质量检查记录及问题处理记录

不符合控制程序
l目的
对不合格产品进行识别、评审和处置，防止其非预期使用或交付；对环境、职业健康安全中不符合,采取相应措施，以便控制其不利影响。

2范围
适用于进货物资、过程产品、最终产品中的不合格品识别、记录、评审和处置；不符合环境、职业健康安全管理要求的绩效及过程得到有效控制。

3职责
3.1工程管理部
1)是质量不符合控制的主管部门，负责对有关部门出现的工程质量实施指导、监督和检查；
2)负责组织对严重不符合的评审和处置及进行跟踪验证。

3.2安全监察部
1）是环境和职业健康安全不符合的主管部门，负责对公司各部门环境不符合、职业健康安全的不符合进行指导、监督检查；
2）负责组织对严重不符合的评审和处置及进行跟踪验证。

3.3分公司/项目部
1）质检员/环保安全员负责日常检查、监视和测量过程中发现的不符合予以记录，一般不符合由分公司/项目部负责组织评审和处置，质检员/环境安全员对其进行跟踪验证；
2）对工程管理部、安全监察部提出的不符合进行整改，确保整改有效。

3.4总工程师负责协调处理不符合所涉及的重大问题，负责对严重不符合的评审和处理的批准。

3.5其他部门负责对所发现的不符合进行纠正，确保有效。

4工作程序
4.1不符合的分类
4.1.1不合格品：不符合标准/规范、规定、要求的工程产品（含物资/材料，包括顾客
提供的），可分为：一般不合格品和严重不合格品。

1）一般不合格：对工程质量不造成重大影响，经返工能达到合格或经返修能满足使用要求的不合格工序或不合格分项工程；
2）严重不合格；涉及工程主体结构安全，削弱主要部件/构件强度，造成永久性缺陷，严重影响使用功能的不合格工序或不合格分项工程。

4.1.2不符合过程（包括环境监测、危险源风险评价），可分为：一般不符合和严重不符合。

1)严重不符合，出现下列情况之一，原则上构成严重不符合项：
（1）体系出现系统性失效：如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象，而又未能采取有效的纠正措施加以消除；
（2）体系运行区域性失效：如某一部门或场所的有关要素全面失效现象；
（3）体系运行后仍然造成严重的环境、职业健康安全危害，或潜在严重有害环境、职业健康安全后果；
（4）公司违反法律法规或其他要求的环境、职业健康安全行为较严重。

2)一般不符合：为个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合项。

4.2 不合格品的标识
4.2.1当施工过程中发现不合格品时，由质检员记录不合格工程名称、部位、工序等；采购物资或顾客提供的产品发现不合格时，由材料员记录不合格物资名称、型号规格、批号、生产厂家等，并做好标识；执行《物资管理制度》，按要求填写《不合格品评审处置记录》。

4.2.2责任部门根据不合格品的分类，按其标识进行隔离，防止误用或转序。

4.3不合格品的评审和处置
4.3.1一般不合格品的评审和处置：
1）采购物资或顾客提供的产品，由质检员提出处理意见，分公司/项目部进行跟踪验证，并记录其结果；
2）施工中的一般不合格品，由分公司/项目部负责组织有关人员进行评审，提出处理意见，班组长按处理要求实施，质检员进行跟踪验证，其结果应予以记录；按要求填写《不合格品评审处置记录》。

4.3.2严重不合格品的评审和处置
1）采购物资或顾客提供的产品，由使用部门提供不合格记录，提交物资采购部门（滇能公司）处理，并将处理结果反馈给使用部门；
2）施工过程中的严重不合格品，由工程管理部、分公司/项目部项目总工组织并主持评审，相关部门/人员参加，提出处理意见，分公司/项目部经理批准，责任部门部组织实施，在施工日志中记录；报工程管理部备案。

必要时，报总工程师审批；
3）同时按要求填写《不合格品评审处置记录》，分公司/项目部主管负责人跟踪验证；
4）工程管理部对其处置情况进行检查，视其性质和影响，确定是否需提出《纠正/预防措施要求》。

4.3.3不合格品的处置方式
1）进行返工，以达到规定要求；
2）返修或不经返修申请让步接收（一般物资）；
3）降级或改做他用（一般物资）；
4）拒收或报废。

4.3.4不合格品处置要求
1）返工、返修由分公司/项目部组织实施，并予以记录；
2）对于采购的重要物资，不允许让步接收，只做退货处理；
3）被评定涉及工程主体结构安全，削弱主要部件/构件强度，造成永久性缺陷，严重影响使用功能的严重不合格时，不允许让步接收，只做报废处理；
4）报废由分公司/项目部项目总工/工程管理部组织，公司总工程师主持评审，相关责任部门/责任人员参加，提出处置方案或实施措施，总工程师审批，必要时经总经理批准。

4.3.4不合格产品返工后，应按要求重新进行检测和评定，并保存记录。

4.4交付或开始使用后发现的不合格品
对已交付或开始使用后发现的不合格品，应按严重不合格品对待，除执行4.3条款的规定外，工程管理部和分公司/项目部应及时与顾客协商和沟通，采取措施，妥善处理，满足顾客的合理要求，并组织采取相应的纠正或预防措施。

4.5外包工程项目的不符合执行《外包过程控制程序》。

4.6环境和职业健康安全不符合的控制
4.6.1不符合来源的识别
1)内审、外审和管理评审发布的不符合项报告；
2)日常监测所发现的不符合标准的某些要求；
3)相关方的合理化建议与抱怨信息；
4)对事故／事件进行调查分析时发现的不符合；
5)环境、职业健康安全法规和要求变更引起的不符合等。

4.6.2对不符合的信息应及时传递
1)严重的不符合发生后由责任部门及时传递到工程管理部、安全监察部；
2)一般不符合信息由责任部门填《信息反馈单》并保存。

4.6.3不符合项的评审和处置
1) 对一般不符合，应根据其情况采取相应的措施予以纠正，以便控制其不利影响，填《信息反馈单》；
2）对严重不符合
（1）由安全监察部或分公司/项目部组织有关部门人员进行评审,确定处置措施, 分公司/项目部经理审核，填《纠正/预防措施要求表》；报安全监察部备案。

必要时，报总工程师审批；
（2）责任部门/班组组织实施，并在施工日志中记录；
（3）同时各部门应按相应的不符合应急方案予以处置，使其影响程度降低到最小。

3)纠正/预防措施的实施
（1）各相关责任部门应针对不符合情况，进行调查、分析原因，制定相应的纠正/预防措施或改进方案，以防止不符合再次发生，执行《纠正和预防措施控制程序》；
（2）分公司/项目部组织环保安全员所采取的纠正/预防措施的实施情况进行验证，安全监察部进行监督检查；
（3）对重大的纠正／预防措施计划，应经总工程师审核，总经理批准后方能实施。

5相关文件
《物资采购控制程序》YRDL CX -12
《产品的监视和测量控制程序》YRDL CX -20
《环境、职业健康安全绩效的测量和监视控制程序》 YRDL CX -21
《记录控制程序》 YRDL CX -02
《外包过程控制程序》 YRDL CX-13
《纠正和预防措施控制程序》YRDL CX-25
《质量检验计划、工序交接、质量检查验收制度》QG/YRDL-GC.04
6记录
《不合格品评审处置记录》
《信息反馈单》
《纠正/预防措施要求表》
《质量问题通知单》
《质量问题整改反馈单》7 记录表格格式见附录
不合格品评审处置记录
编号：部门：版本状态：B/1 页码：
质量问题通知单
编号：版本状态：B/1
质量问题整改反馈单
编号：版本状态：B/1。