三一重工股份有限公司 关于股票期权与限制性股票激励计划
三一公司管理制度
三一公司管理制度第一章总则第一条为了规范和优化三一公司的管理流程，提高企业的管理效率和服务质量，特制订本管理制度。
第二条本管理制度适用于三一公司所有职工，并适用于各个管理层级和部门，凡涉及公司内部运营和管理的事务均需严格遵循本制度。
第三条三一公司管理制度是三一公司的基本管理规范，对所有职工具有法律约束力，无论任何职位的人员，都应遵守并执行该制度。
第四条三一公司管理制度的修订和解释权归公司总经理办公室所有，公司总经理办公室对本管理制度的某些具体内容有权进行适当修改，并在全公司范围内公告。
第二章人事管理第五条三一公司建立了完善的人事管理机制，包括招聘、培训、考核、晋升等环节，人事管理部门负责公司人才的储备和分配。
第六条招聘：三一公司的招聘工作均经过人事管理部门的统一规划和安排，招聘需经过公开、公平、公正的程序，并保证应聘者的权益。
第七条培训：三一公司设立专门的培训机构，不定期进行各类培训，包括技术培训、管理培训、安全培训等。
培训计划由人事管理部门根据部门需要进行制定。
第八条考核：三一公司实行绩效考核制度，对所有员工定期进行绩效考核，考核结果作为绩效工资、晋升、调薪、培训机会等的依据。
第九条晋升：三一公司根据员工工作业绩和能力，及时确定优秀员工进行晋升，实行激励机制，提升员工积极性。
第三章经营管理第十条三一公司实行精细化经营管理，各级管理人员要做到明确目标、科学规划、精心管理。
第十一条安全生产：三一公司做到安全生产工作常抓不懈，制定专门的安全管理规章，建立健全的安全生产管理体系，严格落实岗位责任制。
第十二条质量管理：三一公司建立完善的质量管理体系，确保产品质量，提高公司的市场竞争力。
第十三条财务管理：三一公司要严格遵守国家的财务法规，加强内部会计和审计监督，保证公司财务的安全和准确。
第十四条人力资源管理：三一公司建立健全的人力资源管理制度，提高员工的工作效率和积极性，为公司的发展提供保障。
第四章行政管理第十五条行政管理是公司和员工之间的桥梁，公司通过行政管理来提高公司整体效率，统一管理公司内部事务。
三一重工的绩效管理制度
1 目的改善、提高团队及个人绩效，创造“业绩导向”的分配机制。
2 范围适用于集团评定绩效的所有员工及干部绩效考核工作。
3 流程图4 流程说明5 相关文件5.1《员工（半）年度考评规定》5.2《人力资源管理平台绩效管理操作手册》6 附件附件1绩效合约模板。
附件2 事业部（/总部）员工月度绩效与计划面谈记录表附件3 无需开展绩效面谈的岗位详表附件4各绩效等级的区间、比例及绩效系数对应表附件5面谈检查表附件6 绩效结果汇总表7 附加说明7.1员工（半）年度考核见《员工（半）年度考评规定》。
7.2本文件由董办、人力资源总部制定，并归口解释管理，范围内等同执行。
精品文档填写说明：1. “重点工作”一般不超过5项，不能确定的用“上级临时交办的任务”表示，但权重不能超过10。
2. “考核标准”要具体并能够衡量，一般从数量、质量、时效性、所节约的资源和客户（含上级）的评价等方面确定。
3. “关键策略”要求把重点工作按照时间和关键节点进行展开，以制定具体的阶段性分目标，便于落实（可加附页说明）。
4. “完成情况”栏在进行绩效评定时由员工填写；5. “资源支持承诺”指为达成目标所需的资源和上级的支持，经双方确认后填写（可另加附页）。
特别强调：若考核期间内出现重大计划调整（如权重大于20的工作任务取消或新增；现有任务权重增减超过20），须重新填写本表作为工作指导和考核依据。
.附件2：事业部（/总部）员工月度绩效与计划面谈记录表事业部（/总部）员工月度绩效与计划面谈记录表（本表由接受面谈人记录，面谈双方共同确认）面谈双方签字：附件附件4：各绩效等级的区间、比例及绩效系数对应表注：各绩效等级的含义：1.上：远超出预期，即全面完成工作任务，有较大突破及贡献。
2.中上：超出预期，即能够较好完成工作任务，表现较为突出。
3.中：符合预期，基本满足岗位要求，能完成工作任务。
4.中下：略低于预期，工作业绩待改进。
5.下：不能满足岗位要求，不能完成工作任务。
211093908_事件
News／资讯·事件国内金融监管体系进行调整3月7日，根据国务院关于提请审议国务院机构改革方案的议案，组建国家金融监督管理总局。
统一负责除证券业之外的金融业监管，强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，统筹负责金融消费者权益保护，加强风险管理和防范处置，依法查处违法违规行为，作为国务院直属机构。
（新华网）中国2月黄金储备连续第四个月上升3月7日，国家外汇管理局统计数据显示，中国2月外汇储备31331.5亿美元，较1月末下降513亿美元，降幅为1.61%。
黄金储备为6592万盎司，同比上涨5.2%，环比上涨1.2%，为连续第四个月上升。
2月世界黄金协会的报告显示，2022年各国央行净购买黄金总量为1135吨，是自1967年以来的最高水平。
（综合外管局官网）三一重工：市值过万亿给金牌员工发500万元3月5日，全国政协委员、三一重工董事长向文波称，首批创业员工是三一的金牌员工，三一市值达到千亿的时候在职的金牌员工拿到了100万元。
千亿目标达成后，梁稳根又确定了下一个目标，等三一市值过万亿要给金牌员工每人发500万元。
三一重工过去的目标是要打造“中国第一，全球领先”的工程机械企业，未来的愿景是要打造工业技术与数字技术深度融合的全球样板。
（新浪财经）银行理财花式揽客为了满足投资者的流动性需求，银行理财公司出新招。
近期，部分银行理财公司推出可实现T+0.5赎回到账的理财产品。
业内人士认为，T+0.5的赎回到账模式让赎回资金更快到账，能更好地满足投资者的流动性需求，提升产品竞争力。
但对于金融机构来说，需要防范客户大额赎回可能带来的流动性冲击。
（《中国证券报》）近50家公司推出股权激励计划今年以来，A股市场股权激励依旧火热。
Wind数据显示，年内已有近50家A股上市公司推出了股权激励计划，“大手笔”股权激励计划频频出现，股权激励工具也更多元化。
电子、计算机、电力设备、生物医药以及机械设备等行业公司占比居前，消费类行业上市公司对于股权激励的热情尤其高涨。
三一的管理制度
三一的管理制度一、管理制度的制定背景三一重工作为全球领先的工程机械制造企业，其管理制度的制定旨在规范企业的管理行为，提高管理效率和效益，确保企业可持续发展。
三一重工管理制度遵循国家法律法规和企业发展的需要，是企业经营管理的基本准则和规范。
二、管理制度的意义和目的管理制度的制定是为了规范企业内部的管理行为，确保各项工作有序进行，提高企业运营效率和管理水平。
管理制度的实施可以达到以下目的：规范企业员工的行为和工作方式，提高管理效率和减少管理风险；建立良好的企业文化，增强员工的归属感和凝聚力；明确职责和权限，形成科学、合理的管理体系，为企业的可持续发展提供有力保障。
三、管理制度的内容1.组织架构三一重工的组织架构由董事会、监事会、管理层和各级组织机构组成。
董事会是公司最高权力机构，负责决策公司的重大事务；监事会是对公司经营活动的合法性和正确性进行监督的机构；公司管理层由总经理和各个部门负责人组成，负责具体的经营管理和业务操作。
各级组织机构根据公司业务需要设立，在组织机构内部设立了各种专业部门，包括生产、财务、人力资源、市场营销等，负责公司的具体业务运营。
2. 公司治理公司治理是公司管理架构和经营管理体制的重要内容，是公司持续经营和发展的关键。
三一重工的公司治理遵循国家相关法律法规和公司章程，着力建立规范的公司治理结构和运行机制，确保公司决策的科学合理和公司管理的高效运转。
3. 经营管理三一重工严格遵守国家的相关法律法规，遵循社会主义市场经济规律，坚持科学发展观，实施可持续发展战略。
公司严格执行内部管理规范和流程，实施合理的经营决策，优化资源配置，提高经营效率。
4. 财务管理公司财务管理遵守国家有关财务管理的法律法规和财会规范，在公司内建立健全的财务管理制度和内部控制体系，保障公司财务信息的真实、完整、准确和及时。
同时不断完善公司内部财务管理机制，提高财务管理水平，保证公司的财务稳健发展。
5. 人力资源管理三一重工注重人力资源的开发和管理，建立健全的人力资源管理制度，确保公司人员的合理配置和有效管理。
三一重工的绩效管理制度流程
三一重工的绩效管理制度流程一、目标设定在绩效管理制度的初期，企业会设定一系列明确而具体的目标，包括个人目标、团队目标和部门目标。
这些目标必须与企业的战略目标和发展方向保持一致，并通过层层传递，以确保每个员工都能明确其工作方向和优先事项。
二、绩效评估绩效评估是绩效管理制度的核心环节，通过对员工在一定时间内的工作表现进行评估，了解其实际情况，并据此作出相应的激励和奖罚措施。
三一重工的绩效评估主要采用360度评估方法，包括员工自评、上级评估和同事评估等多个角度的评价。
三、绩效分析在绩效评估后，企业会对各个员工的绩效进行分析。
这包括对绩效优秀的员工进行奖励和激励，对绩效较差的员工进行培训和改进措施，并为员工提供相应的指导和支持。
四、调整激励绩效管理制度的目的之一是通过调整激励，激发员工的积极性和创造力。
根据绩效评估的结果，三一重工将根据员工的绩效表现对其进行奖励、晋升、加薪等激励措施，以激励员工持续提升工作表现，同时也能够吸引和留住高绩效人才。
五、绩效改进绩效评估不仅是对员工的考核，也是对企业绩效管理制度的反馈和改进。
三一重工会根据绩效评估的结果和员工的反馈，不断优化绩效管理制度，提高其科学性和公正性，以更好地支持和激发员工的工作能力和业绩。
六、培训和发展三一重工注重员工的培训和发展，在绩效管理制度中设有培训和发展计划。
通过绩效评估和分析，确定员工的发展需求和潜力，并为其提供相应的培训和发展机会，以提升员工的能力和素质。
绩效管理制度流程的实施需要全员参与，要求员工和管理者共同努力，确保绩效管理的公正性和有效性。
三一重工的绩效管理制度流程不仅为员工的个人发展提供了指导和引导，也为企业的持续发展提供了强有力的支持。
通过明确目标、评估绩效、调整激励，三一重工能够不断优化员工能力和业绩，不断提升企业竞争力和市场份额。
股权分置改革第一股三一重工闯关
股权分置改革第一股三一重工闯关裹着秋风的斜阳尽情地洒在长沙市的国际影视会展中心，这里曾经是中国证券市场股权分置改革第一股诞生的现场。
在中国股市即将迎来20周岁之际，作为当初在现场亲历采访的记者再次来到这里，当年的火热气氛已难再现，但距此几公里之外的三一重工，与许多股改后的公司一样，迎来了大跨越。
艰难博弈2005年4月12日，中国证监会宣布，解决股权分置问题已具备启动试点条件。
鲜为人知的是，就在当天上午，时任中国证监会副主席的屠光绍，意外出现在湖南长沙的三一重工，与董事长梁稳根进行了一番长谈，希望三一重工担纲股权分置改革试验田的历史性重任。
其实，三一重工这家民营上市公司早在屠光绍的心里挂上了号。
2003年7月，三一重工向中国证监会申请上市时，就提出了股权全流通的大胆设想，引起了当时中国证监会官员的高度重视。
2004年3月，在出席全国人大会议时，三一重工董事长梁稳根又以人大代表的身份提出了相关议案。
三一重工总裁向文波说，三一是民营企业。
2003年挂牌的时候只有25%的股份上市交易，其他股份都不流通。
所以IPO对其来说仅仅是募到了一笔钱而已，资本运作很难展开，而且大股东也缺少动力，没有激励机制。
但全流通之后就不一样了，并购等活动就有了条件，企业价值也能更好地体现出来。
所以我们一直呼吁要股权全流通，私底下也一直在做着准备，包括跟合作券商进行探讨，也跟证监会研究部门作过汇报，他们也希望我们从企业的角度提出自己的看法。
此番长谈，让梁稳根和向文波等人立马感觉到公司的机会来了。
随即，三一重工加快了对公司股改更为细致的准备工作。
“解决股权分置的重大意义尽人皆知，但说实话，由于没有先例可循、没有任何参照标准，股权分置改革的展开，犹如从荒原上走出一条切实可行的路。
要在保证市场基本稳定、各方利益普遍得到照顾的情况下，以企业能够承受的代价来换取市场各方总体利益的最大化。
这样的选择，确实是对‘三一’管理团队的胆量、勇气、魄力和组织效能的一次前所未有的考验。
三一重工中层管理者激励机制
三一重工中层管理者激励机制第3章三一重工中层管理者激励现状分析3.1三一重工概述3.1.1三一重工介绍三一重工倡导“先做人，后做事”的核心价值观，以“品质改变世界”的信念，在工程机械行业名列前三甲，在工程车辆行业异军突起，另有租赁、金融、房地产三方协同，持续稳健发展。
三一重工在北京、上海、沈阳、江苏、湖南、连云港等地设有研发生产基地,并在美国、德国、巴西、印度等国设有海外分支机构。
2011年年报显示，三一重工下属的粟送事业部成为公司首个销售额突破300亿规模的事业部，进一步巩固了“世界最大混凝土机械制造商”的龙头地位。
挖掘机事业部成为公司又一个销售额突破100亿的事业部，与国内外挖机品牌相比，市场占有率跃居国内市场第一。
从产品来看，混凝土机械类产品实现营业收入最多，为260.46亿元，同比增长46.10%，占据公司营业总收入半壁江山；其次为挖掘机械类产品，实现营收104.72亿元。
配件产品营业收入增长幅度最大，同比增长122.33%。
产品毛利率方面，桩工机械类产品最高，为46.84%;履带起重机类产品毛利率增长最快，同比增加9.92个百分点。
从地区来看，国内实现营业收入456.41亿元，同比增长48.03%;国际实现营业收入34.25亿元，同比增长60.72%。
2011年，除了在经营业绩上再创新高外，三一重工积极参与日本福岛核电站国际救援、首次入围全球市值500强、获得“用户满意度”8项第一等重大事件，推动公司品牌价值上了一个新的台阶。
与此同时，赖以生存的研发创新工作不断取得突破，世界之最的86米菜车、3600吨履带起重机、第五代E系列栗车、C3系列小挖等一批标志性产品实现批量销售或生产下线，持续保持行业领先地位。
油虹、自主控制器和显示屏、减速机、回转支承、四轮一带等核心零部件实现批量保供；多款马达、驾驶室实现小批量生产；自制底盘、变速箱、车桥等也实现样机下线，进一步增强了公司产业链绝对领先的核心竞争优势。
股权架构及顶层设计方案
股权架构及顶层设计方案目录一、内容综述 (3)1.1 背景与目的 (3)1.2 股权架构的重要性 (4)1.3 顶层设计方案的定义 (5)二、股权架构概述 (6)2.1 股权架构的定义 (7)2.2 股权架构的类型 (8)2.2.1 集中式股权架构 (9)2.2.2 分散式股权架构 (10)2.2.3 混合式股权架构 (11)三、顶层设计方案 (12)3.1 设计原则 (13)3.1.1 公平性原则 (14)3.1.3 稳定性原则 (16)3.1.4 灵活性原则 (17)3.2 设计要素 (18)3.2.1 股东权益 (19)3.2.2 股权比例 (20)3.2.3 股权转让与退出机制 (22)3.2.4 股权激励与约束 (23)四、具体设计方案 (24)4.1 股权结构调整 (25)4.1.1 股权转让 (26)4.1.2 增资扩股 (27)4.1.3 股权回购 (29)4.2 股权激励方案 (30)4.2.1 限制性股票 (31)4.2.3 股票增值权 (34)4.2.4 员工持股计划 (35)4.3 股权退出机制 (36)4.3.1 股权转让退出 (37)4.3.2 股权回购退出 (39)4.3.3 股权置换退出 (40)五、实施与风险管理 (41)5.1 实施步骤 (42)5.1.1 制定详细实施方案 (43)5.1.2 股权结构调整与激励方案设计 (44)5.1.3 实施与调整 (46)5.1.4 监督与评估 (47)5.2 风险管理 (48)5.2.1 风险识别 (49)5.2.3 风险防范与控制 (51)5.2.4 风险应对措施 (53)六、结论与展望 (54)一、内容综述本文档旨在为企业提供全面而深入的股权架构及顶层设计方案，以确保公司的长期稳定发展，并维护股东权益。
我们将详细解析现有的股权结构，识别潜在问题，并提出切实可行的优化建议。
结合企业的战略目标和市场环境，我们将制定一套科学、合理的顶层设计方案，包括公司治理结构、股权激励机制、投融资策略等关键领域。
三一重工股权激励
• 第三，加强股权激励业绩条件的审计。主要应当
• 立足于上市公司分红回报的审计，更重要的是现 回报。只有将分红回报作为评价上市公司业绩的 基础，就会使上市公司高管做实业绩，避免为了 套现而粉饰财务报表的情况发生。为此，上市公 司股权激励有必要与上市公司的投资者回报，尤 其是分红回报等紧密结合起来，这将会产生良好 的效果。
三一重工股权激励计划案例
一、股权激励计划的内容
二、激励对象的确定依据和范围 三、实施激励计划的目的 四、股权激励计划的启示
股权激励的概念
• 股权激励：是一种通过经营者获得公司股权形式 给予企业经营者一定的经济权利，使他们能够以 股东的身份参与企业决策、分享利润、承担风险， 从而勤勉尽责地为公司的长期发展服务。现代企 业理论和国外实践证明股权激励对于改善公司治 理结构，降低代理成本、提升管理效率，增强公 司凝聚力和市场竞争力起到非常积极的作用。股 权激励包括股票期权、员工持股计划和管理层收 购。
（三）激励对象的核实
公司监事会应当对激励对象名单予以核实， 并将核实情况在股东大会上予以说明。
三、实施激励计划的目的
• 股权激励的主要目的是员工与上市公司共命运， 能够将自身的利益与公司利益紧密结合。
• 为进一步完善三一重工股份有限公司的法人年治 理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充 分调动公司高层管理人员及员工的积极性，有效 地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合 在一起，使各方共同关注公司的长远发展，根据 《公司法》、《证券法》、《管理办法》以及其 他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，制 订了本股票期权与限制性股票激励计划。
员工激励案例
激励计划拟向激励对象授予权益总计约1.78亿份，约占公司股本的2.35%。激励计划分为股票期权和限制性股票两种，其中约1.55亿份为股票期权，行权价格为9.38元；2334.59万份为公司限制性股票，授予价格为4.69元。股票来源为公司向激励对象定向发行新股。
公告称，受激励人员包括董事、高级管理人员、中层管理人员和核心业务技术人员，但不包括独立董事和监事。其中获股票期权激励员工2108人，获限制性股票激励员工1408人。激励对象之中，有梁林河、段大为等11位副总裁同时获得股票期权和限制性股票双重激励。
Байду номын сангаас
美国西南航空员工激励
美国西南航空的内部杂志经常以“我们的排名如何”这个部分让西南航空的员工知道他们的表现如何。在这里，员工可以看到运务处针对准时、行李处置、旅客投诉案等三项工作的每月例行报告和统计数字。并将当月和前一个月的评估结果做比较，制订出西南航空公司整体表现在业界中的排名。还列出业界的平均数值，以利员工掌握趋势，同时比较公司和平均水准的距离。西南航空的员工对这些数据具有十足的信心，因为他们知道，公司的成就和他们的工作表现息息相关。当某一家同行的排名连续高于西南航空几个月时，公司内部会在短短几天内散布这个消息。到最后，员工会加倍努力，期待赶上人家。西南航空第一线员工的消息之灵通是许多同行无法相比的。
德国企业里的工厂委员会
在德国企业里，参与管理主要通过工厂委员会的协商、董事会的共同决策、监事会的制衡及其他一些方式实现。工厂委员会由不包括管理阶层的所有员工选举代表组成，委员会定期与雇主举办联合会议。法律规定雇主有义务向工厂委员会提供各种信息和有关文件，尤其是涉及财务生产、工作流程的改变等方面。员工超过100人的企业，工厂委员会必须委任一个财务委员会，定期与管理层会面，了解公司的财务状况；1000人以上的企业，每季度雇主还必须书面报告企业各方面的情况。委员会几乎可以对企业中所有重大的决策与举措表达看法。在工作时间、工资福利等方面，委员会还具有共同决策权，特别是当发现劳动条件的改变损害了员工的人性化需要时，可以要求雇主予以改变或赔偿。
三一股权分配方案
三一股权分配方案三一股权分配方案一、背景三一集团是中国一家以工程机械为主业的跨国工程机械制造企业，成立于1989年，总部位于湖南省长沙市。
经过三十多年的发展，三一集团已经成为中国乃至世界领先的工程机械制造商之一，其产品涵盖了混凝土机械、起重机械、挖掘机械、桩工机械等领域。
目前，三一集团已经发展到了一家市值超过千亿元的上市公司，股权结构比较复杂，包括了国有股、员工持股、战略投资者持股等多个部分。
为了更好地激励和保持核心团队的稳定，进一步提升公司的治理效能和市场竞争力，三一集团决定对股权结构进行调整，并制定相应的股权分配方案。
二、股权分配方案1. 国有股权调整作为一家中国的国有企业，三一集团在成立初期主要由国有股权持有。
根据公司的发展需要和国家政策的要求，三一集团拟将部分国有股权进行调整。
具体方案如下：（1）国有股权的比例将会逐步减少，目标是使国有股权的持股比例降至30%以下，以便吸引更多有为青年才俊和社会资本进入公司，为企业的发展提供更多的资源和机遇。
（2）国有股权的调整将通过多种方式进行，包括向员工持股、战略投资者和社会资本增发股票等方式。
同时，为了保持国家资本在公司中的一定影响力，国有股权将设立特殊表决权，以确保国家的战略利益不会被削弱。
2. 员工持股计划为了激励和留住核心员工，提高公司的绩效和市场竞争力，三一集团将推出员工持股计划。
具体方案如下：（1）员工持股计划将面向公司的核心员工，包括中高层管理人员和关键技术人才等。
计划将提供一定的股权激励，让员工能够共享公司的发展成果，并在公司的发展中发挥更大的作用。
（2）员工持股计划的股权比例将根据员工的职位、工作表现和贡献等因素进行评估。
股权将分为锁定期和解锁期，以保持员工的长期稳定性和对公司的忠诚度。
3. 战略投资者引入为了进一步优化公司的股权结构，引入更多的资本和资源，三一集团将积极寻求战略投资者的合作。
具体方案如下：（1）战略投资者将以现金方式入股，为公司提供资金和技术支持等方面的帮助。
三一股权激励分配方案
三一股权激励分配方案股权激励是公司对于员工进行激励的一种方式，通过将公司股权分配给员工，以实现员工与公司利益的共同增长。
股权激励有助于激发员工的积极性和创造力，提高员工的工作动力和归属感，从而提高企业的业绩和竞争力。
一、股权激励的定义和作用股权激励是一种以股份或股权为主要激励手段的员工激励方法。
通过让员工成为公司的股东，可以使员工与公司的利益紧密联系起来，形成利益共享机制。
股权激励可以激发员工的工作积极性和归属感，推动员工提高工作质量和效率，进一步促进企业的发展。
股权激励在企业中有以下作用：1.激发员工的积极性和创造力：通过股权激励，员工可以分享到企业发展的成果，将个人利益与企业利益紧密联系起来，从而激发员工更好地发挥其职责和义务，提高工作质量和效率。
2.提高员工的工作动力和归属感：员工拥有股权后，与企业间形成了利益共享的关系，进一步增强了员工的归属感，使其更加积极主动地投入到工作中，为企业创造更大的价值。
3.吸引和留住优秀人才：在激烈的人才竞争中，通过股权激励可以提供给员工更有吸引力的福利待遇，吸引和留住优秀人才，为企业持续发展提供有力支持。
二、三一股权激励分配方案的设计1.目标制定：股权激励分配方案的制定要先明确企业的发展目标。
三一集团是国际领先的工程机械制造企业，可以将其发展目标确定为持续提高市场占有率、不断创新和提高经营效益。
同时需要结合企业现状和未来发展趋势，明确股权激励的具体目标和指标。
2.激励对象的选择：股权激励的对象可以包括高级管理人员、核心技术人员和销售团队等。
根据三一集团的发展需要，可以选择高级管理人员、核心技术人员和销售团队作为股权激励的对象。
3.激励方法的选择：股权激励的方法可以包括股票期权、股票奖励和股权回购等。
股票期权是一种将股票购买权赋予员工的方式，员工在特定的时间内可以按照约定的价格购买公司股票。
股票奖励是将股票或股权直接赠予员工。
股权回购是指公司回购员工持有的股份。
三一重工：员工月度绩效管理制度
1 目的改善、提高团队及个人绩效,创造“业绩导向的分配机制”。
2 范围本制度适用于三一集团总经理助理级（不含)以下员工（营销代表及计件员工不含在内，售后服务人员按《驻外服务人员薪酬、绩效管理办法》执行）.试用期人员参与月度绩效考核，绩效等级作为转正定级评判标准，但不与工资挂钩； 3 原则3.1 强化计划管理，关注过程控制；3。
2 强调绩效沟通，促进员工绩效的持续改善； 3。
3 绩效与薪酬挂钩，提倡业绩导向的分配机制，没有绩效考核结果不计发工资。
4 职责4。
1 人力资源本部4。
1。
1 员工考核整体原则制定、基本方法开发以及分配规则的确定;4.1。
2绩效考核的推进、监督及检查，定期提供公司绩效管理检查统计分析报告，建立与管理员工绩效档案；4.1.3 绩效文化的宣贯，绩效结果的汇总与申报，绩效投诉的处理; 4.2 各级直线管理人员4。
2.1对下属员工进行绩效指导,审核员工绩效计划,提供资源,帮助员工达到绩效目标，实施绩效评价、绩效沟通与反馈，接受并处理员工申诉； 4。
3 财务本部4。
3。
1 依据人力资源本部提供的考核结果进行绩效工资的核算与发放。
5考核周期5。
1 考核周期为每月一次。
5。
2 考核时间为每月28日至下月5日。
考核结果作为员工绩效工资浮动的依据。
6 考核方法绩效评分采用KPI 考核为主，辅以特殊绩效加分的考核方式。
7 月度考核内容7.1 KPI ：根据部门KPI 分解到岗位的关键绩效指标及重点工作内容设定个人KPI ，个人KPI 一般不多于5项，领导交办的临时任务不超过10％； 7.2特殊绩效加减分：对于非职务范围内做出特殊业绩受到表彰的，可由直接主管与二级主管酌情予以加分,最多不超过10分;受到员工或协作部门投诉的，可由直接主管与二级主管酌情予以减分，最多不超过10分。
8 月考核程序8。
1 绩效合约：由被考核员工与直接主管于月初签订《员工绩效合约/考核表》，二级主管具有最终确定权；8.2 绩效辅导：员工的直接主管与二级主管对员工的绩效合约要清楚把握，帮助指导和提供必要的支持，以达成目标；8.3 KPI 绩效指标的调整:由于工作调整和变化，或领导安排临时性任务导致原来的KPI 绩效合约内容发生变化,要及时调整考核内容，并制订新的绩效合约。
2022年最新新三板股权激励案例整理
2022年最新新三板股权激励案例整理1、股票期权股票期权指股份公司赋予激励对象购买本公司股票的选择权，具有这种选择权的人，可以在规定的时期内以事先确定的价格（行权价）和条件购买公司一定数量的股票，也可以放弃购买股票的权利，但股票期权本身不可转让、抵押、质押、担保和偿还债务。
（1）首次授予股票期权情况：首次授予日为2022年2月24日，授予股票期权76万份，行权价格为1元/股；此次行权条件为公司在2022年12月31日前获得“谊生泰注射液”新药证书、“谊生泰注射液”生产批件、“谊生泰注射液”通过GMP认证并获得相关证书。
如在2022年12月31日前未达到上述“三证齐全”的目标，则首次期权激励对象所获得的期权数量按一定比例进行折扣后分期行权；此次激励对象为7人，均系在公司工作满6年且为公司主要产品“谊生泰”研究和开发工作作出重大贡献的高级管理人员、中级管理人员及核心研发技术人员；此次激励计划的可行权日为首次授予日起满24个月后。
2022年11月20日，首次授予的期权已在中国证券登记结算有限责任公司完成登记。
截至目前，首次授予股票期权约定的行权条件中的期限未到。
2022年5月公司通过了该次股票期权激励计划二次授予方案，确定了第二次股票期权授予的行权条件。
（2）该激励模式之于公司与员工的利弊（包括股权激励的共性与该激励模式的个性）☆于公司而言效率——调动员工的积极性，规范公司的治理机制，提高公司的整体效率。
该次股权激励的对象均为公司的经理、主管等，为公司的中高级管理员工，而这些“中坚力量”正代表公司的管理效率，股票期权的授予带来的财富以及“主人翁”心理必定提高他们的积极性，使激励对象在心理上从“员工”变成“老板”，进而提高公司的凝聚力与效率。
这一效率直接体现在加快了公司实现短期目标的进程。
首次股票期权授予的行权条件为公司在2022年12月31日前实现“三证齐全”，虽然截至目前仍无法确定该目标是否能够实现，但是至少该股权激励方案潜在的巨大利差对该目标的实现起到了加速的作用；人才——固定并约束现有人才，吸收并引进外来人才。
公司员工中长期激励方案
公司员工中长期激励方案目录一、前言 (2)二、公司员工中长期激励方案概述 (3)2.1 激励原则 (4)2.2 激励对象 (5)2.3 激励方式 (5)三、基本薪酬与福利体系 (7)3.1 基本工资 (8)3.2 绩效奖金 (9)3.3 社会保险与住房公积金 (9)3.4 其他福利 (10)四、中长期激励计划 (12)4.1 企业年金 (13)4.2 股票期权 (14)4.3 限制性股票 (16)4.4 员工持股计划 (16)4.5 项目跟投 (17)五、激励计划的实施与管理 (19)5.1 制定与审批 (20)5.2 执行与监督 (21)5.3 评估与调整 (22)六、风险管理与控制 (23)6.1 风险识别 (25)6.2 风险评估 (25)6.3 风险控制 (27)七、附则 (28)7.1 解释权 (28)7.2 施行日期 (29)一、前言随着市场竞争的日益激烈，公司要想取得持续的成功和发展，必须充分调动员工的积极性和创造力。
员工中长期激励方案是激发员工潜力、提升员工绩效的有效手段之一。
本激励方案旨在通过一系列激励措施，使员工在实现个人职业发展的同时，为公司创造更大的价值。
公平公正：激励方案基于员工的实际表现和贡献，确保每位员工都能得到公平的回报。
奖惩结合：将激励机制和约束机制相结合，既鼓励员工积极创新、提高工作效率，又对员工的违规行为进行一定的约束。
激励与约束并重：通过设置合理的激励目标和条件，使员工在追求个人利益的同时，也能关注公司的整体利益。
针对个体差异进行激励：根据员工的岗位、职责、能力和绩效等因素，制定个性化的激励措施，提高激励效果。
确保可行性：激励方案需要具有可操作性，能够在实际工作中顺利实施，并根据实际情况进行调整和完善。
本激励方案将围绕公司战略目标，结合公司实际情况，制定一套科学、合理、有效的员工中长期激励方案，以期为公司的发展注入新的活力。
二、公司员工中长期激励方案概述为了更好地激发公司员工的积极性和创造力，提升团队凝聚力和竞争力，本公司制定了全面而系统的员工中长期激励方案。
三一重工股权激励
债务。锁定期满后的第一个交易日为解锁日。 2、激励对象获授的限制性股票分配情况 授予的 限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所 示：
3、授予价格 限制性股票的授予价格为每股 4.69元，即满足授予条件后，激励对象可以每 股4.69元的价格购买公司向激励对象增发的公 司限制性股票。
一、股权激励计划的内容
（一）股票期权激励计划
股票期权激励计划的股票来源为公司向激励 对象定向发行公司股票。公司拟向激励对象授予 15,490.92万份股票期权，约占激励计划签署时公 司股本总额759,370.61万股的2.04%，其中首次授 予13,941.92万份，占本计划签署时公司股本总额 759,370.61万股的1.84%；预留1,549万份，占本 计划拟授出股票期权总数的10%，占本计划签署时 公司股本总额的0.204%。每份股票期权在满足行 权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价格购 买1股公司股票的权利。激励对象获授的股票期权 不得转让、用于担保、质押或偿还债务。
本计划涉及的激励对象共计2,533人，包括：
1、公司董事、高级管理人员
2、公司中层管理人员
3、公司核心业务（技术）人员
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须 经公司董事会聘任。所有激励对象必须在本计划 的有效期内与公司或公司的控股子公司任职并已 与公司或公司的控股子公司签署劳动合同。
（三）激励对象的核实
（二）限制性股票激励计划
本计划股票来源为公司向激励对象定向发行 2,334.59万股股票。公司拟向激励对象授予 2,334.59万股公司限制性股票，占本激励计划签 署时公司股本总额759,370.61万股的0.31%。
三一重工激励
证券简称：三一重工证券代码：600031三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要三一重工股份有限公司二〇一二年十一月声明本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录1、2、3 号》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及三一重工股份有限公司（以下简称“三一重工”或“本公司”、“公司”）《公司章程》制订。
2、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。
其股票来源为公司向激励对象定向发行新股。
本激励计划拟向激励对象授予权益总计17,825.51万份，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额759,370.61万股的2.35%。
具体如下：股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予15,490.92万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额759,370.61万股的2.04%，其中首次授予13,941.92万份，占本计划签署时公司股本总额759,370.61万股的1.84%；预留1,549万份，占本计划拟授出股票期权总数的10%，占本计划签署时公司股本总额的0.204%。
每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予2,334.59万股公司限制性股票，占本激励计划签署时公司股本总额759,370.61万股的0.31%。
3、本激励计划授予的股票期权的行权价格为9.38元，限制性股票的授予价格为4.69元。
在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格和限制性股票的授予价格将做相应的调整。
上市公司初创中小企业：三一重工开启股权激励计划-股权激励应以价值创造为核心
三一重工开启股权激励计划“这次三一股权激励给市场释放了一个乐观信号，9.38元是公司认可的一个底部。
而且这次股权激励时点正是三一的非常时期，这对稳定军心，稳定经营层有至关重要的意义，从长远来看，对投资者有利。
”针对三一重工昨日晚间发布的1.78亿份股权激励计划，广东煜融投资董事长吴国平评价&。
在“人人持股，平均持股”遭到否定后，持股人员适当拉开差距、股权激励向核心员工进行倾斜已经成为一种共识。
因此在制定员工股权激励计划中，如何确定每个人的持股数量也是一个非常棘手的问题&。
要解决这一问题，我们首先要明确为何要对员工进行股权激励：是对其以往贡献的一种认可，还是对其岗位在未来企业中价值的认定？而无论出于何种目的进行股权激励，都必须辅以相应的考核评价体系。
如果是对以往贡献的认可，就需要对持股员工以往所做出的贡献进行系统的考核和评价，并将评价结果与股权激励数量挂起钩来；如果是对岗位价值的认定，就需要对岗位的价值进行考核和评价（比如岗位职责的大小、决策的风险、所承担的风险等等），并将评价结果与股权激励数量挂起钩来&。
总体而言，要确定不同人员的具体持股数量，需要建立一套系统的考评体系，对不同的人员进行横向比较，从而明确他们的相对重要性，并与股权激励数量挂钩。
东方浩业：股权激励计划“起航”在制定员工股权激励计划时，如何确定被激励人员是一个非常重要，也是非常敏感的问题。
很多企业采取的方法是，划定一定的持股范围（比如主要经营层、中层管理人员等等），在划定范围内的员工自然就具有了享受股权激励的资格。
采取这种方式，确实简单易行，但是有两个问题无法很好的解决：第一，对于划定范围内的人员是否需要认定持股资格企业老板将经营者和中层管理人员作为股权激励的对象。
但是在中层管理人员中却存在着参差不齐的现象，有的人员本身并不符合岗位要求，只是由于历史原因，仍然担任一定的管理岗位。
因此在这种情况下，如果简单的将员工股权激励和岗位挂钩，不但起不到应有的激励作用，而且有可能在持股人员内部引发不必要的矛盾。
三一重工：关于2016年股权激励计划首次授予股票期权第三期行权条件成就的公告
证券代码：600031 证券简称：三一重工公告编号：2020-032三一重工股份有限公司关于2016年股权激励计划首次授予股票期权第三期行权条件成就的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：本次股票期权行权条件成就数量:41,799,335份2020年5月21日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第八次会议及第七届监事会第八次会议，审议通过《关于2016年股权激励计划首次授予股票期权第三期行权条件成就的议案》，公司《2016年股票期权和限制性股票激励计划》（以下简称“股权激励计划”或“2016年股权激励计划”）首次授予股票期权第三个行权期行权条件已经成就，现将有关情况公告如下：一、股权激励计划批准及实施情况（一）股权激励计划主要内容公司2016年股权激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分，股票来源为公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。
本激励计划拟向激励对象授予权益总计37,722.6419万份，约占本激励计划签署时公司股本总额761,086.2382万股的4.96%。
其中首次授予31,722.6419万份，占本计划签署时公司股本总额761,086.2382万股的4.17%；预留授予6000万份，占该计划签署时公司股本总额的0.79%。
（二）股权激励计划实施情况1、2016年10月18日，公司召开第六届董事会第七次会议，审议通过《关于三一重工股份有限公司<2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于三一重工股份有限公司<2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，关联董事回避了相关议案的表决，公司独立董事发表同意的独立意见。
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证券代码：600031 证券简称：三一重工公告编号：2012-39三一重工股份有限公司关于股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十六次会议于2012年12月24日审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，确定2012年12月24日为授予日，向激励对象授予股票期权与限制性股票。
现对有关事项说明如下：一、股票期权与限制性股票激励计划的决策程序和批准情况1、2012年11月6日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》；公司独立董事对《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》发表了独立意见；湖南启元律师事务所对公司股权激励所涉及的相关事项进行了核查和验证，并出具了法律意见书。
公司第四届监事会第十三次会议审议通过了《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
上述会议之后，公司将有关股权激励计划的申请材料上报中国证监会备案。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，并于2012年12月5日召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”）及其摘要，公司独立董事对激励计划发表了独立意见。
3、2012年12月21日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票相结合的方式召开了2012年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要、《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。
4、2012年12月24日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于对<三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划>相关事项进行调整的议案》以及《关于公司股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，确定本次激励计划的股票期权与限制性股票授予日为2012年12月24日。
独立董事对本次股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项发表独立意见，同意本次股票期权激励的授予日为2012年12月24日，限制性股票的授予日为2012年12月24日，并同意向符合授权条件的2473名激励对象授予17637.2万份权益。
同日，公司第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于对<三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划>相关事项进行调整的议案》以及《关于公司股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的议案》。
二、股票期权与限制性股票的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明（一）授予条件激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权及限制性股票：（1）公司未发生以下任一情形：①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；②最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；③中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；②最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；③具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；④公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
（二）董事会关于授予条件满足情况的说明1、经董事会审核，公司最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；公司最近一年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；公司不存在被中国证监会认定的不能实行股权激励计划的其他情形。
2、经董事会审核，所有激励对象最近3年内均未被交易所公开谴责或宣布为不适当人员；所有激励对象最近3年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；作为董事、高级管理人员的激励对象的任职资格均符合《公司法》及相关法律法规的规定。
所有激励对象均不存在董事会认定的其他严重违反公司有关规定或严重损害公司利益的情形。
董事会认为公司不存在中国证监会认定的不能授予股权激励的情形；且授予激励对象均符合《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的权益获授条件。
三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划差异情况鉴于公司激励计划中确定的部分激励对象发生离职，不再满足成为股权激励对象的条件，另有部分激励对象自愿放弃获授的部分或全部股票期权和限制性股票，公司于2012年12月24日召开的第四届董事会第二十六次会议审议通过《关于对<三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划>相关事项进行调整的议案》以及《关于公司股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，对激励对象名单进行调整，并对所授予的股票期权和限制性股票数量也进行相应调整：公司首次授予股票期权的激励对象从2108人调整为2068人，首次授予股票期权的总数由13941.92万份调整为13806.01万份；授予限制性股票的激励对象从1408人调整为1374人，授予限制性股票的总数由2334.59万股调整为2282.19万股。
公司第四届监事会第十五次会议对此事项进行了审议，公司独立董事对此发表了独立意见，湖南启元律师事务所对此也发表了相关的法律意见。
相关文件详见上海证券交易所网站（）。
四、股票期权的授予情况1、股票期权的授予日：2012年12月24日2、授予股票期权的对象及数量：3、行权价格：本次股票期权行权价格为 9.38元五、限制性股票的授予情况1、本次限制性股票的授予日为：2012年12月24日；2、本次限制性股票的激励对象：六、股票期权与限制性股票的授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，企业需要选择适当的估值模型对股票期权与限制性股票的公允价值进行计算。
公司本次激励计划股票期权与限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。
董事会已确定激励计划的授予日为2012年12月24日，根据授予日股票期权与限制性股票的公允价值总额分别确认限制性股票激励成本。
经测算，预计股票期权与限制性股票激励成本合计为31630.11万元，则2012年-2016年股票期权与限制性股票成本摊销情况见下表：状况和经营成果的影响仅为测算数据，应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
七、参与激励的董事、高级管理人员买卖本公司股票情况本次参与公司股权激励的公司董事和高级管理人员共14人，该14人在本次股票期权与限制性股票授予日前6个月内均未买卖本公司股票。
八、激励对象缴纳个人所得税的资金安排本次激励对象行权资金及缴纳个人所得税的资金全部以自筹方式解决，公司承诺不为激励对象依股票期权与限制性股票激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
公司将根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其它税费。
九、独立董事关于公司股权激励计划授予相关事项发表的意见公司独立董事对本次股票期权激励计划授予相关事项发表独立意见如下：1、鉴于激励计划中确定的部分激励对象岗位发生离职，另有部分激励对象自愿放弃获授的部分或全部股票期权和限制性股票，同意公司董事会对激励对象名单进行调整，并对所授予的股票期权和限制性股票数量也进行相应调整：公司首次授予股票期权的激励对象从2108人调整为2068人，授予股票期权的总数由13941.92万份调整为13806.01万份；授予限制性股票的激励对象从1408人调整为1374人，授予限制性股票的总数由 2334.59万股调整为 2282.19万股。
公司本次对股权激励计划股票期权与限制性股票的激励对象、数量和行权/授予价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》以及公司股权激励计划中的相关规定。
2、董事会确定公司股票期权与限制性股票激励计划授予日为2012年12月24日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等法律、法规和规范性文件以及《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
同时本次授予也符合《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》中关于激励对象获授股票期权与限制性股票的规定。
3、调整后的公司激励计划所确定的激励对象不存在禁止获授股票期权和限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效且激励对象范围的确定符合公司实际情况以及公司业务发展的实际需要。
综上，同意公司本次股票期权与限制性股票激励计划的授予日为2012年12月24日，同意董事会对股票期权与限制性股票的激励对象、数量进行调整，并同意调整后的激励计划所确定的激励对象获授股票期权和限制性股票。
十、监事会对激励对象名单等核实的情况监事会对公司股票期权与限制性股票激励计划授予中的激励对象进行核实，一致认为：1、鉴于公司激励计划中确定的部分激励对象发生离职，不再满足成为股权激励对象的条件，另有部分激励对象自愿放弃获授的部分或全部股票期权和限制性股票，不再作为激励对象，公司对激励对象名单进行调整，公司授予股票期权的激励对象从2108人调整为2068人，授予限制性股票的激励对象1408人调整为1374人。
本次调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等法律、法规和规范性文件以及《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
2、列入公司股票期权与限制性股票激励计划的激励对象具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录1-3号》规定的激励对象条件，符合公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权与限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。