ISO45001：2018风险与机遇风险与机遇控制措施评审表知识讲解
ISO45001-2018职业健康安全管理体系各部门危险源辨别及风险评价分析控制措施表
1
15
45
可承受的危险。
保持现有控制措施。
46
车辆牵引
软牵引时安全距离过近
导致撞车事故
禁止
3
1
15
45
可承受的危险。
保持现有控制措施。
47
汽车维修
车辆支架不牢固
损坏设备，伤害人员
加固，维修
1
6
15
90
中度危险。
保持现有控制措施；定期检查。
48
汽车维修
千斤顶失效
损坏设备，伤害人员
更换
1
3
15
45
可承受的危险。
保持现有控制措施。
49
汽车维修
工具质量不合格
造成人体伤害
更换
1
6
3
18
可忽略的危险。
喇叭不响
导致交通事故
检查线路、及时更换
1
6
7
42
可承受的危险。
保持现有控制措施。
26
货车载货运输
传动轴脱落
导致车辆失控，发生事故
定期检查、及时维修
1
6
15
90
中度危险。
保持现有控制措施；定期检查。
27
货车载货运输
燃油泄露
引起火灾
定期检查、及时维修
1
6
15
90
中度危险。
保持现有控制措施；定期检查。
28
1
6
3
18
可忽略的危险。
保持现有控制措施
2
办公场所
烟头明火
引发火灾
禁止乱扔烟头
1
6
3
18
可忽略的危险。
ISQ45001 2018风险与机遇识别表
ISQ45001 2018风险与机遇识别表ISQ45001 2018 风险与机遇识别表1. 风险与机遇识别在ISQ45001 2018 标准中，风险与机遇识别是确保组织能够有效管理其职业健康与安全风险的重要步骤。
通过识别可能的风险和机遇，组织可以采取相应的措施来减少职业健康与安全相关的风险，并利用机遇提高工作环境的质量和绩效。
2. 风险识别2.1 环境分析在风险识别的过程中，首先需要进行环境分析。
环境分析包括对组织内外环境的综合评估，以确定潜在的职业健康与安全风险。
这包括但不限于组织内部的工作场所条件、工作流程、员工行为，以及外部环境的法规要求、行业趋势和供应链管理等方面。
2.2 风险识别方法根据ISQ45001 2018 标准的要求，以下是一些常用的风险识别方法：2.2.1 风险评估表风险评估表是一种系统性的工具，用于识别不同风险因素的等级和影响程度。
组织可以根据自身需求，通过评估不同因素的可能性和严重程度，确定相应风险的等级和优先级。
2.2.2 事故调查和统计数据分析通过对过去的事故调查和统计数据的分析，组织可以发现潜在的风险点和相关的因素。
这些数据可以帮助组织了解可能导致事故的原因，并采取相应的措施，减少类似事故的发生。
2.2.3 职业健康与安全审核职业健康与安全审核是一种全面审查组织的工作环境和实践的过程。
通过检查文件记录、现场观察和员工访谈等方法，可以确定存在的风险和机遇，并提出相应的改进建议。
3. 机遇识别除了风险识别，ISQ45001 2018 标准还鼓励组织识别与职业健康与安全相关的机遇。
机遇可以促使组织改进工作环境、提高绩效和促进员工参与。
3.1 审查内外部要求审查与职业健康与安全相关的内外部要求，可以帮助组织发现与现有实践不符的领域，以及新的机遇。
这些要求可以来自于法规、行业标准、客户需求或员工的反馈等方面。
3.2 绩效改善组织可以通过定期审查绩效数据和员工反馈，识别潜在的改进机会。
ISO45001_2018风险与机遇识别表
2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
行政部生产部
全年
内部因素
公司
运营
管理流程
风险：目前公司职业健康安全管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来一定的风险。
公司各部门
全年
资源
基础设施管理
公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的职业健康安全事故，会给公司造成很大的生产风险。
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。
3×3=9
一般
设备部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。
设备部、生产部
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3×3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变化，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
质量技术部、生产部
全年
市场
市场竞争力
风险：公司为保障职业健康安全管理体系有序运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了产品成本，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：因公司推行职业健康安全管理，增强了员工向心力，有利于公司各项管理制度的推行。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系危险源识别与风险评价表(PMC)
消防安全
各区域消防器材配备不齐全
火灾
3
1
7
21
四
一般
各区域配备足够数量的消防器材
7
灭火器粉末/溶剂充装不足
火灾/人员伤亡
1
0.5
7
3.5
五
一般
每年定期充装灭火粉剂，每年定期点检其剩余用量
8
消防器材失效
火灾/人员伤亡
3
0.5
15
22.5
四
一般
1、定期年检，每月定期点检时检查其有效期限；
2、及时更换损坏的消防器材。
3、更换新的符合安全及电力性能要求的电缆及电源开关插座；
4、所有用电场所设置接地保护，并安装漏电保护装置。
22
配电线路老化导致漏电
触电
1
6
3
18
五
一般
更换老化线路。
23
连接电脑的开关电源漏电或失火
触电/烧伤
0.5
6
7
21
四
一般
更换开关电源；湿手勿触碰电源插座；定期检查线路。
24
电脑屏幕过亮或长时间接触电脑
触电
1
6
3
18
五
一般
更换新的电源插座；避免超负荷接电。
21
电源线缆、开关插座老化或超电力负荷运载
火灾/触电
6
6
3
108
三
一般
1、提供多处电压足够及性能安全的电力插座来分解电气设备的用电负荷，避免超负荷运行；
2、每月由专业人员对用电线路进行检查，对于大功率电气设备，用试电笔测试其电压是否在安全范围内，是否漏电，确保线路安全良好运行。
9
重点防火区域无警示标识
ISO45001-2018标准培训教材-3
车的动向，尽量远离趴凳；指挥人员应
人员撞伤 及时与司机沟通，掌握并控制现场情况；
车上下趴 凳
司机应控制好车速，避免车失控；对于 新来司机应提前让其熟悉现场情况
指挥人员应及时与司机沟通，掌握并控
车辆碰撞码头 制现场情况；司机应控制好车速，避免
设备
车失控；对于新来司机应提前让其熟悉
现场情况
车辆行进 过程
b）基于适当的教育、培训或经历，确保工作人员具备胜任 工作的能力（包括具备辨识危险源的能力）；
c）在适用时，采取措施以获得和保持所必需的能力，并评 价所采取措施的有效性；
d）保留适当的文件化信息作为能力证据。
注：适用措施可包括：向现有所雇人员提供培训、指导或 重新分配工作；外聘或将工作承包给能胜任工作的人员 等。
Quality & Satisfy
23
Quality Satisfy
8.1 运行策划和控制
8.1.2 消除危险源和降低职业健康安全风险 组织应通过采用下列控制层级，建立、实施和保持用于消 除危险源和降低职业健康安全风险的过程： a）消除危险源； b）用危险性低的过程、操作、材料或设备替代； c）采用工程控制和重新组织工作； d）采用管理控制，包括培训； e）使用适当的个体防护装备。
3、与“最高管理者”有关的条款?
Quality & Satisfy
14
Quality Satisfy
职业健康安全管理体系文件结构
手册
表明意向及达到此目的 的策略及方法
程序文件
说明由谁负责执行什么及什么情况 下执行程序
作业指导书
详细说明如何执行 某些工作
记录
证明已按文件
执行工作的证据
最权威解读ISO45001-2018
■ Compatibility with business actions
与组织的业务活动相融合
目录
1、新标准的诞生背景和历程 2、标准迁移的方法 3、ISO45001与OHSAS18001的主要差异 4、ISO45001的核心理念 5、ISO45001标准框架和标准的内容
新标准的诞生背景和历程
获悉iso45001相关要求准备内外部学习或培训依据iso45001标准要求建立ohs管理体系考虑与组织已有的其它iso标准的管理体系的整合制定一个申请认证实施计划实施运行体系确保满足iso45001标准要求并和与组织ohs有相关影响的相关方达成共识实施内部审核和管理评审验证其ohs管理体系的有效性对存在在问题进行改进联系认证机构就申请认证安排进行沟通iso45001与ohsas18001的主要差异1
策划 (6)
领导力 和员工 参与 (5关方需 求和期望(4.2)
改进 (10)
ISO45001与OHSAS18001的主要差异
4.术语差异(1)
术语数量：OHSAS18001：23个 ISO45001：37个 37个术语中22个术语为ISO9000:2015的通用核心术语，被ISO9001 :2015 & ISO14001:2015同时采用： 组织、相关方，要求，管理体系，最高管 理者，有效性，方针，目标，风险，能力，文件化信息， 过程，程序， 绩效，外包，监视，测量，审核，符 合，不符合，纠正措施，持续改进。 12个红色标注为新增通用核心术语。
ISO45001与OHSAS18001的主要差异
新增术语(1)---员工
----在组织(3.1)控制下从事工作或与工作相关活动的人员。 注1：人员从事工作或与工作相关的活动有各种不同的安排方式，有偿 的或无偿的，比如定期的或临时的，间歇性的或季节性的，偶然的或兼 职的。 注2：员工包括最高管理者(3.12)，管理人员和非管理人员。 注3：在组织控制下从事工作或与工作相关的活动的可以是组织雇佣的 员工，或是其他人员，包括来自于外部供方的员工、承包商的 员工、 个人、派遣工和来自组织外部，根据组织的环境，其工作或工作相关的 活动受组织不同程度的控制。
2020年ISO45001-2018职业健康安全管理体系内外部因素识别和风险和机遇评估及应对措施表
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、生产设备会造成较大的职业健康安全风险。
机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少职业健康安全风险。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
质量技术部、生产部
3×4=12
一般
1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；
2.定期组织员工进行健康体检；
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
生产部 行政部
全年
特种设备安全监察条例的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《特种设备安全监察条例》现象，可能造成人身伤害甚至死亡事故。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司职业健康安全管理的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作
各部门
全年
2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查
行政部
全年
供应商的要求
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要求，提高职业健康安全管理意识
2×3=6
一般
对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作
采购部
全年
客户的需求
风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以及对供应过程中职业健康安全保护的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求
机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
2018最新版《ISO45001职业健康安全管理体系》解读
8、获得国际职业健康安全管理水准的认可，开拓国际市场
03
ISO45001的基本架构
ISO 45001采用的高阶架构
1 2
把管理体系整合至所有“业务流程“
强调基于风险的管理思维和方法
ISO45001
4
5
3
强调基于结果的“生命周期“法
整体理解业务环境和识别相关方的期望
强调变更管理的系统方法
ISO 45001具体架构
4.1 理解组织及其所处的环境 组织应确定与其宗旨相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的能力的外部和内部间题。 4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望 组织应确定： a) 除了员工以外，与职业健康安全管理体系有关的相关方； b) 员工及这些其他相关方的有关需求和期望（即要求）；
c) 这些需求和期望中哪些将成为适用的法律法规要求和其他要求；
纳入职业健康安全管理体系。
应保持范围的文件化信息，并可获取。
4 组织所处的环境
4.4 职业健康安全管理体系 组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相
互作用。
5 领导作用与员工参与
5.1 领导作用与承诺 最商管理者应证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺，通过： a) 对保护员工的与工作相关的健康和安全承担全部职责和责任； b) 确保建立职业健康安全方针和职业健康安全目标，并确保其与组织的战略方向相一致；
注： 确定管理类员工和非管理类员工不同的需求和期望是很重要的。
4 组织所处的环境
4.3 确定职业健康安全管理体系的范围 组织应确定职业健康安全管理体系的边界和适用性，以界定其范围。 确定范围时组织应： a) 考虑4.1 所提及的内、外部问题；
ISO45001：2018风险与机遇识别表
客户的需求
风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以
及对供应过程中职业健康安全保护的期望值 提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要 求
机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的 提升，会给公司带来潜在的发展机遇
2X3=6
一般
销售部加强与客户进行沟通， 统一双方的职业健康安全标准
销售部
全年
第三方的要 求
机遇：公司遵守职业健康安全管理要求，可以
切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形 象，提高公司知名度。
4X4=16
高
1.主要职能部门按照要求加强 国家职业健康安全法律法规的 收集评价
行政部、质量技术 部
全年
2.行政部具体落实职业健康安 全法律法规的要求
行政部
全年
职业健康安 全标准的变 化
风险：公司现有的制度，是否符合职业健康安 全标准的要求
一般
1.公司建立并运行《职业病防 治管理制度》；
2.定期组织员工进行健康体 检；
3.快速与法律顾问商定解决方 案以应对紧急情况。
生产部行政部
全年
特种设备安 全监察条例 的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反 《特种设备安全监察条例》 现象，可能造成人 身伤害甚至死亡事故。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》， 可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社 会形象，提高公司知名度。
行政部
全年
中华人民共 和国职业病 防治法的影 响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反 《中华人民共和国职业病防治法》现象，导致
监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的 发生。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治 法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立 良好社会形象，提高公司知名度。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系危险源和风险识别评价分析及控制措施清单
危及员工健康
3
2
15
90
显着危险﹑需要整改
不得使用内服药品
外用药按指引使用
不正确姿势搬动伤者
导致伤者伤情加重
3
2
3
18
稍有危险﹑可以接受
按标准要求操作
8
厨房工作
地面湿滑
员工不小心滑倒摔伤
3
6
1
18
稍有危险﹑可以接受
工作场所安全守则
酷热环境
员工工作中中暑
3
6
3
54
一般危险﹑需要注意
安装换气空调
地震
员工受伤或死亡
0.5
0.5
100
25
一般危险﹑需要注意
应急准备和响应程序
台风/雷电/水灾/火灾
员工受伤或死亡
3
1
100
300
高度危险﹑需立即整改
应急准备和响应程序
26
上下模具
上下模具时易滑落
砸伤员工手脚
6
6
3
108
显着危险
作业人员穿钢头鞋及张贴警示标语
27
清洁、更换或维修天花光管/高挂设备(包括隔尘网及出风口等)
6
3
54
一般危险﹑需要注意
用电安全守则
使用清洁剂
长期使用腐蚀皮肤
3
6
1
18
稍有危险﹑可以接受
配戴橡胶手套
切菜﹑洗刀
不小心割伤皮肤
3
6
1
18
稍有危险﹑可以接受
员工小心操作
生\熟食混合存放
细菌感染引发疾病
1
1
15
15
稍有危险﹑可以接受
ISO45001：2018职业健康安全管理体系
ISO45001标准中文版1范围本标准规定了对职业健康安全管理体系的要求及使用指南，旨在使组织能够提供健康安全的工作条件以预防与工作相关的伤害和健康损害，同时主动改进职业健康安全绩效。
这包括考虑适用的法律法规要求和其他要求并制定和实施职业健康安全方针和目标。
本标准适用于任何有下列愿望的组织：a)建立、实施和保持职业健康安全管理体系，以提高职业健康安全，消除或尽可能降低职业健康安全风险（包括体系缺陷），利用职业健康安全机遇，应对与组织活动相关的职业健康安全体系不符合；b)持续改进组织的职业健康安全绩效和目标的实现程度；c)确保组织自身符合其所阐明的职业健康安全方针；d)证实符合本标准的要求。
本标准旨在适用于不同规模、各种类型和活动的组织，并适用于组织控制下的职业健康安全风险，该风险考虑了组织运行所处的环境以及员工和其他相关方的需求和期望。
本标准未提出具体的职业健康安全绩效准则，也未规定职业健康安全管理体系的结构。
本标准使组织能够通过组织的职业健康安全管理体系，整合健康和安全的其他方面，比如员工健康／福利。
本标准未涉及除给员工及其他相关方造成的风险以外的其他问题，比如产品安全、财产损失或环境影响等风险。
本标准能够全部或部分地用于系统地改进职业健康安全管理。
但是，只有本标准的所有要求都被包含在了组织的职业健康安全管理体系中且全部得以满足，组织才能声明符合本标准。
注：有关本标准要求的意图的更多指南，请见附录A。
2规范性引用文件无规范性引用文件。
3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。
3.1组织organization为实现其目标(3.16)而具有职责、权限和关系等自身职能的个人或群体。
注1:组织包括但不限于个体经营者、公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、合股经营的公司、公益机构、社团、或上述单位中的一部分或其结合体，无论其是否具有法人资格、公信或私营。
3.2相关方interested party能够影响决策或活动、受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人或组织(3.1)。
ISO45001：2018风险与机遇风险与机遇控制措施评审表资料-共6页
类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性等级执行部门时限外部因素法规要求法律、法规内容的变化风险：对职业健康安全相关法规的更新信息了解不够及时、准确。
不能转化为公司制度执行，使公司在职业健康安全管理方面存在隐患。
机遇：公司遵守职业健康安全管理要求，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
4×4=16 高1.主要职能部门按照要求加强国家职业健康安全法律法规的收集评价行政部、质量技术部全年2.行政部具体落实职业健康安全法律法规的要求行政部全年职业健康安全标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合职业健康安全标准的要求机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×3=9 一般1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价质量技术部全年2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求行政部全年中华人民共和国劳动法的影响风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
2×5=10 一般1.公司聘请法律顾问对劳动合同模板和公司规章制度进行合规性评审；2.建立和完善公司规章制度3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
行政部全年中华人民共和国职业病防治法的影响风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《中华人民共和国职业病防治法》现象，导致监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的发生。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×4=12 一般1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；2.定期组织员工进行健康体检；3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
ISO45001：2018职业健康与安全风险与机遇识别表
3×4=12
一般
1.各级部门必须严格按照职业健康流程要求开展日常工作，对出现的职业健康安全不符合情况及时调整，保持职业健康安全流程的可操作性；
3×4=12
一般
完善公司内部管理制度，通过优化内部管理，提高生产效率，提升产品质量等措施，可以内部消化新增加成本，提高公司的竞争优势。
行政部、质量技术部、生产部
全年
社会
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
2×5=10
一般
1.公司聘请法律顾问对劳动合同模板和公司规章制度进行合规性评审；
2.建立和完善公司规章制度
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
行政部
全年
中华人民共和Leabharlann 职业病防治法的影响风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《中华人民共和国职业病防治法》现象，导致监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的发生。
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
行政部 生产部
全年
内部因素
公司
运营
管理流程
风险：目前公司职业健康安全管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来一定的风险。
新版ISO45001：2018职业健康安全管理体系标准的理解和实施重点分述
新版ISO45001：2018职业健康安全管理体系标准的理解和实施重点分述ISO 45001：2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》已于2018年3月12日正式发布了。
本标准是在总结了多年来各国实施OHSAS 18001职业健康安全管理体系经验的基础上而制定的。
标准起草工作从2013年10月开始，历时4年半，2018年3月正式发布，该标准是集中了各国职业健康安全管理方面专家的智慧而形成的成果。
ISO 45001：2018职业健康安全管理体系新版标准不论在结构方面还是在内容方面都有了很大的变化，有一些变化对于标准的应用能产生较深远的影响，其中一些内容是对标准的重要发展。
应用ISO 45001：2018职业健康安全管理体系的组织，以及从事职业健康安全管理体系认证的人员，都应该准确理解本标准的各项要求，并研究如何在职业健康安全管理体系的建立、实施以及在职业健康安全管理体系审核中正确应用。
笔者（王顺祺）现将对该标准的理解和实施重点分述如下：一、新版标准的框架结构根据国际标准化组织的要求， ISO 45001：2018职业健康安全管理体系新版标准采用了ISO/IEC导则规定的标准框架结构。
ISO/IEC导则规定的标准框架，是国际标准化组织从2006年开始、组织所有有关的技术委员会共同研究制定的，这个标准框架是管理体系标准的重大发展。
在起草标准框架的过程中，国际标准化组织全面总结了20余年以来制定管理体系标准的经验，分析并解决了过去标准中存在的问题，提升了管理体系标准的合理性和科学性，新的标准框架体现了当代管理科学的最新成果。
ISO/IEC导则要求：国际标准化组织下属的各技术委员会在制定新的管理体系标准中必需遵守下列要求：1.标准的总体框架应遵从导则高层结构（High Level Structure）的要求；2.标准中的术语和定义要采用导则中的共用术语和定义；3.标准的共用条款应采用导则规定的条款名称和条款要求。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施表
司带来新的发展机遇。
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规
供应商的要 章制度，带来的职业健康安全风险
求
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要
求，提高职业健康安全管理意识
风险：客户对公司职业健康安全标准提高，
以及对供应过程中职业健康安全保护的期望
客户的需求 值提升，给公司生产及服务售后管理提出新
的要求
工安课 人事行政课
人事行政课
制造部、人事行政 部
法规 要求
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反
特种设备安 全监察条例 的影响
《特种设备安全监察条例》现象，可能造成 人身伤害甚至死亡事故。 机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例 》，可以切实保障员工职业健康安全，树立
良好社会形象，提高公司知名度。
3×5=15
3×3=9 3×3=9
一般 一般
1、各部门要及时关注员工的 心理变化，注意工作方式，创 造良好的工作环境，提高员工 的归属感。 2、办公室做好人员的储备， 防止人员流失后给公司带来的 风险； 3、各职能部门加强绩效考核 的有效开展，通过考核促进员
设备部严格按照公司的年度计 划做好设备改造和按照计划的 维护工作，提高公司设备、设 施稳定性。
资源 质
实，会对工作完成质量造成不好的影响。
内部 因素
绩效考核
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩 效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个 比较好的基础。
资源
基础设施管 理 公司运行环 境
见险：如果公司现有的运行环境以及设施、 设备管理不善，造成的职业健康安全事故， 会给公司造成很大的生产风险。 机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造 良好的环境。
工安课、人事行政 课
ISO45001 2018版标准讲解
8.1.3变更管理Management of change 8.1.4采购Procurement 8.2应急准备和响应Emergency preparedness and response
8.1运行策划和控制
8.1 Operational planning and control
在存在多个雇主的工作场所，组织应与其它组织 协调职业健康安全管理体系相关事项。（共享控制）
8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险
8.1.2 Eliminating hazards and reducing OH&S risks
过程运行控制的示例包括： • a)使用工作程序和系统; • b)确保员工能力; • c)建立预防性或预测性的维护和检查方案; • d)货物和服务采购规范; • e)应用法律法规和其他要求,或制造商的设备说明
c)工程控制、工作重组或两者兼用:将人与危险源隔 离;实施集体保护措施(如隔离、机器防护、通风系 统);应对机械操作;降低噪音;使用护栏防止高空坠落 ;重新组织工作以避免人员单独工作、不健康的工作 时间和工作量,或防止受到伤害。
8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险
8.1.2 Eliminating hazards and reducing OH&S risks
8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险
8.1.2 Eliminating hazards and reducing OH&S risks
以下示例说明了每一层级可以实施的措施： • a)消除:排除危险;停止使用危险化学品;在规划新
的工作场所时应用人机工程方法;消除单调的工作 或导致负面压力的工作;在某区域不再使用叉车;
ISO45001-2018(11)应对风险和机遇控制管理程序
应对风险和机遇控制管理程序1目的明确危险源辨识的方法与步骤，确定风险评价标准，辨识作业区域内的危险源并对风险进行评价和控制策划。
2范围适用于公司办公区域、生产区域。
3职责3.1各部门根据本部门作业过程，辨识本部门作业范围的危险源，并将统计相关的数据上报安全环保部。
3.2安全环保部负责进行危险源的辨识与风险评价，并确定具有中度以上风险的危险源。
4工作程序4.1辨识危险源、风险评价和风险控制策划的步骤：4.1.1根据公司的生产工艺流程图；4.1.2收集信息和法规；4.1.3确定生产过程中伴随的危险源；4.1.4按危险源的危险程度进行风险评价；4.1.5进行风险控制策划；4.1.6制定控制和改进程序。
4.2危险、危害因素的分类根据GB/T13861-1992《生产过程危险和有害因素分类与代码》标准，并结合GB/T6441-86《企业职工伤亡事故分类》标准中的坍塌、淹溺和车辆伤害的分类，把导致事故和职业危害分为如下6大类：4.2.1物理性危险、危害因素1)设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、外形缺陷)2)防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷，防护不当）3)电危害（带电部位裸露、漏电、雷电）4)噪声危害（机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声）5)振动危害（机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动）6)电磁辐射（电离辐射、X射线、非电离辐射、紫外线）7)运动物危害8)明火9)能造成灼烧的高温物质（高温气体、高温固体、高温液体）10)能造成冻伤的低温物质（低温气体、低温固体、低温液体）11)粉尘与气溶胶（不包括爆炸性、非毒性粉尘与气熔胶）12)作业环境不良（作业环境不良、基础下沉、采光照明不良、强迫体位、高湿高温）13)信号缺陷（无标志、标志不清楚不规范、标志位置缺陷）14)标志缺陷（无标志、标志不清楚不规范、标志位置缺陷）4.2.2化学性危险、危害因素1)易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、液体、固体、气溶胶）2)自燃性物质3)有毒物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体）4)腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）5)其他化学性危险、危害因素4.2.3生物性危险、危害因素1)致病微生物（细菌、病毒）2)传染病媒介物3)夹竹桃4)其他生物性危险、危害因素4.2.4心理、生理性危险、危害因素1)负荷超限（体力负荷超很、视力负荷超限）2)健康状况异常3)从事禁忌作业4)心理异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常）4.2.5行为性危险、危害因素1)指挥失误2)操作失误3)监护失误4)其他行为性危险和有害因素4.2.6其他危险、危害因素1)坍塌2)淹溺3)车辆伤害4.3确定危险源的依据1)客观具有或可能具有危险的2)法律法规及要求有叨确规定的3)职业健康安全方针4)事故、事件、不符合和预防措施5)相关方要求的6)其他4.4危险源辨识4.4.1危险源辨识方法本公司辨识危险源采用安全检查表、事件树分析等方法，同时采用问卷调查及现场观察作为辨识方法的补充。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2×3=6
一般
销售部加强与客户进行沟通，统一双方的职业健康安全标准
销售部
全年
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的职业健康安全影响，或是第三方的职业健康安全要求公司目前无法满足，由此造成的冲突
机遇：第三方要求会完善公司的职业健康安全管理水平
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×4=12
一般
1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；
2.定期组织员工进行健康体检；
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
生产部 行政部
全年
特种设备安全监察条例的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《特种设备安全监察条例》现象，可能造成人身伤害甚至死亡事故。
2×3=6
一般
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的职业健康安全要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨
行政部、质量技术部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、生产设备会造成较大的职业健康安全风险。
机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少职业健康安全风险。
4.定期保养特种设备。
设备部
全年
中华人民共和国消防法
风险：现有消防设施不符合《中华人民共和国消防法》，存在消防隐患
机遇：公司遵守《中华人民共和国消防法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×4=12
一般
1.根据消防要求，公司已配备消防设施；
2.定期检验消防设施的完好情况。
3×4=12
一般
完善公司内部管理制度，通过优化内部管理，提高生产效率，提升产品质量等措施，可以内部消化新增加成本，提高公司的竞争优势。
行政部、质量技术部、生产部
全年
社会
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
质量技术部、生产部
全年
市场
市场竞争力
风险：公司为保障职业健康安全管理体系有序运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了产品成本，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：因公司推行职业健康安全管理，增强了员工向心力，有利于公司各项管理制度的推行。
机遇：完善职业健康安全管理流程，提高执行力，可以提高公司的职业健康安全管理水平。
3×4=12
一般
1.各级部门必须严格按照职业健康流程要求开展日常工作，对出现的职业健康安全不符合情况及时调整，保持职业健康安全流程的可操作性；
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
2×5=10
一般
1.公司聘请法律顾问对劳动合同模板和公司规章制度进行合规性评审；
2.建立和完善公司规章制度
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
行政部
全年
中华人民共和国职业病防治法的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《中华人民共和国职业病防治法》现象，导致监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的发生。
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
外部因素
外部因素
法规要求
法律、法规内容的变化
风险：对职业健康安全相关法规的更新信息了解不够及时、准确。不能转化为公司制度执行，使公司在职业健康安全管理方面存在隐患。
机遇：公司遵守职业健康安全管理要求，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
4×4=16
高
1.主要职能部门按照要求加强国家职业健康安全法律法规的收集评价
行政部、质量技术部
全年
2.行政部具体落实职业健康安全法律法规的要求
行政部
全年
职业健康安全标准的变化
风险：公司现有的制度，是否符合职业健康安全标准的要求
行政部
全年
供应商的要求
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要求，提高职业健康安全管理意识
2×3=6
一般
对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作
采购部
全年
客户的需求
风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以及对供应过程中职业健康安全保护的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×5=15
高
1.设备部制定各类特种设备的操作规程，各类特种设备使用人员严格按照操作规程的要求进行操作；
2.设备部不定期抽查特种设备操作人员的操作要求，是否符合标准要求；
3.根据各种特种设备的检定周期，给予检定。
设备部
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门针对职业健康安全监管力度加大，如公司职业健康安全要求执行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：公司职业健康安全管理的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作
各部门
全年
2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查
机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价
质量技术部
全年
2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求
行政部
全年
中华人民共和国劳动法的影响
风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
行政部 生产部
全年
内部因素
公理流程基本覆盖了公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来一定的风险。