内勤人员管理考核办法

内勤人员管理考核办法

1.目的

本文件规定了XX行（以下简称“本行”）内勤人员管理的相关规定、要求等，旨在进一步加强信用社内勤工作人员管理，规范考核行为，充分调动员工工作积极性，结

合我辖区信用社内勤工作实际，特制定本办法。

2.适用范围

本办法适用本行所有内勤人员。

3.定义、缩写和分类

3. 1定义

1）内勤人员考核对象：各信用社、营业部综合柜员（含未实行综合柜员的账务柜员）、库管员、委派会计、信贷会计、分支机构负责人。

3. 2缩写

无

3.3分类

4.职责与权限

5.原则与基本规定

5.1原则

内勤人员考核实行“综合得分、检查扣分、分人建立台账、年底兑现绩效工资” 的原则，推行职责工效挂钩、实行绩效工资考核千分制。

5.2基本规定

1、涉及总部远程监控实时或回放录像检查对员工处罚的，按照《XX行远程监控联网数字电视监控违规处理细则》执行，同义违规时间就高不就低分值扣除；其他未尽事宜比照《安徽省农村合作金融机构标准基层行社创建实施细则》、《安徽省农村合作金融机构员工违规行为处罚办法》执行。

2、本行人力资源部年初对辖内营业机构内勤人员分人建立内勤管理考核台账。每位临柜柜员总分为1000分，按违规项逐一扣分，上不封顶；按月凭各社（部）、总部职能部门及上级管理部门每次检查结果反馈的信息，统计计算扣分分值登记台账，年底按柜员汇总所扣分值情况，按相应分值扣减柜员年度效益工资。

3、总部远程监控联网系统查出的柜员违规结果和职能部门现场检查结果，每次扣分情况以检查工作底稿方式经分管领导或被查社（部）负责人签字后以反馈表报人力资源部登记柜员台账。

4、基层社每月将本社的检查情况反馈表，于次月5日前上报人力资源部。

5、年底人力资源部将分人得分情况向系统内公开，接受监督。

6.管理操作规定

阶段管理/操作要求风险提示齐全，并定期进行清点核对，做到账、卡、簿和实物相符。账、卡、簿缺一项扣主管柜员

5分；账卡、账实、

账簿不符的一项扣主管柜员2分。

7）加强其它应收、应付科目的管理，定期清理，做到无非营业性等占款。应收款未经审

批列支的发现一笔扣经办柜员和主管柜员各5分，年底未及时清理的一笔扣主管柜员2

分。

8）财务核算完整、真实、准确。无转移收入、私设小金库等违纪行为。发现转移收入和

私设小金库等违纪行为的一次扣主管柜员10分。

9）各项减值准备、应收利息、应付利息、固定资产折旧、

应交税金、递延资产、无形资产以及其它费用等未按规定比例（计划）计提（摊销）的每笔

扣主管柜员2分。

6.12现金与重要空白凭证、印章的管理

1）印、押（机）、证未建立分管分用制度或未按规定实

行分管的每次扣主管柜员及经办柜员各5分。

2）业务印章管理应坚持“专人使用，专人保管，专人

负责”的原则，启用前未进行登记的扣主管柜员2分；

人员调换未办理交接手续的扣主管柜员2分；预先在重

要空白凭证、分户账上预留印章、超范围使用的扣经办柜员5分；业务印章未做到人离章

收、存在私自授权他

人使用自己保管的印章的扣经办柜员5分；停用的印章

未及时上交到管理机构集中销毁的扣主管柜员5分。

3）使用密押、压数（机）人员变动未经过审查的每次扣主管柜员5分；未按规定办理交

接手续、未做到人离入箱加锁、非营业时间未入库保管、联行印章、密押、

压数机未指定专人保管和第一、二使用人，相互混淆的每次扣经办柜员2分。

4）各种业务印章的刻制和管理不符合规定的每次每件扣主管柜员5分。

5）有价单证未坚持“账证”分管，未入库保管的扣经办

柜员2分，未纳入表外科目核算的扣主管柜员5分；账

实不符的每项扣库管柜员5分。

6）重要空白凭证管理应坚持“证印、证押”分管，在省联社招标定点的厂家和人民银行

指定厂家购买，领用时应登记数量、起讫号码，库管员和账务柜员双方签章。非综合业务

系统重要空白凭证应登记入库管理。未坚持

“证印、证押”分管，未使用本行在指定点厂家购买的

扣主管柜员5分；未列入表外科目核算的扣主管柜员5

分；未入库（含非系统重要凭证）专人保管的扣库管柜员5分；账实不符的扣库管柜员5

分；领发手续不严密

7检查监督

8附件

附件一：XX行基层社检查情况反馈表

附件二：XX行______ 年度内勤柜员考核台账附件三：XX行总部远程监控联网系统检查违规情况反馈表