----《供应商管理控制程序》
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供应商管理控制程序
编写人：程伟
审核人：朱访
批准人：赵浩杰
分发号：
受控状态：
发布日期：二○一七年七月三十一日实施日期：二○一七年八月一日
更改状态
版本/修改次第更改页次/章节编制审核批准实施日期A/00 全新程伟朱访赵浩杰2016.12.1 B/00 修订程伟朱访赵浩杰2017.8.1
1. 目的
1.1 规范供应商开发及日常管理过程，通过有效的执行管理办法，使供应商从质量、价格、交期、服务等方面的持续改善，增强供应商创造价值的能力。
2. 适用范围
2.1 适用于原、辅材料、OEM件、设备配件等供应商的管理过程。
2.2 适用于运输、工装模具等外包供应商的管理过程。
3. 定义
3.1 供应商：为公司提供产品或服务的供方。
3.2 A/B/C类供应商：是指按照物资分类，提供A/B/C类物资所对应的供应商。
3.3 供方的体系开发：为保证供应商的基本质量管理体系符合要求所开展的活动。
3.4 供方评定小组：为评估供应商的供货能力，在公司内部由各相关职能部门联合成立的一个评定组织。供方评定小组原则上由如下相关部门构成（视情况进行适当精简）：由采购部经理任组长，铸铁事业部/机加工事业部工艺技术组、质量部、财务部分别安排人员参与。
4. 职责
4.1 供方评定小组：
负责新供应商的前期调查，新产品试验及结果的评定。负责对公司合格供应商准入的评定。
4.2 采购部：
负责对供应商的选择、开发、评价及其资料、信息的管理和维护。
负责对供应商供货业绩的监控，供应商业绩的考核和评级。
负责与供应商接口技术文件和资料的发放与收回，并负责将修改后的技术文件和资料及时通知供应商，以确保供应商所用的技术文件和资料为现行有效版本。
负责对合格供应商质量管理体系的开发、维护并进行监督；
负责对采购过程中各种问题的沟通处理
4.3 质量部：
负责协助采购部进行供应商质量管理体系开发计划的实施；
负责对供应商的质量能力进行评审，供应商所提供的样品/小批量产品的质量检验和反馈；
负责向采购部、铸铁/机加工事业部反馈供应商的产品质量检验状况并及时提交产品检验台账、统计分析的结果。
4.4 铸铁/机加工事业部：
铸铁/机加工事业部配合安排原辅材料、样品/小批量产品的试用，并结合铸铁/机加工事业部工艺技术组出具《新材料试用方案及结论》。
负责对供应商的技术能力进行评价；
负责提供新产品开发计划，技术图纸、技术标准及供应商需求计划；
负责供应商提交的样品/小批量供货产品试用结果的评定。
5. 供应商开发流程
5.1 供应商开发前的准备5.1.1 新供应商开发时机
5.1.1.1 （1）现有供应商无法满足需求；
（2）市场上出现质量好、价格低的优质供应商；（3）现有供应商被淘汰后需要新供应商补充；（4）现有供应商供应新的材料时；
（5）其它特殊情况需要开发；
5.1.2 供应商开发需要调查内容
5.1.2.1 （1）供应商是否具备持续、稳定供应合格产品的风险评估；（2）相关质量和交付绩效评价；
（3）质量管理体系的评价；
（4）开发过程是否有多方论证的决策；
（5）与我公司相关业务量的绝对值以及占总业务量的百分比（6）财务稳定性；
（7）采购的产品,材料或服务的复杂性；
（8）所需技术能力(产品或过程)；
（9）可用资源(如人员,基础设施)的充分性；
（10）设计开发能力(包括项目管理)；
（11）制造能力；
（12）更改管理过程控制能力；
（13）业务连续性规划(如防灾准备,应急计划)
（14）物流过程能力
（15）顾客服务能力.
5.1.2.2 当顾客指定时，采购部将从顾客指定的货源处采购产品、材料或服务，本程序条款同样适用于顾客指定货源的控制(5.1.2除外)，除非本公司与顾客之间的合同另有特殊约定。
5.2 收集汇总潜在供应商信息
5.2.1
当满足5.1.1开发时机时，采购部通过标杆竞争对手供应商、行业专家推荐、新闻
媒体、网络等各种途径寻找并收集具有开发潜力的意向供应商；
5.2.2 对潜在供应商的基本信息进行收集，并参照5.1.2填写《供应商能力调查表》。5.3 供应商资质评估
5.3.1 采购部将以上基本信息收集后，由供方评定小组依据《供应商能力调查表》对供应商的资质进行综合评估，确认该供应商是否具备能持续满足我公司产品要求的能力，根据调查表评分，80分以上可继续开发，或视供应商行业整体情况进行评审。
5.3.2 供方评定小组组长根据评估情况，评定其是否可列为可开发的对象，不合格者予以淘汰，不予进行后续考评或送样；如列入可开发对象，则评估是否需要现场考评或直接安排送样。
5.4 供应商现场审核
5.4.1 根据供应商资质评估结果，判断是否需要到供应商现场审核，如要到现场审核，则
安排供方评定小组人员去供应商现场审核，并出具完整的审核报告。如不需要去供
应商现场审核，则通知供应商准备送样工作。
对于A类物资的供应商，原则上需要去供应商处现场审核，并给出供应商考察报告；
如因行业或者地域等条件限制，无法到供应商处现场了解实际情况的，可以通过其
他渠道了解该供应商的相关情况；B类物资供应商视情况决定是否去供应商处审核；
C类供应商原则上不安排去现场审核。
5.5 供应商样品试用
5.5.1 样品的检验及试用
5.5.1.1 经初评合格后，由采购员通知供应商提供样品，交质量部检验。检验合格后转铸铁/机加工事业部试用，铸铁/机加工事业部工艺技术组负责跟踪试用，并出具样品试用报告。
5.5.1.2 如果第一次试用质量不合格，可以通知供应商进行改进并第二次送样，若第二次试用结果不合格，原则上取消试用资格。
5.5.2 小批量的检验和试用
5.5.2.1 如样品试用合格，转入小批量试用，小批量试用过程参考5.5.1样品试用过程。
5.5.2.2 供应商在提交小批量产品时，采购部依照所供产品的重要程度要求供应商在规定时间内提供PPAP文件。
5.6 列入合格供方名录、签订合同
5.6.1 采购部根据供应商调查报告和样品/小批量试用报告，经供方评定小组评审认可后,将该供应商列入“合格供应商名册”。
5.6.2 对于新列入“合格供应商名册”的供应商，需签订《廉洁从业协议》、《保密协议》及《供应商质量保证协议》；
需采购物料时，采购员依据《采购价格确定流程》，与供应商确定价格并签订采购合同，按照《采购管理流程》要求开始供货。
5.7 供应商业绩评价（仅对A类、B类供应商）
5.7.1 采购部SQE每月参照《供应商评价管理办法》，按时对供应商的供货业绩进行一次业绩评定，并填写于“供方评价表”。评价时主要关注产品质量、交付及时率、价格水平、服务水平等方面；在对供应商进行等级评定后呈交给供方评定小组组长审核、批准有效。
5.8 供应商辅导
5.8.1 经评定为不合格的供应商，应通知该供应商整改并视情况减少采购份额直至暂停。
5.8.1 采购部应追踪供应商的改进成效，对成效不佳者，视情况要求该供应商延期改善或者派人到供应商现场辅导。如改善效果达到我公司要求，则继续列入合格供方名录。否则予以淘汰。
5.9 供应商信息维护
5.9.1 定期对供应商信息进行维护。这些信息包括供应商资料、供方名录、供方业绩评价等。
5.10 年度总结评估
采购部应定期组织相关部门对年度供应商管理工作进行总结评估，对不足之处及时
改善。同时根据各月度供货情况对供应商年度表现进行打分，根据打分情况，对优
秀供应商进行奖励，同时淘汰不合格供应商；具体考核措施详见《质量激励考核制
度》。
6 物流及工装模具外包供应商管理
6.1 物流外包供应商管理
6.1.1 参考《运输商管理规定》进行管理
6.2 工装模具外包供应商管理
6.2.1 参考《工装模具控制程序》进行管理；
6.3 其他供应商管理过程可参考本程序文件。
7 供应商质量管理体系开发
7.1 应要求供应商开发、实施并改进一个通过ISO9001 认证的质量管理体系，除非顾客另行授权，最终目标是通过汽车QMS 标准的认证，除非顾客另有规定，应当根据以下顺序来达成本要求：
7.2 1.经由第二方审核符合ISO9001：
需提交ISO9001第三方认证计划；
2.经由第三方审核通过ISO9001 认证：
需提交IATF16949第三方认证计划；
3.经由第二方审核通过ISO9001 认证，同时符合其他顾客确定的质量管理体系要求：
需提交IATF16949第三方认证计划；
4.通过ISO9001 认证，同时经由第二方审核符合IATF16949；
需提交IATF16949第三方认证计划；
5.经由第三方审核通过IATF16949 认证（IATF 认可的认证机构进行有效的供应商IATF16949第三方认证）：
须根据第二方审核或第三方复审确认体系保持有效性；
7.3 本司对A类、B类供应商原则上要求通过ISO9001体系认证（或视供应商行业整体情况进行评审）；对C类供应商体系不做强制要求；
8 二方审核
8.1 二方审核的要求可涵盖内容
(1) 供应商风险评估；
(2) 供应商监视；
(3) 供应商质量管理体系开发；
(4) 产品审核；
(5) 过程审核
8.2 审核频率
(1)A类供应商审核比例不低于现有合格厂商30%，2年需要全部覆盖；
(2)B类供应商审核比例不低于现有合格厂商20%，3年需要全部覆盖；
备注：
1、A类\B类供应商月度评级出现C级，或1年内≥3次月度评级为B级，必须安
排二方审核；
2、C类供应商原则上不做二方审核；
3、如部分供应商因行业或者地域等条件限制，不安排现场审核，可通过其他渠道
进行相关信息的验证。
8.3 审核类型和范围：
(1)A类、B类供应商使用《供应商审核表》进行评审；
9 供应商持续改进
本公司应对以下问题进行跟踪和改进验证：
9.1 通过供应商监视识别的绩效问题：
可要求供应商提交纠正及预防措施报告，供应商制定的纠正及预防措施须切实可行，
并有数据验证期有效性，SQE对其整改报告中原因分析及整改对策及验证情况进行
确认，如不能接受须返回供应商重新检讨；
9.2 第二方审核发现的问题：
SQE发起整改报告，要求供应商在要求时间内回复改善计划并实施整改；
9.3 供应商质量管理体系认证状态；
要求供应商提交三方认证且有效保持的证明，或质量体系认证计划。
9.4 供应商风险分析
采购部应及时了解供应商的内、外部经营情况，如财务状况或当地法律法规要求，
评估供货风险，制定相应对策，确保供应链安全。
10 与供应商的沟通主要包括：
10.1 供应商所提供的过程、产品和服务；
10.2 批准如下内容：
(1)产品和服务；
(2)方法、过程和设备；
(3)产品和服务的放行；
10.3 供应商能力，包括所要求的人员资质；
10.4 供应商与本公司的接口情况；
10.5 本公司对供应商绩效的控制和监视；
10.6 本公司或客户拟在供应商现场实施的验证或确认活动；
10.7 补充：向供应商传达所有适用的法律法规要求，以及产品和过程特殊特性，并要求供应商沿着供应链直至制造，贯彻所有适用的要求；以上沟通事项，可以通过邮件、会议纪要、书面函、订单合同等形式；
11 业绩指标
绩效指标测量方法测量周期绩效指标责任部门
11.1 供应商开发及时性实际开发供应商数量/计
划开发供应商*100%
年90% 采购部
11.2 供方评定及时性实际供方评价的完成数
量/计划供方评价完成数
量*100%
月100% 采购部
12 记录
名称文件编号保存年限责任部门12.1 供应商能力调查表HJZ/QMR20-01-2017 三年采购部
供应商审核表HJZ/QMR20-02-2017
12.2 新材料试用方案及结论HJZ/QMR20-03-2017 三年采购部12.3 供应商评定表HJZ/QMR20-04-2017 三年采购部12.4 合格供应商名册HJZ/QMR20-05-2017 三年采购部
12.5 供方评价表HJZ/QMR20-06-2017 三年采购部
13 相关程序、支持文件
13.1 HJZ/QMP18-2017《记录控制程序》
13.2 HJZ/AF04-08-2016《供应商评价管理办法》
13.3 HJZ/AF05-02-2016《运输商管理规定》
13.4 HJZ/QMP14-2017《工装模具控制程序》
13.3 HJZ/AF02-01-2016《质量激励考核制度》
14 附录
14.1 附录A: 供应商管理控制流程图
14.2 附录B：采购管理流程
14.3 附录C：采购价格确定流程
14.4 附录D：供应商能力调查表
14.5 附录E：供应商审核表
14.6 附录F：新材料试用方案及结论
14.7 附录G：供应商评定表
14.8 附录H：合格供应商名录
14.9 附录I：供方评价表