企业法律风险及防控体系
法务风险防控体系建立
法务风险防控体系建立以法务风险防控体系建立为标题，我们将探讨如何建立一个完善的法务风险防控体系，以确保企业在法律层面上的合规性和风险控制能力。
一、引言随着全球经济的发展和法律环境的复杂化，企业面临的法务风险也日益增加。
建立一个有效的法务风险防控体系对于企业来说至关重要。
本文将从以下几个方面介绍如何建立一个全面的法务风险防控体系。
二、法务风险评估企业需要进行全面的法务风险评估。
这包括对企业内部和外部的法律风险进行识别和评估。
内部法律风险可能包括合同纠纷、劳动纠纷等，而外部法律风险可能涉及政府监管、知识产权保护等。
通过评估法律风险的概率和影响程度，企业可以确定哪些风险需要优先考虑，并制定相应的防控策略。
三、合规制度建设建立健全的合规制度是法务风险防控体系的基础。
企业应制定明确的内部规章制度，包括合同管理、知识产权保护、反腐败等方面的规定。
同时，企业还应关注相关法律法规的变化，及时更新制度，确保其与法律保持一致。
四、风险防控措施在建立法务风险防控体系时，企业需要采取一系列的风险防控措施。
首先，企业应加强内部培训，提高员工的法律意识和合规意识。
其次，企业应建立健全的合同管理机制，确保合同的合规性和有效性。
此外，企业还应加强对供应商和合作伙伴的尽职调查，降低与其合作所带来的法律风险。
五、风险应对与应急预案在法务风险防控体系中，风险应对和应急预案是至关重要的环节。
企业应制定相应的风险应对策略，包括法律诉讼的处理、危机公关等方面。
同时，企业还应建立健全的应急预案，以应对突发的法律风险事件，保障企业的合法权益。
六、监督与改进建立法务风险防控体系并不是一次性的工作，而是一个持续改进的过程。
企业应建立监督机制，定期评估和检查法务风险防控体系的有效性，并根据评估结果进行相应的改进和调整。
七、结论建立一个完善的法务风险防控体系对于企业来说具有重要意义。
通过全面评估法律风险、建立合规制度、采取风险防控措施、制定应急预案以及监督与改进，企业可以有效降低法律风险，保护企业的合法权益。
法律风险防控体系的介绍
主要内容
一、集团公司法律风险防控工作回顾 二、体系中的基本概念 三、集团公司体系手册内容概要 四、建设单位体系手册制定要求 五、体系实施的基本思路
二、体系中的基本概念
法律风险防范控制文档（资源权属管理）
业 务 领 域
法 律 风 险 源
法律 风险
源 具体 表现
法律 风险
源 诱发 因素
法律 风险
可能承担民
此次培训目的是，通过对集团公司《法律风险防控体系手册》 有关概念、逻辑思路、制定方法与要求等相关内容的讲解，加深 大家对防控手册的理解和认识，指导各单位加快建立和实施本单 位防控体系，推进法律风险防控规范化、流程化进程。
主要内容
一、集团公司法律风险防控工作回顾 二、体系中的基本概念 三、集团公司体系手册内容概要 四、建设单位体系手册制定要求 五、体系实施的基本思路
毋庸讳言，集团公司这套体系手册，由于具有一定的概括性和指导性，少数 法律风险源具体表现的内容不够具体、表述不够通俗，这也是有必要组织各体系 建设单位结合本企业实际，制定本单位体系文件手册的原因之一。
在一定意义上说，法律风险源具体表现的归纳是否符合企业实际、针对性是 否强，是衡量我们工作水平的重要指标。
2、以往工作形成的重要认识和共识
第二、集团公司是法律风险相对较高的企业。
首先、集团公司资产规模大、员工数量多、管理链条长、对外交易广， 经营管理涉及的法律问题多，有些还比较复杂。
其次、石油天然气资源勘探开发和石油化工产品经营对法定权利依赖度 高，与土地、资源、环境密不可分，并具有易燃易爆、有毒有害和高污染的 特点，属于社会敏感度较高和行政监管较严的行业。
分析诱发因素，没有固定模式，应结合企业实际，在全面分析的基础上， 找出最直接、最关键的因素。
小微企业经营中的法律风险及防控措施
小微企业经营中的法律风险及防控措施绪言XX市经济活跃，市场发育较为成熟，经济发展水平及经济总量在全省乃至全国位居前列，这其中小微企业贡献良多，它们的存在和发展对于促进我市经济蓬勃发展、提升科技创新能力、保持多元化的竞争格局和吸纳社会就业等方面发挥着重要作用。
然而，与大中型企业相比，由于资金规模、管理模式、资源利用等方面的短板，再加上激烈的市场竞争，小微企业发展所面临的形势异常严峻。
市场经济是法律经济，企业在生产经营与管理过程中，法律关系与法律行为一直贯穿始终，随着市场竞争的加剧,小微企业面临的法律风险也日益严峻,小微企业涉诉的法律纠纷也越发频繁，法律风险已成为制约小微企业生存和发展的瓶颈。
一、小微企业经营法律风险研究背景风险和利益，是商事活动关注的两个最基本的问题，获取利润的过程必然伴随着风险，任何一个企业管理者都希望在获取利润的同时规避风险。
相比大型企业的成熟完善，小微企业在管理体系、人才配置和资本规模等方面有着较大差距，低于风险的能力自然也不可同日而语，在经济体系中处于弱势地位，经营上面临着诸多困难，亟待予以解决。
（一）何为小微企业？小微企业是小型企业、微型企业、家庭作坊式企业、个体工商户的统称，由中国首席经济学家郎咸平教授提出。
企业依照其规模可以划分为大型、中型和小型企业三种类型，根据《中华人民共和国中小企业促进法》和《国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见》，中小企业划分为中型、小型、微型三种类型，具体标准根据企业从业人员、营业收入、资产总额等指标，结合行业特点制定。
[1]结合国家相关部门的规定，笔者认为小微企业主要是指产权和经营权高度统一、提供的产品或服务种类单一、只在特定区域有一定市场份额，规模组织小的企业组织。
（二）XX小微企业发展现状截至2012年底，XX全市民营企业注册户数已达万户，登记注册资金达亿元[2]。
民营经济中大部分由小微企业构成，小微企业活力足、潜力大，是XX经济发展的鲜明特色和重要优势。
刍议国有企业法律风险防范及控制要点
刍议国有企业法律风险防范及控制要点国有企业是中国经济领域中的重要组成部分，具有特殊的法律地位和法律责任。
在日常经营和管理中，国有企业必须遵守相关法律法规，防范和控制法律风险，保障企业健康发展，以下是国有企业法律风险防范及控制的要点。
一、完善内控体系，防范风险国有企业内控是防范法律风险的关键。
应从内部管理、财务管理、风险防控、信息管理等方面建立健全的内控体系，确保其有效运行。
具体措施包括：1.建立标准规范的企业管理制度，明确权责，规范决策程序，明确经营管理流程和授权审批程序。
2.加强财务管理，确保经济责任清晰，资金使用合理和准确核算账目。
3.加强风险防范，应建立完善的风险管理机制，制定防范风险措施和应急预案。
4.加强信息管理，确保信息的准确性、完整性和保密性，建立信息披露制度，规范信息发布程序。
二、健全合同管理制度，规避纠纷国有企业在与外部企业、个人签订合同时，应严格遵守相关法律法规，加强合同管理，将法律风险控制在最小范围内。
具体措施包括：1.合同审查：国有企业在签署合同之前，应进行审查，确认合同内容是否符合法律法规和企业内部规定。
2.合同签署：合同的签署应严格按照相关规定程序进行，确保签署的合同内容真实有效。
3.合同履行：合同履行过程中，应建立合同监督机制，及时发现和解决合同履行中的问题，避免风险扩大化。
三、加强法律意识教育，提升管理水平国有企业必须加强法律意识教育，提升管理水平。
外聘律师、法律顾问等专业人士，可协助企业加强法律顾问，提高法律水平。
具体措施包括：1.加强员工法律知识教育，制定相关培训计划和培训体系，培训员工法律意识和法律素养。
2.建立律师和法律顾问制度，为企业提供专业的法律服务和咨询，帮助企业合法合规经营。
四、及时应对法律风险事件，控制损失国有企业在日常经营管理中难免会遇到各种法律风险事件，如违规行为、侵权事件等。
企业必须及时应对这些事件，避免风险扩大化，控制损失。
具体措施包括：1.建立应急机制，制定应急预案，建立应急处理小组，及时采取相应措施应对事件。
探析化工企业的法律风险防控措施
探析化工企业的法律风险防控措施一、化工企业面临的法律风险1. 安全生产法律风险化工企业是重大危险源企业，安全生产法律风险是化工企业面临的首要问题。
一旦发生事故，将会受到严重的行政处罚、刑事责任和民事赔偿等法律责任。
特别是由于化工企业的特殊性质，一旦发生安全事故，不仅可能造成人员伤亡和财产损失，还会对环境造成严重影响，导致长期的法律风险和社会责任。
2. 环境保护法律风险化工企业的生产活动会产生大量的废水、废气和固体废物，如果处理不当将对环境造成污染。
化工企业面临着严格的环境保护法律风险。
一旦企业的生产活动违反了环境保护法律法规，将会面临巨大的罚款和法律责任。
而且，随着环境法律法规的不断加强和完善，化工企业的环境保护法律风险越来越严峻。
3. 知识产权法律风险化工企业生产的产品往往涉及到专利、商标和著作权等知识产权问题。
在市场竞争激烈的环境下，其他企业可能会通过侵犯知识产权来获取竞争优势。
化工企业面临着知识产权法律风险。
一旦企业的知识产权受到侵犯，将会面临巨大的财务损失和商誉受损。
4. 法律合规风险化工企业的生产活动受到众多法律法规的约束，如《安全生产法》、《环境保护法》、《产品质量法》等，每个环节都需要遵守相关法律法规。
一旦企业的生产行为违反了法律法规，将会受到相应的法律制裁。
企业在经营过程中还需要遵守劳动法、税法、财务法等法律法规，未能适应法律法规的变化和合规要求，也会面临相应的法律风险。
1. 建立健全法律合规管理体系化工企业应当建立健全法律合规管理体系，明确法律合规的责任部门和责任人，制定相关的流程和制度，建立健全法律合规档案，确保企业各项活动符合法律法规的要求。
还可以通过内部培训、外部法律顾问等方式，提高员工的法律意识和法律风险防范能力。
2. 强化安全生产管理安全生产是化工企业首要的法律风险，企业应当建立健全安全生产管理体系，加强安全生产标准化建设，做好设备的维护、保养和更新，加强安全生产培训和教育，严格执行安全操作规程，提高员工的安全生产意识和风险防范能力。
浅述如何构建企业法律风险防控体系
避免 和 防控 大 多 数 法 律风 险 ｉ事 后 补救 的关 键 在 于 反 应 机 制 ，包 括 及 时 、准 确 的掌 握 法律 风 险 目前 的状 态 、相 关 证 据 状 态 、 代 理 律 师 能 力 等 ，反 应 及 时 而 有 效 就 如 救 火 及 时 ，虽 然 会 有 损 失 ，也 能
构 双 重 管 理 、分 支 机 构 法 律 部 门对 企 业 总 部 法 律 部 门 和 分 支 机 构 负 责 人 双 向 负
立足于提高企业的整体法律素质以 及法律工作 人员的专业素质 ，建立健全 企业法律工作的组 织和 制度建 设，建 立
依 法 治 企 机 制 ，加 强 法 律 风 险 防控 ，确
加 快 ，探 索建 立 企 业 统 一 规 范 的 内 部 法
法律风险 的防控涉及企业经营活动
的 各个 方 面 ，其 内部 监 督 控 制贯 穿 于 企 业 经 营 管 理 活 动 的全 过 程 并 涉 及 全 体 员 工 。 每 个 员工 既 需 要 对 其 负 责 的工 作 在
企业法律 工作 力量为重点 ，推进各分支
机构法律工作组织体系的建立与健全 ， 构建纵横结合的总部与分支机构 的法律
工 作 组 织 体 系 。 确 定 各 分 支机 构 负责 人 为 法 律 风 险 第 一 责任 人 ，并 将 分 支 机 构
律 风 险 防控 体 系 ，完 善 企 业 的 监 督 管 理 机 制 ，从 而更 有 效 地 体 现 和 贯 彻企 业 的
１ 、法律 风 险 防控体 系与 企 业经 营管 理相 结合 原则
求 ，建立严 密的记 录、报 告等信 息反馈
系统 。
法律风险防控体系 的建立应 当与各 个企 业的经营管理现实状况相结合 ，相
企业法律风险防控体系的构建
全面识别企 业的法律 风险是 构建企业 法律 风险 防控 体 系的关键 。首先 ， 以业务主体活动 和管理支撑 活动建立风 险 识别树 ； 其次 ， 对每一业 务 主体活动 和管 理支撑 活动 进行分 析， 确定具 体经济活动或管理行为 ； 最后 ， 召开企业 法律事务 人员及相关专业管理人 员参 加的风险识别 会 ， 每一具体经 对 济活动或管理行为按照 自然顺 序 以走 流 程的方 式确定 全过 程所 隐含的法律风险 ， 绘制企业法律风险树 。
Ａ ｒ２ ０ ｐ ０ ６
企 业 法 律 风 险 防 控 体 系 的 构 建
胡建江
（ 新疆石油管理局 采 油工艺研究院 ， 新疆 克拉玛 依 Ｓ４ ０ ） ３ ０ ０
摘
要： 构建 法律风 险防控体 系， 应健全 法律事 务机构 ， 强化 法律 服务 职能， 加强 企业法 律风 险防控制度建 设，
理部门整体把关 的综合协调 的组织机 构。 （） ２ 企业法律事务涉及 专业 范围广 ， 单靠 企业法 律顾 问
存在问题广 泛收集 意见和建议 ， 在此基础上 对意见和建议进
行分析 ， 提出改进 措施 ， 写评 价报告 提交 管理评 审会。管 编
理评审会应对 收集 到的意见和建议进行 充分的讨论 ， 采取措 施 持续改进 。
二 、 建企 业 法律 风 险 防控 体 系 构
１ 法律风险评估与控制 ．
图 １ 企业法律风 险防控体 系
三 、 建法律 风 险 防控体 系应着重 解 决的几个 问题 构
１健 全法律 事务机 构 ， 法律服务职 能 ． 强化
（） １ 企业要建立 以总法 律顾问 或法律顾 问为 核心 ， 律 法 事务管理部 门为专业 管理 机构 ， 业管理部 门法 律事务骨 各专
国有企业法律风险防范及控制要点
国有企业法律风险防范及控制要点国有企业法律风险是指国有企业在经营、合作、投资、人事等方面可能面临的法律问题和风险。
国有企业作为国家资产的重要承载者和经济发展的支柱，其法律风险的防范和控制具有重要意义。
以下是国有企业法律风险防范和控制的要点：1. 加强法律意识和法律培训。
国有企业要加大对员工的法律培训力度，提高他们的法律意识和法律素养。
通过组织法律培训、开展法律知识竞赛、建立法律咨询机制等方式，使员工能够熟悉国家相关法律法规，规范企业行为。
2. 建立健全法律部门和法律咨询制度。
国有企业要建立专门的法律部门或聘请专业律师事务所，提供全面的法律咨询和服务。
并且，要规范法律咨询流程，确保企业决策和行为合法合规，防范法律风险。
3. 健全企业内部法律风险管理制度。
国有企业要制定并不断完善相关的法律风险管理制度，建立科学、严格的法律风险管理体系。
该管理制度应包括法律风险评估、风险提示与防控、法律监督与应对等环节，确保法律风险能够及时被发现、处置和控制。
4. 加强合同管理和纠纷预防。
国有企业要建立健全合同管理制度，规范合同签订和履行过程。
特别是在与其他主体进行经济合作时，要严格约定双方的权利义务，并采取有效措施预防合同纠纷的发生。
在合同纠纷出现时，要及时启动纠纷解决机制，避免纠纷进一步升级。
5. 建立内部监察机制和风险控制体系。
国有企业要建立健全内部监察体系，加强对企业内部各个环节的监督和风险控制。
通过内部审计、内部监察、风险评估等方式，及时发现和纠正违法违规行为，对风险进行有效控制。
6. 增强企业的社会责任感。
国有企业要树立企业的社会责任感，积极履行社会责任，合法合规地经营和管理企业。
企业要关注法律风险对企业形象和声誉的影响，始终坚持诚信经营，遵守法律法规，树立良好的企业形象。
7. 强化法律风险防范和控制的监督与检查。
国有企业要加强对法律风险防范和控制工作的监督与检查，确保各项制度和措施的有效实施。
对于发现的问题和缺陷，要及时进行整改和改进，不断提升国有企业法律风险防范和控制的水平。
企业法律风险防范措施
企业法律风险防范措施
1、强化控制：企业要加强对内部管理领导，树立一种正确的法律意识，从根本上去加强规范管理，提高公司的遵守法律、法规、规章的能力，减少违法违规的可能性。
强化现行制度的执行，切实认真履行企业的一些
法律义务，使准则的实施更加有效。
2、建立诚信体系：降低企业法律风险，首先要建立健全的企业道德
信用体系，建立健全的组织机构和完善的规章制度，加强对企业道德行为
的管理和检查，使企业建立起一种良好的企业法律风险防控体系。
3、加强内部沟通：应当加强企业法律风险的教育培训，加强内部沟通，使员工充分了解企业的法律责任，注意遵守法律，树立良好的法律意识，以便减少企业的法律风险。
4、强化法律服务：为了及时发现企业法律风险，应加强企业对法律
服务的需求，充分发挥律师、会计师的作用，敦促企业及时进行法律服务，及时发现法律风险，做到及时预警，及时缓冲，及时采取有效防范措施，
减少企业遭受的法律风险。
5、加强内部稽查：企业要建立完善的内部稽查体系，定期实施内部
稽查，及时发现企业法律风险，完善缺失的规章制度，拟定相应的预防和
限制措施。
国有建筑工程类企业法律风险防控体系指南(—)
国有建筑工程类企业法律风险防控体系指南（一）一、法人治理结构中的法律风险与防范（一）法人治理结构不健全的法律风险具体表现：1.组织架构设置不科学、责任不明晰，导致管理责任缺失；2.法人治理结构不健全，未建立起激励与约束相结合的现代法人治理结构，引发法律风险。
图片源于王荣说国有企业“三会一层”决策机制优化与明晰研究一文应对措施：1.建立公司企业合规或者法律部门，严格按照《公司法》的要求建立健全法人治理结构；2.健全以公司章程为核心的企业制度体系，充分发挥公司章程在企业治理中的基础作用，依照法律法规和公司章程，严格规范履行出资人职责的机构（以下简称出资人机构）、股东会（包括股东大会，下同）、董事会、经理层、监事会、党组织和职工代表大会的权责，强化权利责任对等，保障有效履职;3.制定科学完备的“三会一层”1议事规则和工作细则，并严格按制度运作《国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》；4.执行好董事会议事规则，健全董事会专业委员会，发挥好监事会的监督职能，从而更有效地维护好国家、股东与企业的利益，防止损害各方权益的法律风险出现。
（二）“三重一大”2决策不力的法律风险具体表现：“三重一大”政策落实不力，决策程序超越规定引发违规、违纪事件。
应对措施：1.监督公司、子公司、分公司是否执行民主集中制和“三重一大”集体决策相关规定；2.监督公司、子公司、分公司是否严格按规定程序和方式形成决策；3.监督公司、子公司、分公司是否按照各项集体决策事项规定，严格遵照制度进行规定和计划；4.年中、年末对“三重一大”开展情况统计、汇总。
（三）未能及时召开职代会的法律风险具体表现：未能及时召开职代会，导致公司及分公司全局工作安排滞后，提案落实不利，影响问题及时解决。
应对措施：按制度规定及时召开职代会，严格执行民1三会一层议事规则就是由股东大会、党委会、董事会、监事会和高级管理层组成的议事管理规则。
2“三重一大”即：重大事项决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用。
加强管理,完善制度,全面建设法律风险防控体系
机制制度层面
• 一是企业高层领导缺乏监督制度，各分管领导间缺 乏相互制约和审核机制，往往形成董事长或总经理 一人说了算，对企业法律风险预测不准确，管理不 完善； • 二是企业管理机制中缺乏法律事务部的监督与参与， 既不聘请专业的法律工作人员，也不聘请律师事务 所常年律师作为其法律顾问； • 三是企业虽然设立了法律事务部或聘请常年法律顾 问，但由于高层领导往往对法律风险关注不够，或 者不是真正信任法律顾问，使法律顾问流于形式， 不能真正起到防范法律风险的作用。更有一些企业 不愿投入资金，用于企业法律顾问业务培训，使得 企业法务人员的业务知识和掌握的新法律法规不能 与新形势新政策同步，本身增加了企业发生法律风 险的可能性。
（3）法律风险监控更新
• 这是指企业要定期对法律风险防范机制所运用的方法、过程和 结果进行整体的监督、评价，查找存在的问题和不足，分析原 因，研究改进方案，对法律风险分析评估和控制管理进行改进、 调整和更新。 其一，在新的与公司经营密切相关的法律法规发布或废止后， 或行业监管环境发生变化后，即使就其对公司法律环境的影响 进行评估，识别由此导致增加或减少的法律风险，评价新增加 的法律风险对公司的影响，并提出相应的法律风险控制意见和 建议，从而对法律风险数据库做相应的更新。 其二，建立新业务开发部门和法律事务部门的信息沟通机制， 在公司的经营范围发生重大变化时，对经营业务变化所引起的 法律风险的变化进行评估，识别由此导致增加或减少的法律风 险。 其三，建立客户投诉处理部门和法律部门之间的信息沟通和共 享机制，一方面法律部门对客户投诉处理部门提供法律支撑， 另一方面客户投诉处理部门定期将客户投诉情况向法律部门进 行通报。 其四，完善诉讼、仲裁、行政处罚等法律案件的处理制度，在 案件处理完毕之后，形成针对该案件的报告、处理结果，并提 出类似风险的防控建议。
企业生产经营面临的法律风险及防范措施
企业生产经营面临的法律风险及防范措施
企业生产经营活动中，存在着各种各样的法律风险，例如：合同纠纷、知识产权侵犯、标准化管理不规范等。
这些风险不仅可能给企业带来经济损失，还会对企业形
象和声誉造成影响，甚至严重影响企业的生产经营。
为了防范这些法律风险，企业可以采取以下措施：
1. 建立完善的法律法规制度体系，明确企业管理人员在合同签订、知识产权保护、标准化管理等方面的法律义务和责任，以规范企业的生产经营行为。
2. 加强风险提示教育，引导职工认识到存在的法律风险及后果，激发其参与防控法律风险的责任意识，确保职工在生产经营活动中严格遵守法律法规。
3. 建立健全的知识产权保护机制，加强对企业自主研发和创新成果的保护和管理，避免知识产权被侵权或非法使用。
4. 建立合同管理制度，确保企业与供应商、客户之间合同管理规范，避免合同执行过程中发生纠纷。
5. 加强标准化管理，规范生产流程和质量管控，防范由于标准化管理不规范导致的法律纠纷。
总之，企业高度重视法律风险防控，注重合同签订、知识产权保护、标准化管理等方面的法律风险，建立健全的法律法规制度体系，并加强风险提示、风险评估等工作，才能有效预防和减少法律风险带来的的损失和影响。
公司法律风险防控管理制度
第一章总则第一条为加强公司法律风险防控，提高公司整体法律风险防控能力，保障公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有部门、员工及公司对外业务活动，旨在规范公司法律风险防控工作，建立健全法律风险防控体系。
第三条公司法律风险防控工作遵循以下原则：（一）预防为主、综合治理原则；（二）依法合规、强化责任原则；（三）全面覆盖、重点突出原则；（四）动态调整、持续改进原则。
第二章组织机构及职责第四条公司设立法律风险防控领导小组，负责公司法律风险防控工作的组织、协调、监督和指导。
第五条法律风险防控领导小组职责：（一）制定公司法律风险防控工作规划和年度计划；（二）审查公司重大决策、合同、项目等涉及法律风险的事项；（三）组织对公司法律风险防控工作进行评估和考核；（四）协调各部门、员工共同推进法律风险防控工作。
第六条公司各部门、员工应按照职责分工，积极配合法律风险防控工作。
第三章法律风险防控措施第七条事前防范：（一）建立健全公司内部规章制度，明确各部门、员工的职责和权限；（二）加强对新员工的法律知识培训，提高员工法律风险防范意识；（三）在合同签订、项目实施等环节，严格按照法律法规和公司制度进行审核、审批。
第八条事中控制：（一）对合同、项目等涉及法律风险的事项，进行全过程跟踪监督；（二）发现法律风险，及时采取措施予以化解；（三）定期组织法律风险排查，及时发现和消除潜在风险。
第九条事后救济：（一）对已发生的法律纠纷，及时启动法律程序，维护公司合法权益；（二）总结经验教训，完善公司法律风险防控体系。
第四章法律风险信息管理第十条公司建立健全法律风险信息管理制度，确保法律风险信息的真实、准确、完整。
第十一条公司各部门、员工应按照职责分工，及时报告法律风险信息。
第十二条公司法律风险防控领导小组负责对法律风险信息进行汇总、分析和处理。
第五章奖励与处罚第十三条对在法律风险防控工作中表现突出的部门、员工给予奖励。
构建企业法律风险防控体系的途径
叶州
构建企业法律风险防控体 系的途径
蔡 冰青
福建 省 电力 有 限 公 司
摘要 ：构建科学完善 的法律风险管理体 系是我 国企业的 迫切要求。企业法律风 险贯 穿整个企业 ， 一旦发生 法律风险 ， 就会给企业带来致命 打击。随着我 国企业管理体制改革的不
第 四 ． 业 的人 力 资 源 管 理 的 法律 风 险 。 企 人 力 资 源 管 理 的法 律 风 险 产 生 于 劳 动 者 与 用 人 单 位 享有
险， 包括 偷 税 、 漏税 、 税 等 。 务 会 计制 度 是 企 业 健 康 发 展 的 避 财 必 然 要 求 。财务 会 计 制 度 完 整 全 面 地揭 示 了企 业 资金 运 动 地
基 本 情 况 等 经济 信息 。
第 二 ， 业 的 债 权 债 务管 理 的法 律 风 险 。 企 在 企业 对 债 权 债 务 法 律 风 险 的 防控 中 。应 做 好 确 切 的记 录 ， 证 应 收 账 款 及 时 收 回 ， 可 能 缩 短 债 权 期 限 ， 理 确 定 保 尽 合 债 务 规模 ， 轻 债务 负担 ， 减 保证 资 金 的正 常 周 转 。如 果 企 业 未 对 债权 债 务 的管 理 给 予足 够 的重 视 ． 必 造 成 企 业 死 账 、 账 势 呆 的大 量 增 加 ， 而 制 约 企 业经 济 的发 展 。对 债 权 债 务 的控 制 ， 从 实 质 关 系 到公 司 与客 户 、 应 商 合 作 关 系 的 维护 与利 益 调 整 。 供
用 、签 订 劳 动 合 同直 至 离 职 ，都 有 相 关 的 劳 动 法 律 法规 的 约 束。 第 五 ， 业 建 立 时 的 法 律 风 险 企
探析化工企业的法律风险防控措施
探析化工企业的法律风险防控措施随着化工行业的发展，化工企业面临着各种各样的法律风险。
在这个法律日益严格、监管越发严密的时代，化工企业必须加强法律风险防控，以确保企业的合法合规经营。
本文将从化工企业面临的法律风险出发，探讨相关的防控措施。
化工企业可能面临的法律风险包括环境污染、产品质量、劳动用工、安全生产等方面。
环境污染是化工企业的一个重要法律风险，一旦发生环境污染事件，企业可能面临巨额的赔偿责任和行政处罚。
产品质量问题是化工企业不容忽视的风险，一旦产品质量出现问题，企业可能面临的是产品召回、质量赔偿等法律责任。
劳动用工和安全生产方面的法律风险也是化工企业必须关注的问题，一旦发生劳动纠纷或生产安全事故，企业可能面临的是劳动仲裁、人身伤害赔偿等法律责任。
针对以上法律风险，化工企业可以采取一系列的防控措施。
企业应建立健全的法律合规体系，包括建立法律合规部门或聘请律师团队，对企业的各项经营活动进行法律审核和咨询，确保企业的经营活动符合法律法规的要求。
企业应加强对环境、产品质量、劳动用工、安全生产等方面的管理，建立完善的管理制度和内部控制措施，确保企业的经营活动符合法律法规的要求。
企业还应加强对员工的法律培训和教育，提高员工的法律意识和合规意识，防范法律风险的发生。
在实际操作中，化工企业可以采取以下具体措施来防范法律风险。
企业应建立健全的环境管理体系，加强对环境保护法律法规的学习和宣传，引导员工树立环境保护意识，加强环境治理工作，预防环境污染事件的发生。
企业应加强对产品质量的管理，建立完善的质量控制体系，确保产品符合法律法规的要求，提高产品质量和安全水平。
企业还应加强对劳动用工和安全生产的管理，建立健全的劳动用工和安全生产管理制度，提高员工的安全意识和文明素质，预防劳动纠纷和安全事故的发生。
除了加强内部管理，化工企业还应加强与外部的法律合作。
企业应与律师事务所或法律顾问建立长期合作关系，定期进行法律咨询和风险评估，及时了解法律法规的变化和对企业经营活动的影响，提供合法合规的建议和意见。
法律风险防控制度
法律风险防掌控度第一章总则第一条目的和依据为了规范企业的经营行为，加强法律风险的防控工作，保护企业的合法权益，依据相关法律法规及公司整治要求，订立本制度。
第二条适用范围本制度适用于本公司的全部部门、员工以及与公司有业务往来的合作伙伴。
第三条定义1.法律风险：指由于企业经营活动可能冒犯相关法律法规而导致的潜在或实际的法律纠纷和风险。
2.法律风险防控：指通过建立合规制度、推行合规文化、加强内部掌控等手段，防备和掌控法律风险的发生和扩大。
第二章法律风险管理体系第四条企业法律风险管理组织1.公司应设立法律风险管理部门，负责订立和实施法律风险防控策略，帮助各部门进行法律风险管理工作。
2.法律风险管理部门应有充分的人力资源和专业知识，负责订立企业的法律风险防掌控度、规范各部门的法律风险管理流程。
3.公司各级部门应设立法律风险管理岗位或委派专人负责法律风险的防控工作。
第五条法律风险管理流程1.法律风险的识别：各部门应依据企业的经营活动，及时识别可能存在的法律风险，并报告法律风险管理部门。
2.法律风险的评估：法律风险管理部门对识别出的法律风险进行评估，分析其可能导致的影响和后果。
3.法律风险的防控：依据风险评估结果，订立相应的防控措施和掌控措施，并组织实施。
4.法律风险的监测：定期对已采取的防控措施进行监测和评估，确保其有效性和及时调整。
5.法律风险的应对：对于已发生的法律风险事件，及时采取合法合规的应对措施，减轻损失并防止仿佛事件再次发生。
第六条法律风险防控措施1.建立合规制度：公司应建立完善的合规制度，包含但不限于反腐败、反垄断、知识产权、劳动法等方面，明确员工的合规要求和行为规范。
2.推行合规文化：公司应通过培训、宣传等方式，加强员工对合规意识的引导和培养，形成全员参加的合规文化。
3.加强内部掌控：公司应依照内部掌控要求，建立健全的审批制度、风险管理制度、内部监督制度等，保证各项制度的有效运行。
4.合理合法经营：公司在经营活动中应遵守相关法律法规，保证经营行为的合法合规。
法律服务工作中的法律风险防控与预防措施
法律服务工作中的法律风险防控与预防措施法律服务是为客户提供法律咨询、代理诉讼、起草法律文件以及其他法律事务等专业服务的行业。
在进行法律服务工作的过程中，不可避免地会面临各种法律风险。
为了保护客户的合法权益以及降低法律服务机构自身的法律风险，有效的法律风险防控与预防措施势在必行。
一、建立健全内部控制机制为了规范和提高法律服务工作的质量，法律服务机构应当建立健全内部控制机制。
这包括明确工作流程，规范员工行为，确保服务质量和合规性。
例如，机构应当建立服务流程和操作手册，明确各个环节的责任和流程，避免因流程不当而导致的风险。
二、加强员工岗位培训在法律服务工作中，员工的专业水平和素质至关重要。
机构应当加强员工的岗位培训，提高专业素质和法律意识。
只有具备扎实的法律知识和丰富的实践经验，员工才能更好地为客户提供有效的法律服务，并能够及时识别和应对潜在的法律风险。
三、充分了解客户需求法律服务机构应当与客户保持良好的沟通和合作关系。
通过深入了解客户的业务和需求，法律服务机构能够更好地把握客户的法律风险点，并提供相应的法律预防措施。
同时，通过与客户保持密切联系，及时获取客户变更和风险事件，有助于提前预防和控制潜在的法律风险。
四、建立风险管理体系为了更好地应对法律风险，法律服务机构需要建立起完善的风险管理体系。
这包括建立风险识别、风险评估、风险控制和风险监测等环节。
机构可以根据不同的业务类型和风险特点，制定相应的风险管理策略和预案，以应对可能出现的法律风险。
五、加强信息安全管理在法律服务工作中，客户信息和案件资料的保密性至关重要。
法律服务机构应当加强信息安全管理，建立完善的信息安全制度和技术手段，确保客户的隐私和资料不受到非法获取和利用。
同时，机构还应当保持与相关监管机构和行业组织的信息共享，及时获取相关的风险信息和防控措施。
六、规避职业道德风险法律服务机构及从业人员必须严格遵守职业道德规范，避免涉及损害客户利益、违反法律规定的行为。
法律风险防控体系建设
法律风险防控体系建设法律风险防控体系建设随着社会的发展和法律环境的不断变化，企业面临的法律风险也在不断增加。
为了保护企业的合法权益，建立一个完善的法律风险防控体系变得至关重要。
首先，构建法律风险防控体系需要明确企业的法律责任。
企业应对自身的经营活动进行全面审视，识别各个环节可能存在的法律风险。
这包括与员工、供应商、客户等各方进行的合同交易，与政府部门的合作关系，以及与其他企业的竞争等。
通过明确法律责任，企业能够更好地预防和应对潜在的法律风险。
其次，建立法律风险防控体系需要制定相应的管理制度和流程。
企业需要制定相关的规章制度，明确各部门的职责和权限，明确法律风险的预警和报告机制，以及应对突发法律风险的紧急处理措施。
同时，在制度和流程的执行上要求严格，确保各个环节都能够按照规定进行操作，避免法律风险的产生和扩大。
第三，建立法律风险防控体系需要加强人员培训和宣传教育。
企业应向员工提供相关的法律知识培训，提高员工对法律风险的认识和理解。
同时，通过宣传教育活动，加强员工的法律意识，提高他们主动防范法律风险的能力。
只有员工具备了足够的法律知识和意识，才能更好地发现和应对潜在的法律风险。
最后，建立法律风险防控体系需要定期进行风险评估和监测。
企业应定期对内外部环境进行风险评估，了解潜在的法律风险和可能的变化趋势。
同时，企业要建立健全的监测机制，及时发现和处理法律风险。
通过风险评估和监测，企业能够更好地预防和化解法律风险，保护企业的合法权益。
综上所述，建立一个完善的法律风险防控体系对企业来说至关重要。
只有通过明确法律责任，制定管理制度和流程，加强人员培训和宣传教育，以及定期进行风险评估和监测，企业才能更好地预防和应对法律风险，保护自身的合法权益。
国有企业法律风险防范与控制措施
国有企业法律风险防范与控制措施国有企业作为国家的重要经济支柱和国民经济的重要组成部分，在经济社会发展中发挥着重要作用。
国有企业也面临着各种各样的法律风险，这些法律风险可能来自外部环境，也可能来自企业内部运营管理。
国有企业需要加强法律风险防范与控制，确保企业的合法合规经营，保障国有资产安全，提高企业的竞争力和持续发展能力。
一、加强法律合规意识，建立健全法律合规体系国有企业要加强法律合规意识，建立健全法律合规体系，制定完善的法律合规制度和规章制度，明确各级管理人员和员工的法律责任和义务，强化法律风险意识，增强法律合规意识，确保企业各项活动和决策符合法律法规。
企业应当配备专业的法律团队，定期开展法律培训和法律风险识别工作，加强对法律风险的监测和预警，及时调整企业经营决策和风险控制策略。
二、加强合同管理，规范合同行为国有企业在经营活动中需要与各类主体签订合同，因此加强合同管理，规范合同行为就显得十分重要。
企业应当建立健全合同管理制度，加强对合同的审查和管理，确保合同的合法性和有效性，规避合同风险。
企业应当加强对合同履行过程中的风险监控，加强对合同履行的质量和进度的监督，确保合同的实施效果。
三、加强知识产权保护，防范知识产权风险知识产权是企业发展的重要资产，国有企业应当加强知识产权保护，防范知识产权风险。
企业应当建立健全知识产权管理制度，加强对知识产权的申请、审查、维护和运营管理，规避知识产权纠纷。
企业应当加强对员工知识产权意识的培训和引导，规范员工的知识产权行为，确保企业的知识产权安全。
四、加强环境保护，规避环境风险国有企业在生产经营活动中需要承担环境保护责任，必须加强环境保护，规避环境风险。
企业应当建立健全环境保护管理制度，制定环境风险评估和防控措施，加强环境保护设施的维护和管理，确保企业的环境责任落实到位。
五、加强对参与诉讼风险的防范国有企业在市场经济条件下，不可避免地会面临各类纠纷和诉讼风险，因此需要加强对参与诉讼风险的防范。
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企业法律风险及防控体系我国改革开放以来，经济建设取得了巨大成就，现代企业在经济迅猛发展的背景下将面临更多的机遇和挑战，市场竞争在给企业带来发展机遇的同时，也带来了日益增多的风险。
这些风险中有自然风险、销售风险、投资风险、财务风险和法律风险等等之分，商业类风险随机多变，具有不可预期性和防控性，而法律风险则是可防控的，如果未正确对待法律风险，将给企业带来相当严重的后果。
所以，防控企业法律风险需要企业建立健全一系列的体系和制度，采取积极的措施，从而能尽最大限度地降低风险带来的损耗，节约经营成本，使得企业在危机四伏的经济战场中能稳健前进。
一、企业法律风险的概念所谓风险就是预期结果与实际出现的结果之间发生差异所带来的损失或损害的可能性。
对于企业而言，如果企业预期结果与实际出现的结果可能发生差异，而这种差异又将给企业带来损失或损害，这就是风险。
《国有企业法律顾问管理办法》第一次正式提出了企业法律风险的概念。
所谓企业法律风险，是指企业预期与实际结果发生差异而带来负面影响的可能性。
二、企业法律风险的成因及特点(一)企业法律风险的成因法律风险产生的原因有很多，根据引发法律风险的因素来源，可以分为企业外部法律风险和企业内部法律风险。
所谓企业外部法律风险，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等外在因素引发的法律风险。
包括立法不完备，法律变迁，执法不公正，竞争对手或合同相对人的人为因素及不可抗力等。
由于引发因素不是企业所能够控制的，因而企业不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。
所谓企业内部法律风险，是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。
表现为企业自身法律意识淡薄，对法律环境认知不够，经营决策不考虑法律因素，甚至违法经营等。
(二)企业法律风险的特点企业法律风险具有以下特点：1、法律风险的可预期性。
在前面我们已经提及了法律风险的可预期性，也正是基于法律风险的此特点，我们才能采取积极有效的措施应对。
而产生这一特点的基础则是法律法规的指导性。
法律风险的可预期性也是企业整个法律风险防控工作的价值所在。
2、法律风险的普遍性。
现代市场经济下导致的激烈竞争，市场经济行为的频繁和企业管理机制的复杂必然给企业带来相当普遍的法律风险。
3、法律风险的多样性。
企业法律风险的多种表现形式导致了法律风险的多样性特征，在解决和应对这些多样化的法律问题时所涉及的将分别是不同部门的法律，这本身也就是企业法律风险的复杂多样化。
三、企业法律风险的表现形式企业法律风险的表现形式多种多样，主要分为以下几种：(一)企业设立的法律风险企业设立是企业产生的起始，在此过程中会涉及到一系列的法律问题，如果没有对涉及到的法律问题进行及时的解决，那么必会在企业设立之后长期存在并影响企业，成为潜在的法律风险。
设立阶段常见的法律风险有企业形态选择的法律风险、出资的法律风险、股东资格的法律风险、行为限制的法律风险等。
其中最大的风险就是企业设立不成功，究其主要原因在于企业设立登记及设立必备条件上的生疏。
(二)企业治理结构的法律风险“治理机构”一词是由美国经济理论界提出的，我国公司法关于治理结构确立了公司组织机构由从事公司经营活动的决策、执行和监督机构为公司最高领导机构。
公司通过股东会、董事会、监事会三会之间的权力分立与权力制衡平衡公司内部不同利益主体之间的利益，并在组织制度上最大限度地保证公司的行为理性，避免和减少独断专行的决策给公司带来的损失，实现经济利益的最大化。
公司章程是规范公司治理结构的纲领性文件。
但是很多中国企业的章程都是照搬工商行政管理机关的范本，条款简单，公司决策、执行及监督的职责划分不明，缺乏可操作性，根本不能满足规范公司治理结构的需要，导致公司治理结构存在巨大的法律风险。
(三)企业经营的法律风险1、企业债权债务管理的法律风险债权债务是指企业在生产经营过程中的各种业务而形成的应收应付。
对债权债务的控制，实质关系到公司与客户、供应商合作关系的维护与利益调整。
如果企业未对债权债务的管理给予足够的重视，势必造成企业死账、呆账的大量增加，从而制约企业经济的发展。
在对债权债务法律风险的防控中，企业应做好确切的记录，保证应收账款及时收回，尽可能缩短债权期限，合理确定债务规模，减轻债务负担，保证资金的正常周转。
2、企业合同管理的法律风险合同法律风险是指在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中，合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性。
合同作为一种实现合同当事人利益的手段或者工具，具有动态性，双方当事人通过合同确定的权利义务的旅行，最终需要确定某种财产关系或者与财产关系相关的状态的变化，得到一种静态财产归属或类似的归属关系。
而在实现最终的静态归属过程中，可能有各种因素影响最终归属关系的视线，当合同利益的取得或者实现出现障碍，一种根源于合同利益的损失风险就展现出来。
3、企业人力资源管理的法律风险在企业人力资源管理过程各个环节中，从面试、录用、签订劳动合同直至离职，都有相关的劳动法律法规的约束。
尤其将于2008年1月1日实施的《劳动合同法》对劳动合同的签订和履行作出了较大的调整。
企业的任何不遵守法律的行为都会造成法律风险。
人力资源管理的法律风险产生于劳动者与用人单位享有的权利和承担义务之间的冲突，主要表现在劳动合同的履行、劳动关系的解除以及工资报酬、福利待遇、劳动保护等方面发生的纠纷。
4、企业知识产权保护的法律风险随着国家对知识产权保护力度的加大，社会各界对知识产权保护意识的提高，知识产权纠纷案件日益增多。
这类案件涉及的赔偿金额较高，往往给企业造成较大的经济损失。
尤其是中国加入WTO以后，国内的知识产权立法与执法均必须达到TRIPS协议的最低标准，因此，在越来越多的经营领域，侵犯知识产权的风险可能决定一个企业的存亡。
5、企业财务会计及税收法律风险财务会计制度是企业健康发展的必然要求，财务会计制度完整全面地揭示了企业资金运动地基本情况等经济信息。
对于组织企业资金运动、处理企业与个方面得财务关系起着重要作用，由其发生的法律风险影响重大。
税收法律风险则指企业涉税行为引起的法律风险，包括偷税、漏税、避税等。
企业财务会计及税收是整个法律风险防控中的最薄弱环节。
6、企业诉讼法律风险企业诉讼的结果将对企业的利益造成直接或间接的影响，企业诉讼涉及到调查取证、参加庭审、协调关系等复杂过程，任何一个环节处理不妥，对案件的结果都将产生影响。
四、企业法律风险防控体系概述(一)建立法律风险防控体系所遵循的原则1、事先防范事先防范是基础。
事先防范与事后救济相比，事后救济的成本高、效果差。
事后控制不如事中控制，事中控制不如事前防范。
事前防范就是企业自身的免疫系统，能够使企业法律风险防患于未然。
因此以企业的领导层、决策层的重视和支持为前提，要切实增强防范风险的意识。
2、事中控制企业的运营时动态的，法律风险的存在也是动态的，对法律风险进行的防范与管理也应该是动态的。
这就要在具体工作地过程中进行有效地控制。
比如，法律风险的过程控制是企业法律风险防范与管理工作的关键因素，它对有效控制法律风险，健全企业法律风险防范体系具有重要意义。
3、事后补救事后补救要主动。
主动开展司法救济和维权工作，控制和化解风险。
在企业发生法律纠纷或企业合法权益受到侵害时，通过协商、调解、仲裁、诉讼等活动，依法维护企业的合法权益，可以最大限度地避免或挽回企业的经济损失。
(二)企业法律风险防控体系的建立根据企业面临的环境和自身发展的需要，从防范法律风险的角度构筑企业法律风险防控体系，主要内容应涉及九个子系统：即企业、公司治理结构;企业合同风险防范体系;企业知识产权保护体系;企业人力资源法律保障体系;企业重大重组项目风险防范体系;企业法律风险预警机制;企业法律风险救济机制;法律培训;企业法律风险年度评估等。
由于篇幅的关系，本文不能在此对各个子系统进行一一分析，所以仅就在架构企业法律风险防控体系的过程中应注意的事项做几点说明。
1、提高和强化法律风险意识。
提高和强化法律风险意识是识别风险、化解风险的前提，也是建立健全法律风险防范机制的思想基础。
美国通用电气公司原总裁杰克•韦尔奇在回答别人问他最担心什么时说：“其实并不是GE的业务使我担心，而是有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污点并使公司毁于一旦。
”随着我国经济体制改革的不断深化和完善，企业经营者必须具有强烈的法律风险意识。
法律风险一旦发生，会给企业带来严重的后果，但事前是可防可控的，因而要提高和强化风险意识，加强防范工作。
2、建立科学的法律事务工作流程。
科学的法律事务工作流程使得分工明确，效率提高。
企业应建立起由企业主要负责人统一负责，企业总法律顾问或分管有关业务的企业负责人分工组织，企业法律事务机构具体实施，有关业务机构相互配合的重大法律事务管理工作流程。
从而在发现风险，及时预警，有效应对等各方面组织协调配合有度。
3、广泛搜集风险信息，清理排查风险点，不断完善法律风险防控体系。
在平时应广泛搜集风险信息，做到未雨绸缪。
积极排查风险点，集中清理，建立并及时更新风险信息库。
企业法律风险防控体系的建立是一项非常艰巨的任务。
它需要企业领导层的高度重视和各个企业部门之间的配合。
企业法律风险防范体系的目标是把企业的一切生产经营活动纳入法治化轨道，从而有效降低企业生产成本和交易成本，提高企业生产效率和交易效率，为企业业务创新提供制度保障，提高企业的经济效益。
只有企业法律风险防范体系的各子系统都运转良好，企业的法律风险才能得到有效控制，才能为经济高效增长和企业可持续发展提供强有力的法律保障。