、财务报表、法律文件、公司章程、股权结构等信息。

企业需要按照证券交易所的规定，准备齐全、真实、准确的申请材料，并提交给证券交易所进行审核。

接着，证券交易所对企业的申请材料进行审核。

审核包括对企业的财务状况、经营情况、公司治理结构等方面进行审查。

证券交易所会委托专业机构对企业进行尽职调查，确保企业的信息披露真实可靠，符合挂牌上市的条件。

审核通过后，企业可以进行挂牌上市。

挂牌上市是指企业的股权可以在证券交易所进行公开交易，投资者可以通过证券交易所进行股权买卖。

企业需要按照证券交易所的规定，发布挂牌公告，公布企业的基本情况、股权结构、财务状况等信息，向社会公众进行信息披露。

最后，企业需要进行后续管理。

挂牌上市后，企业需要按照证券法律法规的要求，定期披露企业的财务信息、经营情况、重大事项等信息。

同时，企业需要加强与投资者的沟通，及时回应投资者关于企业的疑问和关注点，维护投资者的合法权益。

综上所述，挂牌交易流程包括内部准备、申请材料准备、审核审批、挂牌上市和后续管理等环节。

企业在进行挂牌交易时，需要严格按照证券交易所的规定和法律法规的要求，确保挂牌交易的合规性和透明度，维护投资者的合法权益，促进企业健康、稳定、可持续发展。

机构挂牌流程

机构挂牌流程一、确定挂牌条件挂牌是指企业通过证券交易所挂牌上市，成为上市公司的过程。

在决定挂牌之前，企业需要满足一定的条件，包括资产规模、盈利能力、法定权责及财务会计等方面的条件。

通常情况下，企业需要具备较高的企业实力和良好的经营状况，才有资格挂牌上市。

二、准备挂牌资料企业在决定挂牌上市之后，需要准备相关资料，包括财务报表、审计报告、法律意见书、招股说明书等，这些资料将用于挂牌审核和发行股票。

三、选择挂牌交易所在确定挂牌条件和准备好挂牌资料之后，企业需要选择挂牌交易所。

目前国内的挂牌交易所包括上海证券交易所、深圳证券交易所等，企业可以根据自身情况选择适合自己的挂牌交易所进行挂牌。

四、提交挂牌申请企业将准备好的挂牌资料提交到选择的挂牌交易所，进行挂牌申请，并支付相应的挂牌申请费用。

挂牌交易所将对企业提交的挂牌申请进行初步审核。

五、审核挂牌资料挂牌交易所将对企业提交的挂牌资料进行审核，包括财务审计、法律意见、上市条件等方面的审核。

如果审核通过，企业将进入挂牌预先披露期。

六、挂牌预先披露在挂牌预先披露期内，企业需要按照挂牌交易所的要求，向投资者和公众进行披露相关信息，包括公司业绩、经营计划、公司治理等方面的信息。

挂牌预先披露期一般为3个月，确保投资者和公众可以充分了解企业情况。

七、聘请保荐机构在挂牌预先披露期内，企业需要聘请保荐机构进行公开发行股票。

保荐机构将对企业进行尽职调查，并根据调查结果编制发行文件，报挂牌交易所审核。

八、发行股票经过挂牌交易所审核通过后，企业可以发行股票。

发行股票的方式包括公开发行、定向发行、配股等，企业需要根据自身情况选择合适的发行方式。

九、挂牌上市经过一系列的流程，企业最终可以在挂牌交易所上市交易。

挂牌上市后，企业将成为上市公司，可以在挂牌交易所上市交易，股票也可以转让给投资者。

十、遵守上市规定企业上市后，需要遵守上市交易所的相关规定，包括信息披露、财务报告、股东大会、公司治理等方面的规定。

股权挂牌申请及交易基本流程

股权挂牌申请及交易基本流程一、股权挂牌申请流程（一）初始申请1、申请挂牌需先召开董事会和股东大会，形成相关决议；2、挂牌公司在推荐人的辅导下准备相关基础材料；3、通过以下渠道向交易所提出初始申请：（1）交易所市场部或企业部介绍；（2）省、市级中小企业管理部门推荐；（3）省、市级科技管理部门推荐；（二）交易所受理初审1、挂牌公司董事会授权董事会秘书向交易所挂牌审核部报送相关材料；2、挂牌审核部受理挂牌公司申请；3、挂牌审核部对报送材料进行初审将结果通知挂牌公司；4、如申请被交易所接受，挂牌公司应抓紧时间完善各项基础工作，随时等候交易所挂牌审核部对企业的初步考察。

（三）挂牌审核部对挂牌公司进行初步考察（四）进入辅导程序1、由交易所挂牌审核部商会员管理部指定推荐机构承担对挂牌公司的辅导和推荐任务；2、由交易所指定挂牌服务机构：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构，按辅导进度需要分别对企业进行规范服务，出具相应的审计报告、验资报告（若需要）、法律意见书及律师工作报告、资产评估报告等。

（五）进入申报程序1、推荐机构编制申报材料并报交易所挂牌审核部；2、挂牌审核部对申请文件审核，确认后出具初审意见，按程序上报试点指委会评审委员会。

（六）上会审批评审委员会按照《河南省技术产权交易所挂牌评审委员会工作细则》和《河南省技术产权交易所股权挂牌审核暂行办法》规定，定期召开评审会议。

二、股权挂牌交易流程（一）挂牌公司报送全部挂牌交易申请文件后7个交易日内；（二）交易管理部将挂牌公司申请文件报河南省技术产权交易所挂牌委员会；（三）挂牌委员会审议挂牌公司申请，形成审核意见，确定挂牌交易日期；（四）交易管理部将挂牌委员会审核意见通知推荐机构；（五）推荐机构联系报社刊登挂牌公告书；（六）推荐机构进行挂牌公告书和挂牌公司公司章程的上网操作或将电子文件发至信箱；（七）推荐机构从交易管理部取得挂牌交易费用缴纳通知，并交挂牌公司去本所财务部交费。

全国股份转让系统挂牌流程(附“新三板”挂牌规则)

全国股份转让系统挂牌流程（附“新三板”挂牌规则）一、主要流程（一）项目立项、改制1.改制（1）选择券商，与主板报价券商签订推荐挂牌报价转让协议（2）召开董事会和股东大会就股份报价转让事项作出决议2.尽职调查及材料制作（1）相关中介开始进行尽职调查和相关材料制作（2）各中介出具相关申报材料所需报告（券商总体把关）3.券商内核完成项目在主办券商的内部审核，形成内核报告和内核底稿4.监管部门审核备案（1）配合主办券商组织材料向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报备（2）审核通过进行备案5.项目挂牌与主办券商共同办理股份登记手续和在全国中小企业股份转让系统挂牌。

二、流程详解（一）项目立项1.召开董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议2.与主办券商签订推荐挂牌报价转让协议3.配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查4.最后生成审计报告和法律意见书（二）尽职调查与股份制改造主办券商在进场后，会协调各中介机构进行初步尽职调查，以发现可能影响挂牌工作的历史沿革、财务会计等方面的问题，并制定相应的解决方案，以顺利实施股份制改造。

（三）向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报送备案文件在股份公司设立后，主板券商会尽快组织中介机构按照全国中小企业股份转让系统有限公司的要求制作备案文件，履行相应的报备程序（四）持续跟踪服务在公司挂牌之后，主办券商可以根据企业的需要，利用证券公司的专业优势及良好的投资者关系为挂牌公司提供定向增资估值、IPO或再融资保荐、兼并收购财务顾问等后续增值服务。

（五）尽职调查的内容1.财务尽职调查内容控制调查、财务风险调查、会计政策稳健型调查2.历史沿革调查公司设立及存续情况、公司股东的出资情况、管理层及核心技术人员持股情况3.公司治理情况调查公司治理机制的建立和执行情况、公司独立性、同业竞争情况、对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等4.合法合规事项调查近两年是否存在违规、资产合法性、股份限制法律纠纷、重大债务、纳税情况等5.持续经营能力调查主营业务及经营模式、业务发展目标调查、所属行业情况及市场竞争状况、对客户、供应商的依赖程度、技术优势和研发能力。

企业申请挂牌的业务流程图++

一、新三板挂牌的法定条件及解读（一)新三板挂牌的法定条件：根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2。

1条之规定，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统（以下简称为新三板）挂牌条件为：1、依法设立且存续满两年.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；2、业务明确,具有持续经营能力;3、公司治理机制健全,合法规范经营；4、股权明晰,股票发行和转让行为合法合规；5、主办券商推荐并持续督导；6、全国股份转让系统公司要求的其他条件。

《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》:业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利.（二）具体要求1、依法设立且存续满两年。

有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》.申报挂牌时，要依法存续,经过年检程序.（1）公司设立的主体、程序合法、合规。

1)国有企业需提供相应的国有资产监督管理机构或国务院、地方政府授权的其他部门、机构关于国有股权设置的批复文件。

2)外商投资企业须提供商务主管部门出具的设立批复文件。

3)《公司法》前设立的股份公司，须取得国务院授权部门或者省级人民政府的批准文件.国有股、外资股的设置必须由有权部门出具批复，券商、律师应确认出具批复的部门有权出具该类文件（2）公司股东的出资合法、合规,出资方式及比例应符合《公司法》相关规定。

1）以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资的,应当评估作价，核实财产，明确权属，财产权转移手续办理完毕.2）以国有资产出资的，应遵守有关国有资产评估的规定。

3）公司注册资本缴足，不存在出资不实情形.存续两年是指存续两个完整的会计年度，即1月1日起至12月31日止。

有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。