不符合控制程序

不符合控制程序

（HBQY-CX-19）

1 目的

对管理处各项管理和服务过程中出现的不符合进行及时有效的处臵，以防止和减少造成的影响。

2 适用范围

适用于管理处质量、环境和职业健康安全管理中出现的不符合的控制。

3 职责

3.1 处领导不符合处理工作。

3.2 各部门负责各自管辖范围内的不符合的控制。其中

1）养护科负责养护相关工作中出现的不合格品、不符合项的纠正和处理。

2）收费科负责收费、监控等工作中出现的不合格品、不符合项的纠正和处理。

3）路政支队负责路政相关工作中出现的不合格品、不符合项的纠正和处理。

4）信息中心负责监控、机电设备维护等相关工作中出现的不合格品、不符合项的纠正和处理。

5）办公室负责环境管理工作中出现的事故、事件、不符合项纠正和处理。

6）安全办公室负责安全工作中出现的事故、事件、不符合项的纠正和处理。

7）政工科负责组织对内部审核、外部审核中发现的不符合的纠正和处理。

4 工作程序

4.1 不符合的发现

不符合是指任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离。包括：

1) 采购验收时出现的不合格品；

2) 各级检查、考核中存在的问题；

3) 法律、法规及其它要求的变更引起的不符合；

4) 内、外部审核发现的不合格；

5) 环境、安全技术性监测所发现的不合格；

6) 顾客及相关方的抱怨（包括投诉）；

7) 服务不合格；

8) 环境和安全事故、事件；

9) 供方服务不合格。

10) 其他

4.2 不符合的处臵

4.2.1 采购不合格品的处臵

由验收人员做好记录，然后由采购人员按合同要求做退货处理。不能及时退货的，应做相关标识，隔离存放，防止误用。对有使用价值的，由各部门负责对不合格物资进行评审，可降低使用或改变用途。

4.2.2 服务质量不合格的处臵

由检查或管理人员当场责令相关人员停止不合格服务并立即改正，情节严重的报告部门负责人进一步处理,具体按有关文件规定执行。引起顾客投诉的，按《信访投诉处理规定》执行。

4.2.3 管理不符合的处臵

4.2.3.1 管理处内部工作检查中发现的不符合，能当场整改的应责令立即整改，可能直接导致事故的，应立即采取紧急措施，必要时停止相关作业。情况严重或短期内不能完成整改的，检查项责任部门下达书面整改通知或以会议、文字通报的形式提出整改要求。

责任部门视具体情况可采用以下几种方式进行整改和处理：

---制定整改措施，并组织实施。

---对责任人员进行批评教育。

---责令有关责任人员做出书面检讨。

---通报批评。

---经济处罚。

---调换岗位。

---行政处理。

---解除劳动合同。

责任部门整改完成后，应将整改情况书面报检查部门，检查部门应对整改情况进行验证，直至不合格项的消失。

4.2.3.2 管理处接受上级或政府部门检查发现的不符合,由办公室统一组织整改,将整

改情况书面报检查部门。

4.2.4 发现环境、职业健康安全指标超标时，相关部门应立即停止相关运行工作，采

取相应处理措施，同时按规定向上级报告，需要时启动应急预案。

4.2.5 事件、事故的调查处理参照《安全生产管理办法》执行。

4.2.6 供方服务不合格的处臵

供方提供的服务不符合有关合同的规定，主管部门根据实际情况可采取口头、书面等形式要求其改正，情节严重的可按合同规定要求其进行经济补偿，必要时取消其服务资格。具体按相关合同文件执行。

4.2.7 因法律、法规及其它要求的变更引起的不合格，各部门要及时根据新的法律、法规及其它要求采取措施加以改正。由此引起的有关文件的修改，执行《文件控制程序》有关规定。

4.2.8 对内审中发现的不合格，执行《内部审核控制程序》。管理体系外部审核发生的不合格，由政工科按审核组要求组织整改。

4.3 对于各类不符合，各责任部门要做好记录，记录整个事件的发生、调查、处理过程。

4.4 对重大不符合，各相关部门或单位应全程跟踪处理过程，并对其进行综合分析，作为管理评审的汇报内容之一。

5 相关文件

5.1 《信访投诉处理规定》（HBQY-ZH-08）

5.2 《内部审核控制程序》（HBQY-CX-22）

5.3 《文件控制程序》（HBQY-CX-03）

5.4 《安全生产管理办法》（HBQY-AH-01）