公共政策执行(1)
第八章公共政策的执行——PublicPolicyImplementation第一
1.政策认知
2.制定实施计划
3.进行物质准备 4.做好组织准备
（二）实施阶段
1．政策宣传
2．政策实验
3．全面推广
4．沟通协调
（三）总结阶段
1.监督检查
2.政策执行再决策
三、政策执行资源
1.财物资源
2.人力资源 3.信息资源 4.权威资源 5.制度资源
四、政策执行的基本手段
2.1975——1980，政策执行框架研究
这一阶段的研究有两个方面：一方面有大量的文献描 述了影响政策执行的因素，但是没有产生关于政策执 行的有用的理论。另一方面，也有一些文献开发了识 别这些影响因素的分析框架，这些框架可以被概括为 自上而下的途径和自下而上的途径。
3.1980——1985，框架的应用研究阶段 大部分政策执行的研究框架在1980——1985年间被 他们的开发者或者其他研究者进行了检验。卡 尔·凡·霍恩（Carl Van Horn）认为能够从这些研究中 得出4个结论：一是这些框架在对政策执行的成功或者 失败的一般解释方面是成功的；二是在执行研究中时 间周期是非常重要的，研究的结论可能随观察的时间 而改变；三是一些项目被成功的执行了（例如70年代 初期的案例研究强调失败的较多，而后来的研究则得 出乐观的结论的多）；四是学者们发现甚至最简单的、 最适度的政策项目也可能失败。
第八章 公共政策的执行 ——Public Policy Implementation
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 政策执行概述 政策执行的原则、过程、资源与手段 影响政策有效执行的主要因素 公共政策执行的偏差及其矫正 政策执行研究的演进
政策执行：也就是从政策生效起到实现决策目标的整
个过程。 1973年，艾伦· 维尔达夫斯基和杰弗里· 普瑞斯曼: 《执行：联邦政府的期望在奥克兰市落空》 20世纪七八十年代形成了“执行运动”。
公共政策学第七章 公共政策执行
第七章公共政策执行一、单项选择题1.政策执行的出发点和归宿点是A.政策目标B.政策宣传C.政策发展D.政策创新【解析】A2.政策执行的互适模型的构建者是美国学者A.霍恩B.雷恩C.麦克拉夫林D.史密斯【解析】C 本题主要考查的知识点是互适模型的构建者。
互适模型，也被称为“互动理论模型”，是由美国学者麦克拉夫林构建的，他的代表作是写于1976年的《互相调适的政策实施》。
3.政策执行的互适模型认为：成功的政策决定有赖于有效的政策执行，而有效的政策执行则有赖于成功的A.处理紧张过程B.“游戏”原则C.压力、动力机制D.互相调适过程【解析】D4.以完全理性人为假设前提，视政策执行为一种游戏或赛局的模型是A.系统模型B.综合模型C.互适模型D.博弈模型【解析】D 本题主要考查的知识点是博弈模型。
博弈模型是博弈论运用于公共政策执行而形成的理论模型，即以博弈理论观察、分析执行过程中相关参与者就政策目标或手段的达成所做的说服、协商与妥协等互动情形。
它以完全理性人为假设前提，视政策执行为一种游戏或赛局。
5.体现了执行过程的开放性要求，也强调了一定的封闭性对于一个系统成长的必要性的模型是A.博弈模型B.互适模型C.系统模型D.循环模型【解析】D 本题主要考查的知识点是循环模型。
循环模型强调了被人们忽视的监控对于有效执行的必要意义；体现了执行过程的开放性要求，也强调了一定的封闭性对于一个系统成长的必要性。
6.“霍恩——米特尔模型”，是美国学者霍恩和米特尔提出的一个政策执行模型，又称A.循环模型B.互适模型C.系统模型D.综合模型【解析】C7.政策执行研究经历了三代发展路径，其中第二代政策执行研究路径被称为A.“向前推进策略”B.“向后推进策略”C.“整合策略”D.“以政策为中心的路径”【解析】B8.反映附加式政策执行现象的是A.“阳奉阴违”B.“土政策”C.“断章取义，为我所用”D.“上有政策，下有对策”【解析】B 本题主要考查的知识点是附加式政策执行的表现形式。
公共政策的执行
政策的全面实施是政策实施过程中操作性、程序性最强，涉及面最具体、员广泛的一个环节。全面实施政策要求严格遵循政策执行的基本原则，充分发挥政策执行的功能要素，以保证政策目标的圆满实现。
(七)协调与监控政策的协调与其他有关人员做到思想观念上的统一和行动上的一致，才能保证执行活动的同步与和谐。监控是政策实施过程的保障环节，使政策执行活动不偏离政策目标，取得预期的政策效果。
(三)经济手段
经济手段是指根据客观经济规律和物质利益原则，利用价格、工资、利润、利息、税收等各种经济杠杆，调节政策执行过程中的各种不同经济利益之间的关系，以促进政策顺利实施的方法。各种经济手段的功能是不同的，应根据不同情况采用不同的经济手段，切不可简单划一地规定，更不能不加分析地套用。
(四)思想诱导手段
4．客体因素。政策对象越多，执行就越复杂。政策实践与政策对象之间的习惯思想、行为差距越大，执行难度就越大。政策对相对政策的认同程度越大，接受、配合政策执行的最直接因素。
5．执行监控不力。在政策执行过程中，从上到下若是缺乏强有力的监控机构专门负责检查监督各种政策的贯彻落实情况，时间一久，“上有政策，下有对策”之风自然盛行。
4．执行的协调性
政策执行是各种政策要素在空间上的分配、重组、展开和运动的过程。任何一个要素的发展变化以及各要素的分配方式、比例、组合结构等变化都会直接影响到政策政策执行的进程。
四、公共行政执行的影响因素
1．政策本身的缺陷。政策目标不准确，政策目标太高、太绝对化、太片面化，都会致使执行者不得其要领，政策实施难以平衡。政策内容不具体，模棱两可、含糊不清，容易引起政策界限不清河导致政策随意变动。政策不配套会导致新老政策之间，宏观和微观政策之间没有很好的衔接和配套，给政策执行带来困难。
第六章公共政策执行
第六章 公共政策执行主要内容政策执行的基本理论政策执行的理论模型与价值途径政策执行的一般程序政策有效执行的前提条件创造性执行政策的问题政策执行工具第一节 政策执行的基本理论一、政策执行的含义政策执行就是指政策方案被采纳以后，政策执行者通过一定的组织形式，运用各种政策资源，经解释、实施、服务和宣传等行动方式将政策观念形态的内容转化为现实效果，从而使既定的政策目标得以实现的过程。
两大学派的观点：行为学派关注政策作为行动指南的导向性作用，强调政策执行得关键问题在于政策执行机关如何采取政策行动。
组织理论学派则强调政策执行组织机构的作用，认为任何政策都是通过一定的组织得以实施的。
二、政策执行的特征1、对象的适用性2、执行的灵活性3、执行的有序性4、过程的动态性5、执行的协调性6、执行的时限性7、途径的多样性三、政策执行的基本手段1、行政手段（权威性、强制性、对象的有限性和时效性）2、法律手段（权威性、强制性、规范性、稳定性）3、经济手段（间接性、有偿性、关联性）4、思想诱导手段（制造舆论、说服教育、协商对话、奖功罚过）四、政策执行的功能1、确保政策目标的实现，是解决社会问题的关键环节2、检验政策成效3、为后续政策制定提供重要依据第二节 政策执行的理论模型与研究途径一、政策执行的主要理论模型1、史密斯的过程模型理想化的政策、目标群体、执行机构、环境因素2、麦克拉夫林的互动模型3、美国政策科学家巴达奇的博弈模型4、雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型5、美国著名政策科学家萨巴蒂尔和马兹曼尼尔的执行综合模型二、政策执行的研究途径1、自上而下的研究途径2、自下而上的研究途径3、“政策/行动连续统”途径4、工具选择途径第三节 政策执行的一般程序1、政策颁布所谓政策颁布，就是下达实施政策的指令。
政策颁布以政策的合法化为前提，有一定的程序和规定。
有两种形式：1、用内部文件形式下发到有关机关；2、通过大众传媒、机关报刊等形式公布于众。
第九章--公共政策执行--(《公共政策学》PPT课件)
（二） 执行主体
１、政策执行组织： 组织结构的合理性、组织权责的明确性 ２、政策执行人员： 利益因素、心理因素、知识因素、能力因素
（三） 政策对象
公共政策对象具有以下特点。 １、规定性 ２、受动性 ３、主观差异性
（四） 政策环境
影响公共政策执行的政策环境可区分为自 然环境和社会环境。
１、自然环境
其目的是界定解释政策执行为何会随着时 空、政策、执行机关之不同而有所差异，因而 可预测未来出现的政策执行类型。
戴尼丝·施柏丽认为政策是否能够有效执行，关 键在于培养正面的府际运作关系。关于联邦与地方 官员的彼此互信程度以及上级机关监督介入情形， 将府际运作关系分为：
•①合作共事型 •②合作但维持地方自主型 •③逃避式各自为政型 •④争斗式各自为政型
政策执行系统的自然环境是指与执行系统 发生密切联系并与之进行物质、能量和信息交 换的外部自然条件。
２、社会环境
政策执行系统的社会环境是指该系统以外由 人的活动形成的、并对政策执行活动产生交互 影响的各种社会因素。这些因素可细分为社会 的政治环境、经济环境和文化环境等。
第四节 政策执行偏差及其矫正
一、什么是政策执行偏差
（二） 客观原因
政策质量低劣常常是造成执行效果 不佳的根本原因。主要表现在以下几 个方面： （１） 政策目标错位或模糊不清； （２） 政策“打架”； （３） 政策不可行； （４） 政策缺乏稳定性和连续性。
三、政策执行偏差的矫正
公共政策执行偏差的矫正是指政策执行主 体采取一定的纠正措施，使政策执行回到正 确的方向，并且消除或尽可能减少其负面效 应和不良后果的过程。矫正偏差的对策包括 以下几方面： １、加强政策执行的成本— 收益分析 ２、加强政策的认知力度 ３、提高政策执行者的素质 ４、加强政策执行的控制与监督 ５、加强政策执行的制度创新
第七章公共政策执行
第七章公共政策执行公共政策执行是指政府根据立法和决策结果，在一定的时间和范围内，通过组织资源和行动来实现政策目标，促进社会发展和改善公共服务的过程。
公共政策的执行是政策实施的最后一环，决定了政策的有效性和成功与否。
本章将从政策执行的原则、要素、方法和挑战等方面进行探讨。
一、政策执行的原则1.党的指导原则：在执行公共政策过程中，必须始终坚持党的基本路线、方针、政策，遵循党的领导、党的纪律，确保政策执行符合党和国家的整体利益。
2.均衡原则：要确保公共政策的执行，在社会各个领域和地区之间，不偏不倚，不现象，不因地制宜，切实维护社会公平和公正。
3.科学原则：根据实际情况，采取科学方法和手段，确保政策执行的科学性和有效性。
包括科学决策、科学管理、科学监督，为政策执行提供科学依据。
4.可持续原则：政策执行要有持续性，不能停滞不前。
政策执行需要提供持久、可持续的支持，以确保长期发展。
5.公正原则：在政策执行过程中，要坚持公正、公平、公开的原则，避免滥用权力、不当干预和不合理规定，保证民众的合法权益。
二、政策执行的要素1.领导与管理：政策执行需要有明确的领导机构和人员，负责监督、指导和管理政策执行工作，确保政策执行的顺利进行。
2.资源和能力：政策执行需要有充足的资金、人力、物力等资源支持，以及具备执行相关政策的能力和技术。
3.组织与协调：政策执行需要建立起相应的组织结构，明确各部门和机构的职责和协作关系。
同时，要加强各部门和机构之间的协调，形成政策执行的合力。
4.监督与评估：政策执行需要建立健全的监督和评估机制，对政策执行中的问题、困难进行及时发现和解决。
评估政策执行的效果，及时调整和优化政策。
三、政策执行的方法1.制定具体措施：政策执行需要根据政策目标和方针，制定具体的措施和工作计划，明确行动步骤和时间节点，确保政策执行有条理、有计划。
2.加强宣传和培训：政策执行需要通过广泛宣传，提高公众的认识和参与度。
同时，要加强相关人员的培训和技能提升，提高政策执行的能力和素质。
第六专题--公共政策内容的执行1
第六专题公共政策的执行公共政策经合法化过程后，一经采纳即进入政策执行阶段。
政策执行是将政策理想转化为政策现实、政策目标转化为政策效益的唯一途径。
政策执行的有效性事关公共政策的成败。
因此，政策执行是政策生命周期中最重要的环节之一。
公共政策的执行活动也是一个完整的过程，下面的案例说明了这一问题。
案例9-1 营口市委贯彻执行家庭联产承包责任制家庭联产承包责任制是我国改革开放以来普遍实行和不断完善的一项最为重要的“三农”（农民、农村、农业）政策。
辽宁省营口市委按照“宣传—试点—推广”的程序开展工作，确保了该项政策的有效执行。
1980年11月初，中共营口市委召开五届四次全委（扩大）会议，系统学习和全面理解中共中央[1980]75号文件，认识到应当把推选家庭联产承包责任制作为农村改革的重要内容。
全市家庭联产承包责任制从1981年10月开始酝酿、调查，12月上旬县、区召开三级干部会讨论贯彻和落实，各县、区层层训练干部，提高对该政策的认识程度，并在一些社队进行政策试验。
县乡（社）共抓了102个试点队，参加试点工作的县乡干部790多名。
1982年1月1日，中共中央批转《全国农村工作会议纪要》。
营口市委认真贯彻《纪要》精神。
市委领导带领农工部干部到农村生产队搞调查研究，总结出一套包干到户的典型经验；并发动群众，指导落实联产承包到户责任制。
1984年1月1日，中共中央下发《关于农村工作的通知》即一号文件，作出关于延长土地承包期的规定，从根本上解除了人们长期存在的“三怕”顾虑，即农民怕政策变，冒尖户怕露富，基层干部怕犯新错误。
一号文件有力地促进了家庭联产承包责任制的全面落实，营口全市实行这项制度的农户由1982年的76.8%发展到99%。
1984年12月24日营口市委宣布，全市以实行家庭联产承包责任制为中心的农村第一步改革已基本完成。
家庭联产承包责任制的实行，极大地解放了生产力，推动了农业生产的发展。
1996年10月7日，中共营口市委、营口市政府根据中央有关政策，作出延长土地承包期30年的决定，进一步稳定和完善了承包经营制度。
公共政策的制定和执行
公共政策的制定和执行一、引言公共政策作为国家管理的核心，它直接关系到社会的建设和发展。
公共政策的制定和执行，是政府机构在履行职责过程中必须面对的问题。
在公共政策制定和执行过程中，需要考虑到政策的合理性和有效性，以及政策制定和执行的难点和瓶颈，同时，需要注重公众参与，及时的反馈和调整政策，以实现政策的最终目标。
二、公共政策制定1. 公共政策的概念公共政策是指政府为了解决社会问题，协调社会利益，规范社会行为，保障社会发展和稳定而制定的一系列行动计划和决策的总和。
公共政策在制定时需要考虑各方面的因素，如人口、经济、社会文化、环境等。
2. 公共政策的制定程序公共政策的制定需要经过一定的程序，一般包括以下4个相关步骤：问题识别、政策设计、政策实施和政策评估。
(1) 问题识别政策制定的第一步是确定问题和问题影响的程度。
在这个阶段，政策制定者需要从多个渠道得到关于问题的详细信息，并分析它们，确定问题的重要性和优先级。
这个阶段的重点在于对问题的定性、定量分析，确定问题的本质。
(2) 政策设计政策设计是指根据问题的特点和情况，制定详细、具体的政策方案，确定目标、手段和实施方法等。
政策设计阶段的重点在于确定政策目标以及构建政策的实施框架。
(3) 政策实施政策实施是将制定的政策方案付诸实践并实现目标的过程。
政策实施涉及到资源配置、组织管理、监督、检查和反馈等问题，需要针对实施过程的不同阶段，采取不同的策略和技巧。
(4) 政策评估政策评估是对政策的效果、效率、公平性和可行性等进行评价的过程，评估的目的是提供政策制定、实施和改进的反馈，为政策的调整和修正提供支持。
3. 公共政策制定难点和瓶颈随着社会进步和改革开放的不断深入，公共政策制定面临着众多的难点和瓶颈。
主要表现在以下几个方面：(1) 观念和体制转变缓慢政策制定者难以从旧观念的束缚下彻底摆脱，政策制定中的体制机制也未能真正适应各种不同类型政策的各种限制和需求。
(2) 实际效果缺乏可靠的评估目前公共政策制定过程中政策效果评估不足，无法真正得出政策效果是否达到预期的结论。
蒙大《公共政策学》讲义06公共政策执行
第六章公共政策执行第一节公共政策执行的含义、原则和模型一、公共政策执行的含义、特点和作用1.公共政策执行是政策过程的实践环节，是将公共政策目标转化为政策现实的唯一途径。
我们认为，所谓公共政策执行就是政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。
2.公共政策执行是公共政策的具体实践过程，具有如下特点：(1)目标的导向性(2)内容的务实性(3)行为的能动性(4)影响的深远性(5)手段的强制性3.公共政策执行是政府公共管理活动的中心环节，是实现公共政策目标的最直接、最重要、最关键的决定因素。
公共政策执行在政策过程中具有的地位和作用，具体而言，有以下几点：(1)公共政策执行是实现政策目标的重要途径。
公共政策的价值和意义只有通过政策执行才得以实现。
(2)公共政策执行是检验政策质量的唯一环节。
公共政策正确与否、质量优劣、时效有无都必须经过政策执行才能得到检验。
(3)公共政策执行是制定后继政策的基本依据。
政策执行过程中反馈过来的实践经验与政策信息，是公共政策执行再决策和制定后继政策的基本依据和重要参考。
二、公共政策执行的原则1.忠实原则是公共政策执行的基本原则。
2.公共政策是对社会资源的权威性分配，反映的是大多数公民的利益诉求，因此政策执行必须坚持民主原则。
3.政策执行坚持法治原则，有利于实现政策执行的法律化、制度化和规范化。
4.政策执行坚持创新原则，就是要求政策执行主体在遵循政策的精神实质，保证政策的统一性、严肃性和权威性的前提下，采取灵活多样的方式、方法，因时因地制宜.5.政策执行必须进行成本—收益分析，尽可能减少政策执行成本，保证提供高效优质的公共服务或“公共产品”。
三、公共政策执行的理论模型(一)政策研究学者从不同的角度出发，形成了多种政策执行理论：1.行动理论将政策执行视为对某一项公共政策所要采取的广泛的行动；2.组织理论强调组织在政策执行中的核心地位，认为只有了解组织是怎样工作的，才能理解所要执行的政策以及它在执行中如何被调整和塑造的；3.因果理论将政策看作一种假设，将政策执行看作是引导人们到达目的地的地图，关注政策过程中的因果关系；4.管理理论强调政策执行是一种管理过程；5.交易理论认为政策执行是一个政治上讨价还价的过程；6.系统理论将政策执行理解为政策系统与环境进行物质、能量和信息的交换过程。
第四章 公共政策的执行
第四章公共政策的执行内容提要：公共政策的执行就是把决策内容付诸实施的过程。
公共政策的执行从一定程度上，比政策的制定更复杂、更困难。
政策的执行直接决定着公共政策内容能否实现以及实现的程度；政策执行是检验政策的依据；政策执行是修正、补充和改进政策的重要途径；政策执行的效果与影响又是形成新的政策的基础。
公共政策执行的理论模式主要有：过程理论、调适理论、博弈理论以及综合理论模式。
公共政策能否成功的执行受到客观环境、执行人员、执行对象、执行资源以及政策本身等因素的影响与制约。
公共政策执行的过程是由执行的准备阶段(包括制定计划活动以及一般的准备活动，如思想动员、组织落实、物质准备等内容)，实施阶段(包括指挥、沟通、监督与控制)以及总结阶段来组成。
公共政策执行的主要手段有：行政手段、法律手段、经济手段、宣传与引导手段等。
第一节公共政策执行概述一、公共政策执行的概念公共政策的执行就是把决策内容付诸实施的过程。
公共政策的制定与执行，既相互联系又具有一定的特殊性与独立性。
传统的公共行政认为公共政策的执行是政府官僚组织的职责。
这种观点认为政策的执行是一种自上而下的过程。
其特点为：①政策执行是政府组织的单方面事务。
②政策执行是一种闭合结构，是政府组织自身的权力分配与关系的调节。
③政策执行者与执行对象之间是一种管理与被管理、控制与被控制的关系。
④公共政策执行的监督是由政府组织自身由上自下的控制。
以上观点具有一定的缺陷和偏颇。
实际上公共政策执行既是政府组织的重要职责与任务，同时它又是政府与社会、政府与公民互动的结果。
其特点为：①公共政策的执行是一种由上至下、由下至上的结合与互动过程。
②公共政策的执行是一个开放链。
不仅在政策制定过程中有民众与社会的参与，同时在执行过程中更需要民众与社会组织的参与。
③政策的执行者对执行对象既有一定的权威性和影响力，同时又有相互之间的协调、共识、与妥协。
政策执行的概念可以从三个角度来理解：①政策执行为科层制的控制过程；②政策执行是上下阶层的互动过程；③政策执行是政策与行动相互演进的过程。
公共政策概论 第六章 公共政策执行
第三节 影响公共政策执行的主要 因素 一、执行主体与政策执行
所谓公共政策执行主体， 所谓公共政策执行主体，是指负责组织 落实公共政策的人员或组织。 落实公共政策的人员或组织。主要包括国家 和地方政策行政机关、司法机关、 和地方政策行政机关、司法机关、被赋予执 行权的其他公共权力机关以及供职于这些机 关的公职人员。 关的公职人员。 执行主体掌握着实施政策的资源、 执行主体掌握着实施政策的资源、手段和 方法， 方法，是将政策贯彻于政策对象中去的施行 组织者、管理者和责任者。 者、组织者、管理者和责任者。
1.政策执行组织对政策执行的影响 政策执行组织对政策执行的影响 政策执行组织
政策执行是一种组织行为， 政策执行是一种组织行为，需要依托 一个坚强有力的政府组织。 一个坚强有力的政府组织。执行组织结 构的合理性、 构的合理性、权责的明确性 直接对政策 执行的力度与效度产生重大影响。 执行的力度与效度产生重大影响。 (1)执行组织的结构的合理性 执行组织的结构的合理性 执行组织的 (2)执行组织的权责的明确性 执行组织的权责的明确性 执行组织的
3.公共政策执行的总结阶段 公共政策执行的总结阶段 公共政策执行的总结
政策执行总结是对政策执行信息反 馈和执行情况的回顾、检查和监测， 馈和执行情况的回顾、检查和监测，为 政策评估提供重要资料。 政策评估提供重要资料。 政策执行总结包括两个环节： 政策执行总结包括两个环节： (1)政策执行监测 政策执行监测 (2)政策执行再决策 政策执行再决策
二、公共政策执行的特点
公共政策执行是公共政策的具体实 践过程，具有如下特点： 践过程，具有如下特点： 1.目标的导向性 1.目标的导向性 2.内容的务实性 2.内容的务实性 3.行为的能动性 3.行为的能动性 4.影响的深远性 4.影响的深远性 5.手段的强制性 5.手段的强制性
第八章公共政策的执行
第八章公共政策的执行本章要点：1、公共政策执行是将一种政策付诸实施的所有行动的总和。
它是指政策执行者为了实现公共政策目标，通过构建政策执行机构、利用各种政策资源，采取各种措施和手段，使公共政策内容变为现实的行动过程。
政策执行具有目标导向性、动态性、能动性、效率性、强制性、影响的深远性。
2、对政策执行的研究开始于20世纪70年代初期，至今经历了案例研究阶段、政策执行框架研究、框架的应用研究阶段、综合和修订等四个阶段，研究的内容日益丰富，成果越来越具有指导意义。
至今学者常用的研究途径有自上而下、自下而上、政策/行动连续统、工具选择途径等几种，形成了一些比较有影响的研究模型如过程模式、互动理论模式、博弈模式、循环模式、系统模式、综合模式等，它们在解释政策执行问题方面有着重要的作用。
3、政策执行过程主要包括三个大的阶段，即准备阶段、实施阶段、总结阶段。
政策执行是社会资源的流动过程，其本身也就需要一部分公共资源的消耗，这些资源包括人、财、物、信息、权威和制度资源。
政策执行的主要手段有行政、法律、经济、思想政治教育、技术等。
在执行过程中会遇到各种各样因素的干扰和影响，这些因素有政策问题的性质、政策本身的因素也有政策之外的因素。
由于上述影响政策执行的各项因素作用于政策执行过程，可能会使政策执行的效果偏离预期的政策目标，从而形成执行偏差，必须采取必要的纠偏措施，同时在政策执行过程中要坚持一些基本的执行原则。
第一节政策执行概述一、政策执行的涵义、特点1、政策执行的涵义政策执行是在政策制定完成之后，将政策所规定的内容变为现实的过程，是为实现政策目标而重新调整行为模式的动态过程。
对于政策执行的含义，不同的政策科学学者从不同角度来加以界定：美国学者普雷斯曼(Jeffrey L. Pressman)和韦达夫斯基(Aaron B. Widavsky)认为：可以将执行看作在目标的确立与适应于取得这些目标的行动之间的一种相互作用过程。
公共政策执行
政策科学的核心是把 政策制定作为(zuòwéi) 研究和改革的对象， 包括政策制定的一般 过程，以及具体的政 策问题和领域。
第三页，共114页。
二、政策(zhèngcè)执行研究的兴起
1.政策执行研究(yánjiū)兴起的标志 1973年，美国学者艾伦·维尔达夫斯基（A. Wildavsky）和杰弗里·普瑞（里）斯曼（J. L. Pressman）合作撰写了《执行：联邦政府的期望在 奥克兰市落空》（Implementation: How Great Expectation in Washington Are Dashed in Oakland）一书，引起了人们对政策执行问题的广 泛关注。
尔
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四、政策执行(zhíxíng)理论 （Theories on Policy Implementation）
1.行动理论(Action theory)； 2.组织理论(Organization theory）； 3.因果理论 （Cause-consequence theory）； 4.管理(guǎnlǐ)理论（Management theory）； 5.交易理论（Exchange theory）； 6.系统理论（System theory）； 7.演化理论（Evolution theory）；
……
第七页，共114页。
五、“执行运动(yùndòng)”的影响
（1）拓宽了政策(zhèngcè)科学研究的领域； （2）提出多种政策(zhèngcè)理论； （3）导致公共行政学研究核心的转移；
……
“执行(zhíxíng)运动” 局限性：没有形成 成熟和公认的理论
及范式等
第八页，共114页。
讨论(tǎolùn)与思考
课后题解-公共政策学（第二版）-第九章公共政策执行
第九章公共政策执行1、试述公共政策执行的含义、特点和作用。
含义：公共政策执行，就是政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。
公共政策执行的本质是遵循政策指令所进行的变革，是将一种政策付诸实施的所有行动的总和。
特点：目标的导向性、内容的务实性、行为的能动性、手段的权威性。
作用：（1）公共政策执行是实现政策目标的重要途径。
公共政策的价值和意义只有通过政策执行才得以实现。
（2）公共政策执行是检验政策质量的唯一环节。
（3）公共政策执行是制定后继政策的基本依据。
2、试分别论述第一代、第二代政策执行研究路径的优缺点？试述执行研究整合路径的主要模型的变量关系以及施柏丽划分的府际运作关系类型。
第一代：这种政策执行研究的优点在于正确地指出了公共政策制定与执行之间存在的鸿沟，强调了政策制定者所处的核心地位，要求政策执行者必须秉承上级的意志，忠实地实现上级的意图和目的，拓宽了政策研究的视野，提高了行政效率；并指认出了政策执行过程中多元参与者联合行动的复杂性，因而也为后来所谓的府际间关系研究视角的出现奠定了基础。
②但自上而下政策执行研究也存在着很多缺点：（1）自上而下研究路径过多地关注与中央或高层决策者的目标设定和方案规划，容易忽视其他基层组织、地方执行机构在政策制定过程中的重要作用。
（2）自上而下研究路径要求完美的、天衣无缝的政策方案，这在现实中并不存在。
（3）政策制定与政策执行之间的区分是不必要的、无意义的，且政策实践过程中也难以实现。
（4）自上而下研究路径偏重于个案研究，存在着局限性。
（5）自上而下研究路径强调层层节制的科层制，不易发挥基层组织的积极性，也容易引起基层组织的反弹。
（6）该研究路径忽略政策执行者的内在世界与价值观都是值得检讨的缺失。
第二代：优点在于：一方面它纠正了自上而下路径忽视其他行动者重要性的问题，强调了政策制定与政策执行的互动性，要求政策执行者参与到政策制定当中去，有利于调动政策执行者的积极性，使公共政策更符合实际；而另一方面，自下而上路径要求给予基层组织和官员自由裁量权，有利于使其应对复杂的政策情景。
公共政策的执行
❖ 在政策实施过程中要坚持原则性与灵活性相统一旳 原则。政策作为指导和规范人们正确行动旳根据和 准则，它本身体现着事物旳本质和规律，在实施过 程中，具有高度旳原则性。这种原则性是由政策旳 本质决定旳，假如原则性被破坏，政策旳性质就会 变化，政策旳主动作用和实施效果就会受到影响。 所以，执行者在实施政策时，一定要严格按照政策 本身所要求旳特定调控对象和作用范围去落实政策。 没有政策实施旳原则性，就失去了政策旳严厉性和 权威性，就会纵容“有令不行，有禁不止”，“上 有政策，下有对策”旳恶劣现象。
策旳原则性与灵活性旳关系？
❖ 案例5-6 武汉市旳“麻木”难题是怎样破 解旳
❖ 案例思索： ❖ 1、武汉旳“禁麻”政策为何能够成功？ ❖ 2、案例中，怎样体现了原则性和灵活性旳统一？
第四节 公共政策执行旳有效性
❖ 4.1影响政策执行旳主要原因Байду номын сангаас
❖ （一）政策本身 ❖ （二）机构原因 ❖ （三）人旳原因 ❖ （四）政策外旳原因
❖ （三）经济手段 经济手段是指根据客观经济规律和物质利益原则，利用 多种经济杠杆，调整政策执行过程中旳多种不同经济利 益之间旳关系，以增进政策顺利实施旳措施
❖ （四）思想诱导手段
❖ 思想诱导手段是一种以人为中心旳人本主义管理措 施，它经过利用非强制性手段，诱使政策执行者和 政策对象自觉自愿地去落实执行政策，而不从事与 政策相违反旳活动。
旳心理
本节案例
❖ 案例5-7 S县计划生育土政策执行
❖ 案例思索：该政策执行为何失效？怎样提升 政策有效性，怎么改善？
❖ 案例5-8 高额收费能管理宠物犬吗？----北 京限养政策分析
❖ 问题：
1、政策执行旳障碍在何处？ ❖ 2、你能提出合理旳提议确保政策目旳旳实现
公共政策执行(1)
政策执行的理论研究1、公共政策执行本质上是（）A、遵循政策指令所进行的变革B、为了实现政策目标而重新调整行为模式的过程C、将一种政策付诸实施的各项活动D、扩大势力范围的一种政治手段E、统治人民的政治工具ABC2、公共政策能否得到有效执行，取决于如下的因素（）A、政策问题的性质B、政策的质量C、执行机关的效能D、政策对象的情况E、政策执行的外部环境ABCDE3、下列说法中正确的有（）A、政策涉及的政策对象的数量越多，政策就越易执行B、政策对象的类型越多，政策执行的难度就越大C、政策执行者是主体，是施动者，政策对象是客体，是受动者，因此，政策对象不具有能动性D、政策对象具有主观差异性E、任何政策方案都明确界定政策使用对象的范围BDE4、政策监控的目的是（）A、为了保证政策系统的顺利运行B、提高政策的制定和执行质量C、巩固执政党的地位D、促进既定政策目标的实现E、使预定的政策效果最大化ABDE5、理性方法可以帮助分析者简化对象、理清关系。
（T）6、政策分析需要多元的评估标准。
（T）7、任何可引起“行动”的政策都比基本维持现状更值得考虑。
（F）8、奥尔森关于集体行动逻辑的理论假设前提包括（）A、经济人假定B、人的有限理性C、人的学习能力D、道德人假定A9、下列说法中正确的是（）A、集团越大，个人提供集体物品的可能性就越大B、提供集体物品的可以是个人，也可以是团体或团体的部分成员C、区分一个集团是何种集团的依据是集团的规模D、一般说来，公益性集团的行动能力较弱B10、奥尔森把集团分为两种类型，即（）A、大规模集团和小规模集团B、生产者集团和消费者集团C、私利性集团和公益性集团D、相容集团和排外集团D11、企业在追求税收政策变化时是（）A、一个相容集团B、一个排外集团C、一个公益性集团D、是一个竞争性集团A12、政策执行研究的兴起产生于20世纪50年代。
( )（F）13、在政策执行过程中，决定政策去向的最有效方式是（）A、政策制定B、政策宣传C、政策延续D、政策评估A14、在公共政策学的发展史上，对政策过程研究后期的重点是（）A、政策的制定B、政策的执行C、政策的监控D、政策的评估B15、“上有政策，下有对策”就是一种典型的（）A、替代式政策执行B、残缺式政策执行C、观望式政策执行D、照搬式政策执行A16、邓小平同志的“一国两制”构想是______的范例（）A、政策变通B、政策创新C、理想化政策模型D、政策执行再决策A17、在政策执行资源中，最基本的是（）A、信息B、权威C、执行保护D、经费和人力D18、就第一代政策执行研究的自上而下的模式而言，最适用于（）的情形A、管制性政策B、自我管制政策C、再分配政策D、分配政策AC19、如果政策对象的思维方式和行为方式的调整与他们原来的习惯差距较大，应采取（）A、“突变”的政策执行方式B、“渐进”的政策执行方式C、停止政策执行D、加大政策执行力度B20、史密斯认为, 政策执行中有（）个基本要素是必须认真考虑的A、四B、五C、二D、三A21、在政策方案执行过程中，偶然失效是指执行过程进入（）的失效A、终结状态B、特殊状态C、正常状态D、起始状态C22、政策执行的特点有哪些？（）A、目标的导向性B、内容的务实性C、实施的灵活性D、时间上的阶段性与连续性E、影响的广泛性ABCDE23、制定政策执行计划应该遵循哪些原则？( )A、客观性原则B、原则性和灵活性的统一C、全面性原则D、一致性原则E、适应性原则ACDE24、政策执行资源主要包括哪几方面？（）A、经费和人力B、信息C、权威D、社会人际关系E、执行保护ABCE25、政策执行的行政手段有哪些特点？（）A、权威性B、间接性C、对象的有限性和时效性D、强制性E、规范性ACD26、政策执行的法律手段有哪些特点？（）A、权威性B、稳定性C、有偿性D、规范性E、强制性ACDE27、政策执行的经济手段有哪些特点？（)A、间接性B、权威性C、关联性D、强制性E、有偿性ACE公共政策执行的模型1、史密斯认为，（）是政策执行过程中所牵涉到的重大因素A、环境因素B、执行机构C、目标群体D、理想化的政策ABCD2、政策资源即系统本身实现目标的条件，包括所有应用于执行活动的（）A、人力B、设备C、经费D、信息E、权威ABCDE3、执行机构的执行活动除了依赖制度化程序外，（）也能促进在执行活动中达成一致的行动A、规范B、加薪C、降职D、福利ABCD4、爱德华的政策执行模型中认为（）项主要因素的互动关系直接或间接地影响政策的执行状况A、三B、四C、五D、六B5、如何确保政策的合理变通？（）A、掌握政策的精神实质B、摸清实际情况C、将上情与下情有机结合D、随时改变政策目标E、上有政策、下有对策ABC6、美国学者T．B．斯密斯认为政策执行的四大主要变量是什么？（）A、理想化的政策B、执行机关C、政策对象D、利益集团E、环境因素ABCD7、按照系统模型（霍恩—米特模型），有效的政策执行模型必须重视哪些重要变量？（）A、政策目标B、政策资源C、执行者的属性D、执行方式E、系统环境ABCDE8、政策执行的（）阶段包括政策执行效果评估、追踪决策等活动环节。
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政策执行的理论研究1、公共政策执行本质上是（）A、遵循政策指令所进行的变革B、为了实现政策目标而重新调整行为模式的过程C、将一种政策付诸实施的各项活动D、扩大势力范围的一种政治手段E、统治人民的政治工具ABC2、公共政策能否得到有效执行，取决于如下的因素（）A、政策问题的性质B、政策的质量C、执行机关的效能D、政策对象的情况E、政策执行的外部环境ABCDE3、下列说法中正确的有（）A、政策涉及的政策对象的数量越多，政策就越易执行B、政策对象的类型越多，政策执行的难度就越大C、政策执行者是主体，是施动者，政策对象是客体，是受动者，因此，政策对象不具有能动性D、政策对象具有主观差异性E、任何政策方案都明确界定政策使用对象的范围BDE4、政策监控的目的是（）A、为了保证政策系统的顺利运行B、提高政策的制定和执行质量C、巩固执政党的地位D、促进既定政策目标的实现E、使预定的政策效果最大化ABDE5、理性方法可以帮助分析者简化对象、理清关系。
（T）6、政策分析需要多元的评估标准。
（T）7、任何可引起“行动”的政策都比基本维持现状更值得考虑。
（F）8、奥尔森关于集体行动逻辑的理论假设前提包括（）A、经济人假定B、人的有限理性C、人的学习能力D、道德人假定A9、下列说法中正确的是（）A、集团越大，个人提供集体物品的可能性就越大B、提供集体物品的可以是个人，也可以是团体或团体的部分成员C、区分一个集团是何种集团的依据是集团的规模D、一般说来，公益性集团的行动能力较弱B10、奥尔森把集团分为两种类型，即（）A、大规模集团和小规模集团B、生产者集团和消费者集团C、私利性集团和公益性集团D、相容集团和排外集团D11、企业在追求税收政策变化时是（）A、一个相容集团B、一个排外集团C、一个公益性集团D、是一个竞争性集团A12、政策执行研究的兴起产生于20世纪50年代。
( )（F）13、在政策执行过程中，决定政策去向的最有效方式是（）A、政策制定B、政策宣传C、政策延续D、政策评估A14、在公共政策学的发展史上，对政策过程研究后期的重点是（）A、政策的制定B、政策的执行C、政策的监控D、政策的评估B15、“上有政策，下有对策”就是一种典型的（）A、替代式政策执行B、残缺式政策执行C、观望式政策执行D、照搬式政策执行A16、邓小平同志的“一国两制”构想是______的范例（）A、政策变通B、政策创新C、理想化政策模型D、政策执行再决策A17、在政策执行资源中，最基本的是（）A、信息B、权威C、执行保护D、经费和人力D18、就第一代政策执行研究的自上而下的模式而言，最适用于（）的情形A、管制性政策B、自我管制政策C、再分配政策D、分配政策AC19、如果政策对象的思维方式和行为方式的调整与他们原来的习惯差距较大，应采取（）A、“突变”的政策执行方式B、“渐进”的政策执行方式C、停止政策执行D、加大政策执行力度B20、史密斯认为, 政策执行中有（）个基本要素是必须认真考虑的A、四B、五C、二D、三A21、在政策方案执行过程中，偶然失效是指执行过程进入（）的失效A、终结状态B、特殊状态C、正常状态D、起始状态C22、政策执行的特点有哪些？（）A、目标的导向性B、内容的务实性C、实施的灵活性D、时间上的阶段性与连续性E、影响的广泛性ABCDE23、制定政策执行计划应该遵循哪些原则？( )A、客观性原则B、原则性和灵活性的统一C、全面性原则D、一致性原则E、适应性原则ACDE24、政策执行资源主要包括哪几方面？（）A、经费和人力B、信息C、权威D、社会人际关系E、执行保护ABCE25、政策执行的行政手段有哪些特点？（）A、权威性B、间接性C、对象的有限性和时效性D、强制性E、规范性ACD26、政策执行的法律手段有哪些特点？（）A、权威性B、稳定性C、有偿性D、规范性E、强制性ACDE27、政策执行的经济手段有哪些特点？（)A、间接性B、权威性C、关联性D、强制性E、有偿性ACE公共政策执行的模型1、史密斯认为，（）是政策执行过程中所牵涉到的重大因素A、环境因素B、执行机构C、目标群体D、理想化的政策ABCD2、政策资源即系统本身实现目标的条件，包括所有应用于执行活动的（）A、人力B、设备C、经费D、信息E、权威ABCDE3、执行机构的执行活动除了依赖制度化程序外，（）也能促进在执行活动中达成一致的行动A、规范B、加薪C、降职D、福利ABCD4、爱德华的政策执行模型中认为（）项主要因素的互动关系直接或间接地影响政策的执行状况A、三B、四C、五D、六B5、如何确保政策的合理变通？（）A、掌握政策的精神实质B、摸清实际情况C、将上情与下情有机结合D、随时改变政策目标E、上有政策、下有对策ABC6、美国学者T．B．斯密斯认为政策执行的四大主要变量是什么？（）A、理想化的政策B、执行机关C、政策对象D、利益集团E、环境因素ABCD7、按照系统模型（霍恩—米特模型），有效的政策执行模型必须重视哪些重要变量？（）A、政策目标B、政策资源C、执行者的属性D、执行方式E、系统环境ABCDE8、政策执行的（）阶段包括政策执行效果评估、追踪决策等活动环节。
A、准备B、实施C、总结D、过程C9、加强（）有助于提高政策执行者的政策认知。
A、政策执行B、政策评估C、政策宣传D、政策反馈C10、在执行政府政策的过程中，须结合本地区、本部门的特点，制订切合实际的实施方案。
这说明政策执行具有（）A、目标的导向性B、内容的务实性C、实施上的灵活性D、时间上的连续性C11、在实施政策过程中，执行主体仅做表面文章，或只做政策宣传而不务实际，或“阳奉阴违”，或前紧后松，或敷衍塞责，这属于政策执行偏差中的（）A、象征式政策执行B、附加式政策执行C、残缺式政策执行D、替代式政策执行A公共政策执行过程与方式1、地方政策、基层政策的制定和执行的质量对中共政策能否或者在多大程度上达到政策效果、实现政策目标有着重要的影响。
这说明地方政策、基层政策具有一定的（）A、科学性B、客观性C、能动性D、相对性C2、政策监控过程包括（）A、监督B、控制C、调整D、修正E、评估ABCD3、在执行政策的过程中应把握的具体原则是（）A、计划周密B、执行准确C、灵活创新D、普遍与特殊统一E、全局与局部兼顾ABCE4、执行机构的管理缺陷具体表现为（）A、组织机构不合理B、领导的管理水平低C、执行机构中的沟通和协调差D、缺乏健全的规章制度E、政策目标不明确ABCD5、政策执行过程除全面实施外还包括（）A、政策宣传B、政策分解C、物质准备D、组织准备E、政策实验ABCDE6、政策执行手段主要包括（）A、行政手段B、法律手段C、经济手段D、思想引导手段E、管理手段ABCD7、对于一个合格的政策执行者来说，其能力结构中必不可少的要素有（）A、创造思维能力B、语言表达能力C、人际交往能力D、社会活动能力E、组织管理能力ABCDE8、政策监控的主体包括（）A、立法机关B、行政机关C、司法机关D、大众传媒E、利益集团ABCDE9、执政党对政策的监控方式一般采用（）A、通过成员选入立法机关来影响和监控公共政策的制定B、通过成员掌握国家权力来主导执法C、通过成员掌握政府权力来主导行政决策D、通过所掌握的社会团体达到政策监控的目标E、通过大众传媒制造社会舆论来达到政策监控的目标ABCDE10、外部监控体系是由（）等组成。
A、政党B、人民群众C、新闻舆论D、社会团体BCD11、决断系统在公共政策及其运行中的作用（）。
A、界定政策问题B、确定政策目标C、设计政策方案D、选择政策方案ABCD12、从政策执行者对执行政策的态度分析，政策执行问题有如下几种（）。
A、折扣型B、结构型C、滞后型D、抵触型E、僵化型ABCDE13、只用行政命令往往会导致不佳的政策后果。
（T）14、政策的评估过程也是一个反馈过程。
（T）15、"土政策"是政策执行偏差的一种典型表现形式，它主要表现为（）。
A、象征式政策执行B、残缺式政策执行C、替代式政策执行D、附加式政策执行D16、当代中国各级法院和检察院在政策过程中的基本功能是（）。
A、政策执行B、政策研究C、政策制定D、政策分析A17、行政监察属于我国政府系统的外部监控。
（F）18、行政监察属于我国政府系统的外部监控。
（F）19、下列哪个是正确的政策变通形式（）A、“求神似，去形似”B、“上有政策，下有对策”C、“既不求神似，也不求形似”D、“求形似，去神似”A20、政策的原则性、时效性和灵活性辩证统一的关系在政策执行过程中具体体现为（）A、政策变通B、“上有政策，下有对策”C、政策发展D、政策创新A21、政策执行的总原则是什么？（）A、原则性和灵活性的统一B、严格按照政策规定C、上有政策、下有对策D、一切从实际出发A22、政策执行过程的起始环节是什么？（）A、政策分解B、物质准备和组织准备C、政策实验D、政策宣传D23、政策执行的哪个环节是保证政策执行顺利进行的经济基础？（）A、政策分解B、物质准备C、政策宣传D、组织准备B24、哪些政策资源是政策执行的根本保证？（）A、人力资源B、物力资源C、信息资源D、权威资源D25、政策执行中的“阳奉阴违”，只作表面文章，属于哪种类型的执行偏差？（）A、象征性执行B、附加性执行C、选择性执行D、替代性政策执行A26、在政策执行过程附加了不恰当的内容的“土政策”，是哪种执行偏差的典型表现？（）A、象征性执行B、附加性执行C、选择性执行D、替代性政策执行B27、在政策执行中，“断章取义，为我所用”是哪种执行偏差的典型表现？（）A、象征性执行B、附加性执行C、残缺性执行D、替代性政策执行C28、在政策执行中，“挂羊头、卖狗肉”，“上有政策，下有对策”是哪一种执行偏差？( ）A、象征性执行B、附加性执行C、残缺性执行D、替代性政策执行D29、在政策执行过程中，决定政策去向的最有效方式是（）。
A、政策制定B、政策宣传C、政策延续D、政策评估D30、作为一种特殊形式的政策评估，建立在评估基础上的一种权力行为属于（）。
A、正式评估B、内部评估C、政策监控D、非正式评估C31、根据政策评估的结果，采取渐进方式，对现有政策加以补充、修正，属于（）。
A、政策均衡B、政策终结C、政策持续D、政策调整D32、以下说法中错误的说法是（）。
A、不采取行动也是一种政策B、法律是一种公共政策C、公共政策制定的唯一主体就是政府机关D、公共政策涉及社会价值的分配C33、在执行政策的过程中应把握的具体原则是（）A、计划周密B、执行准确C、灵活创新D、普遍与特殊统一E、全局与局部兼顾ABCE34、政策执行的物质准备主要是指（）A、必要的财力准备B、必要的物力准备C、必要的人力准备D、必要的外部环境准备E、必要的资料准备AB35、人们把分析政策执行过程中的失效现象所描述的曲线称为（）。