质量管理体系内审检查及记录表范本
ISO9001质量管理体系内审检查表
审核人员：审核组长：审核日期：
标准条款
标准要求/检查内容
审核记录
(本栏如填写不下，请对应填写在本页背面，
注明标准条款号和检查区域)
涉及
部门或区域
符合性（Y/N）
1范围
1.公司管理体系覆盖范围和过程是否有缺失？
2.公司管理体系对标准条款是否有裁剪？
如有，所裁剪条款中过程确凿没有？
3.有设备布局图吗？有设备台账吗？设备档案是否齐全？
4.公司对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所是否足够(如面积)、适宜(如位置)？
5.过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？
有日常的维修保养记录吗？
6.重要设备有检修保养计划吗，是否得到实施？
7.公司的硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性和有效性？
3.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
有文件发放记录吗？
4.文件是否得到及时更改以及更改前是否批准？更改的文件是否确保了全部更换到位？
5.不同类型、状态(如修改、受控、作废、外来文件)的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
对需重新确认的情况是否规定、实施并有记录？
9.测量设备在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏或失效？
7.1.6组织知识
1.是否确定了现有的需要掌握的知识清单？
2.能保证员工学习到和学会这些知识吗？
3.是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？
7.2能力
1.公司对岗位基本要求(应知应会)是否确定或者有岗位说明书吗？
5.测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？
质量管理体系内审检查与记录表(范本)
质量管理体系内审检查及记录表编号： BG-8.2-?页码：受审部门最高管理者接待人审核日期相关文件内审员姓名标准审核内容现场审核内容评价章节号1． 1 1． 24． 1 5． 1范围是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？删减1）是否有删减？2）删减了哪一条款？3）删减的理由是否充分、合理？4）删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力？删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的责任？质量管理体系总要求1）质量管理体系的结构和层次是否清楚？2）过程是否识别并表述？3）是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？4）过程的顺序及相互关系是否明确？5）有那些控制准则和方法？6）如何保证体系运作所需的资源？7）信息是否充分？8）如何监视、测量分析这些过程？9）如何对过程实施采取必要的措施，并进行持续改进？（也可结合 5.4.2 质量管理体系策划的条款及其自身规定的内容）最高管理者的承诺通过审核活动来承诺并提供证据证明质量管理体系的有效性5． 2以顾客为关注焦点1）如何认识满足顾客的要求和法律法规的重要性？2）有那些措施使全体员工理解满足顾客和法律法规的重要性？3）最高管理层是否以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到满足？4）采取什么活动评价质量管理体系的有效性？可通过其他各有关条款的相应证据证实5． 3 5． 4．1 5． 4．2 5． 5质量方针1）是否制定了质量方针并发布？2）是否与组织的宗旨相适应？3）是否包括对满足要求和持续改进的承诺？4）是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？5）是否采取那些途径传达到相关部门？（可以抽查若干职工是否了解来证实）质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？质量目标1）质量目标是否制定并发布？2）质量目标是否分解和落实？分解是否适宜并得到评审？3）质量目标是否量化并可测量？4）质量目标是否与质量方针保持一致？5）质量是否满足产品要求所需的内容？质量目标的实现情况如何是否实现了持续改进？质量管理体系策划1）质量管理体系策划的形式、结果是什么？2）策划的结果是否能实现质量目标以及4.1 总要求？3）策划的结果是否有持续改进的要求？策划和实施是否保持了质量管理体系的完整性？职责权限1）是否明确各过程职能和岗位，其相互关系？2）部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是否明确?3）管理者代表是否有任命, 其职责权限是否明确 ?4）赋予管理者代表的职责、职权是否能确保 ?●质量体系的建立和保持●向最高管理层报告质量体系的运行情况, 包括质量改进●在整个组织提升对顾客要求的认识●质量体系有关的外部联络5． 66． 1 8． 55)是否对沟通的方式和渠道作出规定 ?通过效果检查 ,横向、纵向的信息传递管理评审1)最高管理层是否按策划对质量管理体系进行管理评审 ?2)管理评审的间隔时间多少 ?是否适宜 ?是否由最高领导支持管理评审 ?3)评审内容包括了体系的适用性、充分性、有效性 ?4)管理评审的输入内容是否齐全 ?●审核结果●顾客反馈●过程情况和产品的符合性●纠正和预防措施的状况●上一次管理评审的跟进情况●可能影响质量管理体系的变化5)管理评审的输入内容包括哪些 ?●质量管理体系及其过程的改进●产品的改进●资源需求●其他6)评审结果是否记录 ?评审结果是否得到落实 , 包括改进和采取相关的措施 ?资源提供1)如何确定质量管理体系运行和产品符合性所需的资源 ?2)所提供的资源能否满足 QMS 运行和持续改进有效性的要求 ?所提供的资源是否确保产品或服务质量达到顾客满意 ?改进1)如何认识“持续改进”?2)采取什么措施使全体员工理解持续改进的含义和作用 ?3)通过什么途径为持续改进创造全员参与的氛围 ?4)持续改进的项目和成效 ?对纠正和预防措施效果是否验证 , 并进行表彰和肯定 ?注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△” 。
质量、 环境管理体系内审检查表范例
-持续改进质量管理体系的
义务、持续改进？
承诺
E:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，
并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环
境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和
评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的
承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期
评审？
5.2.2 沟通质量方针 质量方针应： -作为形成文件的信息，可 获得并保持； -在组织内得到沟通、理解 和应用； -适宜时，可为有关相关方 所获取。
限
最 和权限
理解是否适宜？各职责间关系是否明确？
高管理者应确保组织内相关 最高管理者确保在组织 E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或
岗位的职责、权限得到分派 内部分配并沟通相关岗 真空？权限是否明确？理解是否清晰？
、沟通和理解。
- 位的职责和权限
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要
望
-组 和期望
及客户)
包括：
织应确定与质量管理体系有 确定与环境管理体系有 •顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
关的相关方；
关的相关方；这些相关 •已与顾客或外部供应商达成的合同
-组织应确定与质量管理体 方的需求和期望；这些 •行业规范及标准
系有关的相关方的要求。 需求和期望中哪些将成 •和社区团体或非政府组织的协议
质量方针,质量方针应： 、实施并保持环境方针 的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类
-适用组织，并支持战略方
型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利
向；
-质量
益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资
目标的框架； -满足适用
IATF 16949质量体系审核检查表参考
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/孙学梅
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
编制/日期：审核/日期：核准/日期：
编号：ZR-CX-15-02 版本：A 保存十年。
质量管理体系内审检查表
质量管理体系内审检查表内部审核检查表过程Q 4.1理解组织及其所处的环境审核内容1.是否建立了确定内、外部环境因素的机制（文件）。
2.在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响。
如：经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、息渠道等（外部因素）。
3.如何收集、识别、分析、评审内外部因素。
4.是否持续地识别、分析、评审内外部因素，动态更新。
注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。
Q 4.2理解相关方的需求和期望1.是否建立了识别相关方及其需求的机制（文件）。
2.如何识别、评价相关方；所识别的相关方是否适宜。
3.是否收集并确定这些相关方的需求及期望。
4.是否对这些相关方及其要求的息进行分析、监视和评审。
注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。
Q 4.3确定质量管理体系的范围1.质量管理体系是否规定了明白的边界和范围。
2.公司在确定体系范围时是否考虑了内内部环境所带来的风险及其应对相关方要求和公司产品服务等因素。
3.体系范围是否形成文件，在什么文件中进行明确。
4.若体系标准的某些要求不适用，公司是否进行了声明，声明是否适宜。
审核发现（包括时间、地点、事实）结果1Q 4.4质量管理体系及其过程1.公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些进程所需的资源；是否分配这些进程的职责和权限；是否按照6.1的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。
2.体系策划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变换的策划。
3.形成了哪些质量管理体系文件以支持体系运行。
形成了哪些记录以证明体系的正常运行。
Q 5.1领导询问最高管理者: 作用和承诺1.是否清楚在质量管理体系中承担的职责。
ISO质量管理体系内审检查表
1、审查质量手册中质量体系覆盖的过程，在现场审查时进一步确认其实际情况？
2、查相关文献并结合现场审核查验证和确认活动、以及验收准则，必要的记录是否得到了规定？实行效果如何
3、针对特定的产品、项目或协议（这些特定的产品、项目或协议与现有的产品不同），是否编制了质量计划，内容是否完整？
6.1
资源提供
◆组织如何拟定并提供所需的资源？
◆提供的资源是否满足体系的规定？
1、组织是否规定了提供资源的途径？
2、对与质量有关的人员如何进行培训？
3、如何进行人员补充？设施、设备更新如何实行？
4、是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？
6.2
人力资源
◆是否拟定了影响质量的各类人员的能力规定
1、询问负责人并索取有关环境因素辨认和控制的文献；
2、查阅按控制计划实行控制的记录，并现场观测控制效果；
3、查阅生产现场管理及安全文明生产的有关规定，并现场观测执行情况。
7
产品实现7.1
产品实现的策划
◆是否拟定了产品实现过程？
◆验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定？
◆是否规定了必要的记录？
◆是否针对特定的产品、项目或协议编制了质量计划？
◆培训计划是否得以有效实行
◆是否对培训有效性进行了评价？
◆培训的记录
1、询问部门负责人是否获得工作岗位能力规定的文献规定？
2、查阅培训的相关资料：培训计划、培训记录、评价培训的有效性的有关证据，检查其是否符合规定；
3、抽查3-4人，通过询问，观测，查阅记录等检查其是否具有岗位能力。
6.3
基础设施
◆组织如何拟定、提供并维护所需的基础设施？
质量管理体系内审检查及记录表(范本)
质量治理体系内审检讨及记载表编号：BG-8.2-?页码：
质量治理体系内审检讨及记载表编号：BG-8.2-?页码：
质量治理体系内审检讨及记载表编号：BG-8.2-?页码：
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质量治理体系内审检讨及记载表编号：BG-8.2-?页码：。
质量管理体系内部审核检查表及现场记录表
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表目录1－5、公司领导6－13、行政办公室14－22、贯标办23－24材料设备处25－28、技术质量处29－36、生产计划处37－38、经营处39－49、项目部环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表。
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标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．3
是否了解组织的质量方针及其内涵?
5．4．1
是否了解组织的质量目标?
质量目标的实现情况如何,统计有否依据,是否可信?
5．5．1
5．5．3
是否了解本部门及自身的职责,内部沟通方法及效果?
4．2．1
是否编制了文件控制程序?
4）删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力？
删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的责任？
4．1
质量管理体系总要求
1）质量管理体系的结构和层次是否清楚？
2）过程是否识别并表述？
3）是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？
4）过程的顺序及相互关系是否明确？
5）有那些控制准则和方法？
6）如何保证体系运作所需的资源？
7）信息是否充分？
8）如何监视、测量分析这些过程？
9）如何对过程实施采取必要的措施，并进行持续改进？
（也可结合5.4.2质量管理体系策划的条款及其自身规定的内容）
5．1
最高管理者的承诺
经过审核活动来承诺并提供证据证明质量管理体系的有效性
5．2
以顾客为关注焦点
1）如何认识满足顾客的要求和法律法规的重要性？
2）有那些措施使全体员工理解满足顾客和法律法规的重要性？
3）最高管理层是否以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到满足？
4）采取什么活动评价质量管理体系的有效性？
可经过其它各有关条款的相应证据证实
5．3
质量方针
1）是否制定了质量方针并发布？
●质量体系有关的外部联络
5)是否对沟通的方式和渠道作出规定?经过效果检查,横向、纵向的信息传递
5．6
管理评审
1)最高管理层是否按策划对质量管理体系进行管理评审?
2)管理评审的间隔时间多少?是否适宜?是否由最高领导支持管理评审?
3)评审内容包括了体系的适用性、充分性、有效性?
4)管理评审的输入内容是否齐全?
2)这些方法实施的情况如何?
顾客满意程度的数据是否用于体系的持续改进?
8．2．2
内部审核
1)是否对内部审核进行策划?
2)策划的结果是否适合企业现状,包括覆盖的产品/服务范围、现场和过程?
3)内审是否按策划的规定要求实施?
8．2．3
过程的监视和测量
1)对体系过程进行监视和测量有哪些方法?
2)如何证实这些监视和测量方法的能力?
4)确定并经过何种测量、分析改进方式,确保质量管理体系的有效性?
向最高领导报告质量管理体系业绩与改进的建议情况?
5．4．2
质量管理体系策划
1)策划是否体现了产品和企业的特点?
2)策划是否持续改进和体系的完整性/
3)策划的输出是否形成文件并传递到相关方?
7．1
产品实现的策划
1)是否明确产品实现的策划过程以及实施职责?
●审核结果
●顾客反馈
●过程情况和产品的符合性
●纠正和预防措施的状况
●上一次管理评审的跟进情况
●可能影响质量管理体系的变化
5)管理评审的输入内容包括哪些?
●质量管理体系及其过程的改进
●产品的改进
●资源需求
●其它
6)评审结果是否记录?
评审结果是否得到落实,包括改进和采取相关的措施?
6．1
资源提供
1)如何确定质量管理体系运行和产品符合性所需的资源?
注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
质量管理体系内审检查及记录表
编号：BG-8.2-?页码：
受审部门
管理者代表
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．5．2
管理者代表
1)是否了解管理者代表的职责、权限?
2)如何确保体系的建立、实施和保持?
3)在组织内提高满足顾客要求的意识做了哪些工作?
2）是否与组织的宗旨相适应？
3）是否包括对满足要求和持续改进的承诺？
4）是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？
5）是否采取那些途径传达到相关部门？（能够抽查若干职工是否了解来证实）
质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？
5．4．1
质量目标
1）质量目标是否制定并发布？
2）质量目标是否分解和落实？分解是否适宜并得到评审？
质量管理体系内审检查及记录表范本
质量管理体系内审检查及记录表
编号：BG-8.2-?页码：
受审部门
最高管理者
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
1．1
范围
是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？
1．2
删减
1）是否有删减？
2）删减了哪一条款？
3）删减的理由是否充分、合理？
2)所提供的资源能否满足QMS运行和持续改进有效性的要求?
所提供的资源是否确保产品或服务质量达到顾客满意?
8．5
改进
1)如何认识“持续改进”?
2)采取什么措施使全体员工理解持续改进的含义和作用?
3)经过什么途径为持续改进创造全员参与的氛围?
4)持续改进的项目和成效?
对纠正和预防措施效果是否验证,并进行表彰和肯定?
3）质量目标是否量化并可测量？
4）质量目标是否与质量方针保持一致？
5）质量是否满足产品要求所需的内容？
质量目标的实现情况如何是否实现了持续改进？
5．4．2
质量管理体系策划
1）质量管理体系策划的形式、结果是什么？
2）策划的结果是否能实现质量目标以及4.1总要求？
3）策划的结果是否有持续改进的要求？
策划和实施是否保持了质量管理体系的完整性？
8．5．1
持续改进
1)如何利用各种信息来进行持续改进?
2)有哪些方式实施改进?
3)改进效果如何?
4)改进是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
质量管理体系内审检查及记录表
编号：BG-8.2-?页码：
受审部门
办公室
（文件管理部门）
接待人
审核日期
相关文件
5．5
职责权限
1）是否明确各过程职能和岗位，其相互关系？
2）部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是否明确?
3）管理者代表是否有任命,其职责权限是否明确?
4）赋予管理者代表的职责、职权是否能确保?
●质量体系的建立和保持
●向最高管理层报告质量体系的运行情况,包括质量改进
●在整个组织提升对顾客要求的认识
2)如何确保产品实现的策划与质量管理体系其过程的要求一致?
8．1
测量分析和改进总则
1)策划和确定何种测量、分析和改进方式确保产品/体系的符合性?
2)确立何种方法持续改进体系的有效性?
3)策划确立何种统计技术和方法?
4)统计技术和方法是否适宜和有效?
8．2．1
顾客满意
1)了解顾客满意程度规定了哪些方法?