港股通业务测试题

港股通投资业务知识测试、考试时间：45分钟，共100分单项选择题：（每题1分，共35题）1.港股通，是指内地投资者委托（ D ），经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

A、证券营业部B、联交所C、上交所D、内地证券公司2.内地投资者通过港股通买入的股票应当记录在中国证券登记结算公司在（ A ）开立的证券账户。

A、香港中央结算公司B、联交所C、内地证券公司D、中国证券登记结算公司3.内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（ A ）作为支付货币。

A、港币，人民币B、人民币，港币C、港币，港币D、人民币，人民币4.港股通股票的市场代码采用标的证券在香港市场的（ B ）位证券代码进行申报。

A、4位B、5位C、6位D、7位5.港股通业务实行总额度控制和每日额度控制，在试点初期，遵循有序可控的原则，港股总额度为（）亿元人民币，每日额度为（ C ）亿人民币。

A、2500，130B、3000,130C、2500,105D、3000,1056.港股通交易持续交易时段为：（ C ）。

A、上午9：30-11：30下午13：00-15：00B、上午9：00-12：00下午13：00-16：00C、上午9：30-12：00下午13：00-16：00D、上午9：30-12：00下午13：00-15：007.港股通交易在开市前时段内地投资者仅允许以（ A ）进行买卖。

A、竞价限价盘B、增强限价盘C、一般限价盘D、竞价盘8.对于（ B ），投资者在开市前阶段仅允许输入竞价限价盘，在持续交易时段允许申报增强限价盘。

A、碎股买卖B、整手买卖C、整手买卖和碎股买卖9.联交所通过上交所向上交所会员提供两所免费互换的（ D ）行情。

A、十档B、五档C、三档D、一档10.在持续交易时段，投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按盘价（最近参考价）（ A ）倍或以上及少于（）分之一或以下。

A、9，9B、6，6C、3,3D、2,211.在香港证券市场中，每只上市证券的买卖单位为每手（ D ）股。

A、100股B、500股C、1000股D、上市公司自行决定，由100到5000不等12.香港证券市场的股票交收日为（ B ）日。

A、T+3B、T+2C、T+1D、T+013.港股通交易费的收费标准是（ C ）。

A、双边，按成交金额的% 计收（四舍五入至小数点后面两位）B、双边，按成交金额的% 计收（四舍五入至小数点后面两位）C、双边，按成交金额的% 计收（四舍五入至小数点后面两位）D、双边，每笔交易港币14.内地投资者委托内地券商买卖港股通股票的订单申报流程是：（ A ）A、内地投资者—内地券商—上交所SPV—联交所B、内地投资者—内地券商—上交所—联交所C、内地投资者—内地券商—上交所—上交所SPV—联交所D、内地投资者—内地券商—联交所15.T日，内地投资者委托内地券商卖出港股通股票，其卖出所得资金可取的时间为（ D ）A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日16.增强限价盘的买盘报价上限为当时最优卖出价向上（）个价位，下限是当时最优买入价向下（A）个价位A、10，24B、5，24C、10，12D、5，1217.港股通投资者在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，如投资者发出的指令被证券公司分支机构委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。

由此导致的后果、风险和损失，由（D ）承担。

A、证券公司分支机构B、上交所C、联交所D、港股通投资者18.港股通交易开市前时段为：（ D ）。

A、上午9：00—9：15B、上午9：00—9：25C、上午9：15—9：30D、上午9：00—9：3019.港股通可撤销早市未成交委托的时间段为：（ D ）。

A、11：30-12：30B、12：00-12：30C、12：00-13：00D、12：30-13：0020.港股通交易在持续交易时段内地投资者仅允许以（ B ）进行买卖。

A、竞价限价盘B、增强限价盘C、一般限价盘D、竞价盘21.港股通开市前时段的对盘前时段为9：15-9：20，港股通接受委托类型为（ B ）。

A、通过竞价限价盘申报，并可取消B、不可以申报或者取消订单C、通过增强限价盘申报，并不可取消D、通过竞价限价盘申报，并不可取消22.开市前时段的输入买卖盘时段为（ A ），港股通投资者通过竞价限价盘申报，并可取消。

A、9：00-9：15B、9:00-9:20C、9：00-9：25D、9:15-9:2523.增强限价盘的卖盘报价下限为当时最优买入价向下（）个价位，上限是当时最优卖出价向上（B）个价位A、5，24B、10，24C、10，12D、5，1224.目前港股通业务对个人投资者参与的资产门槛设定为：（ D ）。

A、无资产门槛B、证券账户和资金账户余额合计不低于人民币10万元的个人投资者C、证券账户和资金账户余额合计不低于人民币30万元的个人投资者D、证券账户和资金账户余额合计不低于人民币50万元的个人投资者25.港股通标的股票每个买卖盘手数上限为（C）。

A、1000手B、2000手C、3000手D、5000手26.港股通投资者因港股通股票权益分派、转换或上市公司被收购等所取得的港股通股票以外的联交所上市证券（含主板和创业板），通过港股通( B )。

A、可以买卖B、可以卖出，但不得买入C、不可买卖D、可以买入，但不得卖出27.港股通投资者因港股通股票权益分派、转换或被上市公司收购所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但通过港股通（ C ）。

A、可以买卖B、可以卖出，但不得买入C、不可买卖D、可以买入，但不得卖出28.现时对于—元价格范围的港股通股票，其最小报价单位是（ C ）。

A、 B、 C、 D、29.港股通投资者须缴纳佣金、印花税、交易征费、交易费、交易系统使用费、证券组合费。

其中，（ C ）按实际成交宗数收取（如1笔申报，实际通过5宗成交，则按照5宗交易收取费用）。

A、交易征费B、交易费C、交易系统使用费D、证券组合费30.港股通交易在持续交易时段，交易系统会按照（ B ）的原则成交。

A、时间优先，价格优先B、价格优先，时间优先C、时间优先，数量优先D、数量优先，时间优先31.港股通交易机制基本遵循香港市场交易机制，交易时段分为开市前时段和持续交易时段。

试点初期，在开市前时段投资者仅允许输入（）；持续交易时段仅允许以（）进行买卖，且对于（ B ）不可附加“全数执行或立刻取消”指示。

A、竞价限价盘，增强限价盘，竞价限价盘B、竞价限价盘，增强限价盘，增强限价盘C、一般限价盘，竞价限价盘，增强限价盘D、一般限价盘，增强限价盘，增强限价盘32.港股通股票收盘价的计算方式是选取最后一分钟的交易时间内，每隔（）秒所记录的（ A ）个按盘价的中位数作为该股票的收市价。

A、15,5B、15,3C、20,5D、10,633.已知9月8日星期一为内地中秋节，9月9日星期二为香港节假日放假，则以下哪一天可能是港股通的交易日（ A ）A、2014年9月3日B、2014年9月4日C、2014年9月5日D、2014年9月8日34.港股通印花税收费标准是（ A ）。

A、双边，按成交金额的%计收（取整到元，不足一元按一元计）B、单边，按成交金额的%计收（取整到元，不足一元按一元计）C、双边，按成交金额的%计收（取整到元，不足一元按一元计）D、单边，按成交金额的%计收（取整到元，不足一元按一元计）35.关于港股通的交易时段，下列说法错误的是（ A ）A、内地投资者在开市前时段9：20-9：28的对盘时段不得输入，但可修改或取消订单B、内地投资者可在开市前时段的9：00-9：15的输入买卖盘时段申报并取消订单C、内地投资者在开市前时段只能通过竞价限价盘进行申报D、内地投资者在持续交易时段只能通过增强限价盘进行申报多项选择题:（每题2分，共20题）1.港股通交易标的包括：（ ABC ）A、上证A+H股（A股不在风险警示板）B、恒生综合中型股指数C、恒生综合大型股指数D、深证A+H股2.在港股通方面，中国结算作为名义持有人，负责（ ABD ）等港股公司行为处理。

A、境内投资者意愿的收集B、资金的收付C、上市公司投票D、红股的分配3.上交所将在其官网的港股通专栏进行交易信息披露，披露内容包括但不限于：（ ABCD ）A、港股通标的范围B、港股通交易日及总额度使用情况C、市场参与人清单D、港股通业务暂停或恢复服务的公告以及相关业务技术文档等4.港股通投资者需拥有上证A股账户，可参与的账户类型有：（ ABC ）A、A 股个人投资者账户（A账户）B、A股机构投资者账户（B账户）C、A 股专业机构投资者账户（D账户）D、A股个人证券投资基金账户（F账户）5.下列投资者买卖港股通股票的交易规则，正确的是：（ABCD ）A：港股通股票以港币报价，以人民币进行交收，投资者交易时参考中国结算发布的日间参考汇率，最终中国结算按照当日结算汇率对投资者进行实际交收。

B：投资者买卖港股通股票，当日买入的股票，经确认成交后，在交收前可以卖出，即可进行回转交易。

C：港股通交易一手的股数根据每个发行人自行决定，可以是每手100股或1000股等。

D：港股通股票的结算周期为T+2日，与内地A股市场不同。

6.港股通标的调减的情形包括：（ ABCD ）A、退出香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股且不属于A+H股；B、不属于香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股，且同时在上交所上市A股的H股其相应的A股退市；C、香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股同时在上交所以外内地证券交易所上市A股；D、A+H中的A股被实施风险警示后；7.交易日历安排的基本原则包括：（ ABCD ）A、“最小交集”：初期，仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通。

B、境内放假、香港放假的均不作为交易日和交收日；C、香港的半日市（半天交易，非交收日），港股通市场和香港保持一致，交易半天，但为非交收日；D、由于境内放假香港不放假，为避免境内放假期间造成资金交收违约，因此境内放假前两天不作为港股通交易日。

8.以下说法正确的是：（ ABCD ）A、持续交易时段，每日额度一旦首次被触及或击穿，当日港股通客户即不能再做买入的申报，但可以卖出B、每日额度是实时控制，总额度是日终控制C、如果总额度小于或等于一日额度，次日港股通交易只能卖出股票，不能买入D、额度的规定，导致存在恶意申报占用额度的交易问题9.内地投资者投资于香港市场可能面临如下主要风险：（ ABCD ）A、市场联动的风险B、股价波动的风险C、个股流动的风险D、交易规则差异风险10.个人投资者参与港股通股票交易，应当符合下列条件上：（ ABCD ）A、证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元B、上海A股证券账户指定交易且处于正常状态C、不存在严重不良诚信记录D、不存在法律、行政法规、部门规章等规定的禁止或限制参与港股通股票交易的情形11.投资者参与港股交易，以下哪些费用的收取可能会造成投资者交收违约导致账户透支（ ABCD ）A、换汇差异B、延迟交收C、证券组合费D、交易系统使用费12.对于港股通股票标的范围调整的基本原则是：（ AC ）A、调入的股票，投资者既可以买入也可以卖出；B、调入的股票，投资者不可买入也不可以卖出；C、调出的股票（仍在联交所上市的），投资者不可买入但仍可以卖出；D、调出的股票（仍在联交所上市的），投资者既可以买入也可以卖出；13.投资者进行港股通交易，应当满足以下哪些基本要求：（ ABCD ）A、熟悉香港证券市场相关规定B、了解港股通交易的业务规则与流程C、结合自身风险偏好确定投资目标D、客观评估自身风险承受能力14.内地投资者参与港股通股票交易前，需要（ ABC ）A、与内地证券公司签订港股通证券交易委托协议B、签署风险提示书C、个人投资者还需满足有关港股通投资者适当性管理的条件D、无论投资者是否已有沪市A股账户，均需另行开立港股通股票账户15.港股通投资者需关注货币兑换风险，以下正确的说法是：（ AB ）A、内地投资者在参与港股通投资时，作为港股通标的的联交所上市公司以港币报价，以人民币交收。