证券从业资格考试证券交易习题第四章

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证券从业资格金融市场基础知识第四章股票第四节股票估值

证券从业资格金融市场基础知识第四章股票第四节股票估值分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层.内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。

A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【参考答案】：C【试题解析】：从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层.内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是经理层的管理能力问题。

2、股票投资的主要分析方法包括（）。

①基本分析法②定性分析法③技术分析法④量化分析法A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【参考答案】：C【试题解析】：股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法.技术分析法.量化分析法。

3、人为操纵往往会引起股票价格（）。

A.上升B.下降C.不变D.短期剧烈波动【参考答案】：D【试题解析】：人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。

因大多数投资者不明真相，操纵者乘机浑水摸鱼，非法牟利。

人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背公开.公平.公正的原则，一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。

4、A借给B100元，约定以10％的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。

A.100元B.110元C.150元D.161．05元【参考答案】：D【试题解析】：考点：考查复利计息的计算方式。

5年后A收到100×（1+10％）5=161．05元。

（如果是以单利计算则5年后A收到100+100×10％×5=150元。

）5、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。

①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【参考答案】：正确【试题解析】：考点：考查量化分析方法的应用；如证券估值.组合构造与优化.策略制定.绩效评估和风险计量与风险管理等投资等相关问题。

[考试复习题库精编合集]2021年证券从业资格考试《投资分析》第四章自测题

C、如果r1最大，r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列存在着某种趋势
D、如果—个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有—个高峰，表明该时问数列是季节性时间数列
答案：CD
32、【多选题】
下列关于时间数列的说法，正确的是（）。[1分]
A、季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随—年内季节变化而周期性波动的时间数列
D、衰退期
答案：B;
39、【单选题】
生活必需品或是必要的公共服务属于（）行业。[0.5分]
A、增长型
B、周期型
C、防守型
D、幼稚型
答案：C;
40、【单选题】
对经济周期性波动来说，提供了—种财富“套期保值”手段的行业属于（）。[0.5分]
A、增长型
B、周期型
C、防守型
D、幼稚型
答案：A;
1、【单选题】
A、坚持扩大对外开放，促进产业结构升级
B、节约资源，保护环境，鼓励外商投资发展循环经济、清洁生产、可再生能源和生态环境保护
C、调整单纯鼓励出口的导向政策
D、维护国家经济安全
答案：ABCD
22、【多选题】
关于指数平滑法，下列说法正确的是（）。[1分]
A、应用指数平滑法预测的—个关键是修正常数α的取值。—般情况下，时间数列越平稳，α取值越小
[考试复习题库精编合集]2021年证券从业资格考试《投资分析》第四章自测题
1、【单选题】
对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于（）的行业，因为这些行业基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。[0.5分]
A、幼稚期
B、成长期
C、成熟期
D、衰退期
答案：C;
2、【单选题】
低集中竞争型产业市场结构是指（）。[0.5分]

2024年3月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四(含答案解析)

.沪深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。 A.即时行情 B.各类日报表 C.证券指数 D.证券交易公开信息 .在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（）o A.期货 B.人民币一般股票 C.债券 D.证券投资基金 65.证券（）时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。 A.上市期届满 B.亏损严峻 C.的流淌性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺当进行 C.相互制约 D.证券发行为证券交易供应了对象，确定了证券交易的规模，是证券交易的前提 .目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。 A.债券 B.基金 A股 B股 19.在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为（）。 A.优先股 B.一般股 C.基金凭证 D.认股权证
C.政府债券 D.可转换公司债46.假如上市公司发生（）等事项，不须要进行除息或除权。 A.权益分派 B.公积金转增股本 C.配股 D.兼并 47.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是担当相应交易交收责任的全部结算参加人的共同对手方。 A.证券登记结算机构 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会 .股票的日价格振幅的计算公式为（）o A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅 B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100%
D.全价，净价 .合格境外机构投资者从事境内证券交易时，全部合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的（）o
10%
15%
20%
25% .在新股网上定价发行过程中，假如有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的（）组织摇号抽签。 A.第一个交易日 B.其次个交易日 C.第三个交易日 D.第四个交易日 .深圳证券交易所规定，权证行权以（）为单位进行申报。 A∙1份

2011证券从业资格考试《证券交易》第四章习题.doc

2011证券从业资格考试《证券交易》第四章习题lvfangjuan 论坛等级：白金会员学术级别：会计员发帖：990经验：5467鲜花：13勋章：3离线用户信息加为好友发短消息发表于：2011-03-31 10:41:53只看该作者楼主一、单项选择题1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。

A.提供证券资产管理B.提高证券市场效益C.提供信息服务D.防止股价波动2.证券经纪业务包含的要素不包括（）。

A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会 3.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。

A.自行对冲 B.分别进场申报竞价成交 C.与委托人协商对冲木D.报交易所批准后对冲4.在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。

A.交易通道服务B.有形服务C.信息咨询服务D.技术服务5.（）是证券经纪业务营销的关键环节。

A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户促成D.客户关系建立6.（）是客户招揽的保证。

A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户促成D.客户关系建立7.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

A.每年C.每三年D.不定期8.委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

A.证券代码B.证券名称C.随机股D.其他大盘股9.委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A.客户优先B.机构优先C.时间优先D.VIP优先10.自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+6交易日开通交易）。

2019年证券从业资格考试证券分析师考点试题-第四、五、六章

2019年证券从业资格考试证券分析师考点试题:第四、五、六章长期偿债能力通常以反映债务与资产、净资产的关系的负债比率来衡量。

如果让你接触到这样的题你会怎么办，为你提供了2019年证券从业资格考试证券分析师考点试题:第四、五、六章，希望能够帮助到你的考试。

2019年证券从业资格考试证券分析师考点试题：第四章本章大纲分为五个部分：第一部分概率基础(考纲1—4)第二部分统计基础(考纲5—7)第三部分回归分析(考纲8—11)第四部分时间序列分析(考纲12—15)第五部分常用统计软件及应用(考纲16)例题：下列关于正态分布的结论哪个是不正确的?A.峰度为3.B.偏度为1.C.整个分布特性可由均值和方差描述。

D.正态分布的密度函数表示如下：答案：B例题：给定随机变量X、Y，常数a、b、c、d，下列哪个结论是错误的。

A.若x和Y是相关的，则E(ax+by+c)=aE(x)+bE(y)+cB.若x和Y是相关的，则Var(ax+by+c)=Var(ax+by)+cC.若x和Y是相关的，则Cov(ax+by,cx+dy)=acVar(X)+bdVar(Y)+(ad+bc)Cov(x，Y)D.若x和Y是不相关的，则Var(x-y)=Var(x+y)=Var(x)+Var(y)答案：B Var(ax+by+c)=Var(ax十by)= 2a Var(x)+ 2b VAR(y)+ 2ab Cov(x,y)。

解析：Var(x+y)=Var(x)+Var(y)+2Cov(x，y)Var(x-y)=Var(x)+Var(y)-2Cov(x，y)x和Y是不相关的，Cov(x，y)=0，所以两者相等。

例题：有着相同均值和标准差的正态分布和t分布，下列哪个结论正确?A.它们有着相同的峰度B.t分布有着更大的峰度C.随着自由度增加，t分布的峰度逐渐收敛到正态分布峰度D.当自由度相对较小的时候，对t分布而言，正态分布是一个较好的近似估计答案：C例题：假设检验在5%显著性水平意味着( )。

第四章节证券经纪业务-委托人跟证券经纪商的权利跟义务

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第四章证券经纪业务知识点：委托人和证券经纪商的权利与义务● 定义：经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。

当客户办理了具体的委托手续，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。

● 详细描述：（一）委托人的权利1. 选择经纪商的权利；2. 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；3. 对自己购买的证券享有持有权和处置权；4. 对证券交易过程的知情权；5. 寻求司法保护权；6. 享受经纪商提供其他服务的权利。

（二）委托人的义务1. 认真阅读《风险揭示书》和《委托代理协议》，了解证券投资的风险，严格遵守协议约定；2. 按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核；3. 了解交易风险，明确买卖方式；4. 按规定缴存交易结算资金；5. 确定委托方式；6. 接受交易结果；7. 履行交割清算义务。

（三）证券经纪商的权利1. 有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；2. 有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等；3. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

（四）证券经纪商的义务1. 指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭示书》；2. 按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》；3. 坚持客户适当性管理原则；4. 忠实办理受托业务；5. 坚持为客户保密制度；6. 如实记录客户资金和证券的变化；7. 不接受客户全权委托。

例题：1.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A.风险揭示书B.证券交易委托代理协议C.证券登记协议书D.客户须知正确答案：B解析：《证券交易委托代理协议》的内容。

2020年证券从业考试《证券交易》第四章练习题及答案

2020年证券从业考试《证券交易》第四章练习题及答案一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费，查询其他内容则按规定标准收费。

A.证券余额B.证券变更记录C.开户资料D.新股配售及中签2.()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

A.《风险揭示书》B.《客户须知》C.《客户交易结算资金银行存管协议书》D.《证券交易委托代理协议》3.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。

A.3万元以下罚款B.3万元以上10万元以下罚款C.1万元以上10万元以下罚款D.10万元以下罚款4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。

A.托管B.质押C.留置D.第三方存管5.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

A.100万B.200万C.300万D.500万6.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立()个证券账户。

A.3B.7C.10D.若干7.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。

A.1万元以上5万元以下的罚款B.3万元以上10万元以下的罚款C.3万元以上30万元以下罚款D.5万元以上30万元以下罚款8.下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。

A.交收失误B.通讯设施发生技术故障C.软件的运行效率低D.电脑设备发生技术故障9.企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。

基础知识：证券从业考试真题及答案（第四章）

基础知识：证券从业考试真题及答案（第四章）考生们不要放过每一章的知识点，因为你不知道究竟会考到哪一章节，预祝考生们都能取得好成绩!以下资讯由证券从业资格考试网整理而出基础知识：证券从业考试真题及答案（第四章），希望对您有所帮助!证券从业资格考试证券市场基础知识第四章证券投资基金经典真题回顾【真题1】(单项选择题)对证券投资基金的认识不正确的是( )。

A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B.由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D.基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用【答案】B【名师详解】基金有利于证券市场的稳定，主要体现在：基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，信息资料齐备，分析手段较为先进，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。

同时，基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动。

因此，基金的存在对证券市场的稳定发挥着重要作用。

基金有利于证券市场发展，体现为：基金作为一种主要投资于证券的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富活跃证券市场的作用。

随着基金的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力。

故选B。

【真题2】(单项选择题)关于股票基金的描述，正确的是( )。

A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的【答案】D【真题5】(多项选择题)证券投资基金的作用有( )。

证券从业资格考试_交易第四章课后练习

一、单项选择1、在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。

A.收取佣金B.赚取差价C.收取的咨询费用D.证券发行费用『正确答案』A解析：见教材83页，证券经纪商概念2、下列选项中，不是证券经纪商应发挥的作用的是（）。

A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供信息服务D.防止股价波动『正确答案』D解析：见教材84页，证券经纪商作用3.关于证券经纪业务，以下表述不正确的是（）。

A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格C.证券经纪商的首要义务是要严格按照委托人的要求办理委托事务D.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任『正确答案』B解析：见教材84页，证券经纪业务特点4.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司B.商业银行C.中国证券结算机构D.政策性银行『正确答案』B解析：见教材88页，考察客户交易结算资金第三方存管5.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A.《风险提示书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议》D.《客户交易结算资金银行存管协议书》『正确答案』C解析：见教材86页，《证券交易委托代理协议》内容6、客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（）。

A.《风险揭示书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议书》D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》『正确答案』B解析：见教材86页，客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供《客户须知》7.境内法人申请开立证券账户时，客户填写（），并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。