----《供应商管理控制程序》
供应商管理控制程序文件
供应商控制程序
1、目的：确保与公司交易往来的供应商，其供货质量、生产能力、交期等能符合公司要求。
2、围：本程序适用于本公司所有在采购材料、外协外包商以及服务型供应商的管理。
3、职责：
3.1采购部是供应商管理主管部门，负责供应商的初选、日常管理和
协调相关部门进行供应商的考核；
3.2品质部、制造部、研发中心等相关部门负责协助采购部门进行供
应商考核和复核工作；
3.3研发中心负责提供与供应商签定的技术协议，品质部负责提供与供应商签定的质量保证协议；
3.4总经理负责对供应商清单的批准
4、定义:
无
5、工作程序
6.相关文件
记录控制程序
生产过程控制程序
文件控制程序
部审核控制程序
采购控制程序
7.使用记录
JT-QR-PU-01新材料/新供应商需求表JT-QR-PU-02供应商开发申请表
JT-QR-PU-03供应商基本情况调查表
JT-QR-PU-04供应商考核查检表
JT-QR-PU-05供应商考核检查评分表
JT-QR-PU-06合格供应商清单
JT-QR-PU-07供应商日常供货绩效统计表JT-QR-PU-08供应商年度考核/评审计划
JT-QR-PU-09供应商质量管理体系辅导开发计划/实施一览表JT-QR-PU-10供应商年度评估报告。
IATF16949供应商管理程序流程(实用版-含文件全部附表)
××××××有限公司供应商管理程序文件编号：MC-42-00版本：E2编制：审核：批准：含全部附表×××有限公司发布供应商管理程序1.目的为了使XXX公司内部人员更准确的了解XXX对供应商管理的要求，并且对公司采购业务人员的工作和供应商管理工作进行明确规范，使公司的供应链工作保持高效率、低成本、做到保质、保量、准时供货。
确保XXX生产的顺利进行及所采购的产品或选择的服务满顾客要求。
2.范围2.1本程序适用于管理和考评供应商，对供应商提供的样品进行承认，包含供应商对专用件、尤其是关键件新品开发过程的管理。
2.2适用于对所有合格供应商考核评价及辅导,及新供应商引入前的评价。
2.3适用于物流商日常管理。
3.规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）使用于本文件。
1）《供应商管理程序》2）《采购管理业务程序》3）《产品开发控制程序》4）《设计变更控制程序》5）《供应商变更管理程序》6）《试生产管理办法》7）《模具管理办法》8）《设备控制程序》9）《原材料采购管理办法》10）《进料检验管理办法》11）《产品物料编码补充管理办法》12）《供应商质量管理办法》4.定义QCDS: Q即质量（quality），C即成本(cost)，D即交期(delivery)，S即服务(serve)，是对供应商进行综合评估的指标。
关键供应商：关键件（塑胶面板、五金、PCB、机芯、LCD、接插件）供应商重点供应商：IC、二三极管、晶体、镜头等半导体类供应商一般供应商：包材、辅料类等供应商5.职责5.1采购物流中心1)负责公司供应商的归口管理：2)负责编制供应链管理总体规划和中长期控制计划；3)负责组织公司相关部门对供应商审核、选定及供应商日常管理；4)负责采购合同签订和价格的管理；5)负责供应商总体绩效评价；6)负责对关键零部件的PPAP资料搜集。
供应商管理控制程序
文件名称：供方管理控制程序主管部门：采购中心1.0目的:确定新外部供方开发导入流程，以及合格外部供方的定期考核，确保新导入外部供方提供的过程，产品和服务满足公司的要求，外部供方的质量持续满足公司和客户的要求。
2.0范围：适用于向公司提供原（物）料，零组件，半成品或成品、服务类等外部供方。
3.0职责：3.1 采购中心：3.1.1新外部供方开发，基本资料之收集、分析、归类，召集并会同相关单位组成评鉴小组实施新供应商的评鉴作业；3.1.2会同评鉴小组定期对供应商进行绩效评估和二方审核3.1.3与供应商签订相关合约；3.1.4负责组织主导每年供应商ABR会议，并促进供应商绩效改善；3.1.5负责定期维护合格供应商清单；3.1.6新供应商开发。
3.2 技术部（组立工程技术部、镀膜工程技术部）：3.2.1协助外部供方提高生产技术及制度标准化,达到稳定品质、缩短交期、降低成本.3.2.2外部供方设备能力之分析、机能改善及确认作业流程.3.2.3协助外部供方登录、评估/鉴作业之执行.3.2.4 生产性材料新样品的测试验证.3.2.5参与由采购组织的每年度供应商ABR会议。
3.3供应商品质管理课：3.3.1主导实施供应商二方审核，召集并会同审核小组实施供应商定期质量品质评价并汇总告3.3.2会同评鉴小组实施供应商评鉴,并于评鉴后汇总提出评鉴报告；3.3.3及时有效地将公司相关产品的品质要求传递给供应商并监督其实施状况；3.3.4负责制订供应商的质量品质管理体系开发计划，应监督实施。
3.3.5参与由采购部组织的每年度供应商ABR会议。
3.4组立部、镀膜部：3.4.1协助品保部或技术部对外部供方产品质量进行确认。
3.5 生产管理部：3.5.1 负责生产物料的管控。
3.5.2 所有有形物料、办公劳保用品之数量验收及收发。
4.0定义：外部供方：为公司提供过程，产品和服务的供应商。
关键物料：对产品特性直接构成影响的原材料及部件，如原玻璃材料，膜料，镜座，胶水等；一般物料：重要程度不如关键件的物料，生产过程中对产品质量有影响的物料，如静电膜等；辅助物料：对产品质量起辅助作用的工治具，包装材料，辅助材料，如无尘用品，酒精，珍珠棉/气泡垫/纸箱等。
供应商管理程序-IATF16949程序
交付业绩统计
市场部
品质部
1.检验员将公司产品使用质量状况反馈品质部、市场部。
2. 市场部三包服务人员将用户使用质量状况反馈品质部、市场部。
3.品质部将到货检验情况汇总通报市场部。
5.市场部采购员需要统计供方的按时到货率、到货合格率、过程装配合格率、服务态度、超额运费等供货业绩，每月将评价结果通知供应商。
5.供应商应通过ISO9001质量体系要求或制定有相应开发计划。
《供方调查评价表》《供方现场评审表》
5.4
审批
市场部
管理者代表经理
A类产品申请需经总经理审批。 B类产品申请需经市场部负责人审核，总经理审批。
《供方调查评价表》
5.5
签订试制合同
市场部
品质部
技术部
1. 市场部向技术部申请发放相关图纸、验收标准、技术要求；
5.9
纳入合格供方
市场部
1.市场部根据供方评审的结果，对《合格供方名录》进行维护发布，并建立新供方档案，按采购产品的分类对供方进行分类管理。
2.提供A类采购产品的供方为A类供方；提供B类采购产品的供方为B类供方；提供C类采购产品的供方为C类供方；当供方同时提供多种产品时，按重要度最高的类别确定。
3.由市场部与供应商签订相关《采购合同》、《质量协议》及《环保协议书》
《潜在供应商开发建议书》
5.2
审核
市场部
市场部根据现有供应商的质量保证能力、供货保证能力、服务质量，对提交的《潜在供应商开发建议书》进行评审，做出是否采纳的意见。
5.3
评估
市场部
1.对市场部评审采纳的A、B类潜在供应商开发建议，由市场部向供应商发《供方调查评价表》由供应商填写相关信息，供应商信息返回后，由市场部组织品质部、技术部等相关部门进行评审，必要时组织现场评审。
10 供应商管理控制程序
1.目的规范对公司供方的日常管理行为，保证我公司选择的供方符合公司的要求，从而确保我公司采购的产品和服务的质量。
2.范围适用于本公司对供应商进行选择、评价和控制。
3.定义无4.职责4.1生产部负责采购合同管理,并组织对供应商的评价,评定工作,并对供应商的供货综合能力定期进行评价,建立供应商档案。
4.2质量部组织相关人员做供应商审计和评价，填写《合格供应商名单》。
4.3管理者代表批准《合格供应商名单》。
5.程序5.1按照供应商产品对产品质量影响的重要性分类，分为A、B类。
A为重要原材料，B为一般物料。
5.2由采购人员结合物料分类识别需要控制的供应商。
5.3对供应商进行初始评价，评价方式分为三种：——资料评审；——试样评审；——供方现场审核。
目前A类物料采用资料评审+试样评审，B类物料采用资料评审。
当供方出现重大质量事故时进行供方现场审核。
5.4供应商调查，由采购员发放调查表，对供方的能力进行调查，以了解供方的基本情况，内容包括：供方基本的生产设备、检验设备、信誉供方质量体系或产品是否通过认证等。
调查的结果填写在供方调查表上，并向供方索取相关资质证照的复印件，根据书面调查的情况选择那些具备基本条件的供应商，进行后续的评价工作。
5.4.1相关资料的收集要求：A:资质证照+检验报告+材质报告+体系证书/产品证书（如有）+提供样品（必要时）B:资质证照+检验报告（如有）5.5供应商的评审，由生产部、采购人员结合调查资料对供应商的产品质量、按期交货能力、服务、市场占有率进行评估，必要时，对供应商的主要客户进行调查以进一步取证，使用供应商评价表。
5.6试样，采购人员向供应商提出采购物资的要求，请供应商提供样品，质量部对样品进行检测，出具相应的检测报告，并填写供方评价表中相关栏目，反馈给采购人员。
5.7现场审核，当供方出现重大质量事故时进行供方现场审核，审核前编制供方现场审核检查表。
或重要物料供应商每两年做一次现场审核，由质量部组织相关人员进行审核，将审核报告交管理者代表审核。
供应商管理控制程序
供应商管理控制程序受控状态：发放编号：会签栏编制：审核：批准：2016年 10月日发布实施一、目的有效的提高对供应商的选择、评估及管理工作，确保其具有满足稳定供货要求的能力；二、适用范围本程序适用于集团所有供应商的选择、评价及管理；三、职责3.1 制造管理部采购供应室负责供应商的开发，合格供应商的供货管理，组织对供应商的业绩评价工作，并负责供应商交付、服务、价格方面的评价，建立、保存供应商业绩档案；3.2 制造管理部质量监控室负责供应商资格调查和对供应商质量的监督，协同各事业部技术质量分部对供应商质量方面进行评价；3.3 各事业部质量分部负责供应商来料检验、供应商质量方面的评价；3.4 研发中心负责新物料的技术标准的制定，新物料供应商初选；四、内容与要求4.1供应商的分类按材料对所生产产品的重要性、采购的难易程度、频次、数量，将供方划分为4类。
4.1.1第Ⅰ类供方：这类供方所提供的材料是公司需要的主要原材料，年度需求量比较大，采购的频率高，每月可能都会有采购需求。
4.1.2第Ⅱ类供方：此类供方主要有两种情况：一种为我公司每年采购的次数少，且交易量比较小的小额服务供应商；另一种为新开发的供方，彼此的信任度不高，还未建立良好合作关系的临时性供应商。
4.1.3第Ⅲ类供方：这类供方所提供的材料是供不应求或是进口材料、为我公司特定制作的材料等。
其特征是采购量小、购买次数少，在公司整体采购金额中所占的比重小、但对产品生产、质保证要求的重要性高。
4.1.4第Ⅳ类供方：这类供方提供的产品是大宗设备，交易金额大、购买的次数少、技术要求多，涉及的售后服务和技术支持要求高。
4.2供应商的开发4.2.1研发中心在新产品开发过程中提供新物料技术标准，提出对新物料供应商开发需求；产品试制阶段研发中心可自己寻找潜在供应商或选择已有合格供应商送样，也可委托采购供应室寻找供应商送样；4.2.2 研发中心、各事业部技术质量分部对送样进行验证确认，出具新物料（或新供应商）验证报告，提交制造管理部采购供应室；送样不合格时，要求供方进行整改，重新送样，对三次以上送样不合格的供应商，取消其送样资格；4.2.3送样合格的潜在供应商，采购供应室进行询价、比价、议价，对价格合适的潜在供应商要求进行小批量送样确认；4.2.4对小批量送样合格的供应商，制造管理部质量监控室进行供应商资格调查，包括供应商地址、营业执照、资质、设备、产能、人员状况、质量活动和环境保护有关的证明文件和信息等，有必要时进行现场审核。
供应商管理控制程序
文件编号
ZM/QP-09
供应商管理控制程序
版次
A/0
编制部门
品质部
编制日期
盖章处
一、目的
为了对公司新开发的供应商及合格供应商进行有效、规范的管理，及做好供应商的评审，供应商业绩评价及供应商质量考核管理，确保供货质量及公司利益，特制定本程序．
二、适用范围
生产所需有关原材料，委外加工及成品运输之供应商寻找评鉴；登录及日常考核等。
四、参考文件
《供应商综合评定及质量考核方法》
《新供应商开发管理工作流程》及说明
《供应商管理工作流程》及说明
五、定义
5.1新开供应商：是指我公司生产的产品所需增加的外协外购货品厂商。
5.2原材料：对产品质量及性能或成本影响较大的各种原材料。
5.3资料评估：评审小组（工程部、品质部和采购部构成）通过对供方提供的资料进行评估，评价其质量保证能力、技术保证能力、生产能力、资金实力等是否满足要求的一种评审方式，是新选择供方预审的主要形式。
7.7.3.2在每次供方评定完成之后，采购部应根据评定果来调整各类货品采购供应量的分配比例，原则上对同类货品厂家，根据其不同的评定等级，确定不同的供货比例，供货量应向级别高的供方倾斜（中标厂家的供货比例仍按供货合同执行），并编制完成《供应商供货比例分配明细表》（ZM/QP-09表11）。
7.7.3.3品质部每季度向供方通报评定结果，对评为优秀供方及时肯定和感谢，年终组织对被评为合格且成绩突出的优秀供方进行表彰、奖励。
7.3.3针对以上各条款,采购部在办理完定点后,将新开点资料转给品质部，由品质部将该供方纳入《年度合格供方名录》（ZM/QP-09表4），采购部需在《年度合格供方名录》中采购产品。
供应商管理控制程序文件
供应商管理控制程序1．目的：为了确保本公司生产正常进行，在对供应商的选择、议价、质量、交期等方面更加规范，与供应商形成互动双赢的稳定关系，特制定本程序。
2．适用范围：凡本工厂所有物料的采购和外委作业的供应商均适用之。
3．权责：3．1物质部：负责供应商的评审、选择、评价及管理，负责按时按量按质采购；负责对供应商发放并控制相关的技术文件和资料。
3．2质管部：负责采购产品的检验或验证并决定是否放行采购物料，并向物质部提供质量方面的相关信息。
3．3工艺、技术部：负责提供采购产品的技术要求，和技术服务。
3．4仓库：依生产实际需求提出物料采购需求计划，并负责进厂物料的点收。
3．5财务部：负责对供应商的结算和付款期限的合理控制。
3．6总经理或其授权人：批准供应商分类名单及特殊物料的采购。
4．程序内容4．1供应商的分类：根据供应商对企业的影响程度，将供应商分为A、B、C三类。
4.1.1A类供应商：该类供应商的特点是生产工艺复杂且难度较大、目前市场上独一无二（无替代商和替代品）、采购周期长、运输困难的外委供应商及部分指定的零部件或贵重部件经销商（如韩国的伺服电机等）及市场上紧悄的标准件经销商。
上述几项同时应具备满意的生产或供货能力、良好的品质和交期信誉、一流的合作服务精神；4.1.2B类供应商：该类供应商的特点是生产工艺一般只涉及通用技术，市场上可供选择的供应商有较大的余地，采购周期较短、具备一定价格空间的外委供应商，部分较贵重零部件经销商、某些行业内惯用零配件的供应商或订购批量较大的经销商；4.1.3C类供应商：该类供应商的特点是经营或代理行业或国家标准零件、市场可替代性很强、零件单位价格较低的经销商。
4.2 供应商的开发管理4. 2. 1物质部主管领导应全责跟进A类供应商的开发与管理，积极寻找新的供应商，甚至进行培育。
对现有的供应商根据其特点进行尽可能的扶持（资金、技术和管理）。
特别是对于外委加工的制造商在技术、生产工艺、检验标准方面应积极进行现场交底或指导，特殊情况下可派技术或品控人员驻厂服务；a）物质部应牵头对此类潜在供应商进行实地考察，参加考察的人员应由技术部、生产工艺及质管方面的专业人员组成，由物质部组织制作《供应商考察报告》，报总经理或董事长批准是否作为可替选供应商。
供应商管理控制程序
供应商管理控制程序供应商管理控制程序1 目的为确保公司产品品质，规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，防止外购原材料、产品、设备等发生安全事故，制定本控制程序。
2 范围适用于本公司供应商的开发、监察及评价考核。
3 职责3.1 供应链3.1.1 负责组织评审、选定供应商活动，建立合格供应商档案；3.1.2 负责新供应商及备用供应商的开发；3.1.3 每半年对供应商进行交货期、价格、服务、质量情况等的评审、建档案。
确保这些供应商具有满足本公司规定要求的产品或服务的能力。
3.1.4 按计划与认证结果进行采购工作，并跟踪到货情况，确保如期完成采购任务。
3.2 质量部3.2.1 按规定程序验收采购原辅料及产品；3.2.2 定期对供应商/代工厂进行工厂监察；3.2.3 供应商绩效考核；3.2.4 供应商的辅导；3.2.5 供应商、代工厂资质更新。
3.3 总经理3.3.1 负责批准合格供应商名单。
4 程序4.1 定义4.1.1 供应商：为本公司提供产品或服务的组织。
本公司供应商主要有以下几种情况：（1）原料供应商：直接为我公司代工厂提供原辅料的制造厂商；（2）原料代理商：根据协议要求为我公司代工厂提供原辅料的经销商；4.1.2 代工厂：按照特定的要求为我公司加工产品的厂商。
4.2 供应商开发程序4.2.1当有新产品或需要寻找替代供应商时，应先明确以下需求：（1）生产对物料技术、质量及交货期的要求；（2）需要供应商具备的能力；（3）质量现有供应商满足供货要求的能力和质量状况等。
4.2.2 编制供应商开发进度表根据新供应商开发需求，制定供应商开发进度表，确保开发新供应商的具体工作明确化，避免拖延。
4.2.3 通过互联网、企业黄页、展会、同行介绍等方式获取新供应商资料信息，并根据公司要求对待开发供应商进行初步筛选，留下3～5家供应商进一步接触。
4.2.4 新供应商初步筛选通过初步筛选的供应商采用电话方式进行初步联系，表达联系的目的、自己的需求并初步了解该供应商的产品，并向供应商索取相关资料和样品，并要求供应商填写《供应商调查问卷》。
供应商管理控制程序(附完整表格)
供应商
供应
系统销售部 市场部
客户需求
采购管理
供应商开发
资料
调查
安排接待 打样送样
登录
通知 收样
签定合同
研发部
初评 OK
实地审查
质量管理部
采购 通过
发《 供一应览 表》
采购 作划成日 填程写表 《实实地 审查
采购 填合《格 登《录合 格供
附 件
说明
样品判定 OK
签定质量协议
按《 供作应单 位标)准 》执
5. 内 容:
5.1 新 供 应 商 的 开 发 ：
5.1 .1 新 供 应 商 的 开 发 需 求 ：
总
经
技术支
办
持部
研
发
系统销
部
售部
财
务
人力行
部
政部
文件分发范围
质量 管理 部
管理 者代 表
营运 管理 部
文件类型 二级程序文件 编制部门 供应链管理部
当
供应商管理控制程序
批准 审核 编制 (日 期) (日 期) (日 期)
A
修订号
1
页码
3/7
体
察
5.4
司
阅
5.5
5.5
得分
90～100
80～89
70～79
60～69
50～59
50以下
等级
A级
B级
C级
D级
E级
F级
合格与 否判定
直接判定合格 供应商
整改后,1个月 后复审前次问 题点,待定级别
需整改,6个月后再全面复审,级 别待定
不作考虑
5.5 申 5.5 由 以 5.6 5.6 按 5.6 5.7 5.7 采 5.7 协 5.8 5.8 业 5.8 标 5.9 5.9 《
供应商管理控制程序-
供应商管理控制程序-供应商管理控制程序1.目的：对供应商进行有效管理和评估，使供应商的综合能力持续提高，并不断优化供应商体系，满足顾客要求。
2.适用范围：适用于本公司来料、过程及成品中的关键元器件和材料的供应商的管理和选定。
3.术语及定义：无4.职责：4.1采购部负责供应商的评审和管理，监控供应商的供货质量，按时交付与超额费用；对供应商的品质体系、体制进行调查。
并督促供应商按体系的要求执行。
4.2品控部：负责材料的品质检验以及参与对新供应商开发过程中的评审。
确认供应商对法律，法规及其他要求的反馈。
5.工作程序和内容：5.1供应商选定5.1.1信息的收集和处理采购部根据新产品开发和优化供应商体系的需求，积极地有针对性的收集潜在供应商信息，并将相关资料汇总，整理并存档。
经确认可作为潜在供应商的，将其主要联系资料记录在案，并按下列程序处理。
5.1.2供给商的调查和评审5.1.2.1采购部向潜在供给商发放《供给商评鉴表》，经供给商如实填写后返回采购部。
采购部将调查结果存档。
5.1.2.2对具有开发价值的供应商要求其提供样品。
样品到达后，由采购部通知品控部，由品控部会同研发部对样品进行检验和测试，并将结果记录在案。
5.1.2.4样品确认后，品控部汇总评审结果交采购部，由采购部交总经理审核，并进行综合评审。
5.1.2.5经客户指定的供应商：若合同中规定，公司必须经顾客批准的供方处采购产品材料或服务。
采用客户指定的供应商，公司仍有责任保证采购质量。
5.1.2.6产品责任：供应商应按要求对法律法规标准提供书面保证文件，一旦所提交的材料包含禁用物质并对我司或客户造成损失，供应商必须承担连带责任。
5.1.3评审结果的处理5.1.3.1关于评审结果为较好的供给商，采购部填写《供给商评鉴表》报总经理批准后，将其纳入《合格供给商一览表》中。
5.1.3.2对于评审结果为较差的供应商，停止其供货行为。
5.2合格供应商的管理及业绩月度评估5.2.1品质管理按《供应商质量保证协议书》对供应商进行品质管理，规定供应商产品验收标准和追溯标识。
供应商控制程序和方法
供应商控制程序和方法1.供应商选择供应商选择是供应商控制的第一步，其重要性不言而喻。
选择合适的供应商可以确保企业能够获得高质量的产品和服务，并降低采购成本。
在选择供应商时，企业可以采取以下方法：-制定供应商选择的标准和要求，如质量、价格、交货期、服务水平等。
-进行市场调研，收集潜在供应商的信息，并与其进行面谈，了解其能力和实力。
-评估供应商的质量管理体系，包括ISO认证、质量控制方法和过程等。
-考虑供应商的可持续性和稳定性，如财务状况、供应能力和供应链风险管理等。
2.供应商评估供应商评估是判断供应商是否具备满足企业需求的能力的关键环节。
通过对供应商的评估，企业可以了解其质量管理水平、交货准时率、服务态度等情况，从而做出合理的决策。
在供应商评估中，可以采取以下方法：-设定评估指标和标准，例如质量得分、交货准时率、售后服务满意度等。
-收集供应商的关键数据，如质量报告、投诉记录、客户评价等。
-进行现场审查，了解供应商的生产环境、质量控制措施等。
-进行供应商自评，了解其对自身能力和问题的认识。
3.供应商监督供应商监督是确保供应商持续符合企业要求的重要手段。
通过对供应商的监督，可以及时发现和解决潜在问题，确保供应链的正常运作。
在供应商监督中，可以采取以下措施：-建立供应商绩效评估体系，定期对供应商进行绩效评估，并与供应商进行结果分享和讨论。
-进行供应商现场监督，进行生产过程抽样检查，确保产品质量符合要求。
-建立供应商沟通渠道，定期与供应商进行沟通，了解其问题和需求，并及时作出反应。
4.供应商改进供应商改进是提高供应链整体质量和效率的重要手段。
通过与供应商合作，共同解决问题，可以实现供应链的优化和协同发展。
在供应商改进中，可以采取以下方法：-建立供应商改进计划，制定改进目标和时间表，并与供应商共同制定改进措施。
-定期召开供应商评估会议，回顾供应商的改进情况，并交流经验和教训。
-提供培训和技术支持，帮助供应商提升其质量管理水平和生产能力。
供应商管理控制程序
1.目的对供给商进行有效控制，保证供方所供给产品和服务能力知足采买要求。
2.范围合用于本企业供给原资料供方、外协、服务供给商的选择、评论和管理作业。
3.职责3.1 采买部 :负责按企业要求组织对供方的选择、评论，成立供方档案、查核。
3.2 质量部：负责拟订供给商审查计划及供给商质量保证系统的评定。
3.2 各部门 :负责对供方知足各自要求的能力的评估。
4.定义无5.作业内容5.1 供给厂商选择机遇采买部依据采买物质的有关技术要求、生产需要和成本改良需要进行新供给商和分包商的选择。
5.2 供给厂商基本资料检查经过对供方供给物质的来料质量和质地等进行检查、评估与比较后，填制《供方基本资料检查表》择定合格的供方。
关于同类的主要物质，应同时选择几家合格的供方。
5.3 供给厂商选择原则5.3.1 拥有企业（工厂）合法注册登记。
5.3.2 质量、有害物质、价钱、交期及服务条件优秀。
5.3.3 供方的产品及其服务内行业和顾客中的口碑优秀。
5.3.4 供方的有害物质风险。
5.4 供方的评估方式关于有多年业务来往的主要物质的供方，应供给充足的书面证明资料，以证明其质量保证能力，如：A.系统或质量、有害物质系统等认证证书；B.供方产品的质量、有害物质、价钱、交货能力及其支持能力等状况；C.本组织及供方其余客户的满意程度检查等。
5.4.2 关于第一次供给主要物质的供方，除供给充足的书面证明资料外还需经样品测试或小批量试用，合格后才能供货：A.新的供方依据本企业供给的要求供给小量样品；B.质量部配合生产部门对供方样品进行加工试验，并将有关结果反应给采买部门；C.样品不合格可要求再送样，但最多不可以超出两次；D.试用不合格或进货考证则撤消其供货资格；样品考证合格的供方经采买部同意后列入《合格供方目录》中。
5.4.3 关于批量性协助性物质或零星采买物质，由质量部门配合采买人员在进货时对其进行考证，合格者则予以采买。
5.4.4 供方产品（主要物质类）如出现严重质量问题，采买部应向供方发出《质量异样联系单》通知供方在下次供货到本企业前改良，不然按签署质量保证协议对应内容进行处分。
供应商RBA管理控制程序
文件制修订记录1.0目的：建立维持供应商管理程序，确保公司供应商懂得RBA标准的要求并逐步在本厂执行及改善其RBA表现，评估供应商RBA的表现和承诺。
2.0范围:所有为我司提供生产协助的供应商及外发加工商。
3.0定义:无4.0职责:采购部、生管课、管理部、品管部负责供应商及分包商(外发加工商)的评定及评估。
5.0内容及要求:5.1新供应商、分包商5.1.1新的供应商、分包商导入前需要评估他们是否符合RBA相关标准的要求。
5.1.2采购部/生管课应建立供应商的RBA档案，保持供应商评估结果和改善措施的证据和记录。
5.1.3采购部/生管课应根据供应商的RBA表现挑选供应商，优先选择RBA表现好以及愿意改善的供应商。
5.1.2评估由问卷或实地审查进行,由采购部/生管课、管理部、品管部具体实施。
5.1.3中止合作为一年或一年以上供应商需按新供应商导入流程进行执行。
5.2现有的供应商、分包商：5.2.1每年对供应商进行风险评估，并对主要的，且风险高的供应商、分包商每年最少安排进行一次RBA相关标准的审查。
5.2.2审查报告行为守则记录在审查报告上。
5.2.3主要的供应商、分包商鼓励他们实行RBA标准或SA8000社会责任管理体系。
5.2.4化学危险品供应商须提供经营资格证明。
5.2.5凡涉及到安全与健康的产品需要产品合格证,才能采购和使用。
5.3 由采购部/生管课对现有合作供应商或新供应商进行评估合格后，建立《合格供方名册》清单，并对《合格供应商名册》内之供应商进行风险等级评价，参照风险等级安排每年度的供应商RBA稽核计划，5.3.1供应商风险判定标准：风险高级：70≤高级=100分处理方法：需优先对其进行RBA年度稽核，对不足部分进行整改，将整改结果书面形式提交及相关部门，各相关部门需对供应商的改善结果进行追踪确认，如有所改善可继续交货，改善不彻底或未改善者，由采购、生管提报给总经理，决定是否减少采购量；风险中级：50≤中级＜70分处理方法：安排年度RBA稽核，并跟踪持续改善风险低级：30≤低级＜50分;处理方法：可以每隔两年安排一次RBA年度稽核，并跟踪持续改善5.3.2具体风险评级项目如下：5.3.2.1采购额占比a.是会员：0分b.不是会员：10分5.3.2.4每年度稽核分数5.4、《供应商道德评估调查问卷》等承诺遵守当地劳动法规和RBA标准，长期合作供应商、分包商每年度要安排进行RBA承诺书及调查表的资料回签，确保供应商、外包商运行符合RBA相关标准。
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----《供应商管理控制程序》————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：个人收集整理，勿做商业用途供应商管理控制程序编写人：程伟审核人：朱访批准人：赵浩杰分发号：受控状态：发布日期：二○一七年七月三十一日实施日期：二○一七年八月一日更改状态版本/修改次第更改页次/章节编制审核批准实施日期A/00 全新程伟朱访赵浩杰2016.12.1 B/00 修订程伟朱访赵浩杰2017.8.11. 目的1.1 规范供应商开发及日常管理过程，通过有效的执行管理办法，使供应商从质量、价格、交期、服务等方面的持续改善，增强供应商创造价值的能力。
2. 适用范围2.1 适用于原、辅材料、OEM件、设备配件等供应商的管理过程。
2.2 适用于运输、工装模具等外包供应商的管理过程。
3. 定义3.1 供应商：为公司提供产品或服务的供方。
3.2 A/B/C类供应商：是指按照物资分类，提供A/B/C类物资所对应的供应商。
3.3 供方的体系开发：为保证供应商的基本质量管理体系符合要求所开展的活动。
3.4 供方评定小组：为评估供应商的供货能力，在公司内部由各相关职能部门联合成立的一个评定组织。
供方评定小组原则上由如下相关部门构成（视情况进行适当精简）：由采购部经理任组长，铸铁事业部/机加工事业部工艺技术组、质量部、财务部分别安排人员参与。
4. 职责4.1 供方评定小组：负责新供应商的前期调查，新产品试验及结果的评定。
负责对公司合格供应商准入的评定。
4.2 采购部：负责对供应商的选择、开发、评价及其资料、信息的管理和维护。
负责对供应商供货业绩的监控，供应商业绩的考核和评级。
负责与供应商接口技术文件和资料的发放与收回，并负责将修改后的技术文件和资料及时通知供应商，以确保供应商所用的技术文件和资料为现行有效版本。
负责对合格供应商质量管理体系的开发、维护并进行监督；负责对采购过程中各种问题的沟通处理4.3 质量部：负责协助采购部进行供应商质量管理体系开发计划的实施；负责对供应商的质量能力进行评审，供应商所提供的样品/小批量产品的质量检验和反馈；负责向采购部、铸铁/机加工事业部反馈供应商的产品质量检验状况并及时提交产品检验台账、统计分析的结果。
4.4 铸铁/机加工事业部：铸铁/机加工事业部配合安排原辅材料、样品/小批量产品的试用，并结合铸铁/机加工事业部工艺技术组出具《新材料试用方案及结论》。
负责对供应商的技术能力进行评价；负责提供新产品开发计划，技术图纸、技术标准及供应商需求计划；负责供应商提交的样品/小批量供货产品试用结果的评定。
5. 供应商开发流程5.1 供应商开发前的准备5.1.1 新供应商开发时机5.1.1.1 （1）现有供应商无法满足需求；（2）市场上出现质量好、价格低的优质供应商；（3）现有供应商被淘汰后需要新供应商补充；（4）现有供应商供应新的材料时；（5）其它特殊情况需要开发；5.1.2 供应商开发需要调查内容5.1.2.1 （1）供应商是否具备持续、稳定供应合格产品的风险评估；（2）相关质量和交付绩效评价；（3）质量管理体系的评价；（4）开发过程是否有多方论证的决策；（5）与我公司相关业务量的绝对值以及占总业务量的百分比（6）财务稳定性；（7）采购的产品,材料或服务的复杂性；（8）所需技术能力(产品或过程)；（9）可用资源(如人员,基础设施)的充分性；（10）设计开发能力(包括项目管理)；（11）制造能力；（12）更改管理过程控制能力；（13）业务连续性规划(如防灾准备,应急计划)（14）物流过程能力（15）顾客服务能力.5.1.2.2 当顾客指定时，采购部将从顾客指定的货源处采购产品、材料或服务，本程序条款同样适用于顾客指定货源的控制(5.1.2除外)，除非本公司与顾客之间的合同另有特殊约定。
5.2 收集汇总潜在供应商信息5.2.1当满足5.1.1开发时机时，采购部通过标杆竞争对手供应商、行业专家推荐、新闻媒体、网络等各种途径寻找并收集具有开发潜力的意向供应商；5.2.2 对潜在供应商的基本信息进行收集，并参照5.1.2填写《供应商能力调查表》。
5.3 供应商资质评估5.3.1 采购部将以上基本信息收集后，由供方评定小组依据《供应商能力调查表》对供应商的资质进行综合评估，确认该供应商是否具备能持续满足我公司产品要求的能力，根据调查表评分，80分以上可继续开发，或视供应商行业整体情况进行评审。
5.3.2 供方评定小组组长根据评估情况，评定其是否可列为可开发的对象，不合格者予以淘汰，不予进行后续考评或送样；如列入可开发对象，则评估是否需要现场考评或直接安排送样。
5.4 供应商现场审核5.4.1 根据供应商资质评估结果，判断是否需要到供应商现场审核，如要到现场审核，则安排供方评定小组人员去供应商现场审核，并出具完整的审核报告。
如不需要去供应商现场审核，则通知供应商准备送样工作。
对于A类物资的供应商，原则上需要去供应商处现场审核，并给出供应商考察报告；如因行业或者地域等条件限制，无法到供应商处现场了解实际情况的，可以通过其他渠道了解该供应商的相关情况；B类物资供应商视情况决定是否去供应商处审核；C类供应商原则上不安排去现场审核。
5.5 供应商样品试用5.5.1 样品的检验及试用5.5.1.1 经初评合格后，由采购员通知供应商提供样品，交质量部检验。
检验合格后转铸铁/机加工事业部试用，铸铁/机加工事业部工艺技术组负责跟踪试用，并出具样品试用报告。
5.5.1.2 如果第一次试用质量不合格，可以通知供应商进行改进并第二次送样，若第二次试用结果不合格，原则上取消试用资格。
5.5.2 小批量的检验和试用5.5.2.1 如样品试用合格，转入小批量试用，小批量试用过程参考5.5.1样品试用过程。
5.5.2.2 供应商在提交小批量产品时，采购部依照所供产品的重要程度要求供应商在规定时间内提供PPAP文件。
5.6 列入合格供方名录、签订合同5.6.1 采购部根据供应商调查报告和样品/小批量试用报告，经供方评定小组评审认可后,将该供应商列入“合格供应商名册”。
5.6.2 对于新列入“合格供应商名册”的供应商，需签订《廉洁从业协议》、《保密协议》及《供应商质量保证协议》；需采购物料时，采购员依据《采购价格确定流程》，与供应商确定价格并签订采购合同，按照《采购管理流程》要求开始供货。
5.7 供应商业绩评价（仅对A类、B类供应商）5.7.1 采购部SQE每月参照《供应商评价管理办法》，按时对供应商的供货业绩进行一次业绩评定，并填写于“供方评价表”。
评价时主要关注产品质量、交付及时率、价格水平、服务水平等方面；在对供应商进行等级评定后呈交给供方评定小组组长审核、批准有效。
5.8 供应商辅导5.8.1 经评定为不合格的供应商，应通知该供应商整改并视情况减少采购份额直至暂停。
5.8.1 采购部应追踪供应商的改进成效，对成效不佳者，视情况要求该供应商延期改善或者派人到供应商现场辅导。
如改善效果达到我公司要求，则继续列入合格供方名录。
否则予以淘汰。
5.9 供应商信息维护5.9.1 定期对供应商信息进行维护。
这些信息包括供应商资料、供方名录、供方业绩评价等。
5.10 年度总结评估采购部应定期组织相关部门对年度供应商管理工作进行总结评估，对不足之处及时改善。
同时根据各月度供货情况对供应商年度表现进行打分，根据打分情况，对优秀供应商进行奖励，同时淘汰不合格供应商；具体考核措施详见《质量激励考核制度》。
6 物流及工装模具外包供应商管理6.1 物流外包供应商管理6.1.1 参考《运输商管理规定》进行管理6.2 工装模具外包供应商管理6.2.1 参考《工装模具控制程序》进行管理；6.3 其他供应商管理过程可参考本程序文件。
7 供应商质量管理体系开发7.1 应要求供应商开发、实施并改进一个通过ISO9001 认证的质量管理体系，除非顾客另行授权，最终目标是通过汽车QMS 标准的认证，除非顾客另有规定，应当根据以下顺序来达成本要求：7.2 1.经由第二方审核符合ISO9001：需提交ISO9001第三方认证计划；2.经由第三方审核通过ISO9001 认证：需提交IATF16949第三方认证计划；3.经由第二方审核通过ISO9001 认证，同时符合其他顾客确定的质量管理体系要求：需提交IATF16949第三方认证计划；4.通过ISO9001 认证，同时经由第二方审核符合IATF16949；需提交IATF16949第三方认证计划；5.经由第三方审核通过IATF16949 认证（IATF 认可的认证机构进行有效的供应商IATF16949第三方认证）：须根据第二方审核或第三方复审确认体系保持有效性；7.3 本司对A类、B类供应商原则上要求通过ISO9001体系认证（或视供应商行业整体情况进行评审）；对C类供应商体系不做强制要求；8 二方审核8.1 二方审核的要求可涵盖内容(1) 供应商风险评估；(2) 供应商监视；(3) 供应商质量管理体系开发；(4) 产品审核；(5) 过程审核8.2 审核频率(1)A类供应商审核比例不低于现有合格厂商30%，2年需要全部覆盖；(2)B类供应商审核比例不低于现有合格厂商20%，3年需要全部覆盖；备注：1、A类\B类供应商月度评级出现C级，或1年内≥3次月度评级为B级，必须安排二方审核；2、C类供应商原则上不做二方审核；3、如部分供应商因行业或者地域等条件限制，不安排现场审核，可通过其他渠道进行相关信息的验证。
8.3 审核类型和范围：(1)A类、B类供应商使用《供应商审核表》进行评审；9 供应商持续改进本公司应对以下问题进行跟踪和改进验证：9.1 通过供应商监视识别的绩效问题：可要求供应商提交纠正及预防措施报告，供应商制定的纠正及预防措施须切实可行，并有数据验证期有效性，SQE对其整改报告中原因分析及整改对策及验证情况进行确认，如不能接受须返回供应商重新检讨；9.2 第二方审核发现的问题：SQE发起整改报告，要求供应商在要求时间内回复改善计划并实施整改；9.3 供应商质量管理体系认证状态；要求供应商提交三方认证且有效保持的证明，或质量体系认证计划。
9.4 供应商风险分析采购部应及时了解供应商的内、外部经营情况，如财务状况或当地法律法规要求，评估供货风险，制定相应对策，确保供应链安全。
10 与供应商的沟通主要包括：10.1 供应商所提供的过程、产品和服务；10.2 批准如下内容：(1)产品和服务；(2)方法、过程和设备；(3)产品和服务的放行；10.3 供应商能力，包括所要求的人员资质；10.4 供应商与本公司的接口情况；10.5 本公司对供应商绩效的控制和监视；10.6 本公司或客户拟在供应商现场实施的验证或确认活动；10.7 补充：向供应商传达所有适用的法律法规要求，以及产品和过程特殊特性，并要求供应商沿着供应链直至制造，贯彻所有适用的要求；以上沟通事项，可以通过邮件、会议纪要、书面函、订单合同等形式；11 业绩指标绩效指标测量方法测量周期绩效指标责任部门11.1 供应商开发及时性实际开发供应商数量/计划开发供应商*100%年90% 采购部11.2 供方评定及时性实际供方评价的完成数量/计划供方评价完成数量*100%月100% 采购部12 记录名称文件编号保存年限责任部门12.1 供应商能力调查表HJZ/QMR20-01-2017 三年采购部供应商审核表HJZ/QMR20-02-201712.2 新材料试用方案及结论HJZ/QMR20-03-2017 三年采购部12.3 供应商评定表HJZ/QMR20-04-2017 三年采购部12.4 合格供应商名册HJZ/QMR20-05-2017 三年采购部12.5 供方评价表HJZ/QMR20-06-2017 三年采购部13 相关程序、支持文件13.1 HJZ/QMP18-2017《记录控制程序》13.2 HJZ/AF04-08-2016《供应商评价管理办法》13.3 HJZ/AF05-02-2016《运输商管理规定》13.4 HJZ/QMP14-2017《工装模具控制程序》13.3 HJZ/AF02-01-2016《质量激励考核制度》14 附录14.1 附录A: 供应商管理控制流程图14.2 附录B：采购管理流程14.3 附录C：采购价格确定流程14.4 附录D：供应商能力调查表14.5 附录E：供应商审核表14.6 附录F：新材料试用方案及结论14.7 附录G：供应商评定表14.8 附录H：合格供应商名录14.9 附录I：供方评价表。