如何执行分层审核
分层审核实施管理规定
分层审核 不符合项 跟踪表
首末次会 议签到表 审核总结 报告
记录代号 WIC5-01.1 WIC5-01.2 WIC5-01.3 WIC5-01.4 WIC5-01.5
WIC5-01.6
WIC5-01.7 WIC5-01.8
记录名称 班组长级分层审核记录表 工段长级分层审核记录表 值班经理级分层审核记录表 经营层级分层审核记录表 分层审核标准化培训记录表 分层审核标准化培训有效性 验证表 分层审核不符合项跟踪表 分层审核统计表
分层审核 表
文件增修 废补申请 单
培训签到 表
分层审核 标准化培 训记录表
分层审核 标准化培 训有效性 验证表
分层审核 实施计划
第3页共7页
文件编号
WIC5-01
流程
A
审核实施
不符合整改
B
B
分层审核实施管理规定
版本/修订
B/1
责任人
生产 条线
职能 部门
规定描述
5.5 分层审核实施 5.5.1 审核请按<分层审核检查表>内容做好审核 请准备,如收集以往发生的问题点、准备 CP \PFMEA 等文件。 5.5.2 班组长级分层审核实施：每天下班前完成 所有条款的审核，并针对审核情况在班组末次会 议中进行总结。 5.5.3 工段长级分层审核实施：每周组织一次审 核，审核前召集工段内工班组班长召开简短的首 次会议，明确本次审核的重点，同时查阅班长级 分层审核相应记录，各班长陪同和接受审核，审 核结束后召开简短的末次会议进行总结，提出对 班组的后续要求。 5.5.4 值班经理级分层审核实施：每月组织两 次，审核前召集各工段长召开的首次会议，确定 审核范围和审核重点，同时查阅工段长级分层审 核相应记录，各工段长陪同和接受审核，审核结 束后召开末次会议进行总结，提出对工段的后续 要求，并完成分层审核总结记录表，每月归档保 存，值班经理确认是否需将其分发至工段。 5.5.5 经营层分层审核实施：每月组织一次，由 值班经理及各部门经理陪同，审核前召开首次会 议，确定审核范围和重点，进行审核分工，审核 结束召开末次会议进行评审、总结和指导，并提 出后续对生产条线分层审核实施的要求，与会的 各级经理将要求传达至各部门相关人员，并监督 要求的执行情况。 5.6 不符合项整改 5.6.1 一、二、三级审核中发现的不符合项分为 以下情况： （1）发现问题现场立即可以完成整改，非重复 性发生问题，此种情况审核人员将不符合项纪录 于审核记录表和跟踪表中即可，视为整改有效完 成； （2）发现问题无法立刻完成整改； （3）反复发生的重复性问题； （4）长期未得打解决的问题点。 （5）性质恶劣的问题（如 A\BC\D 类违纪等） “（2）、（3）、（4）、（5）” 四种情况： 审核人员需要将其记录于审核记录表和跟踪表 中，同时录入至现场“分层审核问题跟踪视板 中”。5.6.2 问题点责任判定：问题点的责任判 定由发现问题的审核人员负责，如其无法完成判 定，可征求其上级管理人员意见，当责任部门对 不符合项职责判定存在异议时，可联系质量保证 部体系对其进行进一步判定。
分层审核推进实施方案
分层审核推进实施方案一、背景与意义。
分层审核是指在组织内部对各项工作进行审核和评估的一种管理方法，其主要目的是通过不同层级的审核，确保工作的有效实施和质量的保障。
在当前复杂多变的社会环境下，分层审核显得尤为重要。
因此，制定一份科学合理的分层审核推进实施方案，对于提升工作效率、保障工作质量具有重要意义。
二、目标与原则。
1. 目标，建立健全的分层审核体系，提高工作效率，确保工作质量。
2. 原则，科学合理、公平公正、透明高效、便捷快速。
三、具体措施。
1. 设立审核委员会。
在组织内部设立分层审核委员会，由相关部门负责人组成，负责审核工作的统筹规划和决策。
2. 制定审核标准。
根据各项工作的特点和要求，制定相应的审核标准和流程，明确审核的依据和程序，确保审核工作的科学性和规范性。
3. 建立审核档案。
建立完善的审核档案管理制度，对每一次审核的结果进行记录和归档，形成可追溯的审核档案，为工作的后续跟踪和评估提供依据。
4. 定期评估和调整。
定期对审核工作进行评估，及时发现问题并进行调整和改进，保证审核工作的持续有效性和适应性。
四、实施步骤。
1. 确定审核范围和对象。
明确需要进行分层审核的工作范围和审核对象，确定审核的具体内容和要求。
2. 制定审核计划。
根据审核范围和对象，制定相应的审核计划，明确审核的时间节点和具体流程。
3. 开展审核工作。
按照审核计划，组织相关人员进行审核工作，确保审核的及时性和准确性。
4. 形成审核报告。
审核结束后，形成审核报告，对审核结果进行总结和分析，并提出相应的建议和改进措施。
五、风险与对策。
1. 风险，审核工作可能存在主观性和片面性，影响工作的公正性和客观性。
2. 对策，建立多方参与的审核机制，确保审核工作的客观性和公正性。
2. 风险，审核工作可能存在流程繁琐和效率低下的问题，影响工作的快速推进。
3. 对策，优化审核流程，简化审核程序，提高审核工作的效率和便捷性。
六、总结与展望。
分层审核推进实施方案的制定和实施，对于提高工作效率、保障工作质量具有重要意义。
分层审核如何实施方案
分层审核如何实施方案在企业管理中，分层审核是一种非常重要的管理手段，它可以有效地提高工作效率，保证工作质量，保障企业的正常运转。
但是，要想实施好分层审核，需要有一套科学的方案来指导。
下面，我将从分层审核的定义、实施的步骤和注意事项等方面，为大家详细介绍分层审核如何实施方案。
首先，我们来看一下分层审核的定义。
分层审核是指在企业管理中，将一个复杂的问题或一个大的项目，按照不同的层次进行审核和审批，从而达到科学、高效地管理的一种方法。
分层审核可以将一个大的项目或问题分解成若干个小的部分，由不同的管理层级进行审核，从而可以更加全面地审查问题，保证问题的解决更加科学、合理。
接下来，我们来谈谈分层审核的实施步骤。
首先，确定审核的层次。
在实施分层审核时，需要根据企业的实际情况，确定审核的层次。
一般来说，可以分为高层审核、中层审核和基层审核。
高层审核主要是对整体方向和大的决策进行审批，中层审核则是对具体方案和实施计划进行审核，基层审核则是对具体的工作任务和执行情况进行审查。
其次，建立审核的流程。
在确定了审核的层次之后，需要建立起一套科学的审核流程，明确每个层次的审核权限和审核程序，确保审核的全面性和严谨性。
最后，加强沟通和协调。
在实施分层审核时，需要加强各个层次之间的沟通和协调，确保信息的畅通和工作的顺利进行。
最后，我们来谈谈分层审核实施中需要注意的事项。
首先，要明确审核的标准和要求。
在实施分层审核时，需要明确每个层次审核的标准和要求，确保审核的公正和客观。
其次，要加强对审核人员的培训。
在实施分层审核之前，需要对审核人员进行培训，使他们了解审核的流程和要求，提高他们的审核能力。
最后，要及时总结和反馈。
在实施分层审核的过程中，需要及时总结工作经验，不断改进审核的方法和流程，并及时向相关人员反馈审核结果，保持工作的透明和公正。
综上所述，分层审核如何实施方案是一个非常重要的管理问题，它关系到企业的管理效率和工作质量。
分层审核方案
分层审核方案是指在审核过程中将审核工作分为多个层次进行，以提高审核效率和准确性。
以下是一种常见的分层审核方案的示例：
初步审核（第一层）：
由初审人员进行初步审核，对审核对象进行全面的初步审查。
确认审核对象的基本信息和申请材料的完整性。
对明显不符合要求或存在重大问题的审核对象进行初步筛选，淘汰不合格的申请。
专业审核（第二层）：
将初审合格的审核对象交给专业审核人员进行进一步的专业审核。
根据审核对象的具体内容，由相应领域的专业人员进行审核。
对技术、法律、财务等方面进行深入的审核和评估。
复核审核（第三层）：
由复核人员对初审和专业审核的结果进行复核和核对。
确认审核结果的准确性和一致性。
对审核结果中存在的疑点或争议进行进一步的讨论和澄清。
决策审核（最终层）：
由决策者或审核委员会对最终的审核结果进行审批和决策。
基于审核结果和评估报告，做出最终的决策，包括通过、拒绝或需要进一步的补充材料等。
在整个分层审核过程中，不同层次的审核人员需遵循相应的审核准则和标准，确保审核工作的客观性、公正性和一致性。
同时，审核人员之间需要进行有效的沟通和协作，确保审核结果的准确性和一致性。
分层审核管理规定
1.目的
为使各级人员都参与到支持操作工的活动中,通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造品质，通过分层审核更好地监督过程控制, 使工序处于受控状态，提高产品品质和各级管理人员的工作品质, 以满足顾客的需求，特制订此作业规范。
2.适用范围
适用于产品的生产过程。
3.相关文件、术语和定义
分层审核:通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态,是否符合策划的质量计划的检查,确认其符合性和有效性的程度,以便寻求过程的改进机会,是一种基于全员参与的活动。
4.职责
4.1分层审核员: 负责按作业规范的要求, 按分层审核记录表实施分层审核;
4.2相关责任部门: 负责制定反映措施并进行改进。
5.工作程序
5.1分层审核的层次与频次：
5.2分层审核有四种结果：
5.3分层审核的实施：
5.3.1 每层审核员依据[分层审核检查表]的内容实施审核，在审核过程中可依每个工位的实际状况逐
步改善检查表；
5.3.2[分层审核检查表]上评分为‘△’‘×’的问题，需在[分层审核检查表]的‘问题描述’栏记录
相关的不符合内容。
5.3.3 审核中发现的一般性问题，各审核人员应明确问题、责任人、完成时间；张贴在班组看板上，
并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施，负责关闭问题；审核人员需在‘最终结果’栏进
行签字确认后，该问题才算有效关闭。
5.3.4审核中发现的不能立即解决的比较严重的或系统性问题，按照[矫正及预防措施管理程序]执行。
6.相关记录
分层审核检查表。
分层审核
安徽海立精密铸造有限公司文件编号AHHL/PZ-11 版本/修订A/0
分层审核管理计划修定日期2015.4.10 页次
1/1
1.目的：
确保始终严格遵守和执行标准，提高产品质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动，使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制。
通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
寻求和识别持续改进的机会。
2.适用范围：适用于公司采购、生产、技术、物流、检验，装备等质量管理体系运行的各个过程。
3.定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态，是否符合策划的质量计划的检查，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员参与的活动。
4. 分层审核流程图以及职责
4.1 第一层次由管理者代表或者工厂经理执行，包括定置管理、5S、先进先出、检测站、生产线QRQC、生产启动检查、过程控制、工厂QRQC、工装模具、PFEMA、零返工、检测全覆盖、质量改进、变更管理、经验学习卡、项目管理共16个专题。
4.2 第二层次由各部门长或者车间负责人执行，负责采购，物流，生产，质量，等过程进行的详细审核及生产过程中的文件，工艺，及体系文件相关要求的审核。
4.3 第三层次由生产线班组长执行，审核车间各工位日常操作的规范性及纠正突发事件和处理突发异常事件
5.
审核
频次：第一层次每月进行一次，第二和第三层次根据各相关部门实际情况进行审核。
6.审核指标：100%
编制批准。
分层审核管理规范
分层审核管理规范1、目的通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知。
2、适用范围适用于公司生产部、各车间、技术、质量以及负责设备、安全、模具、工装、夹具、检具管理等相关部门。
3、职责3.1质量部负责牵头策划和建立分层审核实施流程，并定期监控分层审核实施效果。
3.2班组长负责分层审核的第一层审核3.3各车间主任负责分层审核的二层审核；3.4各部门主管负责分层审核的第三层审核3.5公司经营层副总及以上负责分层审核的第四层审核3.6人力资源负责组织公司参与分层审核人员的培训工作。
4、定义4.1分层审核：分层审核是由组织的各个级别按计划定期进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进组织实现质量提升的愿望。
4.2 分层审核层级：4.2.1 四层分层审核：副总及以上级分层审核，文件中后续简称四层审核；4.2.2 三层分层审核：各部门主管级分层审核，文件中后续简称三层审核；4.2.3 二层分层审核：车间主任、工程师级分层审核，文件中后续简称二层审核；4.2.4 一层分层审核：班组长级分层审核，文件中后续简称一层审核。
5、分层审核管理内容和方法：5.1 分层审核的层次与频次第1 页；共2页5.2 分层审核的实施5.2.1车间班组长使用《分层审核检查表》第一层，车间主任使用《分层审核检查表》第二层；各部门主管使用《分层审核检查表》第三层；副总及以上使用《分层审核检查表》第四层5.2.2 质量管理部负责编制分层审核计划，并监督实施5.3过程分层审核检查应有三种结果：Y-符合； N-不符合；不适用：N/A5.4 分层审核的跟踪5.4.1《分层审核检查表》上评分为N的问题需在《分层审核检查表》上记录相关的不符合内容；5.4.2 一层审核的检查表悬挂于指定生产区域，供管理层检查5.4.3 二层、三层、四层均为交叉审核，审核的结果，对于不符合项，各审核员使用《分层审核问题汇总表》进行统计，与相关责任人制定纠正措施并跟踪进度及效果；5.4.4《分层审核问题汇总表》电子档、《分层审核检查表》签字版发送质量管理部统计、跟踪。
LPA分层审核管理规范
LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4.0分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。
分层审核是什么,如何实施？
分层审核责任人
职责
审核结果及记录 纠正预防措施 状态更新 沟通 团队建立
一般指定生产部门负责人为分层审核责任人，其职责
分层审核（Layered Process Audits)
临时替代（BYPASS）（16949标准要求） 发生重要质量问题的过程
如何判定一个 过程是否需要？
经常发生问题的过程 发生过停线问题的过程 产能不足的过程
分层审核(LPA)
分 建立触发分层审核的机制 层
审
核
策
分层审核员的培训
划
分层 审核 审核 员的 培训
对分层审核的认知 如何实施审核
必须对分层审核员进行相应的培训。对审核员培训包括四部分内容
对制造生产过程使用的分层审核检查表。我们可以将审核检查表分成三部分，分别可以是
分层审核(LPA)执行过程
分层审核（Layered Process Audits)
分层审核(LPA)
定义目 的
是一种管理工具 更注重确认，而不是审核 不是实施控制，而是确认控制 确认工作的结构化方法 不是控制计划的一部分
目的主要是确认生产过程是否在有效的控制中 目的是及时解决现场出现的问题点
不是以确定产品符合性为主要目的
策划的步骤包括 定义流程负责人
组建策划团队
明确范围
确定顾客特殊要求
定义优化过程
管理层承诺
பைடு நூலகம்
执行分层审核程序
定义汇报框架
定义表格形式
定义审核层次
最后，我们看看一个实际分层审核记录表，首先这里规定了不同层级的审核频次要求
这里分层审核的内容从生产过程控制的五个方面分别展开进行
今天就谈到这，欢迎大家交流！
大家好！今天我们谈谈：什么是“分层审核”。如何策划以及实施分层审核
分层审核流程
分层审核流程
1.定义审核层次：确定需要进行审核的不同层次，例如管理层、主管、团队领导、操作人员等。
2.制定审核标准：根据产品或过程的要求，制定详细的审核标准，包括关键指标、操作流程、质量标准等。
3.培训审核人员：对参与审核的人员进行培训，使他们了解审核标准和流程，以及如何进行有效的审核。
4.进行分层审核：按照审核层次，由不同级别的人员依次进行审核。
审核人员可以通过观察、检查记录、与操作人员交流等方式，评估产品或过程是否符合审核标准。
5.记录审核结果：审核人员记录审核过程中发现的问题、不符合项和改进建议。
6.分析审核结果：对审核结果进行汇总和分析，确定主要问题和改进的优先级。
7.采取改进措施：根据审核结果，制定并实施相应的改进措施，以消除问题和提高质量。
8.跟踪验证：对改进措施的实施效果进行跟踪和验证，确保问题得到解决并持续改进。
分层审核管理实施办法
XXXX有限公司质量体系第三层次文件XXXX有限公司分层审核管理实施办法文件编号：QP/BW804-01受控编号：版序：C/0编制：日期：审核：日期：批准：日期：2013年5月10日发布2013年5月15日执行一、目的：使各级管理者都参与到支持操作工的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高产品制造质量；通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施并寻求和识别持续改进的机会。
二、适用范围：适用于以下过程：装配区域、制造工位、发运/收料区、所有操作、其他辅助职能，尤其是关键重要工序工位。
三、定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态，是否符合策划的质量计划的检查，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员参与的活动，同时也是一种由组织中各级人员按照预先计划的频次定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程，用以确保制造过程受控并加强精益制造理念。
四、成立分层审核团队，任命审核组长：A组由制造总监或者生产管理者代表、调度处长组成，制造总监任审核组组长；B组由车间主任、质管处长或者质检处长、质改工程师或者质检工程师组成，车间主任任审核组组长；C组由车间班长和质检组长、车间质检员和工艺员组成，车间班长任审核组组长。
五、职责：5.1 质检处负责编制《过程分层审核计划》和《过程分层审核检查表》，报质量总监批准后下发至调度处组织实施。
5.2 调度处负责组织实施过程分层审核，将《过程分层审核计划》和《过程分层审核检查表》转发至各审核组。
每周组织召开一次评估会议。
5.3 A 组必须每周检查确认B组是否完成了每天的验证，必须每月进行一次分层审核。
5.4 B组必须每天验证确认C组是否完成了审核，每周进行一次过程分层审核。
5.5 C组按照《过程分层审核日班检查表》进行审核。
六、审核频次：A 组必须每月进行一次分层审核；B组必须每周进行一次过程分层审核；C组必须对关键重要工位最少每班审核一次，一般工位每天审核一次。
LPA分层审核管理制度
LPA分层审核管理制度一、背景和目的为了全面提高公司产品和过程质量的管理水平，确保产品达到客户的要求和期望，有效遵守相关法规和标准要求，公司决策层决定引入LPA （Layered Process Audit，分层过程审核）制度来管理和监控质量过程，并建立完善的分层审核管理制度。
二、范围本制度适用于公司所有产品和相关过程的质量管理，并涵盖公司内部的各个层级和部门。
三、定义1.分层过程审核（LPA）：是一种基于现场实际情况的过程质量审核方式，强调对关键过程和指标的持续监控和改进。
2.审核层级：a.第一层：产品生产线上的操作人员进行日常巡检。
b.第二层：线路主管/品质主管进行的定期巡查。
c.第三层：品质经理进行的定期巡查。
d.第四层：高层管理层进行的定期巡查。
3.审核标准：根据相关质量标准和客户要求制定的审核检查标准。
四、审核计划和频率1.第一层：每班次进行日常巡检，包括但不限于检查设备运行状况、材料使用和产品质量等。
2.第二层：每月至少进行一次定期巡查，确保操作人员遵守标准操作规程和相关流程要求。
4.第四层：每年进行一次定期巡查，包括对前一年审核结果的总结、改进计划的制定等。
五、审核过程1.审核前的准备：a.审核组织：由审核人员组成，包括操作人员、线路主管/品质主管、品质经理、高层管理层等。
b.客户要求和校准：-审核人员应熟悉相关质量标准和客户要求，并按照公司的校准和培训计划进行持续学习和更新。
-审核人员应定期根据客户要求进行自我审核，提高审核水平。
c.审核计划和文件准备：-根据审核计划，及时准备相关审核文件和表格。
-确保所有相关文件、流程文件和标准文件的更新和使用。
2.审核执行：a.审核人员按照分层要求进行巡查，并记录审核结果和问题。
b.审核组织对发现的问题进行汇总和分类，并制定整改和改进计划。
3.审核结果处理：a.汇总定期巡查的结果，并进行相应的数据分析。
b.发现问题应及时通知相关部门，并跟踪整改情况。
分层审核实施办法
（试运行）一、目的：使各级管理者都参与到支持操作工的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。
二、适用范围：适用于以下过程：车加工、钳加工、磨加工、热处理、表面处理（含喷漆）、焊接。
三、审核团队：审核组长：管理者代表团队成员：总经理、总工程师、副总经理、各部门经理/部长、各科室主任/科长、班组长、各专业工程师。
四、分层与频次：1、第一层审核由班组长与车间主任进行，班组长对所辖过程每班一次进行审核；车间主任每周一次对所辖过程进行轮流审核；2、第二层审核由部门经理/部长、专业工程师进行，部门经理/部长每月一轮回，审核所有过程；专业工程师对所辖过程每月一次进行审核；3、第三层审核由副总级领导每季度一轮回，总经理每半年一轮回，审核所有过程。
五、审核计划：质保部按以上要求编制《分层审核计划表》，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。
六、编制审核检查表：1、质保部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。
分层审核检查表至少应考虑以下这些方面的问题：1）作业指导书2）过程参数3）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确4）产品标识5）工艺执行6）量具的功能和校验的确认7）自检执行8）文件/记录的完整性（包括适当的质量文件）9）不合格品处理10）员工资格11）安全防护12）堆放/防护要求13）顾客反馈2、各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。
七、审核实施1、制造部对第一层审核的计划实施情况进行跟踪检查，第一层审核记录每周上交制造部，由制造部进行汇总，每周组织各班组召开总结分析会，制定纠正措施，推动改进；2、质保部对第二层审核的计划实施情况进行跟踪检查；3、管代对第三层审核的计划实施情况进行跟踪检查；4、第二、三层审核记录交到质保部，由质保部每月汇总审核中发现的问题，组织相关部门进行纠错与改进。
八、改进与跟踪1、审核中发现的一般性问题，各汇总部门/人员，应形成分层审核对策措施表，明确问题、责任人、完成时间，张贴在班组看板上，并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施，负责关闭问题；只有跟踪人在对策措施表相应栏目进行签字确认后，该问题才算有效关闭。
分层审核作业指导书
●分层审核作业指导***有限公司分层审核（LPA）作业指导书编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任为便于公司各分层过程审核组掌握审核技巧和审核规定，确保顺利完成审核，特别制定本作业指导书。
1. C组审核：1.1 审核组组长：车间主任组员：为车间班长（相关）、检验员（相关）1.2 审核频率高风险项目必须最少每班审核一次，一般项目每天审核一次。
详见“分层审核检查表（LPA--C组）”。
1.3 审核准备：A）由各车间主任监督、车间班长负责，按“分层审核检查表”的内容和要求，对现场操作者进行培训：--- 特别是需要现场操作者进行点检的项目，必须现场讲解清楚，并确保操作者“知其然、也知其所以然”。
--- 培训的结果必须让现场操作者知晓，一旦与“分层审核检查表”不符合时，应立即中止作业并报告现场管理人员。
B）应充分利用“班前会”（6S要求必须按时召集）的时间，向本班组员工总结过去一天的点检情况及需要特别关注的问题，以最大限度在减少质量事故。
1.4 C组成员审核：A）按“分层过程审核检查表”的内容，C组审核成员的分工为：--- 车间班长的审核项目为：“人”、“机”、“法”、“环”中规定的内容。
---检验员的审核项目为：“料”、“测”、“投诉”中规定的内容。
--- 车间主任的审核项目为：“防错”、“持续改进”中规定的内容，并监督C组成员的审核是否已执行完毕。
B）C组成员的审核方法：--- 车间班长：现场抽查和核实，确认操作者已认真执行相关项目的点检。
--- 检验员：现场抽查和核实，确认操作者已认真执行相关项目的点检。
--- 车间主任：收集车间班长的“工作联系单”，确认处理方式的合理性；现场验证“防错”、“持续改进”的效果。
注：车间班长缺失时，由车间主任替代；检验员缺失时，由质量工程师替代；车间主任缺失时，由生产部经理替代。
不得出现因相关人员缺失而无法执行审核的现象。
公司分层审核管理办法
1.目的:1.1在公司内部形成逐级审核的流程制度，以使整个管理系统执行完整、有效、规范的作业方法，从而较大程度的改善产品质量，满足顾客需求.2、范围2.1分层审核涵盖整个工厂的各个区域,包括热前、热后工区；热处理工区；包装工区；外协库；成品库；计量室；金相室；内检班；热检班；成检班；外检班等.2.2分层审核由工厂的各级领导层来实施：最基础的分层审核是由班组长或一线操作人员来实施，其次是各个职能管理人员，工厂的中高级管理者也需进行参与。
该程序也适用于由客户或供应商确定的所有关键零部件的制造过程、管理过程。
3、术语和定义3.1分层审核：分层审核是由各级管理层实施的审核，以确保质量体系要求的符合性。
它是一套持续的制造或管理过程检查系统，用来验证工艺、参数设置、信息沟通、标准化作业、检测系统、设备维护、防错装置及其它资源是否正确及适宜，以确保制造过程稳定、受控。
3.2防错：对于潜在可能发生错误操作及导致错误操作的原因,在产品及工艺设计时,通过有效设计从而实现错误操作不可能发生(例如: 只能使用一种装夹方式,其他错误装夹方式无法装夹).3.3 防错验证: 检查设备的运作、工装夹具及量检具的使用方式，以防止生产或装配出不合格产品.3.4质量警戒：内、外部客户投诉的质量问题或近期制订的8D报告,经班组长对责任人进行质量教育或质量培训后，以文字描述、实物质量、或图片展的形式，张贴、展示、悬挂在作业现场的一种质量信息沟通方式。
4、职责4.1分层审核必须由各部门主管进行主导，其它职能人员参与并支持分层审核的实施。
一线员工、各个层次的管理者（包括部门主管、班组长等）必须负责及实施此过程.4.2主管总监的职责：确保足够的资源，以实施程序里规定的要求.4.3主管副总裁/最高管理者的职责：确保审核按照既定的程序实施.5、规定内容7、相关文件8、相关记录及保存期。
分层审核实施方案
分层审核实施方案一、背景与意义。
随着社会的不断发展，企业管理的要求也越来越高，对于企业内部的各项工作都需要进行严格的审核，以确保工作的有效性和合规性。
而分层审核作为一种管理手段，可以有效地提高审核的效率和质量，保障企业的正常运转。
二、分层审核的概念和特点。
分层审核是指在企业内部建立审核层级，将审核工作分解到不同的层次进行，以确保审核的全面性和严谨性。
其特点主要包括层级分明、责任明确、流程清晰、效率高等。
三、分层审核的实施步骤。
1. 制定审核标准和流程。
首先，需要制定明确的审核标准和流程，包括审核的对象、内容、标准、流程等，以确保审核的一致性和规范性。
2. 设立审核层级。
根据企业的实际情况，设立不同的审核层级，包括一级审核、二级审核、三级审核等，每个层级都有相应的审核权限和责任。
3. 分配审核任务。
将审核任务分配到不同的层级进行，确保每个审核层级都能够承担相应的责任，避免审核任务集中在某一层级导致审核不到位的情况。
4. 完善审核机制。
建立健全的审核机制，包括审核记录、审核反馈、审核追溯等，以便对审核过程进行监督和管理。
5. 审核结果处理。
对于审核结果，需要建立相应的处理机制，包括审核通过、审核不通过、审核退回等，确保审核结果的及时处理和反馈。
四、分层审核的优势。
1. 提高审核效率。
通过分层审核，可以将审核任务分解到不同的层级进行，提高审核的效率和速度。
2. 提升审核质量。
不同层级的审核人员都能够对审核对象进行全面和深入的审核，提升审核的质量和准确性。
3. 分工明确。
分层审核可以将审核任务分配到不同的人员进行，使每个人员都能够明确自己的审核职责和权限。
4. 降低风险。
通过多层次的审核，可以有效地降低审核失误和风险，保障企业的合规性和稳定性。
五、分层审核的注意事项。
1. 确保审核标准的一致性和公正性。
在制定审核标准和流程时，需要确保其公正、合理和一致，避免出现主观性和歧义性。
2. 加强审核人员的培训和管理。
分层审核管理制度
分层审核管理制度第一章总则第一条为严格控制企业内部的审核管理流程，提高审核管理工作的效率和质量，保障企业的经营稳定和持续发展，特制定本制度。
第二条本制度所称层级审核，指的是在企业组织中层级间进行的审核，包括部门间和管理层间的审核。
第三条本制度适用于企业内部各类审核管理活动，制定、实施及执行本制度是企业的管理义务。
第四条企业内部各级审核管理活动应遵循规范化、信息化、科学化和合法合规的原则，确保审核管理的合理性和可行性。
第五条严格控制层级审核管理的权限范围，严禁利用审核权限谋取私利，加强对审核管理的监督和检查，保证审核管理的公正性和透明度。
第六条企业应定期对本制度进行检查和评估，及时修订完善，确保审核管理工作不断符合企业的实际需要和国家法律法规的要求。
第二章审核管理的基本原则第七条审核管理应当坚持合法合规原则，严格按照国家法律法规进行管理，确保审核的合法性和合规性。
第八条审核管理应当坚持公正公平原则，对各部门的审核事项一视同仁，不偏不倚地进行审核工作。
第九条审核管理应当坚持科学精细原则，采用现代化、智能化、信息化的审核手段和方法，提高审核工作效率。
第十条审核管理应当坚持激励和约束相结合，对审核人员进行科学合理的激励和约束，促进审核管理工作的规范和有效性。
第三章审核管理的组织架构第十一条企业应当建立健全审核管理部门，负责公司内部各类审核管理工作的组织、协调和监督。
第十二条审核管理部门应当根据公司的组织架构设置审核管理岗位，明确工作职责和权限范围。
第十三条审核管理部门应当建立审核管理人员的队伍，进行专业化培训和管理，提高审核管理人员的综合素质和业务能力。
第十四条审核管理部门应当建立审核管理档案和信息库，做好审核工作的档案保存和信息管理工作。
第十五条审核管理部门应当加强对审核管理工作的监督和检查，发现和解决审核工作中的问题和漏洞。
第四章审核管理的程序规定第十六条审核管理应当建立完善的审核规范和流程，确保审核工作的有序进行。
管理者如何实施过程分层审核
管理者如何实施过程分层审核1为什么要实施“过程分层审核”过程分层审核：指由组织的各个级别（包括基层、中层和高层）的管理人员定期、频繁（如基层为每天，中层为每周，高层为每月）进行的一种标准化的审核（指审核依据相同，都根据“过程分层审核检查表”实施），用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进组织实现高水平的过程控制。
1、为什么要实施“过程分层审核”？简单地说就是确认：——我们要求操作工要做什么？他们做了吗？合格吗？——为保证操作工做好，现场应该有什么？有了吗？合格吗？——上述这些要求我们的基层、中层和高层管理人员都清楚吗？理解都相同吗？2、谁负责策划和更新“过程分层审核检查表”的内容？——质量部组织——工艺部门、设备部门、物流部门等参与2“过程分层审核”如何分层？1、基层审核：指由基层管理者对各个制造、作业操作工位进行的审核。
——频次：每天上午。
——依据：“过程分层审核检查表”——审核人员：班长/线长、检验员——任务量：至少5个工位，每周要覆盖所辖范围内的所有工位。
2、中层审核：指由中层管理者对操作工位和基层审核执行状况进行的审核。
——频次：每周周三。
——依据：“过程分层审核检查表”——审核人员：车间主管、质量工程师、工艺主管、设备主管、物流主管、质量主管及与审核工位相关的基层审核人员。
——任务量：每次至少5个工位，每2个月要覆盖所辖范围内的所有工位。
3、高层审核：指由高层管理者对操作工位、生产现场后勤岗位和中层、基层审核执行状况进行的审核。
——频次：每月第二周。
——依据：“过程分层审核检查表”——审核人员：各事业部经理、质量部经理、生产技术部经理，与审核工位相关的中层和基层审核人员。
——任务量：每次至少5个工位，每年要覆盖所辖范围内的所有工位。
3“过程分层审核”发现的问题如何处理？1、“过程分层审核”发现的问题如何处理？（1）审核组发现的任何问题必须记录并反馈给车间主管。
（2）能立即整改的问题：要求责任人立即整改与纠正。
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甲班 班组 （二） 组长： 朱 立
甲班 班组 （三） 组长： 田 进
甲班 班组 （四） 组长： 陶永祥
乙班 班组 （一） 组长：
乙班 班组 （二） 组长：
乙班 班组 （三） 组长：
乙班 班组 （四） 组长：
剪 板 组 组长： 季金宏
模具 护理组 组长： 丁栋梁
配 套 组 组长： 曹玉萍
现场 质保
组员 倪益东 翟 明 李 强 李林海 李 伟 杜朝乐 顾晓东
分层审核
质量成本
Input
质量成本提高 市场价格不断降低
制造质量 Input
员工增强质量意识 市场价格不断降低
降低人力成本 质量成本降低 质量提高
人员流动性加大
客户抱怨减少 质量波动加强
客户抱怨增多
市场竞争力加强
恶性循环
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良性循环
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分层审核介绍
目的：
在制造系统内部形成逐级审核的流程制度，以使整个 制造系统执行明确、有效的工艺纪律并得到确认审核，从 而较大程度的改善制造系统的制造质量。
2018/10/4
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Prepared by SQ
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分层审核要求
严格执行分层审核的项目，定期反馈结果。 及时、动态更新审核要求。
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分层审核 Layered Audit
Prepared by SQ
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摘要
为什么要提分层审核？
分层审核的要求是什么？
如何执行分层审核？
在执行分层审核中可能遇到的困难
2018/10/4
内部人员组织架构不清，责任不明确 人员质量意识不强 持续改进无法推行
员工的工作质量无监督审核
2018/10/4
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Prepared by SQ
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利润 质量损失
成本 Cost
价格
0
利润
成本
市场 价格
0
缩减质量成本是提高利润的有效手段
组员 毛友坤 蔡纹红 李国庆 张建江 朱晓松 朱海清 王松朝 解华东
组员 龚国华 耿状国 顾银娣 张纪荣 高建国 叶 萍 杨利萍 杜印红 冯 兴
组员 鞠 亮 丁仁俊 黄桂林 朱红亮
组员 严冬来 封林艳 陈亚娟 刘金玉 夏建月 夏 耘
丁 祁
玲 波
编制：
批准：
2018/10/4
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Prepared by SQ
组员 高炳华 叶松泉 朱 俊 陆卫明 张玉平 陆红军
组员 刘 新 刘建林 周 冬 范亚鹏 陶灿红 李军祥
组员 周以林 吴明举 黄亚明 朱红军 倪 炼 刘 灿
组员 高 靖 袁龙清 许 卫 圣金伟 朱华明 熊江明 夏 云 周红平
组员 倪小双 周果华 刘振林 陈 鸣 邓网德 许敬松 朱贤波 刘爱军
组员 王留庆 蔡维新 朱刘江 袁亚明 何亚梁 商灿林 何亚军 黄红胜
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分层审核执行
分层审核执行要求及步骤：
3. 明确所有内部人员的监督管理责任，确保生产管理现场的所有责任落实到位
从管理架构图出发：列出每一相关岗位的职责（确立岗位责任）
岗位名称：车间主任 隶 属：生产制造部 管理范畴：车间生产、质量、设备、安全、现场 、人员的管理 职责和权限： A．认真贯彻执行公司的质量方针，加强车间的 行政领导，对车间整体工作负责； B．合理安排车间生产，按时、保质、保量完成 生产制造部下达的生产计划； C．负责本部门的持续改进和预防、纠正措施的 落实，不断提高产品质量，控制生产流程，减少 生产过程中所发生的人、机、料的浪费，实现公 司下达的生产成本控制和质量指标的实现； D．严格控制车间在制品的合格率，杜绝不合格 品流入下道工序； E．必须协助跟班检做好操作工督促、指导操作 工实行自检制度； F．发现问题及时处理，确保生产正常、有序进 行； G．负责车间安全生产，加强车间内部设备管理 ； H．负责车间生产现场的“5S”管理； I．负责车间员工素质的持续改进和提高，营造学 技术、钻技术、赶先进的学习氛围并建立相应的 激励机制。 岗位名称：班组长 隶 属：车间 管理范畴：班组生产、安全、质量、设备、现 场、人员的管理 职责和权限： A．认真贯彻执行“质量第一”的方针，加强 班组的领导，对工作班组负责； B．负责本班组的合理化建议的收集、汇总、 落实； C．减少生产过程中发生的人、机、料的浪费 ； D．发现问题及时处理，确保正常生产有序进 行; E．安全生产，加强设备管理； F．负责班组的现场“5S”管理； G．负责对班组成员的月度评估； H．负责班组员工素质的持续改进和提高； 岗位名称：点焊工 、凸焊工 隶 属：焊接车间 管理范畴：产品生产、质量 职责和权限： A．认真贯彻执行“质量第一”的方针，严格按 操作指导书作业； B．熟悉产品特性及要求，对自己所生产的产品 负责； C．严格控制生产过程中的不合格品，做到不接 受、不流转、不制造，按规定要求隔离； D．严格执行安全操作规程规程，5S管理; E．合理使用工位器具，轻拿轻放，防止零件碰 伤、变形、划毛； F．严格执行工艺纪律； G．认真做好质量记录（含点检卡、工装履历卡 、交接班记录），对其完整性、准确性负责； H．对错漏工序引起的产品质量责任负责； I．正确使用工装夹具、检具； J.做好生产现场的文明卫生工作，做到文明生产 。
操 作 工
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分层审核执行
分层审核执行要求及步骤：
2. 明确车间现场的人员组织架构图
冲压（二）车间
主 任：高云锋 副主任：李 明
甲 班 乙 班
明
当班车间主任：高云峰
当班车间主任：李
辅助配套
甲班 班组 （一） 组长： 韩灿兴
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为什么质量成本不断提高？？？ 为什么客户抱怨居高不下？？？
2018/10/4
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Prepared by SQ
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客户抱怨 客户抱怨
人员加强检查
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分层审核执行
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Prepared by SQ
Supplier Quality & Development
分层审核执行
分层审核执行要求及步骤：
1. 明确生产现场机构架构图
生产制造部
生产管理科
动力
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分层审核介绍
现状：
客户抱怨居高不下 质量成本持续增高
客户抱怨频次居高不下
措施无法有效落实
制造缺陷层出不穷
问题根本原因不明 措施无法有效落实，重复问题经常发生
人员责任分工不明确 员工质量意识差 员工不执行操作规范
根据审核结果建立高风险的项目（如顾客抱怨、突发制造缺陷等）。
审核项目应如实记录，对于不合格项应立即采取措施，不滞后。 分层审核的记录结果最终应由管理层Review。
公司管理层必须定期对制造部/质量部的工作效果进行评估，并协调必
要的资源。
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焊 接 一 车 间
焊 接 二 车 间
包 装 一 车 间
包 装 二 车 间
总 装 车 间
模 具 车 间
半 成 品 一 库
半 成 品 二 库
工 装 一 库
工 装 二 库
机 电 一 组
机 电 二 组
班
组
班 组
班 组
班 组
班 组
班 组
班
班 组
组
操 作 工
操 作 工
操 作 工
操 作 工
操 作 工
操 作 工
操 作 工