【表格】风险管理列表(范本)
风险管理表(管理部分).xls
不能及时发现资 源配置不足或不 见备 合理，造成事故 注 发生
K2
A6
12
本质 1、本质安全管理委员会主任每年年底组织本质安全管理委员会、体系办公室及各 安全 单位、部门负责人参加，以会议的形式评审资源配置的合理性、充分性和有效性， 中 管理 为下一年度资源配置提供依据； 等 委员 2、本质安全管理委员会主任在出现以下情况时，应追加评审（方针和目标变更 会主 时；组织机构发生重大变化时；出现重大、持续的安全事故、职业健康事故时；相 任 关方有重大投诉时）。
K2
B5
10
中 等
体系 办主 任
体系办主任根据评审改进完成时间要求，监督检查各单位改进完成情况，发现未按 要求修改体系文件，责令立即整改。
系 办 主
生产 矿长
安监 科
任
生产 管理 类制 度的 制定 制定 与落 实
未按要求 制定生产 管理类制 度
管
不能有效生产管 见备
理
注
1、生产调度中心主任在制定生产管理类制度前，应收集相关法律法规、标准、规
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B5
10
中 等
生产 调度 中心 主任
程、上级单位制度，了解实际情况； 2、生产调度中心主任在制定生产管理类制度时，应明确制度的管理要求、需要达 到的目标； 3、制定生产管理类制度应符合法律法规、标准、规程、上级单位制度的要求，并 充分结合现场生产实际；
4、生产调度中心主任在制度制定完成后，提交生产矿长审核。
宏测煤矿风险管理表（管理类）
风险评估
任务
工序
危险源
风险 类型
后果
事故 类型
可 能 性
后 果
风 险 值
风 管理 险 对象 等 级
风险分级管控记录表
风险点登记台账设备设施清单（记录受控号）单位：NO分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期:填表说明：1.审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
2.评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。
3.管控级别是按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险、和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期:填表说明：1.审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
2.评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。
3.管控级别是按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险、和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
「序』检查标准不符工作危害分析措施JHA+LS）评价记录表（记录—岗位：建议新增（改进）措施风险点价｛作控活动）名称: NO―备注安全检查表分析（SCL+LEC评价记录（记录受控号）单位:岗位工管 培 汎应点（区域/装置/设备/设施）名称： N 0填表说明：1.审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人或车间主任。
2.评价级别是指 运用风险评价方法，确定的风险等级。
3.管控级别是按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则, 划分的重大风险、较大风险、一般风险、和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
安全检查表分析（SCL+LS 评价记录岗位： 风险点（区域/装置/设备/设施）名称:分析人:审定人: 日期: 审核人: 日期: 日期: 现有控制措施 标准情 备注 （记录受控号）单位: 建议新增（改进）措施作业活动风险分级控制清单单位:填表说明：1.管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。
2.评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。
3.管控级别是指按照录 A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
风险管理检查表-模板
求，及时对系统进行升级，完善系统功能。
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01001
企业应当采用前瞻或者回顾的方式，对药品流通过程中的质量风险进行评估、 控制、沟通和审核。
12
01101
企业应当对药品供货单位、购货单位的质量管理体系进行评价，确认其质量保 证能力和质量信誉，必要时进行实地考察。
13
*01201
企业应当全员参与质量管理，各部门、岗位人员应当正确理解并履行职责，承 担相应的质量责任。
从事质量管理工作的，应当具有药学中专或者医学、生物、化学等相关专业大 学专科以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。
容的变化进行动态管理。
23 构 01704 质量管理部门应当负责质量信息的收集和管理，并建立药品质量档案。
24
和
*01705
质量管理部门应当负责药品的验收，指导并监督药品采购、储存、养护、销售 、退货、运输等环节的质量管理工作。
25
质
*01706
质量管理部门应当负责不合格药品的确认，对不合格药品的处理过程实施监督 。
5.负责经营业务数据修改申请的审核，符合规定要求的方可按程序修改。
6.负责处理系统中涉及药品质量的有关问题。
21
01702 质量管理部门应当组织制订质量管理体系文件，并指导、监督文件的执行。
质量管理部门应当负责对供货单位和购货单位的合法性、购进药品的合法性以
22 机 *01703 及供货单位销售人员、购货单位采购人员的合法资格进行审核，并根据审核内
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*01301 企业应当设立与其经营活动和质量管理相适应的组织机构或者岗位。
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*01302 企业应当明确规定各组织机构或者岗位的职责、权限及相互关系。
企业负责人是药品质量的主要责任人，全面负责企业日常管理，负责提供必要
风险管理制度表单
风险管理制度表单第一章总则第一条为规范公司风险管理活动，提高风险管理工作效率，保障公司财产安全，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部各级管理人员、员工以及涉及公司风险管理活动的相关人员。
第三条公司风险管理制度应遵循法律法规和公司内部规章制度，遵循科学性、合理性、可操作性的原则。
第四条公司风险管理应从上级领导层到基层员工全员参与，建立全员风险意识，形成全员风险管理体系。
第五条公司风险管理主要目标是降低经营风险，保障公司经营的安全和稳定。
第六条公司风险管理应坚持防范为主、综合治理，以发现风险、识别风险、评估风险、控制风险为主要内容。
第七条公司风险管理工作贯穿公司经营的各个环节，要建立风险管理的长效机制，确保公司的长期稳健经营。
第八条公司风险管理应注重风险管控的实效性，定期评估实施效果，及时调整和改进风险管理措施。
第九条公司风险管理制度的解释权归公司董事会。
第二章风险管理的基本内容第十条公司风险管理的基本内容包括但不限于以下几个方面：（一）市场风险管理：包括市场价格波动、市场需求变化等可能导致公司商品价格下跌和销售情况下降的风险。
（二）信用风险管理：包括与客户合作的信用状况、合作风险、合作安全性等风险。
（三）生产安全风险管理：包括公司生产设备的安全性、人员操作安全性等风险。
（四）法律风险管理：包括公司违法和被处罚的风险。
（五）管理层风险管理：包括公司管理层的管理理念、管理能力等风险。
第十一条公司风险管理应根据不同风险种类采取不同的管理方法，定期评估和监控公司风险状况。
第十二条公司风险管理应建立风险评估模型，确定风险指标和风险预警线，以及相应的管理措施。
第十三条公司风险管理应建立风险溢出机制，确保风险得到及时、有效的控制和化解。
第三章风险管理的组织架构第十四条公司风险管理的组织架构如下：（一）风险管理委员会：公司设立风险管理委员会，负责公司风险管理工作的统筹和协调。
（二）风险管理部门：公司设立风险管理部门，负责公司风险管理的具体实施和监督。
风险管理记录表
风险＼题目 序号 环节对象 风险导致的后果是什么？ 风险因素 方法 风险出现的原因是什么？ 风险分析 结论 方法 将会出现的问题是什么？ 风险评估 结论 方法 风险是否在可以被接受的水平上？ 风险控制 结论 方法 风险管理结果是否达到预期目的？ 风险审评 结论 风险沟通 风险审核 相关部门 沟通结论 对风险是否进行了适当并有效的控制？ 可以采取什么样措施来降低、控制和消除风险？ 在控制已识别风险时是否产生新的风险？ 可能性有多大 问题发生的后果严重性是什么？
风险回顾
质量管理部部长：
日期：
质量负责人：
日期：
通 用 类 风 险 管 理 表
D3
15
中等
跟班队长
安排工作必须讲解针对性的安全措施。
跟班队长
队长
安全管理科
安检员
跟班队长安排工作必须讲解针对性的安全措施，布置工作的同时，详细讲解安全注意事项。
7.不坚持“每日一题”风险管理知识学习
人
员工对危险源认识和预防控制措施不熟知，盲目作业，导致受伤
其它事故
H5
E2
10
中等
跟班队长
坚持“每日一题”风险管理知识学习，使员工掌握对危险源的认识和预防控制措施。
跟班队长
1.跟班队长在班前会上必须对员工进行安全技术知识培训，包括岗前风险评估，每日一题等内容。
2.跟班队长在班前会上必须对员工进行作业规程及施工安全技术措施培训。
跟班队长
值班人员
安安检员随机参加各队的班前会,对班前会工作进行监督检查。
2.矿里对队管理人员进行安全生产知识培训，提高管理人员业务素质。
K2
6
一般
跟班队长
1.跟班队长必须熟悉本班员工的技能掌握情况。2.跟班队长必须询问、了解上个班安全生产情况及存在问题。3.跟班队长在班前会上对每项工作的分配要布置合理，有针对性，不得安排员工从事无相应技能的工作。4.跟班队长不允许安排无经验、技能的新员工独立工作,必须要分配一名老员工带领新员工,经过一年的师带徒实习，并经考试合格后,方可安排其独立工作。
生 产 通 用 类 风 险 管 理 表
任
务
工
序
危险源/危害因素
风险
类型
风险及其后果描述
事故类型
风险评估
管
理
对
象
管理标准
主要责任人
直接管理人员
特种设备质量安全风险管控清单表格
25.
热处理控制责任人未履职
热处理控制责任人应按照《特种设备质量保证手册》、《热处理控制程序》的要求履职。
热处理责任人
生产技术科
26.
无损检测控制
未对无损检测单位进行合格供方评审
按照《无损检测控制程序》要求对无损检测外协单位进行合格供方的评审。
无损检测责任人
供销科
27.
与外协无损检测单位未签订分包外协协议
工艺责任人
生产技术科（库房）
14.
工艺控制责任人未履职
工艺控制责任人应按照《特种设备质量保证手册》、《作业（工艺）控制程序》要求履职。
工艺责任人
生产技术科
15.
焊接控制
焊工无证或超项目焊接
焊工持证焊接，项目符合要求。
焊接责任人
生产技术科
16.
无焊接工艺评定、焊接工艺规程或不覆盖
具有合格有效的焊接工艺评定、焊接工艺规程、焊接工艺卡，且能覆盖压力管道、安全附件焊接所需的工艺。
材料责任人
质检科
6.
材料与零部件质量证明文件缺失或不符合相应规定
材料与零部件在使用前应具有合格的质量证明文件。
材料责任人
供销科
7.
材料标识缺失或不符合相应规定
按照法规、标准、《材料、零部件控制程序》、《作业指导书》的要求进行材料标识。
材料责任人
生产技术科（库房）
8.
材料储存条件不符合规定
按照法规、标准、《材料、零部件控制程序》的要求进行存储。
按照《热处理控制程序》要求与外协单位签订热处理外协协议。
热处理责任人
供销科
23.
热处理设备、仪表不符合要求
热处理设备使用正常，满足零部件的热处理要求，所有仪器、仪表在规定校检周期内。
项目风险管理规范表格
项目风险管理规范表格
1. 背景介绍
项目风险管理是确保项目能够顺利完成的重要环节。
通过识别和评估潜在的风险，并采取相应的措施来降低风险，可以有效地提高项目的成功率。
本文档旨在规范项目风险管理的过程，以确保项目能够按时、按质量完成。
2. 流程概述
项目风险管理包括以下几个步骤：
2.1 风险识别
在项目启动阶段或者项目执行过程中，通过分析项目的背景、目标和相关因素，确定可能存在的风险。
2.2 风险评估
对识别出的风险进行评估，包括确定其概率和影响的程度。
可以采用定性或定量的方法进行评估。
2.3 风险控制
在评估风险后，制定相应的风险控制措施，以降低风险的概率或影响程度。
措施可以包括避免、转移、减轻或接受风险。
2.4 风险监控
在项目执行过程中，密切监控项目风险的变化。
及时调整风险控制措施，以确保项目的顺利进行。
3. 风险管理表格
为了方便记录和管理项目风险，可以使用风险管理表格。
表格中包括以下内容：
4. 结论
通过使用规范的项目风险管理流程和风险管理表格，可以帮助项目团队更好地识别、评估和控制潜在的风险，从而提高项目的成功率。
项目经理应负责确保项目风险管理的有效实施，并密切监控项目风险的变化。
风险分级管控记录表
风险点登记台账（记录受控号）单位：NO ：序号风险点名称类型可能导致的区域位置所属单位备注主要事故类型填表人：审核人：审核日期：年月日（此表是初步划分风险点是的记录表格。
可能导致事故类型：参照 GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写）作业活动清单（记录受控号）单位：NO：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注填表人：填表时间：年月日审核人：审核日期：年月日（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行）设备设施清单（记录受控号）单位：NO：序号设备名称类别位号/所在部位所属单位是否特种设备备注填表人：填表时间：年月日审核人：审核日期：年月日（填表说明： 1. 设备十大类别：炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。
2. 参照设备设施台账，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，并备注内写明数量。
3. 厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。
）工作危害分析（ JHA+LEC ）评价记录表（记录受控号）单位：岗位 :风险点（作业活动）名称： NO：危险源或潜现有控制措施评 管工管培个应序作业 在事件（人、主要 价 控 程理训体急 建议新增（改进）措施备注步骤 物、作业环 后果 LECD 级 号 技措教防 处 级 境、管理）别 别术施育护 置分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：现有控制措施 2. 评价级别是指运用风险评价填表说明： 1. 审核人为所在岗位 / 工序负责人，审定人为上级负责人。
危险源或潜工管培个应评管作业在事件（人、主要价控方法，确定的风险等级。
3. 管控级别是按照附录风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较号步骤物、作业环后果程理训体急L S R 级级建议新增（改进）措施备注技措教防处大风险、一般风险、和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
风险分级管控表格
风险分级管控表1 作业活动清单（记录受控号）：单位:热电车间№：（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。
）表2-2 工作危害分析（JHA）评价表分析人员：白海滨分析日期：2016.10审核人：李伟刚审核日期： 2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期： 2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：低压开关柜巡检№：03分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：高压开关柜巡检№：04分析人员：白海滨分析日期：2016.10审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期：2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）（记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：低压电动机检修№：07张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
）（记录受控号）单位：热电工作岗位整流工作任务：整流变压器巡检№：09分析人员：李克分析日期：2016.10 审核人：魏其虎审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
经典：风险事件管理表
风险认定及评估
风险编号
风险类别（一级风险）风险名称（二级风险）
风险名称（三级风险）
风险名称（四级风险）风险事件描述
发生原因
可能的损失或影响
发生可能性
影响程度风险管理策略
监控指标固有风险
风险解决方案
风险事件负责部门风险事件相关责任部门
风险管理措施登记
措施编号风险的应对措施（控
制活动）
执行频率
负责人控制活动类型
公司相关制度
相关的执行记录
剩余风险的综合评级
风险管理改进及跟踪
风险管理存在问题
风险管理的改进建议
改进建议的执行难度
及估计成本
改进计划完成时间
实际改进完成时间改进负责人风险管理结果的衡量
标准（KPI或相关监控
指标）管理层对目前风险应
对/控制活动反馈意见
XXX公司风险事件管理表。
风险管理表
运销 科科 长
安全管 理科
管理科的入井前72小时以上安全培训，考核合格后方可特证上 安监员 岗。2、运销科每班班前会对机动车驾驶员进行车辆安全教育及
安全操作的培训。3、当井下巷道发生变化时，必须及时对机动
防爆与防爆车辆机动车驾驶员必须按规定路线驾驶车辆，
非防爆车辆只能在进风巷道中行驶，不得驶入回风巷、掘
进头或旺采面。
2、乘车人员未
按要求乘坐车
3、车辆入 井，运送 人员过程
辆，车辆未停 稳人员强行 扒，蹬上车， 车上打闹，站
人
发生人员受伤事故
运输 事故 J3
立等不安全行
为
C4
1、乘车人员员在乘车时，不得将身体的任意部位及所携
石沟驿煤业分公司运销科风险管理表
任务
风险评估
风
任务具体 工序描述
危险源/危险因 险
素
类
型
风险及其后果描述
事故 类型
可 能 性
损 失
风 险 值
风 险 等 级
管理 对象
管理标准
主要 责任 人
直接 管理 人员
主要监 管部门
主要监 管人员
管理措施
1、未检查车辆 情况或检查不 1、检查车 到位
人
开车前，没有进行 车辆检查，使车辆 带病运行，发生事 故。
4、到指定 1、乘车人员未 地点下车 按要求下车
人
车辆未停稳，人员 跳下车，人员伤亡 发生事故
运输 事故
J3
D3
9
中 等
乘车 人员
乘车人员必须待车辆停稳后，依次按顺序下车。