张进锐《土地获取法务尽职调查实务分享》

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第三次全国国土调查内业信息提取工作手册

第三次全国国土调查工作手册之一第三次全国国土调查内业信息提取工作手册国务院第三次全国国土调查领导小组办公室2018年12月目录一、工作内容 (2)（一）基础资料检查与处理 (2)（二）A类图斑提取 (2)（三）B类图斑提取 (2)（四）成果整理下发 (4)二、总体原则 (4)（一）充分依据遥感影像 (4)（二）把握重点区域和重点地类 (5)（三）保证农用地变未利用地的可靠性 (5)（四）数据库图斑严重错乱区域需完整勾绘 (6)（五）保持已基本建成同一建设用地单元的完整性 (6)（六）保证图斑勾绘边界的准确性 (8)三、工作方法 (8)（一）技术指标 (10)（二）基础资料检查与处理 (11)（三）集中连片建成区勾绘 (12)（四）内业信息提取 (13)四、成果内容与管理 (16)（一）成果内容 (16)（二）成果管理 (17)（三）内业图斑说明 (20)第三次全国国土调查（以下简称“三次调查”）采用“国家统一制作调查底图、内业判读地类，地方实地调查、地类在线举证，国家核查验收、统一分发成果”的流程推进。

内业信息提取工作，利用国家统一制作的最新高分辨率数字正射影像图（DOM），与更新到最新年份的土地调查数据库套合，按照土地利用现状分类标准，在全辖区范围内，逐地块判读土地利用现状信息，并与数据库对比分析，提取影像与数据库基本一致（B类）和不一致（A类）图斑的全覆盖内业信息图斑，并预判土地利用类型。

1一、工作内容（一）基础资料检查与处理对内业信息提取基础资料的正确性进行检查，对基础资料存在问题的进行合理处理。

主要包括：对DOM影像的检查与反馈；对镶嵌块的检查与修正；对最新土地调查数据库DLTB存在系统偏移的，做必要的纠正，根据整体偏移或局部偏移情况做相应处理；对集中连片建成区范围进行勾绘等。

（二）A类图斑提取即提取影像特征与数据库地类不一致的图斑。

A类图斑根据影像特征内业预判类型分为六个一级类，十一个二级类及六个标注类型（见表1）。

法律服务工作中的调查取证技巧与方法

法律服务工作中的调查取证技巧与方法在法律服务工作中，调查取证是非常重要的环节。

它是为了收集、保管和使用证据，以便在法庭上支持或反驳某个事实或主张。

本文将讨论法律服务工作中的调查取证技巧与方法，并提供一些实用建议。

一、调查准备阶段在进行调查之前，必须制定一份调查计划。

这需要了解案件的重要细节、证据的类型和位置，以及所需资源的清单。

一旦有了计划，就可以着手采取以下措施：1.信息收集：收集与案件相关的各种信息，包括案件当事人的背景、相关证据的来源和可能的证人。

2.准备工具：选择合适的调查工具和设备，例如相机、录音设备、取证包等。

同时，确保这些工具都是合法合规的。

3.员工培训：对参与调查的员工进行培训，确保他们了解调查程序和公司的道德规范。

二、证据收集阶段一旦调查准备阶段完成，就可以开始进行证据收集。

以下是一些常用的证据收集方法：1.采访：与相关人士进行面对面的采访，记录他们的陈述和观点。

确保采访过程中有足够的沟通和尊重。

2.书面证据：收集书面文件、合同、邮件、短信等相关证据。

如果可能，尽量获取原始文件。

3.现场勘查：对现场进行勘查，寻找可能有助于案件的物理证据。

4.监控和调取记录：如果有必要，可以使用监控设备或调取通话记录等技术手段来获取证据。

5.电子取证：在数字化时代，电子取证变得越来越重要。

可以通过计算机取证、手机取证等技术手段，获取相关电子证据。

三、证据保存和处理阶段在获取证据后，必须妥善保存和处理它们。

以下是一些建议：1.标注和记录：对于每一件证据，应尽可能详细地标注和记录其来源、时间、地点等信息。

2.保密和保护：确保证据的保密性和安全性，以防止遭到泄露或篡改。

3.备份和复制：制作证据的备份和副本，以防意外损失或毁坏。

4.专业分析：对需要进行专业分析的证据，如DNA、化学物质等，应委托专业机构进行分析。

四、证据使用和呈递阶段在法庭上使用证据时，必须遵循一定的法律程序。

以下是一些注意事项：1.合法获取：只能使用经过合法获取的证据，以免其合法性受到质疑。

法律尽职调查报告案例(3篇)

第1篇一、项目背景某国有企业（以下简称“甲方”）拟通过股权转让方式收购某民营企业（以下简称“乙方”）的全部股权。

本次股权转让完成后，甲方将成为乙方的控股股东。

为了确保本次股权转让的合法、合规，甲方委托某律师事务所（以下简称“本所”）对乙方进行法律尽职调查。

本所接受甲方委托后，成立了专项调查组，对乙方进行了全面、细致的法律尽职调查。

二、调查范围本次法律尽职调查的范围包括但不限于以下内容：1. 乙方公司概况及历史沿革；2. 乙方的组织架构、股权结构及关联方关系；3. 乙方的经营范围、主营业务及主要产品；4. 乙方的财务状况及主要财务指标；5. 乙方的合同、协议及相关法律文件；6. 乙方的知识产权、土地使用权、房产等主要资产；7. 乙方的债权债务、诉讼仲裁及行政处罚情况；8. 乙方及其主要股东的合规性及廉洁性。

三、调查方法1. 文件审查：查阅乙方公司章程、股东会决议、董事会决议、监事会决议、合同、协议、财务报表等文件；2. 询问访谈：与乙方董事会、监事会、高级管理人员、主要股东等进行访谈；3. 实地考察：对乙方的主要生产经营场所进行实地考察；4. 资料查询：通过工商登记、法院公告、仲裁裁决等途径查询相关信息；5. 专家咨询：就特定法律问题咨询相关专业人士。

四、调查结果1. 公司概况及历史沿革乙方成立于20XX年，主要从事XX行业业务。

自成立以来，乙方经过多次增资扩股、股权转让等，股权结构发生多次变化。

目前，乙方注册资本为XX万元，法定代表人为XX。

2. 组织架构、股权结构及关联方关系乙方目前设有董事会、监事会、总经理等机构。

董事会由XX名董事组成，其中甲方委派XX名董事。

监事会由XX名监事组成，其中甲方委派XX名监事。

乙方的股权结构较为稳定，甲方为控股股东。

3. 经营范围、主营业务及主要产品乙方经营范围为XX行业业务。

主营业务为XX产品研发、生产和销售。

主要产品包括XX、XX等。

4. 财务状况及主要财务指标乙方近年来财务状况良好，营业收入、净利润等主要财务指标逐年增长。

法律尽调案例(3篇)

第1篇一、案例背景某投资公司（以下简称“投资方”）拟对一家名为“A公司”的民营企业进行股权投资。

A公司主要从事互联网技术研发、产品开发和销售，拥有一定的市场份额。

在投资前，投资方决定对A公司进行法律尽职调查，以确保投资决策的准确性。

二、尽调流程1. 确定调查范围和目标根据投资方的需求，本次尽调的主要目标包括：（1）了解A公司的法律地位和股权结构；（2）评估A公司的法律风险，包括但不限于合同风险、知识产权风险、劳动法律风险、税务风险等；（3）审查A公司的重大法律文件，如公司章程、股东协议、劳动合同、专利证书等。

2. 组建尽调团队投资方聘请了一家知名律师事务所作为法律顾问，组建了由律师、会计师、审计师等专业人员组成的尽调团队。

3. 收集和整理资料尽调团队收集了A公司的以下资料：（1）公司章程、股东协议、董事会决议、监事会决议等公司内部文件；（2）合同、协议、招投标文件、专利证书、商标证书等外部文件；（3）财务报表、审计报告、税务申报等财务资料；（4）劳动用工、社会保险、住房公积金等人力资源资料。

4. 审查和分析资料尽调团队对收集到的资料进行了以下审查和分析：（1）审查A公司的法律地位和股权结构，确认其合法合规；（2）评估A公司的法律风险，包括但不限于：① 合同风险：审查A公司的合同签订、履行、变更和终止情况，关注合同条款是否存在重大瑕疵或风险；② 知识产权风险：审查A公司的专利、商标、著作权等知识产权的归属、使用、许可等情况，关注是否存在侵权风险；③ 劳动法律风险：审查A公司的劳动合同、社会保险、住房公积金等人力资源资料，关注是否存在违反劳动法律法规的风险；④ 税务风险：审查A公司的税务申报、税收优惠等税务资料，关注是否存在税务风险。

（3）审查A公司的重大法律文件，如公司章程、股东协议、劳动合同等，关注其是否符合法律法规和公司章程的规定。

5. 编制尽调报告尽调团队根据审查和分析的结果，编制了《A公司法律尽职调查报告》，并向投资方提供了详细的调查结论和建议。

无讼阅读｜关于土地使用权的法律尽职调查要点

无讼阅读｜关于土地使用权的法律尽职调查要点转载请注明来源近年来，由于政府土地供给减少，房地产企业通过金融机构融资因监管政策不断收紧而难度越发增大，尤其是许多中小型房地产企业在拿地后，其开发资金迟迟不能到位，最终只能通过出让项目公司股权而退场或者接受十分苛刻的条件方式进行融资开发，由于土地使用权本身及开发的价值较大，故受到投资者的极大认可，土地使用权作为投资标的或者抵押物对投资人是一个比较充分的保障，也成为此类投资法律尽职调查的根本问题。

除了土地开发的市场风险外，由于我国土地政策较为严格，就法律风险而言，从土地的取得、转让、开发等全过程环节均存在相应的法律风险，其中土地使用权被政府无偿收回的风险是终极风险。

前有北京嘉华律师所800万赔偿案在先，土地使用权的法律尽职调查风险不可不防。

对此，笔者拟就对土地使用权的法律尽职调查需要重点关注的法律问题及其操作进行初步分析介绍如下，以供参考：（一）土地使用权的权属与取得1、核查土地使用权证书、不动产登记簿查询证明只是法律尽职调查第一步按照《物权法》第九条规定，不动产物权的设立、变更、转让和消灭，经依法登记，发生效力。

因此，原则上，依法进行土地使用权登记并取得土地使用权证书，且能通过在不动产登记部门打印的不动产登记簿查询证明印证，则登记的权利人即为合法的土地使用权人。

但是，从对土地使用权的法律尽职调查而言，前述工作只是法律尽职调查第一步。

2、对土地使用权的法律尽职调查须深入至土地使用权的取得程序首先，如果土地使用权的取得程序不合规，不仅可能造成纠纷，而且可能造成出让合同无效，土地使用权被政府收回。

从土地使用权取得方式上，分为出让和划拨，因划拨土地的转让、出租、抵押均需要补办出让手续方可进行，故本文主要讨论出让取得的土地使用权。

出让土地使用权的取得程序分为招拍挂出让和协议出让，按照《国土资源部、监察部关于继续开展经营性土地使用权招标拍卖挂牌出让情况执法监察工作的通知》（国土资发〔2004〕71号），2002年7月1日《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》实施后，除原划拨土地使用权人不改变原土地用途申请补办出让手续和按国家有关政策规定属于历史遗留问题之外，商业、旅游、娱乐和商品住宅等经营性用地供应必须严格按规定采用招标拍卖挂牌方式，其他土地的供地计划公布后，同一宗地有两个或两个以上意向用地者的，也应当采用招标拍卖挂牌方式供应。

如何进行法律服务工作中的调查取证

如何进行法律服务工作中的调查取证法律服务工作中的调查取证是一项重要的任务，它为律师和法务人员提供了有力的证据，帮助他们为案件提供有力的支持。

在进行调查取证时，需要遵循一系列的步骤和程序。

本文将探讨如何进行法律服务工作中的调查取证，包括调查计划、收集证据、取证方法以及相关法规等。

一、调查计划在进行法律服务工作中的调查取证之前，首先需要制定一个合理的调查计划。

调查计划应明确调查的目的、范围、对象、时间和地点。

还需要考虑调查所需的资源和工具，并确定调查的方法和策略。

制定一个详细的调查计划可以确保调查取证的高效进行，并最大限度地获取相关证据。

二、收集证据收集证据是调查取证的核心步骤。

为了获得准确、完整的证据，律师和法务人员需要采用合适的方法和工具。

以下是一些常见的证据收集方法：1. 证人证言：法律服务工作中的调查取证通常需要与相关证人进行面对面的谈话，记录其证言。

律师和法务人员应当妥善保管证人证言的录音、录像或书面记录，并在需要时将其提交给法庭或相关机构。

2. 文书证据：法律文件、合同、信函等文书材料有时可以作为调查取证的有效证据。

律师和法务人员应当认真阅读、整理相关文书，并提取与案件有关的信息和证据。

3. 电子证据：随着科技的不断发展，电子证据在法律服务工作中的调查取证中扮演着越来越重要的角色。

律师和法务人员可以通过调取监控录像、收集电子邮件、短信、社交媒体等信息来获取相关证据。

4. 实物证据：某些案件可能需要收集实物证据，如物品、车辆、建筑等。

律师和法务人员应当妥善保管实物证据，并确保其完整、真实性。

三、取证方法在进行法律服务工作中的调查取证时，律师和法务人员需要遵循一定的取证方法。

以下是一些常用的取证方法：1. 面对面采访：与相关证人进行面对面的采访，记录其证言。

律师和法务人员应当主动提问，注意细节，确保取证的全面性和准确性。

2. 录音录像：在与证人进行沟通时，律师和法务人员可以使用录音和录像设备，以保留证人的原始证言。

房地产项目法律尽职调查文件清单

房地产项目法律尽职调查文件清单一、引言在进行房地产项目投资前，进行尽职调查是一项不可或缺的步骤。

尽职调查是对被投资项目进行全面研究和分析的过程，旨在确认该项目的可行性和风险，并为投资者提供保障。

本文将介绍房地产项目法律尽职调查的文件清单，以供参考。

二、尽职调查文件清单1. 合同文件•购买协议：包括双方签订的购买合同、附件、协议备忘录等相关文件；•土地使用权出让合同：如果涉及土地购置，需查看土地使用权出让合同等相关文件；•商业租赁合同：如果涉及商业租赁，需要查看商业租赁合同等相关文件；•委托代理协议：如果有委托代理机构协助投资，需查看委托代理协议；•关联交易协议：如果涉及关联交易，需查看关联交易协议等相关文件；•其他合同文件：比如装修合同、物业合同等。

2. 公司文件•公司章程：查阅公司章程，了解公司治理结构和股权分配情况；•公司登记证明：查看投资对象的公司登记证明和工商营业执照，确保其与实际情况一致；•公司财务报表：包括资产负债表、现金流量表、收益及利润表等；•公司行政审批文件：包括公司设立、股权变更等审批文件；•公司征信报告：查看企业的信用状况和信用评级。

3. 产权文件•不动产权证/土地使用权证：核实投资项目的房产证或土地使用权证书；•环评报告：查看环评报告，确认学校项目在环境方面的合规情况；•规划许可证：查阅现有效的规划许可证或建设工程规划许可证；•工程施工许可证：查阅现有效的工程施工许可证或建设工程施工许可证；•工程竣工验收文件：查阅建设单位的工程竣工验收文件，确认项目的合法性。

4. 法律文件•司法文书：核查企业是否有过诉讼记录，是否存在未决诉讼事项，以及公司是否是诉讼的被告方；•法律意见书：可以请律师给出法律意见书，确认项目是否存在法律上的风险；•知识产权：查看知识产权是否属实，是否存在侵权问题；•税务证明：查看企业是否存在税务异常问题。

5. 其他文件•审计报告：查询项目公司已经接受的审计报告，确认项目公司的财务状况是否健康稳定；•职工名单：根据企业开具的职工名单，确认是否存在欠薪、离职率等企业经营风险；•社保缴费记录：查看社保缴纳记录，确认企业是否存在社保欠费等问题。

法律尽职调查经典案例(3篇)

第1篇一、背景近年来，随着我国房地产市场的快速发展，越来越多的企业开始涉足房地产领域。

然而，房地产市场的高风险性也使得企业在进行房地产投资时，必须进行严格的法律尽职调查。

本文将以某房地产公司收购案为例，探讨法律尽职调查的重要性及其在实际操作中的应用。

二、案件简介某房地产公司（以下简称“收购方”）拟收购一家知名房地产开发商（以下简称“目标公司”）100%的股权。

目标公司主要从事房地产开发、销售、物业管理等业务，拥有多个房地产项目。

在收购过程中，收购方委托某律师事务所（以下简称“律师事务所”）进行法律尽职调查。

三、法律尽职调查的主要内容1. 目标公司基本情况调查律师事务所对目标公司的基本情况进行了全面调查，包括：（1）目标公司的设立、变更、终止情况；（2）目标公司的经营范围、注册资本、股东情况；（3）目标公司的财务状况、盈利能力、资产负债情况；（4）目标公司的重大合同、诉讼、仲裁情况。

2. 目标公司产权调查律师事务所对目标公司的产权进行了全面调查，包括：（1）目标公司土地、房屋等不动产的权属证明；（2）目标公司拥有的土地使用权、房屋所有权等产权的合法来源；（3）目标公司产权是否存在抵押、查封、冻结等限制性情形。

3. 目标公司合同调查律师事务所对目标公司的合同进行了全面调查，包括：（1）目标公司与供应商、客户、合作伙伴等签订的合同；（2）目标公司合同的主要内容、履行情况、争议解决方式等；（3）目标公司合同是否存在重大违约、潜在风险等情况。

4. 目标公司诉讼、仲裁调查律师事务所对目标公司的诉讼、仲裁情况进行了全面调查，包括：（1）目标公司作为原告、被告或第三人参与的诉讼、仲裁案件；（2）目标公司诉讼、仲裁案件的标的、诉讼请求、争议焦点、判决结果等；（3）目标公司诉讼、仲裁案件对目标公司的影响。

5. 目标公司合规性调查律师事务所对目标公司的合规性进行了全面调查，包括：（1）目标公司是否遵守国家法律法规、政策规定；（2）目标公司是否存在违规操作、违法行为等情况。

房地产交易中的法律尽职调查

房地产交易中的法律尽职调查在房地产交易中，法律尽职调查是非常重要的环节。

它旨在对待购房者提供充分、准确、可靠的信息，帮助其做出明智的决策。

本篇文章将探讨房地产交易中的法律尽职调查的重要性以及应当关注的要素。

一、法律尽职调查的重要性1. 保障交易安全在房地产交易中，一方购买房屋时常常需要支付大量的费用，而且涉及一系列法律义务和权益。

通过进行法律尽职调查，可以确保购买方了解房屋的真实状态和权益，进而避免因为信息不对称而导致的纠纷和损失。

2. 遵守法律规定房地产交易涉及的法律规定众多，包括土地使用权、房屋建筑规划、产权登记等等。

购买方要进行严谨的法律尽职调查，确保交易符合法律的要求并且不会产生潜在的合同纠纷。

3. 防范风险及未来不确定性法律尽职调查有助于发现潜在的法律风险和不确定性。

购买方可以通过对房地产相关文件、确权手续等的审查，了解到与该房产有关的法律问题，如土地权属、抵押情况、拆迁风险等。

这些信息将对购买决策和未来的维权起到重要的参考作用。

二、法律尽职调查的要素1. 土地使用权在进行房地产交易时，土地使用权是首要的要素之一。

购买方应仔细查看土地使用权证和相关备案文件，并核实土地性质、用途、面积等信息是否与实际情况一致。

2. 房屋建筑规划及竣工验收购买方应查询相关建设规划文件，了解房屋建筑的合法性和合规性。

尤其关注规划是否存在调整、修建是否符合规定、竣工验收等是否合格，以确保房屋无建筑质量问题。

3. 产权登记购买方需要核实房屋的产权登记情况，并查看产权证、产权人证明等文件，确保产权无纠纷。

还要留意是否有其他权利人对该房屋享有优先购买权等特殊情况。

4. 抵押情况购房者需要核查该房产是否存在抵押情况。

查阅银行贷款记录或抵押登记簿，确保房屋没有被抵押或者有未清偿的贷款。

5. 环境与拆迁风险购房者可能需要检查房屋所在地的环境条件，包括土地是否存在环保限制、受污染情况等。

此外，还应关注拆迁风险，确保购买房屋不会受到政府拆迁计划的影响。

法律尽职调查_案例(3篇)

第1篇一、背景某公司（以下简称“收购方”）拟收购某房地产公司（以下简称“目标公司”）的全部股权。

为全面了解目标公司的法律风险，收购方委托我国某知名律师事务所（以下简称“律师事务所”）进行法律尽职调查。

二、调查范围本次法律尽职调查的范围包括但不限于以下几个方面：1. 目标公司的股权结构、股东资格、出资情况等；2. 目标公司的设立、变更、终止等相关法律文件；3. 目标公司的资产状况，包括土地使用权、房产证、在建工程等；4. 目标公司的债权债务情况；5. 目标公司的合同、诉讼、仲裁等法律纠纷；6. 目标公司的知识产权、特许经营权等；7. 目标公司的环境保护、安全生产等方面的合规性。

三、调查过程1. 收集目标公司相关资料律师事务所向目标公司发送尽职调查通知书，要求目标公司提供以下资料：（1）公司章程、股东会决议、董事会决议等法律文件；（2）工商登记资料、税务登记资料、土地证、房产证等；（3）财务报表、审计报告、评估报告等；（4）合同、协议、担保函等；（5）诉讼、仲裁等法律纠纷资料；（6）知识产权、特许经营权等资料；（7）环境保护、安全生产等方面的合规性资料。

2. 审查目标公司法律文件律师事务所对目标公司提供的法律文件进行审查，重点关注以下方面：（1）股权结构、股东资格、出资情况等是否符合法律规定；（2）设立、变更、终止等法律文件是否齐全、合法；（3）资产状况是否真实、准确；（4）债权债务情况是否清晰、合法；（5）合同、协议、担保函等是否存在重大法律风险；（6）诉讼、仲裁等法律纠纷是否对目标公司产生重大影响；（7）知识产权、特许经营权等是否合法、有效；（8）环境保护、安全生产等方面的合规性。

3. 调查目标公司资产、债权债务律师事务所通过以下途径调查目标公司资产、债权债务：（1）查阅目标公司财务报表、审计报告等，了解资产状况；（2）调查目标公司土地使用权、房产证等，核实资产权属；（3）调查目标公司债权债务，了解债务状况；（4）调查目标公司对外担保、保证等情况。

法律尽调核心要点及工作经验分享

梧桐树下整理尽职调查系列课程法律尽调核心要点及经验分享提纲方法论重大债权债务董监高及核心员工历史沿革业务资质主要资产关联交易和同业竞争主体资格梧桐树下整理法律思维（三段论）1、大前提（法律规则）2、小前提（案件事实）3、结论（法律适用）发现问题分析问题解决问题尽职调查梧桐树下整理尽职调查定义:尽职调查，是指由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购中。

尽职调查的形式多样，主要有法律尽职调查、财物尽职调查、税务尽职调查、商业尽职调查、环境尽职调查和人力资源尽职调查等。

投行投资咨询浑水专业斗“小三”公司……梧桐树下整理尽职调查法律尽职调查财务尽职调查业务尽职调查客户券商会计师律师评估师项目主要参与方梧桐树下整理尽职调查核心发现问题分析问题解决问题风险导向价值导向梧桐树下整理制作并发送尽调清单搜集、整理材料形成尽调报告、法律意见书、招股书、公转书、收购报告书等文件梧桐树下整理梧桐树下整理尽调的方法：基础资料收集、公司内部访谈（控股股东、实际控制人、董监高、财务总监、董事会秘书、各部门负责人，员工）、外部走访、函证（供应商、客户、银行、政府机关、其他中介）、网络查询等发现问题梧桐树下整理•见过90%以上股东和管理层•坚持8点钟到公司•到过至少7个部门•在企业连续呆过6天•对企业的团队、管理、技术、市场、财务5个要素进行过详细调查•与至少公司的4客户面谈过•调查3个以上的同类企业或竞争对手•有不少于20个关键问题•至少与公司的普通员吃过1次饭收集来源：1、专业法律数据库（北大法宝、威科先行、北大法意、westlaw等）；梧桐树下整理2、政府主管机关网站；3、搜披露、荣大二郎神、巨潮、证监会、股转系统、交易所、协会网站等；4、百度、google等搜索引擎5、电话咨询6、现场走访……分析问题梧桐树下整理相互印证——证伪、论真解决问题梧桐树下整理1、有罪推定理论，分析造假动机；2、立法、做项目：博弈和妥协的过程；3、团队合作重要性3、提升业务能力，风险把控重要性4、坚持底线……梧桐树下整理•成立时间要求•所处行业（农业、游戏、影视、房地产、归真堂等）•是否解散、破产•是否属外商投资产业目录禁止或者限制……历史沿革股东身份出资瑕疵股权公司设立及变更梧桐树下整理•股东身份适格梧桐树下整理【是否公务员、事业单位领导成员、现役军人、证券从业人员、高校党政领导班子成员等】•持股会•三类股东•VIE架构•私募基金备案梧桐树下整理•无形资产出资：权属明确、比例、评估程序、估值公允、权属转移、与实际业务相关性•实物出资：权属明确、权属转移、比例、评估程序•债权出资：债权真实、评估程序、合法•重大出资瑕疵未规范：出资不实、股东抽逃出资且未补足或减资出资瑕疵补缴证明复核梧桐树下整理梧桐树下整理•国资•外资•集体企业•股改程序程序及特殊要求梧桐树下整理•股权代持及还原•股权转让合法合规•税费问题•对赌协议梧桐树下整理•关联方认定•尽调方法•关联交易的必要性、公允性梧桐树下整理•同业竞争认定标准•同业竞争解决方案梧桐树下整理•房产、土地•无形资产•专利、商标、ICP等核查梧桐树下整理业务资质•业务资质齐备性•是否超越资质、经营范围、使用过期资质•是否资质将到期更新微信501863613•环保、安全、质量标准等梧桐树下整理•采购合同•销售合同•借款合同•担保合同•关联方债权债务梧桐树下整理•任职资格•竞业限制•是否重大变化•输入：勤于学习（知识、项目经验等）梧桐树下整理•输出：多写、多说•工作习惯•工作方法最高贵的梦想需要最卑微的努力。

法律服务工作中的调查取证流程与技巧

法律服务工作中的调查取证流程与技巧在法律服务工作中，调查取证是一项非常重要的工作环节。

它不仅为案件的胜诉提供了必要的证据支持，而且也对法律工作者的调查能力和技巧提出了较高的要求。

本文将探讨法律服务工作中的调查取证流程与技巧，并就其实施过程中的注意事项进行一定的说明。

一、调查取证的流程调查取证是法律服务工作中的一项必不可少的环节，其流程通常包括以下几个步骤。

1.明确调查目标：在进行调查取证之前，需要明确调查的目标。

明确目标将有助于统筹调配资源、制定调查方案和规划调查时间。

2.收集信息：收集信息是调查取证的基础工作。

通过各种手段，如查阅相关资料、调查访谈、突击检查等，收集与案件有关的证据和信息。

3.整理证据：在收集到足够的证据后，需要对其进行整理和分类。

整理证据有助于清晰地了解证据的来源、内容和作用，并为后续的案件辩护和证明提供便利。

4.分析证据：对所收集到的证据进行全面、细致的分析是非常关键的一步。

通过分析证据，可以找出案件的关键点，确定证据之间的联系，并为案件的辩护和证明提供更有力的依据。

5.保全证据：在调查取证的过程中，需要注意保全证据的完整性和真实性。

可以采取拍照、录音、录像等方式对证据进行记录，并保管在安全可靠的地方。

6.展示证据：在案件的法庭审理过程中，合理而有效地展示证据是至关重要的。

通过运用法庭技巧和辩护策略，将证据有力地呈现给法官和陪审团。

二、调查取证的技巧在进行调查取证过程中，掌握一些技巧对于提高调查的效率和准确性非常重要。

下面介绍几种常用的技巧。

1.问询技巧：在调查访谈中，采用合适的问询技巧可以更好地引导被访者提供有用的信息。

例如，开放式问题可以帮助被访者自由陈述，封闭式问题可以追问细节。

2.证人争议：在涉及证人证言的调查中，发现证人之间存在冲突或争议是常见的情况。

这时候，调查人员需要灵活运用技巧，比较证人之间的差异，并结合其他证据进行综合分析。

3.监控技巧：在一些特殊案件中，需要进行秘密监控，以获取更多的证据。

土地收并购项目法律尽职调查清单

（6）
银行与购房者之间的按揭协议范本
8、
项目竣工验收
（1）
关于规划、环保、消防等各单项验收的意见
（2）
竣工验收备案表
（3）
实测面积报告书
已有房产证的项目不需要提供
9、
房屋所有权证书及权利限制文件
10、
项目开发情况、开发进度及在建工程情况说明
11、
贵公司对项目已经投资资金的台账（分为已办理房产证房屋及未办理房产证房屋两部分梳理，需罗列花费投资资金的子项目及对应金额）
六、税务及财政补贴
1、
贵公司目前适用的主要税种、税率以及土地使用税的缴纳情况
2、
贵公司任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及贵公司欠税通知、欠税罚单
3、
贵公司享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件，包括但不限于任何认定贵公司具备享受减免税资格的批复和批准证书，任何政府部门同意对贵公司提供“先征后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等
土地收并购项目法律尽职调查清单模板
序号
文件明细
有
无
备注
第一部分贵公司文件
一、基本情况
1、
公司最新的证照文件，包括：
（1）
营业执照正、副本复印件及历次发生变更的营业执照
（2）
组织机构代码证
（3）
税务登记证
（4）
银行开户许可证
贷款卡
（5）
社会保险登记证/表
（6）
房地产开发企业资质证书
2、
公司最新章程
3、
2）投资情况（预计投资总金额、已投资金额、资金缺口）；
3）项目建设情况（项目建设是否如期正常进行，开发进度情况，土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房销售许可证、消防验收文件、规划验收文件、竣工验收备案表及房屋质检报告的取得情况）；

法律尽职调查案例(3篇)

第1篇一、背景近年来，随着我国经济的快速发展，科技企业如雨后春笋般涌现。

某科技公司（以下简称“科技公司”）作为一家专注于人工智能领域的高新技术企业，近年来取得了显著的成果。

为了进一步扩大市场份额，提高企业竞争力，科技公司计划通过并购一家具有相同业务领域的公司来实现业务拓展。

在并购过程中，科技公司委托某律师事务所（以下简称“律师事务所”）进行法律尽职调查，以确保并购交易的合法性和安全性。

本案中，律师事务所针对科技公司拟并购的公司（以下简称“目标公司”）进行了全面、细致的法律尽职调查。

二、调查内容1. 目标公司基本信息调查律师事务所首先对目标公司的基本信息进行了调查，包括公司成立时间、注册资本、经营范围、股东结构、法定代表人等。

经调查，目标公司成立于2010年，注册资本1000万元，经营范围为人工智能技术研发、技术咨询、技术服务等。

公司股东为两位自然人，法定代表人为张三。

2. 目标公司股权结构调查律师事务所对目标公司的股权结构进行了详细调查，包括股东持股比例、股权转让历史、股权质押情况等。

经调查，目标公司股权结构稳定，不存在股权纠纷。

张三持有目标公司60%的股权，李四持有40%的股权。

股权质押方面，张三将其持有的20%股权转让给某金融机构作为贷款担保，李四未进行股权质押。

3. 目标公司资产状况调查律师事务所对目标公司的资产状况进行了全面调查，包括固定资产、无形资产、负债等。

经调查，目标公司拥有一定的固定资产和无形资产，包括办公场地、研发设备、专利技术等。

负债方面，目标公司主要债务为银行贷款，无其他大额债务。

4. 目标公司合同义务调查律师事务所对目标公司的合同义务进行了调查，包括与供应商、客户、员工等签订的合同。

经调查，目标公司合同义务履行良好，不存在违约情况。

5. 目标公司劳动用工调查律师事务所对目标公司的劳动用工进行了调查，包括劳动合同、社会保险、住房公积金等。

经调查，目标公司员工劳动合同签订合法，社会保险和住房公积金缴纳齐全。

房地产法律尽职调查案例(3篇)

第1篇一、项目背景某市某住宅小区项目位于该市核心区域，占地面积约10万平方米，总建筑面积约20万平方米，共规划住宅楼16栋，共计1500户。

该项目由某房地产开发有限公司（以下简称“开发商”）投资建设，旨在打造高品质的住宅小区。

在项目开发过程中，开发商委托某律师事务所（以下简称“律师事务所”）进行法律尽职调查，以确保项目合法合规。

二、尽职调查目的1. 了解项目用地情况，确保土地使用权合法、有效；2. 调查项目周边环境，了解是否存在环境风险；3. 核实项目审批手续是否齐全，确保项目合法合规；4. 了解项目涉及的法律关系，防范潜在的法律风险。

三、尽职调查过程1. 土地使用权调查（1）查阅项目用地土地使用权证，核实土地使用权人、土地使用权类型、土地使用权期限等信息；（2）调查土地使用权是否存在抵押、查封等权利限制；（3）了解土地出让金是否已全部缴纳，是否存在拖欠税费等。

2. 周边环境调查（1）调查项目周边是否存在污染源，如化工厂、垃圾填埋场等；（2）了解项目周边是否设有环保设施，如污水处理厂、垃圾处理站等；（3）调查项目周边是否存在噪音、震动等环境问题。

3. 项目审批手续调查（1）查阅项目立项批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等；（2）核实项目审批手续是否齐全，是否存在未批先建、未批先租等违法行为；（3）调查项目是否存在违规占用耕地、破坏生态环境等违法行为。

4. 涉及法律关系调查（1）调查项目开发过程中涉及的土地使用权转让、抵押等法律关系；（2）核实项目开发过程中是否存在合同纠纷、劳动争议等法律风险；（3）了解项目开发过程中涉及的其他法律关系，如环境保护、消防安全等。

四、尽职调查结果1. 土地使用权合法、有效，不存在抵押、查封等权利限制；2. 项目周边环境未发现明显污染源，环保设施齐全；3. 项目审批手续齐全，不存在违规行为；4. 项目开发过程中涉及的法律关系明确，不存在明显法律风险。

五、尽职调查结论根据尽职调查结果，该住宅小区项目符合国家法律法规要求，不存在明显法律风险。

土地资源调查和勘验工作的方法分析和探索

土地资源调查和勘验工作的方法分析和探索土地资源调查和勘验工作是土地管理和规划的重要环节，通过对土地资源的调查和勘验，可以了解土地的基本情况，为土地利用、规划和管理提供科学依据。

下面将从调查和勘验的方法方面进行分析和探讨。

一、调查方法的选择：1.直接观察法：通过实地考察和观察，收集与土地资源相关的信息。

可以通过人工记录、摄影记录等方式进行。

直接观察法可以直观地了解土地的地貌、植被、土壤等情况，获取一手资料。

2.问卷调查法：通过发放问卷，了解土地资源利用的情况和土地利用者的意见和需求。

问卷调查可以大规模快速地收集信息，但需要注意问卷设计和样本选择的科学性和代表性。

4.文献调查法：通过查阅文献、报告、统计资料等，了解土地资源的历史变化和现状情况。

文献调查法可以提供丰富的背景资料和历史数据，但需要注意文献来源和资料可靠性的问题。

1.实地勘验：通过现场测量和观察，获取土地资源的详细信息。

实地勘验可以测量土地的面积、地势、坡度、土壤质量等特征，提供具体的量化数据。

2.现场抽样法：在勘验过程中，根据土地资源的特点和变异特征，进行现场抽样和采样。

现场抽样法可以获取具有代表性的样本，提高数据的科学性和可靠性。

3.实验室分析法：将采集到的野外样本，送往实验室进行分析和检测。

实验室分析可以获取土壤、水质等相关数据，提供科学的依据。

4.遥感和地理信息系统（GIS）技术：通过遥感图像和GIS技术，对土地资源进行遥感解译和空间分析。

遥感和GIS技术可以提供大范围的土地资源信息和空间分布图，为土地规划和管理提供空间数据支持。

三、方法综合应用：在土地资源调查和勘验工作中，通常需要综合应用多种方法，以获取全面、准确的信息。

可以通过直接观察和问卷调查相结合，了解土地利用情况和土地利用者的意见和需求；通过实地勘验和实验室分析相结合，获取土地的详细信息和科学依据。

还可以借助遥感和GIS技术，对土地资源进行空间分析和模拟，制定合理的土地利用规划方案。

法律尽职调查资料清单

法律尽职调查文件清单
关于
项目
之
文件及问卷清单
请就本文件清单所列事项提供所有有关文件。

●如有关要求不适用，请在有关栏目里注明“不适用”，并说明理由。

●如果在回答某一问题或提供某一项资料时，公司认为其中要求的文件资料已在
其他问题下提供，可以注明，不必再次重复提供文件资料。

●若公司有任何具有独立法人地位的下属机构，该下属机构应视为另一个“公司”
并另行按本文件清单所列事项提供答复及所有有关文件。

●若公司有任何不具独立法人地位的下属机构，如分公司、营业部、办事处或公
司经营的任何其他业务，该下属机构应视为公司的一部分而应按本文件清单的要求进行披露。

●就本文件清单提供的答复及/或文件所涉事项，在本项交易完成之前如有任何变
化，请及时通知我们。

●“公司”指持有目标地块及目标物业的公司。

●“目标地块”指原权证号为号地块。

●“目标物业”指目标地块上建设之所有建筑物、构筑物、绿化工程及辅助设施等
物业。

1若公司已取得“三证合一”的《营业执照》，则无需提供组织机构代码证及税务登记证；若公司已取得“五证合一”的《营业执照》，则无需提供社保登记证及统计登记证
2如已多证合一请说明
3“关联”就任何人(包括个人和法人)而言，指直接或间接控制该人、或直接或间接受控于该人或与该人受同一方控制的任何其他人；若该人为个人，则亦包括该人的任何直系亲属，“直系亲属”系指配偶、子女、父母、祖父母、兄弟、姐妹、侄子女、甥子女。

第三次土地调查培训内外业核查及调查举证课件

第三次土地调查培训内外业核查及调查举证课件
• 第三次土地调查概述 • 内外业核查流程 • 调查举证要求 • 常见问题与解决方案 • 案例分析与实践经验分享 • 培训效果评估与后续工作安排
01
第三次土地调查概述
调查背景与目的
背景
随着经济社会的快速发展，土地利用状况发生了很大变化，为了掌握最新的土地利用情况，需要进行第三次土地调查。
数据格式不统一
在数据导入导出过程中，由于格式不统一，导致数据无法正常导入或导出。解决方案：在数据交换前，统一规定数据格式，确保格式一致性。
数据准确性不高
数据误差较大，影响调查结果的准确性。解决方案：加强数据审核和校验，确保数据的准确性。
实地核查问题
总结词实地核查问题主要涉及核查方法、核查范围和核查精度等方面。
目的
全面查清当前全国土地利用状况，掌握真实的土地基础数据，满足经济社会发展、土地管理及国土空间规划等需要。
调查范围与内容
调查范围
全国范围内除台湾省、香港特别行政区、澳门特别行政区外的所有陆地国土。
调查内容
土地利用现状、土地权属、土地条件等。具体包括农村土地利用现状调查、城镇村内部土地利用现状调查、基本农田情况调查等。
举证材料问题
总结词
证据真实性存疑
举证材料问题主要涉及证据的真实性、完整性和合法性等方面。
举证材料存在伪造或篡改现象。解决方案：加强举证材料的审核和鉴定，确保其真实性。
证据完整性不足
证据合法性不足
举证材料缺失或不全，影响证据链的完整性。解决方案：完善举证材料的收集和整理，确保其完整性。
举证材料不符合相关法律法规的要求。解决方案：加强法律法规的学习和培训，确保举证材料符合相关法律法规的要求。

土地项目转让尽职调查的实务操作

土地项目转让尽职调查的实务操作作者：闫拥军来源：《投资北京》2011年第09期完整的尽职调查包括法律尽职调查、财务尽职调查和人力资源尽职调查、经营和技术尽职调查今年以来不少中小企业，因为债务关系或是信贷趋紧等政策因素，需要利用公司名下的土地，进行建设用地使用权转让。

在转让之前，有必要对土地进行法律尽职调查。

尽职调查也称审慎性调查(DueDiligence)，通常是指在收购过程中一方对目标公司的资产、负债、经营、财务状况、法律关系以及目标公司所面临的机会和潜在的风险等进行的一系列调查。

完整的尽职调查包括法律尽职调查、财务尽职调查和人力资源尽职调查、经营和技术尽职调查。

尽职调查可以自行进行也可以委托专业机构进行，例如委托律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所、投资咨询公司等。

笔者是专业从事土地投资法律事务的律师，笔者认为作为律师接受客户委托进行尽职调查，务必审慎审查，因为律师的专业调查分析和判断已成为企业决策的前提和重要依据，而这些需要调查的项目往往涉及标的金额巨大，如果调查报告不能充分提示风险或可能存在的问题，将误导客户决策从而给客户带来巨额损失。

因此，尽职调查在土地法律事务中是非常重要的工作，是土地投资者进行交易的决策基础。

根据《华人民共和国土地管理法》规定，按照土地用途，将土地分为农用地、建设用地和未利用地。

本文是对建设用地的使用权进行转让时的尽职调查展开的论述，不涉及到农用地和未利用地。

建设用地使用权，是指权利人依法对国家所有的土地享有占有、使用和收益的权利，利用该土地建造建筑物、构筑物及其附属设施的权利。

一、律师在建设用地使用权转让尽职调查的范围和重点建设用地使用权转让时，律师应当进行土地权属前期调查，主要包括以下内容：1、转让方的建设用地使用权证、建设用地规划许可证(含附件《设计要点》和《红线图》)、建设用地批准书。

主要调查土地的容积率、密度、商业比例、绿化率、车位、设施配套等和土地所有权性质、土地用途、出让方式。