安全标准化与双体系融合评估标准

问题得到有效落实。
1. 企 业 应 制 定 安 委 会 和管理部门的安全职 责。
4.1 成立组织机 1、规定安全生产委员会
构
或安全生产领导小组、
企 业 应 明 确 危 各级管理部门、基层单
险源辨识、风险 评价和分级管 控的主管部门， 明确其组织及
位的职责，其中应包括 风险分级管控与隐患排 查排查的职责。
查资料： 安全生产责任制文件及内容。 询问： 各管理部门及基层单位负责 人是否清楚本部门安全职责。
查资料： 安全生产责任制。 询问： 1. 主 要 负 责 人 是 否 了 解 本 岗 位安全职责 2．各级管理人员、从业人员 对各自职责是否清楚。
-4-
【否决项】 主要负责人对其 安全职责不清楚；
【严重不符合】 1. 未 制 定 安 全 责 任制考核标准或 未实施考核的； 2. 安 全 生 产 责 任 制内容与部门安 全职责不符合。
2.安全生产费用台帐
-5-
【否决项】 未设置安委会、安 全生产管理部门 或配备专职安全 管理人员，专职安 全管理人员配备 不符合要求。 【严重不符合】 1. 未 按 规 定 配 备 注册安全工程师， 或未按规定委托 中介机构； 2. 未 建 立 安 全 生 产管理网络。
3 风险管理
安全生
产标准
化二级
围 内 的 危 险 源 2、定期对职责的适宜性
辨识、风险评价 进行评估、修订。
和分级管控工 作。组织成员应 包括安全、生
产、设备、工艺、 电气、仪表等各 职能部门负责
括各部门较大以上风险管控 的落实及重大隐患排查治理 情况）。 询问： 主要负责人听取安全生产工 作汇报的情况。
查资料： 领导干部带班记录。 询问： 主要负责人等有关负责人了 解和执行带班制度的情况。
员的活动； —丢弃、废弃、拆除与处置； （5）原材料、 —气候、地质及环境影响等。
产品的运输和
使用过程； （6）作业场
所的设施、设
备、车辆、安 全防护用品；
（7）丢弃、
达标标准
评审方法
1．制定风险评价管理制度/ 查资料：
风险分级管控制度，明确各 风险分级管控制度。
部门/岗位的职责、程序与要 询问：
求。
成员职责、目标
2.企业应制定主要负 与任务。主要负 1、明确主要负责人、分
责人、各级管理人员和 责 人 应 全 面 负 管负责人、各级管理人
从业人员的安全职责。
责危险源辨识、 风险评价和分 级管控工作；分
员、基层单位从业人员 的职责，各层级职责中
管 负 责 人 应 负 应包括风险管理与隐患
责 组 织 分 管 范 排查。
双重预防体系 要素
/
2.企业应签订各级组 安 全 目 标 责 任 织的安全目标责任书， 书 中 应 包 括 双 确定量化的年度安全 重预防体系的 工作目标，并予以考 工作目标。 核。企业各级组织应制
定年度安全工作计划，
以保证年度安全工作
目标的有效完成。
达标标准
1、安全生产方针，年度 安全生产目标正式文件 发布。 2、目标应量化 3、从业人员应知晓方针 目标
3.安全生产管理人员的学历、
3．按规定配备注册安全 工作经历、职称；
工程师；或委托安全生 4.安全生产管理网络图。
产管理服务的中介机
构。
2.5 安全 按规定提取与使用安
/
1.明确安全费用的提取 查资料：
生产投入 全生产费用，建立安全
标准与管理要求，合理 提取标准、安全生产费用使用
生产费用台账。
使用安全生产费用； 情况与台帐记录
召开安委会会议，或定 1.查安委会会议记录或纪要；
期听取安全生产工作情 2.安全生产工作汇报资料（包
-3-
【否决项】 1. 未 明 确 第 一 责 任人，或不符合规 定； 2．未实施领导干 部带班。 3. 主 要 负 责 人 未 组织风险分级管 控与隐患排查治 理工作或对此项 工作不熟悉。
【严重不符合】 1. 主 要 负 责 人 不 清楚领导干部带 班情况； 2. 主 要 负 责 人 未 定期召开安委会 会议或听取汇报； 会议内容未涉及 双重预防体系的；
要素
3.1 范围 与评 价方 法
安全生产标准化 三级要素
双重预防体系 要素
1.企业应组织 4.3 编写体系文件
制定风险评价 企业应建立风险管控制度 管理制度，明 确风险评价的
目的、范围和 准则。
2.企业风险评 危险源辨识范围 价的范围应包 危险源辨识范围应包括：
括:
—规划、设计、建设、投产、
（1）规划、设 运行等阶段；
人和各类专业 技术人员及岗 位人员。
2.4 组织 机构
3. 企 业 应 建 立 安 全 生 产责任制考核机制，对 各级管理部门、管理人 员及从业人员安全职 责的履行情况和安全 生产责任制的实现情 况进行定期考核，予以 奖惩。
安全生产责任 制考核标准中 应包括双重预 防体系考核建 设的考核
1.企业应设置安委会， 4.1 成立组织机 设置安全生产管理部 构 门或配备专职安全生 企业应明确危 产管理人员，并按规定 险源辨识、风 配备注册安全工程师。 险评价和分级 2.企业应建立、健全从 管控的主管部 安委会到基层班组的 门，明确其组 安全生产管理网络。 织 及 成 员 职
主要负责人应 全面负责风险 分级管控与隐 患排查治理工 作
3、制定年度安全生产工 作计划；各职能部门制 定本部门的年度安全生 产工作计划。 1.明确第一责任人。 2.主要负责人安全生产 职责中应包括风险管理 与隐患排查、落实双基 等的职责。
查资料： 安全生产责任制； 企业负责人参与风险管控和 隐患排查的相关证明材料。 交流、询问： 主要负责人安全生产职责与 风险分级管控与隐患排查治 理工作开展等情况与做法。
风险意识贯穿 于安全文化建 2.企业主要负责人应 设之中 组织实施安全标准化， 建设企业安全文化。
3. 企 业 主 要 负 责 人 应 作出明确的、公开的、 文件化的安全承诺，并
主要负责人应 承诺开展双重 预防体系建设
确保安全承诺转变为
必需的资源支持。
4. 企 业 主 要 负 责 人 应
/
定期组织召开安全生
企业负责人、各部门/岗
位组织、参与风险管理工 作的情况。
1．风险分级管控制度中明 查资料： 确危险源辨识、风险评价的 风险分级管控制度与实
范围
施记录
2．实施的危险源辨识、风
险评价应包括：（1）-（9）
事实与不符合 描述
判定结论 （符合、一般不符 合、严重不符合，
否决）
【否决项】 1．企业未组织 相关部门、班 组、岗位人员对 风险点内的危 险源进行辨识 与分析控制措 施的； 2．风险点划分 与辨识主要由 安全管理部门 人员实施的；
查资料： 1.各级组织/岗位的安全生产 目标责任书； 2.安全生产目标责任书的考 核标准与奖惩标准； 3.安全生产工作计划（含双重 预防体系的推进或融合）；各 级组织年度安全生产工作计 划； 询问： 抽查从业人员是否了解本岗 位的安全生产责任书内容。
事实与不符合 描述
判定结论 （符合、一般不符合、 严重不符合，否决）
判定结论
（符合、一般不
符合、严重不符
合，否决）
【严重不符 合】 1.1、1.2 均不 符合要求。
-1-
2 机构和职责
安全生产
标准化二
级要素
2.1 方针 目标
安全生产标准化三级
要素
1.企业应坚持“安全第 一，预防为主，综合治 理”的安全生产方针。 主要负责人应依据国 家法律法规，结合企业 实际，组织制定文件化 的安全生产方针和目 标。安全生产方针和目 标应满足：1）形成文 件，并得到所有从业人 员的贯彻和实施；2） 符合或严于相关法律 法规的要求；3)与企业 的职业安全健康风险 相适应；4)目标予以量 化；5)公众易于获得。
2.企业应将适用的 安全生产法律、法 规、标准及其他要 求及时传达给相关 方。 企业应每年至少 1 次对适用的安全生 产法律、法规、标 准及其他要求的执 行情况进行符合性 评价，消除违规现 象和行为。
危险化学品企业安全生产标准化与双重预防体系融合评估检查表
双重预防体系 要素
/
达标标准
评审方法
1.各职能部门和基层单 位定期识别和获取最新 的法律、法规、标准并 汇总至安全管理部门。 2.建立清单及纸质文本 或电子文本数据库，无 作废版本。
1 法律、法规和标准
安全生
产标准 安全生产标准化三级
化二级 要素
1.1 法 律、法 规和标 准的识 别和获 取
要素
1.企业应建立识别 和获取适用的安全 生产法律、法规、 标准及其他要求的 管理制度，明确责 任部门，确定获取 渠道、方式和时机， 及时识别和获取， 定期更新。
1.2 法 律、法 规和标 准符合 性评价
计和建设、投 —常规和非常规作业活动；
产、运行等阶 —事故及潜在的紧急情况；
段；
—所有进入作业场所人员的活
（2）常规和 动；
非常规活动； —原材料、产品的运输和使用 （3）事故及 过程；
潜在的紧急情 —作业场所的设施、设备、车
况；
辆、安全防护用品；
（4）所有进 —工艺、设备、管理、人员等
入作业场所人 变更；
责、目标与任 务。
1 建立《责任制考核制 查资料：
度》，明确各级考核的责 1.安全生产责任制考核制度；
任部门、考核职责、频 2.考核、奖惩决定文件，及奖
次、方法、标准或细则。 考核标准中细化风险分
惩兑现情况。 现场检查： 财务记录、行政文件。
级管控与隐患排查的考 查资料：
核标准； 2 定期对各岗位履行职
安全生产责任制和安全生产
责的情况进行考核，并
规章制度文件。
予以奖惩。
1．下发成立组织领导机 查资料：
构安全生产委员会或安 1.安委会、安全生产管理部门
全 生 产 领 导 小 组 的 文 或专职安全管理人员配备文
件；
件。
2．按规定设置安全管理 2.注册安全工程师配备或委
机构和/或配备安全管 托文件。
理人员；
【严重不符合】 1. 未 制 定 安 全 生 产方针或年度安 全生产目标； 2. 未 根 据 岗 位 职 责签订安全目标 责任书或内容千 篇一律； 3. 未 制 定 考 核 标 准并定期考核。
-2-
2.2 负责 人
1. 企 业 主 要 负 责 人 是 本单位安全生产的第 一责任人,应全面负责 安全生产工作，落实安 全生产基础和基层工 作。
2.3 职责
委会）或领导小组会 议。
况汇报，了解安全生产 状况，解决安全生产问 题。
2、安全生产委员会或领
导小组会议内容应包括
双重预防体系建设工作
研究或部署。
/
1．明确带班职责
5. 落实领导干部带班
2．主要负责人等领导熟
制度，主要负责人要对
知带班职责与带班的具
领导干部带班负全责。
体安排；
3．领导带班过程中查出
查资料： 1.清单与文本； 询问交流: 相关部门的执行情况 查现场：
事实与不符合 描述
/
获取最新的法律法规、 查资料：
标准纳入培训计划，结 1.培训计划与实施情况
合要素 5 实施
/
查资料：
1. 获 取 最 新 的 法 律 法 规、标准未由相应部门 进行符合性评价 2.无违反法律法规、标 准的情况
制度与规程等 询问交流: 与相关人员交流 查现场： 生产区、装置及人员的活动
【严重不符合】 未制定本单位 的重大风险与 较大风险的判 定准则的。
-6-
3.2 风险 分析 评价
废弃、拆除与
处置；
（8）企业周
围环境；
（9）气候、
地震及其他自
然灾害等。
3.企业可根据 5.4.1 风险评价方法
需要，选择科 化工企业宜选择风险矩阵分析
学、有效、可 法（LS）（参见附录 D）、作业
1、签订各级组织的安全 生产目标责任书；将年 度目标转化为安全生产 指标，层层分解到部门 和基层单位、岗位,形成 安全生产指标。安全目 标责任书中应包括双重 预防体系的工作目标。 2、制定安全生产目标责 任考核办法与考核标 准。定期考核。
评审方法
查资料： 公司正式下发的安全方针目 标文件； 询问： 抽查从业人员是否知道本企 业安全生产方针和安全生产 目标。
责任人；
（年度的安全工作计划
中包括相应内容应予以
认可）
主要负责人应确保安全 查资料：
生产标准化、风险管控、 主要负责人安全承诺书，应包
隐患排查所需的资金、 人员、时间、设备设施 等资源。
含对重大风险的管控与治理 的承诺； 交流、询问： 主要负责人如何提供资源支
持；
现场检查:
安全承诺告知情况。
1、主要负责人定期来自百度文库织 查资料：
产委员会（以下简称安
1.主要负责人组织开展 安全生产标准化建设； 2.制定安全生产标准化 与安全文化建设计划或 实施方案，明确实施时 间、计划、责任部门和
查资料、询问交流： 1. 主 要 负 责 人 组 织 和 参 与 安 全生产标准化建设的证据； 2. 安全生产标准化与安全文 化建设计划或方案及实施情 况。