计算机辅助电话调查(CATI)方法的特点、应用和发展趋势

计算机辅助电话调查（CATI）的特点、应用和发展趋势
侯李伟
计算机辅助电话调查（CATI）是应用计算机系统，向自动生成或预置的电话号码拨号；然后由访问员读出计算机屏幕显示的问卷题目，通过电话询问调查对象，并将被访者的答案输入电脑，结束访问后直接导出数据。

在CATI技术中，问卷可以直接在计算机中设计、调试，抽样和配额在设计后可以交由计算机系统自动控制，访问的流程和逻辑由计算机控制，并且计算机会检查答案的适当性和一致性。

回答结果直接输入计算机，关于数据收集和结果的阶段性的和最新的报告几乎可以立刻就得到。

同时CATI可以提供更高效透明的监控方式，所有的话务监控、通话录音、监听、监看都在一个独立的计算机上执行，大大减低了对访问过程产生干扰的可能性。

↗计算机辅助电话调查的优点
1. 周期短。

省去了传统调查所必须的人员组织、印刷问卷、上门入户或邮寄问卷、审
核问卷、数据录入等环节，因此在短时间内即可完成调查，访问结束后几十分钟内即可汇总数据，周期短。

2. 可控性高。

计算机可以控制整个访问流程和逻辑，很大程度上可以避免人为操作的
错误，访问过程可以实现全程监控。

3.覆盖面广。

可以对任何有电话的地区、单位和个人进行调查。

随着电话的普及，CATI
的覆盖面可以很广。

4. 代表性高。

利用计算机系统按照统计理论进行抽样调查，确保其随机性；可按区域
等条件进行分组调查。

以往对电话调查代表性的存在质疑，但是在目前电话和手机已经普及的情况下，电话调查的代表性得到了很大的提升。

5. 可信度高。

所有调查访问均以录音方式保存下来以供复核，不易出现作弊。

CATI
访问与被调查者非当面接触，可在一定程度上打消被调查者顾虑，访问到更真实的信息。

6. 节省时间和费用。

与传统的入户调查相比，CATI访问不需要大量组织人员，也不需
要印刷问卷、外出调查以及人工录数据，时间和金钱的成本可以大大减缩。

↗计算机辅助电话调查（CATI）的局限性
1. 访问时间短。

电话调查中，受访者可以轻易挂掉电话，从而导致访问失败。

因此，
过长的问卷通常不适宜进行电话访问。

2. 访问程度较浅。

由于访员仅能通过声音来传达信息给受访者，因此难以获得面对面
的效果，此外受限于访问时间，难以支持有深度的访问。

3.无法使用辅助器具。

由于无法直接和受访对象接触，电话调查无法使用诸如答题卡
片等调查辅助器具。

因此，电话调查不适合那些题目选项较多的问卷，也不适合涉及到实物或需要辅助器具的调查。

4.信息的有效性存疑。

由于访员不在现场，因而很难判断所获信息的有效性。

而在传
统入户调查中，访员可以根据受访者的言行举止和居住情况来验证其回答问题的有效性。

而有研究表明，人们在电话里比当面接触时更容易撒谎。

因此，在电话访问中，更适合让人们表达观点，而尽量少询问可能会涉及到隐私的问题。

5. 对于小众群体的调查没有优势。

由于CATI技术依赖于随机拨号，且接通电话后才
能对受访者进行甄别，因此对于一些数量少的群体（如大学生或某种商品的购买者）的调查会存在大量甄别，从而效率很低而成本很高。

一般而言，群体越小，甄别量越大，就越不适合做电话调查。

从这个意义上来讲，CATI最适合做普通公众的民意调查。

↗CATI调查方法与其他方法的比较
总的来讲，不同调查方法并没有绝对的优劣之分，最重要的是要根据项目特点来选择相应的调查方式。

根据理论和经验，一般而言，一些主要调查方法在几个关键指标上的表现如下：
↗计算机辅助电话调查（CATI）适合于以下情况
综合以上情况，CATI调查的优点和缺点都比较明显，在实际调查中应该根据项目的具体要求来决定是否选择这一方式。

CATI适用于以下特点的调查项目：
1. 问卷较短，问题简单明确，内容逻辑较为简单，问题封闭，选项数量少而简单。

2. 访问无须借助声音之外的手段或器具。

3. 适宜询问对某些话题的观点和态度，而不宜询问太多个人信息或隐私。

4. 适合大众熟悉或关注的热点话题或突发事件，而不宜涉及专业性和生僻的话题。

5. 访问对象群体为非小众群体，甄别要求少。

计算机辅助电话调查（CATI）的发展趋势
目前，计算机辅助电话调查（CATI）越来越流行，这得益于以下几方面的发展趋势：（1）电子通信技术迅速发展为CATI提供了强大的支持。

计算机、互联网等电子通信技术的发展一日千里，为CATI技术提供了支持。

在硬件上，计算机运行速度在快
速增长，不断扩容的硬盘提供了足够多的空间用来存放电话录音；软件上，更为成
熟的数据库系统、自动随机拨号、流程自动化让使用者能更快捷有效地完成任务。

由于CATI与电子科技紧密相关，技术的迅速发展客观上也带来了更为廉价的成本。

（2）电话的普及大大增强了CATI调查的代表性。

在过去，电话调查的代表性问题一直被诟病，因为作为抽样框的电话号码薄并没有完整地覆盖到总体，因而调查结果
仅能推及到那些有电话的人。

但是在目前移动电话已经大为普及的情形下，CATI
调查抽样框大大扩展了，从而使得电话调查的代表性增强。

（3）入户访问变得越来越难。

无论在西方发达国家还是在中国，不断攀升的入户拒访率给这种传统调查方式带来了越来越大的阻碍。

而电话调查与之相比，能够较为容
易地接触到被访者，甚至能接触高端受访者。

在这种情况下，CATI电话调查越来
越成为一种主流的方式。

作为一种调查方法和技术，CATI已在欧美发达国家使用了三十多个年头，许多国家半数以上的访问均通过CATI完成。

在中国，受制于调查咨询行业的发展慢大环境，CATI技术的发展较晚，但是近年来发展势头很快，已经成为一种主流的调查方法。

（作者：侯李伟，中国社会科学院社会学所硕士，曾担任零点研究咨询集团项目经理。

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