凯迪股份：首次公开发行股票网上定价发行申购情况及中签率公告
ipo申购技巧
ipo申购技巧IPO（首次公开发行）申购是投资者获取新股的一种方式。
请注意，投资涉及风险，且IPO市场情况不断变化。
以下是一些一般性的IPO 申购技巧：1.了解公司背景：在申购之前，详细了解公司的业务模式、财务状况、市场地位等。
研究公司的招股书和相关公告，评估其潜在增长性和风险。
2.关注市场热点：选择关注市场热门行业和领域，因为这些公司通常更受投资者关注。
但要注意不要盲目跟风，仍需仔细分析。
3.了解发行价和发行规模：在投资决策中，要了解发行价和发行规模，判断公司的估值是否合理。
同时，关注市值和流通股本，以便更好地评估股票的稀释效应。
4.研究发售对象：了解主要的发售对象，例如基石投资者和战略投资者。
这些投资者的参与可能为公司带来更多的稳定性和信心。
5.选择合适的券商：选择一家信誉好、服务优秀的券商进行申购。
一些券商可能提供更早的信息和更高的申购额度。
6.关注申购政策：不同的券商有不同的申购政策，包括申购方式、申购费用等。
了解并选择适合自己的券商和申购策略。
7.掌握申购时间表：注意IPO 的发行时间表，包括网上申购的起止时间、缴款日等。
及时准备好所需资金和申购信息。
8.注意配售比例和中签率：关注发售对象和公众投资者的配售比例，以及中签率。
这有助于更好地评估申购的难易程度。
9.风险控制：在投资中始终保持风险意识。
不要过于追求短期收益，要根据个人风险承受能力进行投资决策。
10.及时关注市场变化：在申购期间，密切关注市场动态，及时了解可能影响申购的信息，以便及时调整投资策略。
请注意，以上是一些建议，投资决策需要谨慎，并最好在投资前咨询专业的财务顾问。
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模考模拟试题(全优)
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模考模拟试题(全优)单选题（共30题）1、根据《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》，下列说法不正确的是（）。
A.不得减持对于关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域的上市公司的股份B.国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50％C.国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的，国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准D.国有股东仅限于为国有资产监督管理机构全资或控股子公司提供质押【答案】 D2、以下资产中企业计提的资产减值损失，以后期间可以转回的有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、上市公司拟于2017年6月20日召开股东大会，下列关于临时提案的说法，正确的有（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅲ、Ⅴ【答案】 A4、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司与关联人发生的下列交易中，可以免予披露关联交易方式的情形有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、下列选项中，注册会计师在制定存货监盘计划时不应当进行的是（）。
A.将被审计单位提交给其他公司代为保管的存货纳入监盘范围B.向保管被审计单位存货的公司函证被审计单位的委托保管的存货情况C.直接利用被审计单位的账簿记录确认交由其他公司保管的存货的账面价值D.由于交由其他公司保管的存货占流动资产的比例较大，注册会计师考虑实施存货监盘或利用其他注册会计师的工作【答案】 C6、根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，下列说法正确的是（）。
A.原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购，原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购B.上市公司发行可转债，可以部分向原持有公司股票的股东优先配售，但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露C.参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向，证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购D.可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量E.投资者在进行可转债网上申购时须缴付申购资金【答案】 A7、发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（）。
股票新股中签规则
股票新股中签规则在股票市场中，新股的发行常常引起投资者的关注和热议。
对于投资者来说，了解新股中签规则是至关重要的。
本文将介绍一些关于股票新股中签规则的基本知识，帮助投资者更好地理解和参与新股的申购过程。
首先，让我们来了解什么是新股中签。
新股中签是指投资者在新股申购后，根据一定的规则和比例，有机会获得新股的配售。
由于新股数量有限，投资者通过申购并不一定能够成功中签，因此了解中签规则对投资者来说非常重要。
一般而言，新股的中签规则是由发行公司和证券监管机构共同制定的，并根据市场情况和政策法规进行调整。
中签规则通常包括以下几个方面：1.公开发行和网上发行的比例：在新股发行过程中，一般会有公开发行和网上发行两种方式。
公开发行是指通过证券交易所向公众发售新股，而网上发行则是通过互联网平台向个人投资者发售新股。
中签规则会规定公开发行和网上发行的比例，以确定投资者在两种方式中的中签机会。
2.申购数量和资金要求：中签规则还会规定每个投资者在申购过程中可以申购的最大数量，以及所需的最低投资金额。
这些规定旨在保证申购的公平性和合理性，并防止部分投资者过度集中申购资源。
3.中签率计算方式：为确保申购过程的公正和透明，中签规则会规定中签率的计算方式。
一般而言，中签率是根据投资者的申购数量和总申购量之间的比例来计算的。
例如，如果某只新股的总申购量为1000万股，而投资者申购了100万股，那么他的中签率将是10%。
需要注意的是，中签规则并非固定不变的，可能会随着市场环境的变化而调整。
投资者在申购新股前应仔细阅读相关公告和说明，了解最新的中签规则和操作流程。
总之，了解股票新股中签规则对投资者来说是非常重要的。
投资者可以通过掌握中签规则，提高自己申购新股成功的概率，并在股票市场中获得更好的投资回报。
但是，投资者也应该注意，股票市场存在风险，投资需谨慎，建议在投资前咨询专业人士或进行充分的市场调研。
首次公开发行股票(IPO)
首次公开发行原则
“三公”原则
高效原则
经济原则
首次公开发行股票的发行方式
首次公开发行股票数量在4 首次公开发行股票数量在4亿股以上 的，发行人及其主承销商可以在发行方案中 采用超额配售选择权。 采用超额配售选择权。超额配售选择权的实 首次公开发行股票数量在4 首次公开发行股票数量在4亿股以上 施应当遵守中国证监会、 施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券 可以向战略投资者配售股票。 的，可以向战略投资者配售股票。发行人 网上发行 向战略投 登记结算机构的规定。 登记结算机构的规定。 应当与战略投资者事先签署配售协议， 应当与战略投资者事先签署配售协议，并 资者配售 报中国证监会备案。 报中国证监会备案。 超额配售选择权是指发行人授予主 承销商的一项选择权， 承销商的一项选择权，获此授权的主承销商 按同一发行价格超额发售不超过包销数额 发行方式 15%的股份 的股份， 15%的股份，即主承销商按不超过包销数额 115%的股份向投资者发售 的股份向投资者发售。 115%的股份向投资者发售。在本次包销部 分的股票上市之日起30日内， 发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价 30日内 分的股票上市之日起30日内，主承销商有 对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。 对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。公开发行 权根据市场情况， 权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买 网下配售 超额配售 股票数量少于4亿股的， 股票数量少于4亿股的 发行人股票，或者要求发行人增发股票， ， 发行人股票，或者要求发行人增发股票，分 配售数量不超过本次发行总量的 20%；公开发行股票数量在4 20%；公开发行股票数量在 亿股以上的， 配给对此超额发售部分提出认购申请的投资 4亿股以上的，配售数量不超 过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 50% 者。
上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2018年修订)
上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018年修订）第一章总则第一条为规范上海市场首次公开发行股票网上发行行为，根据《证券发行与承销管理办法》及相关规定，制定本细则。
第二条通过上海证券交易所（以下简称上交所）交易系统并采用网上按市值申购和配售方式首次公开发行股票和存托凭证，适用本细则。
第二章市值计算规则第三条持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值（以下简称市值）1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上发行。
第四条投资者持有的市值以投资者为单位，按其T-2日（T 日为发行公告确定的网上申购日，下同）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。
第五条投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。
确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”“有效身份证明文件号码”均相同。
证券账户注册资料以T-2日日终为准。
融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。
第六条证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。
第七条不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。
投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。
第八条非限售A股股份或非限售存托凭证份额发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。
第九条投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量和存托凭证份额数量与相应收盘价的乘积计算。
第三章基本规则第十条根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。
每一个新股申购单位为1000股，申购数量应当为1000股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，且不得超过9999.9万股，如超过则该笔申购无效。
ipo股票发行的程序(二)
Industrial Finance■H lJH I 产业金融•财经课堂IPO 股票发行的程序（二)□张瑜環作者介绍：张瑜璟律 师，北京市尊诚律师事 务所金融事业部高级合 伙人，拥有深交所董事 会秘书资格、独立董事 资格、证券从业资格， 具有七年以上证券业务 法律服务经验，曾参与 多个IP 0项目，并为多家 上市公司提供专项法律 服务。
(续上期）—发行及认购(一)直接定价发行1.T 曰⑴投资者进行网上或网上申购；⑵主承销商向交易所相关部门领取新股发行 结果；(3)主承销商准备新股发行网上申购情况及中 签率公告，联系指定媒体于下一个交易日披露；(4) 如网上发行需要摇号，主承销商联系摇号 机构，准备T +1日摇号事宜；(5)主承销商将《股票首次发行网上认购资金 划款申请》原件交至中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司结算业务部。
首次公开发行股票网下投资者申购数量低于 网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网 下发行部分向网上回拨，应当中止发行。
网上投 资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的， 应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发 行股票数量的20%,网上投资者有效申购倍数超 过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量 的40%;网上投资者有效申购倍数超过150倍的， 回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发 行股票数量的10%。
公开发行股票数量应按照扣 除设定限售期的股票数量计算。
网上投资者申购 数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。
2. T +1 日(1) 披露新股发行网上申购情况及中签率公告I(2) 如网上发行需要摇号，主承销商上午主持网上发行摇号仪式，(3)主承销商将摇号结果送达交易所相关部门i(4) 主承销商准备网上中签摇号结果公告，联系指定媒体于下一个交易日披露。
并将公告电子版发送至交易所相关部门。
3. T +2 日⑴披露网上摇号中签结果公告，(2)中签投资者向其结算参与人足额缴纳认购 资金。
投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟考试试卷A卷含答案
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟考试试卷A卷含答案单选题（共100题）1、在收购上市公司时，以下哪些属于可以向中国证监会申请以简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形（）[2015年9月真题]A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A2、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法中，正确的是（）。
A.一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无需在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告以及说明原因B.以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议C.金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告D.一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》【答案】 D3、甲公司公开发行股票并在创业板上市，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》，关于风险因素披露的说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B4、B公司为A公司的子公司，A公司长期股权投资以成本法核算，因B公司公允价值无法取得，A公司在期末编制合并报表时没有把B公司纳入并表范围，本事项对多个会计科目影响重大，注册会计师审计时审计范围没有受到限制，那么注册会计师应出具审计报告的意见类型为（）。
A.保留意见B.否定意见C.带强调但无保留D.无法表示意见【答案】 B5、甲上市公司2016年的财务报告批准报出日为2017年4月26日。
该公司对下列发生在2017年1月1日至4月25日的事项的会计处理中，正确的是（）A.Ⅰ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、下列关于被收购公司董事会义务的表述，符合《上市公司收购管理办法》等规定的有（）。
艾迪西：首次公开发行股票网上定价发行申购情况及中签率公告 2010-08-27
浙江艾迪西流体控制股份有限公司
首次公开发行股票网上定价发行申购情况及中签率公告 保荐机构（主承销商）：中国建银投资证券有限责任公司
浙江艾迪西流体控制股份有限公司（以下简称“发行人”）于2010年8月25日利用深圳证券交易所交易系统网上定价发行A股3,200万股，主承销商中国建银投资证券有限责任公司（以下简称“主承销商”）根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上定价发行的申购情况进行了统计，并经深圳南方民和会计师事务所验证，结果如下：
本次网上定价发行有效申购户数为512,166户，有效申购数量为5,445,495,500股，配号总量为10,890,991个，起始配号000000000001，截止配号为000010890991。
本次网上定价发行的中签率为0.5876416572%，超额认购倍数为170倍。
主承销商与发行人定于2010年8月27日上午在深圳市红荔路上步工业区10栋2楼进行摇号抽签，并将于2010年8月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上公布摇号中签结果。
发行人：浙江艾迪西流体控制股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中国建银投资证券有限责任公司
2010年8月27日。
证券发售--战略配售与超额配售选择权附加案例
证券发售战略配售与超额配售选择权题目：以下说法符合有关规定的有：A、只有出现以下两种情况：（1）未进行超额配售；（2）进行了超额配售，但获授权主承销商从二级市场净买入的股票数量与超额配售股数相同，之一时超额配售选择权才未行使；（解答：正确。
超额配售选择权行使，应理解为主承销商要求发行人超额发行股票）B、甲公司发行价2.68元，在上市后30日内，股价一直低于发行价，获超额配售选择权的主承销商可以以2.70的价格从二级市场购买公司股票；（解答：错误。
）C、获超额配售选择权的主承销商可以向网上申购并中签的投资者延期交付股票。
（解答：错误。
主承销商在决定行使超额配售选择权时，应当保证仅对参与本次发行申购且与本次发行无特殊利益关系的机构投资者做出延期交付股份的安排。
在前款所述投资者预先付款并同意推迟股份交收的情况下，主承销商可以在征集认购意向时，与其达成预售拟行使超额配售选择权所对应股份的协议，并将该协议报证券登记结算机构备案。
）D、只有进行了超额配售，且获授权主承销商从二级市场净买入的股票数量少于超额配售股数时，发行人才可以为行使超额配售选择权增发新股。
（解答：正确。
这个是对的，可能本来市场价格是低于发行价的，主承销商购买股票来还股份，然后股价就高了，高于发行价了，还有未还完预售的股票，那就只好发新股了）E、乙公司首次公开发行股票，发行规模为100亿，股价3元/股，主承销商使用超额配售选择权，数量为初始发行规模的10%，本次发行股票上市之日起30日内，主承销商使用超额配售获得的资金，分别以2.95元/股购入2亿股、以2.90元/股购入2亿股。
假如不考虑发行费用，发行人募集的资金为318亿元。
（解答：正确。
因行使绿鞋超额发行的股数＝发行时超额配售股数10亿－使用超额配售股票所获得的资金从二级市场净买入的股数4亿=6亿，募集资金总额=（初始发行规模100亿+行使超额配售选择权超额发行的股数6亿）*发行价3元=318亿）重点法条：【证券发行与承销管理办法2012修订：第二十三条首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
中国证监会关于就《首次公开发行股票注册管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知
中国证监会关于就《首次公开发行股票注册管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2023.02.01•【分类】征求意见稿正文中国证监会关于就《首次公开发行股票注册管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知为深入贯彻党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署，在总结实践经验的基础上，我会起草了《首次公开发行股票注册管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。
公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：1.登录中华人民共和国司法部?中国政府法制信息网（、），进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。
2.登录中国证监会网站（），进入首页右侧点击“征求意见”栏目提出意见。
3.电子邮件：faxingbu＠。
4.通信地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会发行监管部，邮政编码：100033。
意见反馈截止时间为2023年2月16日。
中国证监会2023年2月1日附件１首次公开发行股票注册管理办法(征求意见稿)第一章总则第一条为规范首次公开发行股票并上市相关活动，保护投资者合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》及相关法律法规，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内首次公开发行并在上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统称交易所)上市的股票的发行注册，适用本办法。
第三条发行人申请首次公开发行股票并上市，应当符合相关板块定位。
主板突出“大盘蓝筹”特色，重点支持业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业。
科创板面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。
优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业。
沪深市场首次公开发行股票网上网下发行实施细则
沪、深市场首次公开发行股票网上网下发行实施细则（2016年修订）问答第一部分：关于《首次公开发行股票网上发行实施细则》1.本次修改的主要内容是什么？答：本次修改的主要内容包括：一是取消新股申购预缴款。
投资者申购日（T日）进行申购时无需缴纳申购款，T+2日中签后，投资者根据中签结果缴纳认购款。
二是落实网上投资者申购约束机制。
投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，将被列入限制申购名单，自结算参与人（证券公司及托管人等，下同）最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股申购。
三是投资者自主表达申购意向。
证券公司不得接受投资者全权委托代其进行新股申购。
四是剩余新股由主承销商包销或按其他方式处理。
中签后认购资金不足的，相应的中签新股由主承销商负责包销或根据发行人和主承销商事先确定并披露的其他方式处理。
五是公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，全部向网上投资者定价发行，不进行网下询价和配售。
2.本次修改在市值计算规则方面是否有变化？答：在市值计算规则方面没有变化（具体可参考2014年我公司关于首次公开发行股票网上按市值申购业务问答，网址：我公司网站-服务支持-客服中心-问题集锦，/zdjs/wwtjd/service_tlist.s html）。
3.网上新股发行的具体流程？答：流程如下：（1）T日，投资者根据可申购额度进行新股申购；当日配号，并发送配号结果数据。
（2）T+1日，主承销商公布中签率，摇号抽签，形成中签结果。
（3）T+2日，主承销商公布中签结果，投资者查询中签结果；日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金。
（4）T+3日15:00前，结算参与人向中国结算申报其投资者放弃认购数据；16:00，中国结算对结算参与人进行认购资金交收处理，将认购资金划入主承销商资金交收账户。
（5）T+4日，主承销商将认购资金扣除承销费用后划给发行人，公布发行结果。
证券从业资格考试-首次公开发行股票并上市的信息披露及持续信息披露试卷
证券从业资格考试-首次公开发行股票并上市的信息披露及持续信息披露试卷1、会计师事务所,保荐机构应关注发行人重要( )少数股东的有关情况并核实该少数股东是否与发行人存在其他利益关系并披露。
A.母公司B.控股公司C.子公司D.分公司2、信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开，这体现了首次公开发行股票信息披露的( )。
A.完整性原则B.及时性原则C.真实性原则D.准确性原则3、信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽,具体,准确，这体现了首次公开发行股票信息披露的( )。
A.完整性原则B.及时性原则C.真实性原则D.准确性原则4、信息披露文件应当采用( )。
A.外文文本B.没有限制C.中文文本D.同时采用中外文文本5、在新股发行中，( )应对发行人的招股说明书等申请文件依法履行核查义务，督促发行人真实,准确,完整地披露信息，避免招股说明书内容的广告化倾向。
A.保荐机构B.会计师事务所C.保荐人D.律师事务所6、除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以( )的形式发布。
A.董事会公告B.新闻发布会C.招股说明书D.企业财务报告7、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有( )，发行人不得据此发行股票。
A.数量信息B.发行时间信息C.价格信息D.发信息8、当发行人经销商或加盟商模式收入占( )比例较大时，发行人应检查经销商或加盟商的布局合理性，定期统计经销商或加盟商存续情况。
A.营业收入B.净利润C.总收入D.总利润9、招股说明书中引用的财务报其最近1期截止日后( )个月内有效。
A.4B.6C.3D.510、对发行人生产经营状况,财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的风险因素，发行人应通过( )披露。
A.定性描述B.重大事项提示C.定量分析D.顺序披露11、对招股说明书及其31、发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为( )。
A.按上市地会计准则确定的未分配利润B.两者中较高者C.按中国会计准则确定的未分配利润D.两者中较低者32、首次公开发行上市中，招股说明书中以下哪项内容的真实性,准确性和完整性不应由承担审计业务的会计师事务所承担责任( )。
公司初次公开募股通知
公司初次公开募股通知
尊敬的股东：
根据公司董事会的决议，我公司将进行初次公开募股（IPO），
现将相关事宜通知如下：
一、募股计划
公司拟通过初次公开募股发行股份，募集资金用于扩大生产规模、技术研发、市场拓展等方面。
具体募股计划将根据市场情况和监管要
求确定，公司将及时向各位股东披露相关信息。
二、律师事务所和保荐机构
为保证本次募股工作的合规性和顺利进行，公司已聘请知名律师
事务所和保荐机构提供专业服务，确保募股程序合法合规。
三、财务顾问
公司还将委托专业的财务顾问团队对公司财务状况进行全面审计
和评估，以确保募股材料的真实性和准确性。
四、募股文件准备
公司将认真编制并提交相关的招股意向书、上市申请文件等募股
文件，以便监管部门审查。
同时，公司也将积极配合监管部门的工作，确保募股程序符合法律法规要求。
五、信息披露
公司将按照监管部门的要求，及时披露与本次募股相关的重要信息，包括但不限于公司业绩、风险因素、募股资金运用情况等内容，以保障投资者知情权。
六、风险提示
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读相关文件，并根据自身风险承受能力谨慎选择投资行为。
公司不对投资者的投资损失承担责任。
结语
公司初次公开募股是公司发展壮大的重要举措，也是对广大投资者的信任和期待。
我们将严格遵守法律法规，诚信经营，为投资者创造价值。
感谢各位股东长期以来对公司的支持与信任！
特此通知。
此致
XXX公司董事会
日期：XXXX年XX月XX日。
首次公开发行股票业务操作流程
首次公开发行股票业务操作流程1．发行人与主承销商向证券交易所上市公司部提交如下材料：（1）证监会核准股票发行的通知；（2）《招股说明书》或《招股意向书》全文及路演公告；招股说明书必备附件（如审计报告、盈利预测报告、法律意见书等）、股票发行公告（主承销商盖具公章）；包含以上文件的电子文件和保证电子文件与书面内容一致的证明文件；（3）主承销商提供的发行表格与发行申请。
2．股票公开发行。
以两种常见的发行方式为例：a．股票上网询价发行操作流程：申购简称为：**申购；申购代码为：730***（1）T-3日：主承销商向证券交易所上市公司部报送发行材料，并进行招股说明书及必备附件的上网披露操作。
（2）T-2日：招股说明书摘要见报（T-2为原则性要求，不排除公司可以提前刊登）；发行公告见报；招股说明书、发行公告见证券交易所。
（3）T日：上网发行（4）T＋1日：中国证券登记结算XX公司（以下简称登记公司）冻结申购资金；主承销商联系会计师事务所对申购资金进行验资；主承销商联系摇号队和公证处。
（5）T＋2日：主承销商与会计师事务所在登记公司进行验资；主承销商根据验资情况，书面通知证券交易所上市公司部本次上网发行数量、价格；主承销商把验资报告报送证券交易所并取得中签率；主承销商准备中签率公告和发行数量及价格公告，并联系报社准备次日刊登。
（6）T＋3日：中签率公告见报，主承销商举行摇号仪式；发行数量及价格公告见报；主承销商准备摇号结果公告，联系报社于次日刊登。
（7）T＋4日：登记公司解冻资金并将募集资金划至主承销商指定的席位对应清算账户；登记公司向发行人提供股东软盘；中签摇号结果公告见报。
（8）T＋4日之后：主承销商将股款缴付公司，发行人请会计师事务所检验资金到位情况，签署验资报告；发行人到登记公司办理股权托管证明；主承销商与发行人做好上市前准备工作。
b．股票向二级市场投资者配售发行操作流程：申购简称为：**配售；申购简称为：沪市为737***，深市为003***（1）T-4日：主承销商向证券交易所上市公司部于下午1：30前报送发行材料，并进行招股说明书及必备附件的上网披露操作。
首次公开发行股票的操作练习试卷3(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的操作练习试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在运用市净率定价法进行估值时,下列不属于拟订发行市净率所要考虑的因素是( )。
A．发行人的行业情况B．发行人的财务状况C．发行人的经营状况D．发行人的未来现金流正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的操作2．主承销商于( )7时前将确定的配售结果数据,包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
A．T+1日B．T+2日C．T+3日D．T+4正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作3．现金流量的预测期一般为( )年,预测期越长,预测的准确性越差。
A．1~10B．5~10C．6~10D．7~10正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作4．( )方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率,通过公开摇号抽签方式决定中签者,中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。
A．全额预缴款、比例配售、余款即退B．全额预缴款、比例配售、余款转存C．与储蓄存款挂钩D．上网竞价方式正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作5．除( )外,主承销商在发行承销期间不得运用其在商业银行开设的独立账户资金外的其他资金或通过他人买卖发行人上市流通的股票。
A．包销B．代销C．承销D．保荐正确答案：A 涉及知识点：首次公开发行股票的操作6．当有效申购量等于或小于发行量时,( )。
A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作7．发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
证券市场基础知识第八章判断题(附答案)
第八章证券市场法律制度与监督管理(答案分离版判断题1.《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司,其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序。
(对错2.新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在促进证券公司发展,维护社会经济秩序和社会公共利益。
(对错3.《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
(对错4.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
(对错5.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应予以披露。
(对错6.招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
(对错7.公开原则是各国证券法律制度的重要原则,信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。
(对错8.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的,处7年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。
(对错9.上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。
(对错10.证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。
(对错11.首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的,可以向战略投资者配售股票,可以采用超额配售选择权(绿鞋机制。
(对错12.发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的,当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。
如何确定新股申购的配售结果？
如何确定新股申购的配售结果？一、认购资金认购新股需要支付一定的认购资金，该资金将在申购过程中被冻结。
根据证监会的规定，投资者在申购新股时，必须拥有一定的认购资金。
一般来说，认购资金的金额由发行公司决定，并在申购公告中明确。
投资者需要在规定的时间内将认购资金转入指定账户，以确保参与申购。
二、申购方式投资者可以通过多种方式参与新股申购，包括网上申购、银行柜台申购、基金代销申购等。
具体的申购方式取决于发行公司的规定。
一般来说，网上申购是最便捷的方式，投资者只需在规定的时间内登录证券公司的申购网站，填写相关信息并选择购买数量即可。
银行柜台申购需要投资者亲自前往指定的银行柜台填写相关表格并缴纳认购资金。
基金代销申购则是通过证券公司的基金代销机构进行的，投资者只需购买相应的基金产品即可参与新股申购。
三、博弈机制新股申购的配售结果往往会受到市场行情的影响。
在申购期间，申购的投资者需要进行一定的博弈策略，来提高自己的中签概率。
一种常见的博弈策略是多头策略，即投资者通过多次申购来增加中签的机会。
多头策略可以采取多个账户、多个证券公司或者多个配售对象的方式进行。
另一种常见的博弈策略是通过市值加权方式申购，即根据投资者的投资金额和账户市值来确定申购数量。
这种方式可以让投资者在一定程度上控制自己的申购数量，提高中签的几率。
四、中签率中签率是指投资者中签的概率，它直接影响着投资者是否能成功申购到新股。
中签率的计算方式一般由发行公司决定，并在申购公告中明确说明。
一般来说，中签率与投资者的申购数量、市场需求、发行公司规模等因素有关。
投资者可以通过关注市场动态、了解发行公司的基本情况以及掌握相应的投资技巧来提高中签率。
五、结果公布新股申购的配售结果通常在申购结束后的几天内公布。
公布方式一般包括申购结果查询、短信通知等。
投资者可以通过登录证券公司的申购网站或拨打发行公司的申购热线来查询结果。
如果成功中签，投资者需要按照规定的时间和方式进行缴款，并办理相应的股票交割手续。
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常州市凯迪电器股份有限公司
首次公开发行股票网上定价发行申购情况及中签率公告保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
常州市凯迪电器股份有限公司（以下简称“凯迪股份”或“发行人”）首次公开发行不超过1,250万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]878号文核准。
本次发行采用网上按市值申购向社会公众投资者直接定价发行（以下简称“网上发行”）的方式进行，不进行网下询价和配售。
凯迪股份于2020年5月20日（T日）通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统网上定价发行“凯迪股份”股票1,250万股。
本次发行流程、缴款及中止发行等环节的重点内容，敬请投资者关注：
（1）网上投资者申购新股中签后，应根据《常州市凯迪电器股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2020年5月22日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。
投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
中签投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）包销。
（2）当出现网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
（3）网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
一、网上申购情况
保荐机构（主承销商）根据上交所提供的数据，对本次网上定价发行的申购
情况进行了统计，结果如下：
本次网上发行有效申购户数为12,904,278户，有效申购股数为90,294,305,000股，配号总数为90,294,305个，号码范围为100,000,000,000-100,090,294,304。
网上定价发行的中签率为0.01384362%。
二、网上摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2020年5月21日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签，并将于2020年5月22日（T+2日）在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及《证券日报》上公布网上摇号中签结果。
发行人：常州市凯迪电器股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
2020年5月21日
行申购情况及中签率公告》之盖章页）
发行人：常州市凯迪电器股份有限公司
年月日
行申购情况及中签率公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
年月日。