审核知识与审核技巧培训
体系内部审核知识及技巧培训试卷答案
体系内部审核知识及技巧培训试卷2019.8.27 单位：科室：姓名：分数（每空2分，共100分）1、审核是指为获取审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2、审核的一般程序：审核计划、首次会议、现场审核、审核发现、不合格报告、末次会议、内审报告、纠正措施、跟踪验证。
3、内部审核前的准备工作：制定审核计划、组成审核组、收集并审阅有关文件、编制检查表、通知受审核部门并约定具体的审核时间。
4、审核组成员应准备的工作文件：检查表、审核抽样计划、审核作业指导书、审核所需记录․․․․․․。
5、检查表的作用：提示和备忘、明确与审核目的有关的样本、使审核程序规范化、可使审核目的始终保持明确，不致分散注意力、保持审核进度、作为审核记录存档。
6、审核方式：顺向跟踪、逆向追溯、按部门审核、按过程审核7、提问的方式：封闭式、开放式、澄清式。
8、抽样要求：明确总体并在过程受控状态下进行抽样；1）保证一定的样本量（样本大小），对于“评价性”抽样，一般控制在3～12个“样品”；2）既要突出重点，又要注意分层；3）适度均衡；5）独立抽样，不能由受审核方“选择”。
9、不符合项分类：严重不符合、一般不符合项；10、观察项：证据还不够充分、不足以确认是否构成不符合项、但可能会造成不良后果的事实，下此审核中应继续关注。
11、条款判断：1）以事实为基础，不猜测，不设想；2）选最贴切的条款；3）由表及里，判原因不判现象；4）条款与理由要对应。
12、不合格报告的内容：不合格事实的描述、不合格的理由、不符合的条款、严重程度。
13、不合格事实的描述：1）事实清楚，客观证据充分；2）时间、地点、当事人，以及相关设备、产品名称等应具重查性；3）口头提供的信息需有旁证；4）文字简练，合格的事实，多余的话不写4014、纠正措施要求的提出：1）受审部门负责人应调查分析造成不合格的原因；2）应规定采取的纠正措施的完成期限；3）审核员可参与认可纠正措施。
FPA审核技巧培训
FPA审核技巧培训作为一名财务规划师，经常需要进行FPA（Financial Planning and Analysis）审核工作，以确保财务计划和业务战略的一致性。
然而，FPA审核并非易事，需要对财务知识和分析技巧有较高的要求。
下面是一些FPA审核技巧的培训，帮助您更好地完成审核工作。
1.熟悉公司战略和目标：在进行FPA审核之前，首先要了解公司的战略和目标。
只有对公司的整体规划有清晰的了解，才能更好地评估财务计划的符合度。
熟悉公司的使命、愿景和价值观，并与财务团队密切合作，了解他们的目标和优先事项。
2.强化财务知识：作为一名财务规划师，深入了解财务知识是必不可少的。
熟悉财务报表，掌握财务指标和比率的计算方法。
了解现金流量表、利润表和资产负债表之间的关系，并能够分析关键的财务指标，例如盈利能力、偿债能力和流动性。
3.确保数据的准确性：在进行FPA审核时，对数据的准确性要求极高。
确保财务数据的收集、处理和报告过程井然有序，并建立有效的内部控制机制。
通过审核数据和凭证，确保财务数据的准确性和完整性。
4.注重财务分析：FPA审核的核心是进行财务分析。
需要将财务数据与公司的战略目标进行比较，评估其符合度。
通过进行趋势分析、比较分析和财务比率分析等方法，找出潜在的风险和机会，并提出相应的建议和改进措施。
5.提供明确的报告和建议：FPA审核的结果应该以明确、简洁的形式呈现给管理层。
以图表、图形等形式展示财务数据和分析结论，以便管理层更好地理解。
为了提高可行性，提供具体的建议和改进措施，帮助公司实现战略目标。
6.持续学习和提升：财务领域的知识和技术在不断发展和变化，因此持续学习和提升是必要的。
参加相关的培训课程和会议，了解最新的财务理论和实践。
通过不断学习和实践提高自己的FPA审核技巧，提升自己在财务规划领域的专业能力。
总之，FPA审核是一项重要的工作，需要有扎实的财务知识和分析技巧。
通过了解公司战略、强化财务知识、确保数据准确性、进行财务分析、提供明确的报告和建议，以及持续学习和提升，可以帮助财务规划师更好地完成FPA审核工作，为公司的业务发展提供有力支持。
2024年审核技巧培训心得体会范本(三篇)
2024年审核技巧培训心得体会范本____年审核技巧培训心得体会一、引言参加____年的审核技巧培训，收获良多。
通过系统的学习和实践，我对审核的重要性、技巧与方法有了更深刻的理解。
在此次培训中，我学到了不仅仅是理论知识，更重要的是实践操作的技巧。
本文将分享我在培训中的所思所悟、所学所感，总结出一些实用的经验和心得，希望对未来的审核工作有所帮助。
二、理论知识的学习与应用在培训中，我们系统地学习了审核相关的理论知识，了解了审核的基本原则和程序。
同时，我们还深入研究了各种审核技巧和方法，包括现场审核、文件审核、审查员的角色和职责等等。
通过学习这些理论知识，我对审核工作有了全面的认识，并能理论联系实际地运用于工作中。
首先，我学会了如何制定审核计划和编写审核程序。
在过去的工作中，我常常只注重审核的结果，而对于过程的把控不够重视。
通过本次培训，我了解到审核工作是一个系统工程，需要提前进行充分的规划和准备。
制定合理的审核计划和编写完整的审核程序，能够帮助我更好地掌握审核的全过程，确保审核的顺利进行。
其次，我学会了如何正确收集和分析审核的证据。
证据是审核的基础，只有准确有效的证据，才能支撑审核结论的正确性。
在培训中，我们学习了各种从多个角度收集证据的方法，如观察、询问、检查等。
同时，我们还学习了如何对证据进行客观分析和评估。
这一技巧的掌握，让我在审核中更加深入和全面地了解被审核对象，进一步提高了审核结论的准确性。
最后，我学会了如何合理运用沟通技巧。
沟通是审核过程中必不可少的环节，良好的沟通不仅能够帮助审核人员获取信息，还能够促进受审核方的积极配合并增强受审核方对审核结果的接受度。
通过培训，我学到了一些有效的沟通技巧，如倾听、提问、反馈等。
这些技巧能够帮助我更好地与被审核对象进行沟通，提高沟通效果。
三、实践操作的技巧与方法除了学习理论知识，我们在培训中还进行了大量的实践操作，通过模拟实际的审核场景，培养了我们的操作技巧和分析能力。
审核知识培训课件
THANKS
感谢观看
并及时反馈实施效果。
04
CATALOGUE
审核风险与应对
审核风险的识别与评估
识别潜在风险
在审核过程中，要留意可 能存在的风险，如文件不 齐全、流程不规范、安全 漏洞等。
风险评估方法
采用定性和定量评估方法 ，如风险矩阵、风险概率 分析等，对识别到的风险 进行评估。
确定风险级别
根据风险评估结果，确定 风险级别，以便针对高风 险采取重点措施。
案例三：职业健康安全管理体系审核
01
02
总结词：掌握职业健康 安全管理体系审核的流 程和要点，了解如何识 别和评估组织的职业健 康安全责任与风险。
详细描述
03
04
05
职业健康安全管理体系 的基本概念与标准内容 。
审核流程：包括审核准 备、现场审核、审核报 告编写与发布等环节。
关键环节与常见问题： 如职业健康风险的识别 与评估、安全管理体系 的合规性、事故预防与 应对等，以及常见的问 题和解决方法。
完成培训后，申请人需参加审核员考试， 包括理论考试和实践操作考试。
提交申请材料
审核员注册
考试合格后，申请人需向审核机构提交申 请材料，包括考试成绩单、身份证复印件 、学历证书复印件等。
审核机构对申请材料进行审核，并对申请 人的专业能力、工作经历等方面进行评估 ，符合条件者将被注册为审核员。
审核员的职责与权利
案例五：社会责任报告审核
01
02
总结词：掌握社会责任 报告审核的流程和要点 ，了解如何评估组织的 社会责任履行情况。
详细描述
03
04
05
社会责任报告的基本概 念与编制内容。
审核流程：包括报告准 备、审核实施、审核报 告编写等环节。
审核知识培训
一、质量管理体系审核概论
2、质量管理体系评价的方法之一。
对每一过程提出四个基本问题： -过程是否已被识别并适当规定？ -职责是否已被分配？ -程序是否得到实施和保持？ -在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
一、质量管理体系审核概论
3、质量管理体系的审核原则和审核特点 审核原则： 与审核员有关的原则 1. 道德行为： 职业的 2. 公正表达：真实准确地报告的义务 3. 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 与审核有关的原则 1. 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 2. 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可
用的法律、法规。
一、质量管理体系审核概论
5、质量管理体系审核的范围 审核范围定义：“审核的内容和界限”
注：通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期 的描述。
第一、二、三方审核是既有区别，又有联系的。 审核范围与认证范围是既有区别，又有联系的。
确定审核范围是审核过程中的一项重要工作，在审核准备过程中将要 细述。
顾客或顾客委托的其他人员
GB/T19001-2008标准、适 用的法律法规、合同等
授权的第三方认证机构派出 的QMS审核员
GB/T19001-2008标准、质 量管理体系文件、适用的法 律法规、合同等
可扩展到所有内部质量管理的 限于顾客关心的合同要求、 限于组织申请认证的产品、
产品、部门和过程活动
产品、部门及过程活动
系是否满足规定的要求（符合性）。 2. 验证组织自身的质量管理体系是否持续满足规定的要
求并且正在有效运行（有效性）。 3. 作为一种管理手段和自我改进的机制，及时发现问题
，进行纠正或预防，使体系不断改进，不断完善。 4. 在第二、三方审核前做好准备。
内审员审核方法与技巧培训讲义
内审员审核方法与技巧培训讲义一、介绍内审员是组织内部对质量管理体系进行审核的人员，他们的任务是评估和提高组织的运作效率和效果。
内审员需要具备一定的知识、技能和经验，以有效地进行审核工作。
本次培训旨在介绍内审员的审核方法与技巧，帮助他们提升审核能力，更好地实施审核工作。
二、内审员的角色和责任1.角色：内审员是客观、公正、独立的评估者，旨在通过审核发现问题、提出改进建议，促进组织的持续改进。
2.责任：内审员应遵循审核计划，按照内审程序进行审核，发现不符合要求的地方并提出改进建议，编制内审报告，并监督纠正措施的实施。
三、内审的准备工作1.审核计划：制定审核计划，明确审核的范围、目标和时间，保证审核的全面和方法的科学性。
2.审核文件：准备好审核所需的文件，包括文件列表、审核记录表、内审报告模板等。
3.审核团队：组建合适的审核团队，包括内审员和技术专家，确保审核的专业性和全面性。
四、内审的实施步骤1.开会准备：开会前内审员应熟悉审核计划和程序，并准备好文件、记录表等。
2.开会：开会时应介绍内审员和审核团队，明确审核的目标和范围，由组织方介绍审核的背景和要求。
3.收集信息：通过访谈、观察、记录和抽样等方式，收集和验证信息，了解组织的运作和体系的有效性。
4.发现问题：发现不符合要求的地方，包括实际操作的不合规范、程序和文件的不符合要求等。
5.提出改进建议：根据发现的问题，提出具体的改进建议，以促进组织的持续改进。
6.撰写报告：根据审核结果，撰写内审报告，包括问题描述、改进建议和审核结果等。
7.结束会议：总结审核的过程和结果，与组织方进行反馈和沟通，达成一致意见并结束会议。
五、内审的技巧1.问询技巧：对被审核人员进行问询时，应采取积极、开放、理性和客观的态度，避免批评和指责，以便顺利获取信息。
2.观察技巧：通过观察被审核人员的行为和环境，了解组织的运作情况和文件的实际执行情况。
3.记录技巧：记录时应准确、清晰和完整，包括时间、内容、事实和见解等，以便后续的分析和判断。
体系内部审核知识及技巧培训
➢ 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进 行评价的结果。
注：审核发现能表明是否符合审核准则，或指出改进的机会。
➢ 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结 果。
1.2 审核术语之间的关系
审核
审核准则 审核证据
审核目的
审核发现
审核结论
不符合项报告
—检查、提问、评价和报告的评审技巧; — 专业知识； —工作中的协调能力； — 个人素质。
3.4 准备工作文件
审核组成员应准备以下工作文件 ： ➢检查表 ➢审核抽样计划 ➢审核作业指导书 ➢审核所需记录․․․․․․
3.5 检查表
检查表的作用 — 提示和备忘； — 明确与审核目的有关的样本； — 使审核程序规范化； — 可使审核目的始终保持明确，不致分散注意力； — 保持审核进度； — 作为审核记录存档。
5.1 不符合项分类
➢严重不符合
——严重不符合审核准则 ——结果可导致体系失效 ——已导致了或可能导致严重后果 ——同类一般不符合项太多而造成系统失效等
➢ 一般不符合项的划分：
——轻微不符合审核准则 ——孤立的、偶然的、轻微地违反要求 ——可能或已经造成的后果不严重，影响不大等
5.不符 合项、但可能会造成不良后果的事实;
可归纳4个字：问（面谈）、查（阅）、看（观 察）、记（录）。 问：与被访人面谈、提问； 查：查阅相关记录和文件； 看：现场观察； 记：记录审核过程的有关事实。
4.8 提问的方式
封闭式:可用简单“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。
开放式:答案需要解释或表达； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。
练习二：编审核计划
审核技巧培训资料PPT课件
审 核 知 识、技 巧 培 训
2021/2/12
1
第一部分 第二部分 第三部分
内容纲要
审核的概念 现场审核的具体方法和注意事项
不符合和问题的判定
2021/2/12
2
第一部分 审核的概念
2021/2/12
3
审核的概念和分类
审核：确定活动和有关结果是否符合计划的安排，以 及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、 有系统的、独立的检查。通俗说就是一种规范的、系 统的、带有评价性结论或意见的检查。
2021/2/12
14
第二章：审核的方法
案例4： 生产调度处职责——应急演练管理——查年度应急演练
计划——查应急演练开展的记录——查记录中存在问题的纠 正和预防措施——查纠正的预防措施的关闭。 4.16 公司各分厂（直属单位）主管部门负责本单位各种应 急状态下的预案编制、培训、演练、实施，并接受公司主管 部门的监督指导。 5.3.4 各级应急演练的重点是考察应急预案的完善性和可 操作性；考察应急设施性能的可靠性；考察和锻炼应急人员 的应急能力。演练结束后，主管部门应对演练过程和效果进 行分析评价，并填写应急演练记录和应急行动效果评价报告。
2021/2/12
17
第二章：审核方法
2、追溯式审核。 特点：由问题和观察现象进行追踪，寻找证据进行确认。 案例3：（在安全质量环保处）查文件发放记录（质量修改 通知单，涉及到化验室）——到车间（化验室）查文件控制。
2021/2/12
18
第二章：审核方法
3、检查表式审核。 特点：把程序文件的管理内容与要求列成检查表逐项进行核对。多用于 以文件符合性为目的的专项审核检查。 案例1：附件：文件控制检查表。
2024年审核技巧培训心得体会例文（三篇）
2024年审核技巧培训心得体会例文在____月____日，遵循夷陵合行的统筹规划，我们参与了省联社组织的优质服务巡回演讲活动，我深受启发。
看似普通的柜面业务，实则蕴含着深厚的意义和价值，以下是我对服务的一些个人感悟。
“承诺需以服务实现”，无论是贷款发放还是存款吸收，本质上都是服务的过程，也是兑现承诺的体现。
花旗银行的一位高级管理者曾指出，“服务人员完成银行对客户的承诺，这是一种使命”。
因此，我们必须提供有益、有利、有效的服务，同时以客户喜欢和愿意接受的方式进行。
从这个角度来看，银行对产品的服务承诺质量与吸引和保留客户数量成正比。
对客户的承诺兑现得越多，客户的忠诚度就越高。
优质服务的源泉何在？作为银行的一线员工，我们的服务能力在很大程度上体现在柜员对客户的服务上。
而这种能力的衡量标准是员工对服务承诺的执行程度，客户则将其称为满意度。
面对不同需求和文化背景的客户，我们的柜员需要适应这种看似简单却并不易行的服务。
我们需要对本行目前经营的金融产品和业务知识有深入的了解和专业的掌握。
在服务礼仪上，我们要表现出热情、大方、主动和规范，同时需要机智应对，避免机械地重复服务流程导致客户流失。
记住高端客户和老客户的名字，这等同于给予他们巧妙而有效的赞美。
我们需要识别潜在的优质客户，将普通客户转化为“高价值客户”。
通过关注细节，为每位客户提供差异化的服务，真正的人性化关怀往往体现在服务的每一个细微之处。
我们要展现出机智、从容和自信，超越平凡，追求卓越。
这需要我们对____的荣誉感和归属感有强烈认识，通过自身服务影响每一位同事，营造良好的服务氛围。
我们需要妥善解决内部问题或客户纠纷，有效处理客户问题能进一步提升客户满意度。
真正高效的服务在于对客户的承诺和培养优秀的员工。
银行员工的素质直接影响到服务的质量，忠诚于银行的员工会将对银行的忠诚潜移默化地传递给客户，将积极的工作热情融入每一个工作细节，将高质量的工作绩效融入服务中，将高水平的服务技巧应用于对客户的承诺上。
公司内审员培训内容
公司内审员培训内容：
1.审核知识要求：
•熟悉审核程序：掌握计划审核、收集证据、编制报告等步骤和流程，了解每个步骤的目的和要求，以便能够有条不紊地进行审核工作。
•掌握审核技巧：如面试技巧、观察技巧、记录技巧等，学会提问合适的问题，观察企业的运作情况，并准确记录审核结果，以便作出合理的评价和建议。
•了解风险管理：学习风险管理的概念和方法，帮助企业建立合理的风险控制措施，并持续监督和改进管理体系。
•理解持续改进：理解持续改进的重要性，以及如何在审核过程中促进持续改进，了解改进的方法和工具，如PDCA 循环、问题解决技术等。
•
2.审核能力要求：
•沟通能力：需要具备良好的沟通能力，能够与企业管理层、员工和其他利益相关者进行有效的交流。
•判断能力：需要具备良好的判断能力，能够准确判断企业的管理体系是否符合标准要求。
•分析能力：需要具备良好的分析能力，能够深入分析企业的管理体系，找出其中的问题和不足之处。
•团队合作能力：通常需要与其他团队成员合作完成审核任务，需要与团队成员进行有效的协调和合作，以确保审核工作的顺利进行。
•抗压能力：有时需要在工作压力下工作，需要具备一定的抗压能力。
保持冷静、客观，并能够应对各种挑战和困难。
审核员培训
审核员培训作为一名审核员，你需要具备一定的背景知识和技能，如法律法规、道德伦理、审查技巧、应对危机等。
本次审核员培训将为你提供这些方面的基本知识和技能。
一、法律法规在进行审核工作时，你需要了解国家各项法律法规和相关规定，如《网络安全法》、《互联网信息服务管理办法》、《互联网视听节目服务管理规定》等，确保审核工作符合法律法规的要求。
此外，还需要对不同类型的信息进行分类和管制，如色情、暴力、恐怖主义等。
你需要了解这些类型信息的提示词汇和特征，以及如何适当地处理它们。
二、道德伦理在进行审核工作时，你需要遵守行业道德伦理。
这包括守护信息的真实性、客观性、公正性和健康向上性。
另外，你还需要尊重他人的隐私和个人信息，不得恶意披露或篡改他人信息。
对于违反道德伦理的行为，你需要立即进行处理。
如果发现不良信息或者内容不合适的账号，你需要及时处理，并尽量减少对用户的不良影响。
同时你还应遵循“审慎、平等、准确、及时”的原则，严格遵守保密制度，对他人隐私信息严格保密。
三、审查技巧在进行审核工作时，请留心以下几点：1. 针对不同平台应用不同的审核标准，支付宝和微信或其他社交工具的审核标准也不一样，你需要掌握平台审核标准的不同之处，为你的审核工作提供充分的支持。
2. 对于需要广告审核的内容，你需要谨慎管理和审查，并确保广告内容的准确性、可信性、合法性和真实性。
3. 细心审查图片和文字内容。
要注意图片中是否含有违反法律法规的图片或视频；阅读文本时，关注文本内容的纠错、文本结构和语言的规范性。
4. 清除境外内容。
对于一些境外内容或服务器，审核人员需要及时拉黑或屏蔽，确保信息的合法。
四、应对危机在工作中难免会遇到各种各样的突发事件，如病毒、黑掉等。
作为审核员，你需要对这些突发事件有一定的应对措施和应变能力。
在应对危机时，首先需保持冷静，控制情绪，并与公司领导和安全团队一起寻找解决办法。
平时还需加强安全意识和技能培训，提高自我应对能力。
审核技巧培训课件(共 38张PPT)
实施审核
准备, 40%
审核总结（报告）
执行, 40%
纠正措施及效果跟 进
审核前准备
—审核计划
年度内审计划 目的：1、确保内审有计划的进行 2、便于管理、监督和控制内审工作 审核计划 目的：1、对外，使受审核方做好准备 2、对内，审核组内部分工 3、确保审核有目的，按要求进行，时间和进 度的控制
审核前准备
三、审查策略的灵活应用
─实际的审核往往是"顺向"和"逆向"相结合；
─实际的审核往往是按部门审核和按要素审核相结合； ─制定审核计划时，应用按部门或按要素展开审核的策略； ─确定抽样方式时，应用"顺向"或"逆向"的审核策略.
审核的实施及技巧—面谈&沟通技巧
面谈的目的
• --有关的控制是否符合相关标准的要求； • --有无符合标准的客观证据？ • --当有问题发生时，有关活动能否保持处于受控状态。
—审核前准备 检查表制作
检查表的基本内容
1.审核过程的文件名称及所涉及的标准条款 2.审核的区域&部门、日期、人员 3.审核的要点 4.现场审核的记录 5.判定结果
审核前准备
—审核前小组会议及首次会议
•审核前小组会议（所有审核人员）
1.确认准备工作均已完成，明确各审核员将扮演的角色 2.讨论可能出现的问题及需注意事项 3.交流经验及审核技巧
面谈的对象
• --选择合适的人--节省时间； • --找相对较为新的员工面谈€培训程度 • --找老员工面谈€适应程度 • --避免受部门的引导来确定面谈对象
审核的实施及技巧—面谈&沟通技巧
为证实有关质量活动处于受控状态，审核员应该验证：
内审员培训(Q+E审核知识)
2022/9/21
11
◎ 审核的系统性
⊙ 是对所选择的管理体系标准所有适用要求的审核 ⊙ 是对公司组织机构图中所有相关部门的审核 ⊙ 审核过程是系统的过程
2022/9/21
12
审核的依据
◎ 合同要求 ◎ 体系文件 ◎ ISO 9001、ISO14001标准 ◎ 法律、法规
2022/9/21
13
2022/9/21
※注：内审时以上步骤可适当简化
2022/9/21
32
现场审核
◎ 组长控制审核的全过程 ◎ 审核路线的展开 ◎ 检查表的使用 ◎ 审核技术 ◎ 审核的抽样 ◎ 审核的验证 ◎ 做好检查笔记 ◎ 不确定问题的处理 ◎ 不合格的处理
不符合项可能仍然存在于管 理体系运行过程中； 发现不符合项的部门不等于 其工作做得不好,没发现不 符合项的部门已经符合管理 体系要求； 没有发现不符合项的部门， 不等与不存在不符合项 通过随机、分层规避抽样风险
要求审核的任何其他组织（3.3.1）。
2022/9/21
6
管理体系审核的分 类
◎ 外部审核 乙方审核－－第二方审核 丙方审核－－第三方审核
◎ 内部审核 甲方审核－－第一方审核
2022/9/21
7
◎ 第二方审核
⊙ 管理体系标准的要求 ⊙ 提供选择、评价和认可供方的论据 ⊙ 帮助组织改进其管理体系 ⊙ 增加双方对标准要求的相互了解 ⊙ 建立供应链式调节，向JIT、TQM发展
审核的时机和频度
◎ 常规审核
— 按预先编制的年度审核计划进行 — 往往开始于质量体系建立并运行一段时间之后
◎ 特殊情况下追加的审核 — 发生了严重的质量问题或客户有重大投诉 — 组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、质量方
内部审核员审核技巧培训
对生产过程中的关键控制点进行抽查，确 保符合预设的质量标准。
05
06
与生产员工和管理层沟通，了解生产流程 中存在的问题和改进建议。
案例二：质量管理体系审核
总结词：质量管理体系是企业 确保产品和服务质量的框架。
01
详细描述
02
审核质量管理体系文件，检查
其完整性和符合性。
03
对质量记录进行抽查，核实产 品和服务质量的可追溯性。
分析问题原因
对问题进行分析，找出问题的 根本原因。
提出改进建议
根据问题的原因，提出切实可 行的改进建议。
编写报告
将整理的问题清单、分析、改 进建议等内容编写成审核报告
。
审核技巧分享
沟通技巧
如何与被审核方进行有 效沟通，确保信息的准
确传递。
问题发现技巧
如何通过观察、询问等 方式发现问题。
报告编写技巧
应对审核中的困难与挑战
应对拒绝和抵抗
当被审核方对审核表示拒绝或抵抗时，审核员应保持冷静 ，并尝试理解被审核方的立场和顾虑，寻找解决方案。
处理敏感和争议性问题
在审核过程中，可能会遇到敏感或争议性问题，如管理层 之间的矛盾、组织文化冲突等。审核员应具备处理这些问 题的技巧，如保持中立、促进开放对话等。
有效倾听和提问
在沟通中，要耐心倾听被审核部门的观点和意见，并通过恰当的提 问获取更多细节和深入了解。
与上级管理层沟通
01
02
03
汇报审核结果
向上级管理层汇报审核结 果，提供清晰、客观的结 论和建议。
解释审核价值
向管理层解释审核对于组 织改进和风险控制的重要 性，以争取更多的支持和 资源。
寻求反馈和建议
质量管理体系内部审核知识及技巧
质量管理体系内部审核知识及技巧一、质量管理体系内部审核的定义及目的1.发现问题和风险：通过审核，发现质量管理体系中存在的问题和风险，如流程不清晰、控制措施不完善等。
2.确定改进机会：通过审核，确定改进机会，如流程优化、控制措施的加强等，以提高质量管理体系的效力。
3.评估管理体系的有效性：通过审核，评估质量管理体系的有效性，判断是否符合国家和行业的相关要求。
二、质量管理体系内部审核的步骤1.确定审核计划：根据组织的特点和需求，制定可行的审核计划，包括审核的时间、地点、内容、范围、人员等。
2.信息收集：收集与审核相关的信息，包括质量管理体系的文件和记录，以及实际的运行情况。
3.审核准备：审核前需要对质量管理体系的要求、相关标准和法规进行研究和准备，以确保能够对质量管理体系进行全面和深入的审核。
5.制作审核报告：根据审核结果，制作审核报告，详细记录发现的问题和风险，提出改进建议，并注明对应的审核依据。
6.跟踪改进措施：审核报告需送达给管理层，管理层需针对审核报告中的问题和风险，制定改进措施并推动实施，并追踪改进措施的执行情况。
三、质量管理体系内部审核的关键要点1.审核人员的选择和培训：审核人员应具备相关的知识和技能，并接受培训以提高审核的质量和效率。
2.审核的客观性和公正性：审核人员应客观、公正地对待审核对象，不受个人感情和利益的影响。
3.信息的收集和分析：审核人员应全面、准确地收集和分析与审核相关的信息，以便发现问题和风险。
4.面对面的交流和沟通：审核人员应通过面对面的交流和沟通，获取更多有关审核对象的信息，如职员意见、工作场所情况等。
5.问题的判断和分类：审核人员应准确判断问题的严重性和影响程度，并进行分类和优先级排序，以便管理层能够更好地制定改进措施。
6.提出改进建议和建设性批评：审核人员应提出具体、可行的改进建议，并进行建设性批评，以推动质量管理体系的持续改进。
四、质量管理体系内部审核的技巧1.提前准备：审核人员应提前准备好相关的审核资料和工具，以确保审核的高效进行。
体系审核培训计划内容
体系审核培训计划内容一、培训目标1.提高体系审核员的专业知识和技能，使其能够独立完成体系审核工作。
2.通过培训，使体系审核员了解相关的国家标准和法规，掌握审核方法和技巧。
3.培养体系审核员的团队合作精神和责任意识，提高其工作效率和审核质量。
4.通过培训，使体系审核员具备良好的沟通能力和问题解决能力，能够与审核对象和相关部门进行有效的沟通和协调。
二、培训内容1.理论知识培训（1）相关的法律法规和国家标准（2）审核的基本原理和理论知识（3）审核的程序和流程（4）审核员的职责和权利2.实践技能培训（1）规范的审核实践（2）案例分析和讨论（3）沟通技巧和处理问题的方法（4）现场模拟审核3.专业技能培训（1）文件审核和记录审查（2）信息收集和数据分析（3）审核结论和报告编写（4）审核后的跟踪和监督4.团队合作培训（1）团队合作的重要性和意义（2）团队建设与沟通技巧（3）团队合作的讨论和实践5.个人素质培训（1）责任意识和敬业精神（2）自我管理和自我提升（3）反馈和改进意识（4）学习和适应能力三、培训方法1.理论知识培训采用课堂授课、讲解、讨论等方法，通过专家讲解和学员互动，使学员全面了解审核的理论知识。
2.实践技能培训组织现场实操和模拟审核，使学员在实际操作中掌握审核技能和方法。
3.专业技能培训邀请行业专家进行专业技能培训，进行案例分析和讨论，提高学员的专业水平和能力。
4.团队合作培训组织团队合作的讨论和实践，培养学员的团队合作精神和意识。
5.个人素质培训通过案例分析、培训讲座和个人辅导等方式，提升学员的责任意识和素质水平。
四、培训安排1.预培训通过调查问卷和面试，了解学员的实际需求和基本情况，确定培训内容和安排。
2.培训课程根据培训内容和要求，确定培训时间、地点和课程安排，制定详细的培训计划。
3.培训实施按照培训计划进行培训实施，组织师资力量和教学资源，确保培训的顺利进行。
4.培训评估培训结束后，对学员进行专业测试和培训评估，了解培训效果和学员反馈，为后续培训提供参考。
ISO9001内审员培训审核技巧与过程
ISO9001内审员培训审核技巧与过程内审员培训：1.ISO9001标准和质量管理原则的理解：内审员需要深入了解ISO9001标准和其中所包含的质量管理原则，以便能够准确理解标准要求和指导原则；2.内审准备和计划：培训包括基本的内审准备和计划，如制定审核方案、编制审核日程表等；3.内审技巧：包括面试技巧、听力技巧、观察技巧等，以便内审员能够进行有效的信息收集和分析；4.内审报告编写：培训还应涵盖内审报告编写的基本要求和技巧，如报告的准确性、简明扼要和客观性；5.内审纪律和伦理：内审员需要了解内审活动的纪律和伦理要求，如保持机密性、尊重被审计部门等。
审核技巧：1.了解被审计组织：在进行内审前，内审员应该对被审计组织的背景和业务有一定了解，以便更好地理解其业务流程和运作方式；2.提问技巧：内审员应运用有效的提问技巧来获取信息，例如开放式问题和封闭式问题结合使用，以获得详细和准确的回答；3.观察技巧：内审员需要关注细节，并通过观察流程、文件和实际操作等方式，了解组织的质量管理体系是否与ISO9001标准相符；4.监听技巧：内审员应该倾听被审计组织的员工，以便理解其对质量管理体系的看法和意见；5.分析能力：内审员需要对收集到的信息进行分析和判断，从而评估组织的质量管理体系的有效性和符合性。
审核过程：1.准备阶段：内审员需要在内审前准备工作，包括确定内审目标、准备内审计划、收集相关文件和资料等；2.执行阶段：内审员执行内审计划，进行信息收集和验证，包括面谈被审计部门的员工、观察现场操作、审核文件等；3.报告阶段：内审员撰写内审报告，记录内审过程中的发现，包括符合和不符合的项目，以及建议改进的机会；4.跟踪阶段：内审员需要跟踪和验证被审计组织的改进行动，以确保发现的问题得到解决。
总结：内审对于ISO9001质量管理体系的有效运行至关重要。
一个合格的内审员需要经过专业的培训，在实践中不断提升自己的审核技巧。
通过了解被审计组织、运用有效的提问、观察和听取技巧，内审员可以有效地评估组织的质量管理体系，并为改进提供有价值的建议和意见。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
16
第三节 管理体系审核作用
确认体系达成质量方针目标的有效性
第一方审核
自我发现问题，提供体系整改输入 保持、持续改进管理体系 为顺利通过第二、三方审核做好准备
17
选择、评价、认可供应商(分包方)
第二方审核 针对某产品审核供方过程控制
促进供应商改进管理体系
第二方审核
方
织
客
第二方审核
第 三 方 审 核
认证机构
第二方审核
15
【案例分析】 ——课堂练习（一）
B 企业向A贸易公司宣传自己生产的产品可靠， 并说 (1) B企业已通过C认证机构的认证。
A贸易公司决定向B企业采购一批产品。在采购 前(2) A贸易公司委托C认证机构对B公司进行审 核。
在C认证机构来B公司审核前，(3) B公司由自己 内部的审核员先进行了一次审核。
18
第三方审核
得到符合ISO9001等标准的注册 减少重复审核和不必要的开支 提高企业的信誉和市场竞争力 促进企业管理目标的实现 识别改进机会，持续改进体系
19
第四节 管理体系审核范围
审核范围：在规定时间内，对哪些体系要求场所 和产品进行审核。 要求：应包含ISO9001:2008等标准的所有要求，
理
体
第二节 管理体系审核分类
系
审
核
第三节 管理体系审核作用
知
识
第四节 管理体系审核范围
8
第一节 管理体系审核术语
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，
以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独 立的、形成文件的过程。
审：审查——收集客观信息的过程 核：核对——依据标准和准则进行评价 审核：1、获取客观信息
审核员的独立性。 审核计划中应明确：
➢ 审核依据； ➢ 审核范围； ➢ 审核频次； ➢ 审核方法。
24
年度审核计划:
集中式审核计划 年 度 审 核 计 划
滚动式审核计划
一次审核针对全部标准要求及相关部门
适用于中小企业、无专职审核员的情况
当新建管理体系、管理体系重大变化等情 况时采用
一次审核几个要求或部门，但一个审核周 期内所有要求及相关部门均应得到审核
审核频率
1次/年 （建议2次/1年）
1次/年
经常性活动
（建议1年覆盖所有过程） （1年覆盖典型产品）
审核员
体系推动小组成员/ 查检表
开发过程人员/检查表
对工艺和特性熟悉/了 解顾客的期望
研究特性 过程、要素
过程参数
产品质量特征
指标 不符合报告
符合率
质量特征指数
14
按审核方分类:
第一方审核
供
组
顾
第二方审核
3
培训的评价方式：
课堂表现 分为课堂纪律、课堂发言和课堂练习；10分
笔试成绩 分为A、B卷；完成时间90分钟；60分
实作成绩 审核记录表、问题清单评价；30分
4
体系内审员 ---- 体系改进的骨干力量
内审有效性的问题一直以来是各认证企业的共 同问题。内审员作为体系建设的骨干力量，在 公司的管理体系建设中，发挥着越来越重要的 作用。
重要的部门和要求可安排多次审核
适用于大、中型企业设有专门内审机构或 专职人员的情况
25
年度审核计划—范例（集中式）
月份 部门
4月
5月
10月
11月
质量系统 A15 B15 C16 D30
E2
A15 B15 C16 D30
E2
供应链系 统
营销系统
A15 B15 C16 D20 E22
A15 B15 C17
按审核对 象分类
按审核方 分类
管理体系审核 过程审核
产品审核 第一方审核（内审）
第二方审核
第三方审核
13
按审核对象分类:
体系审核
过程审核
产品审核
对象 管理体系
产品诞生过程/批量生产
有形产品
目的
对基本要求的完整性 及有效性进行评 定
对产品/产品组及其过程的 质量能力进行评定
对产品的质量特性进行 评定
内审员系列培训之二
审核知识与审核技巧
主 讲: 二O一O年七月
1
培训须知：
遵守培训纪律(不迟到、不早退、不中途 离场、手机关闭或振动)
掌握培训目的 了解培训的评价方式 3H课程，课间15分钟，完成分组（四组）
2
培训目的：
了解审核的相关知识 掌握内审策划和实施的基本要求； 掌握内审基本原则和审核技巧； 了解PDCA和过程方法在内审中的运用。
5
内审员培训的三个阶段:
ISO9001：2008
第一阶段：标准知识培训 第二阶段：审核知识与技巧培训 第三阶段：内审实战演练
6
本次培训的主要内容
第一部分： 管理体系审核知识 第二部分： 管理体系审核步骤 第三部分： 管理体系审核技巧
7
第一部分 管理体系审核知识
第一节 管理体系审核术语 管
2、依据一定标准和准则进行评价。
9
管理体系审核：依据管理体系审核准则
对组织的管理体系的符合性、有效性进 行客观评价的系统的、独立的并形成文 件的过程。
审核员：有能力实施审核的人员。
10
审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。
注：审核证据可以是定性的或定量的。
查阅文件、记录
若有删减，应予以说明。
场所：凡与被审核的管理体系所覆盖的部门和区
域、班组、班次均应列入审核范围。
产品：在认证范围内的产品所涉及的管理活动，
均应列入审核范围。
20
第二部分 管理体系内审步骤
内部审核策划 审核准备 现场审核 审核报告 纠正措施的跟踪
21
管理体系内审流程
制定年度内审计划
批准 任命组长 制定审核实施计划
实施内审 开不合格项报告
分析原因 制定/实施纠正措施
验证直至关闭
审批 分发计划 审核准备
制定内部审核报告
审批 分发内审报告 内审资料归档
22
第一步：内部审核策划
拟审核过程和区域的状况 拟审核过程和区域的重要性
以往的审核结果
年度审核计划
内
审
审核实施计划
策
划
追加审核计划
23
安排审核计划注意事项:
一年内认证范围所涉及的过程、区域、产品应至 少被审核一次。
D3 E5
A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C17
D3 E5
技术系统 A16 B16 C17 D30
现场审核观察到的现象
审
核
审核员或他人测量的结果
证
据
受审核者的谈话
11
审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。
通常又称为审核依据。
审核准则
ISO9001 ISO14001 OHSMS18001
MS文件
管理方针 管理手册 程序文件 作业标准 管理记录
3C等法律法规 客户合同要求及
行业规范
12
第二节 管理体系审核的分类: