证监局对上市公司现场检查资料清单附表(表1-表23)
证券公司保荐业务持续督导-定期现场检查工作核对表
（五）募集资金使用
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允
5.是否不存在关联交易非关联化的情形
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常
上市公司公司尽职调查清单_最新修正版
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首次公开发行股票（IPO）之尽职调查清单
致：xxxx公司
真诚感谢贵司对我们的信任，给予我们尽职调查的机会。
根据中国证监会《保荐人尽职调查工作准则》、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等法规的要求，为贵司申请首次公开发行股票之目的，本公司请贵司协助提供相关资料的原件、复印件或说明文件，说明文件请同时提供电子文档或电子表格。
如有资料但不能提供，请说明理由。
同时，为了方便贵司收集整理相关资料，请贵司根据自身实际情况仔细完成本清单的后附表格。
需声明的是，视项目进展的需要，本公司稍后可能根据贵司所提供资料情况提请贵司补充相关资料。
对所提供资料，贵司负完整性和真实性责任，本公司承担保密义务，本公司的项目人员据此建立尽职调查工作底稿。
顺颂商祺！
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目录
第一章发行人基本情况
第二章业务与技术
第三章同业竞争与关联交易
第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员第五章组织结构与内部控制
第六章财务与会计
第七章业务发展目标
第八章募集资金运用
第九章股利分配情况
第十章风险因素及其他重要事项
附表三：公司及其全资子公司重大债权债务情况。
公司上市尽职调查详细清单、上市公司公司尽职调查清单
尽职调查清单请注意本清单仅为初步所需资料，并未包括所有可能需要的资料。
如清单中立列有于贵公司不适用的项目，敬请忽略。
我们将视工作进展提出进一步需求。
我所希望尽可能的利用贵公司现有的报告。
如果贵公司有与我所要求的项目相类似的数据，请在做额外工作之前与我们商讨。
若所提供的资料未能使我们完全、充分了解情况，我们将需要贵方提供相关的深入解释和分析我们同时希望能与管理层和其它相关人员包括财务、市场和销售、采购、生产和人事等部门进行面谈。
当贵方提供资料的时候，请尽可能同时提供电子版，并请在所提供的文件上标明相应的章节号和项目号码一公司基本情况1 公司设立于历史沿革的文件1.1 营业执照1.1.1 最新经年检的营业执照及组织机构代码证1.1.2 成立以来营业执照记载内容发生变更的，变更前后的营业执照1.1.3 关于公司历史沿革的详细说明1.1.4 公司设立日的出资协议1.1.5 公司设立时的注册登记表1.2 验资证明1.2.1 历次变更注册资本或股权结构的验资证明1.2.2 历次股本结构变动的股东大会决议、政府有权部门批准文件、验资报告、工商变更登记表、营业执照、公司章程、董事会决议等1.2.3 公司股东以实物、技术、土地使用权等出资的，有关该等实物、技术、土地使用权等价值的评估报告、资产权利凭证和过户文件1.2.4 公司股权发生过转让、增资、减资情况，请提供股权转让协议、股权转让资金进账单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告等1.3 政府主管部门的批文1.3.1 公司成立的政府主管部门批丈，包括关于股权设置的批文1.3.2 公司变更注册资本的政府及主管部门批文（如有）1.3.3 公司变更或增加经营范围的政府及主管部门批文1.3.4 有关政府部门对公司章程的批准（如有）1.3.5 萁它与公司成立及历史沿革有关的批文1.4 公司章程及其修订案1. 4.1 公司设立时章程1.4.2 历次章程修订案1.5 公司自成立以来是否进行过重大重组或改制，如有，请提供关于重组、改制的经过、内容及对公司业务连续性、管理层稳定、财务状况和经营成果的影响的说明，并提供有关协议、决议、公告及批准文件（如有）2 公司组织结构2.1 公司组织结构一览表，包括其：（1）全资子公司（2）控股公司（持有5 0%以上权益或对其有实质性控制）（3）参股公司（持有20%--50%的权益）（4）联营企业（持有2 0%以下的权益）（以上包括公司下属的中外合资／合作经营企业。
上海证券--尽职调查资料清单(word版)
尽职调查清单说明1：企业尽职调查是企业股份制改造及后期推荐挂牌所必经的关键环节，请务必保证提供资料的准确性和可靠性；说明2：未经特别注明的，所提供之文件均为复印件，份数一份；说明3：公司无清单中提示的情形或者不适用有关文件的，可予以说明后不提供；第一部分公司基本情况调查一、公司历史沿革1、请提供公司成立至今历次工商登记资料（工商局打印原件）；2、请提供公司各时期股东间的各类协议（如工商登记资料中已备案可不提供）；3、请提供公司最新年检的营业执照（正、副本）、国地税务登记证、组织机构代码证；4、请提供公司银行基本户开户许可证；5、请提供公司生产经营必须的其他许可证或国家行政主管机关批复，如环保证书、特种物资生产、经营、运输的许可等；6、如公司有分、子公司，则请提供分子公司成立至今历次工商登记资料（工商局打印原件）以及公司决策设立分、子公司时董事会、股东（大）会有关决议。
二、公司股东情况1、请提供公司股权结构图；2、请提供公司自然人股东简历、非自然人股东基本情况说明，以及股东身份证、经最近年检的工商营业执照；3、请说明公司自然股东间是否存在亲属关系；4、请说明公司自然人股东是否还在其他与公司有竞争关系或业务联系的单位投资或任职；5、请说明公司高级管理人员是否有在公司非自然人股东处任职；6、请说明公司与股东间是否存在资金拆借、资产占用、资产借用、互相担保等往来情况。
三、公司治理及内控情况1、请提供公司章程及组织架构图；2、请提供公司董事、监事、高级管理人员简历身份证（如其中又与股东重合则予以说明后可不提供）；3、请说明公司董事、监事、高级管理人员是否还在其他与公司有竞争关系或业务联系的单位投资或任职；4、请提供公司三会议事规则（股东（大）会、董事会、监事会），及总经理办公会议事规则；5、请提供公司三会决议记录及总经理办公会议记录；6、请提供公司规定各部门岗位职责的各项制度，以及其他公司现有的内部控制制度、财务制度、管理制度、质量控制制度、企业质量标准；（1）如公司通过ISO认证，请提供相关证明资料；（2）如公司通过某类办公软件，进行各类制度的传达、各项审批，则请提供部分流程实例；（3）如公司通过邮件、公告或者印发内部文件传阅方式进行各类制度的传达，则请提供部分实例；（4）抽样提供公司各项主要审批的书面资料。
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第六章财务与会计
第七章业务发展目标
第八章募集资金运用
第九章股利分配情况
第十章风险因素及其他重要事项
页脚内容
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附表三：公司及其全资子公司重大债权债务情况
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页脚内容。
上市核查表格
表1 上市公司所属企业概况表2 募集资金投向企业概况表3 公司核查时段内环保整改及环保投入情况表4 企业各建设项目概况表5 企业工程组成表表6 企业现有工程、产品、环评审批情况一览表表7 企业主要废气污染源及防治设施一览表表8 企业主要废水污染源及防治设施一览表表10 企业一般工业固体废物和危险废物处理处置设施一览表表11 企业生态保护措施一览表表12 企业环境影响评价和“同时”制度执行情况表13 企业环评批复意见落实情况一览表表14 企业竣工环保验收意见落实情况一览表表15 现有使用的工艺、运行的生产设施和产品与产业政策、环保政策的符合性表16 融资投向项目的环保政策、产业政策符合性分析表17 企业排污申报登记执行情况表18 企业排污许可证执行情况表19 企业排污缴费情况表20 企业废气污染达标排放情况表21 企业废水污染达标排放情况表22 企业厂界噪声达标排放情况表23 企业在线监测数据统计情况表24 企业总量控制指标的执行情况表25 企业污染物排放总量减排核查情况统计表26 企业环保设施同步运转性表27 企业污染源自动监控系统规范化情况表表28 核查企业清洁生产审核实施情况表表30 企业产品使用物质清单表31 企业一般工业固体废物综合利用与处置一览表表32 企业危险废物委托处置单位情况表33 企业环境风险防范情况表34 企业环境管理制度表35 核查企业排污口规范化建设情况表36 企业环境监测计划执行情况表37 企业环境违法违规信息详细情况表38 上市公司环境信息披露情况表39 企业存在的问题和整改措施一览表表40 上一次环保核查承诺的落实情况。
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第二章业务与技术
第三章同业竞争与关联交易
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第十章风险因素及其他重要事项
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附表三：公司及其全资子公司重大债权债务情况
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证券公司保荐业务持续督导-定期现场检查工作核对表
证券公司保荐业务持续督导-定期现场检查工作核对表
证券公司保荐业务持续督导-定期现场检查工作核对表
序号\t检查项目\t检查内容\t检查结论\t说明
1\t公司态度\t招待、接待、文件准备、反馈等热情周到、流程规范性和程序准确性\t符合要求\t
\t\t\t\t\t\t
2\t公司管理\t公司组织架构、制度、人员、内部管理制度、安全问题等方面是
否符合要求\t合规、规范\t
\t\t\t\t\t\t
3\t保荐人员资格\t保荐人员实际从事业务原则性、道德水平、税务及经济培训、证券从业资格证书等是否符合要求\t资格齐全\t
\t\t\t\t\t\t
4\t保荐业务开展情况\t保荐业务受理情况、保荐项目质量及备案、审核程序、
资料管理是否符合要求\t合规、规范\t
\t\t\t\t\t\t
5\t风险控制及信息披露\t证券发行与交易中信息会泄露、规范、可靠性、完整性、及时性披露等问题是否符合要求\t风险可控\t
\t\t\t\t\t\t
6\t费用等资金支出\t证券发行和交易等业务中企业费用及资金使用条件是否符
合要求\t费用规范\t
\t\t\t\t\t\t
7\t其他\t补充说明\t结合实际情况补充说明\t
通过以上定期现场检查工作核对表可以看出，证券公司保荐业务持续督导的工作是十分重要的，需要对证券公司整个流程进行监督检查，对于每一项检查项目，都需
要进行详细的检查内容和检查结论。
同时，也需要对其进行充分的补充说明，以便更
好的对证券公司的业务进行监督和管理。
1 / 1。
安全系统隐患排查计划清单及检查表格
安全隐患排查计划及检查表1．总则公司为了加强事故隐患监督管理，防止和减少事故发生、保障公司员工生命及公司财产安全，根据安全生产法等法律、行政法规和国家安全生产监督管理总局令第16号《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》的相关规定，以及公司自身生产现场危险源情况和风险情况，制定本计划。
2．计划容2.1主要危险源及风险概况根据《企业职工伤亡事故分类》、《生产过程危险和有害因素分类与代码规定》相关规定，本单位可能发生的事故类型如下：火灾爆炸、泄漏、灼烫、锅炉爆炸、容器爆炸、灼烫、机械伤害、中毒窒息、起重伤害、触电伤害、热辐射、高温中署、车辆伤害、粉尘伤害、物体打击、高处坠落、噪声危害、淹溺等。
厂区围，主要安全控制点为: 。
车间、。
车间、。
车间(按照企业实际情况填写)。
厂区围，主要的危险源分布及风险情况，详见表2-1表2-1危险源分布表(按照企业实际情况填写)2.2安全隐患排查检查计划安全隐患排查检查主要分为：专业安全检查、厂级综合性安全检查、车间综合性安全检查、日常安全检查4大类，拟检查计划详见表2-22.3计划实施保障2.3.1安全隐患排查机构及人员职责为确保安全隐患排查工作持续有效，规地正常进行，安全生产委员会下设安全隐患排查工作领导小组，组长：由公司担任，副组长：由安全主任和各部门或车间主管担任，组员：由各班组长组成。
2012年安全隐患排查工作领导小组人员及职责详见表2-3。
2.3.2安全隐患排查计划实施管理规定1) 未按规定组织隐患排查的,对责任人处罚100元。
2）隐患排查发现问题，未及时制定整改计划、方案未及时整改的，对责任人处罚100元。
3）未按规定报送隐患排查资料的，对责任人处罚50元/次。
4）未按规定收集隐患排查检查过程情况记录、图片表单资料的，对责任人处罚50元/项。
5）对安全隐患排查工作突出，成绩显著的，给予奖励100～300元/人。
3.相关表单3.1 表3-1 《厂级综合性安全检查表》3.2 表3-2 《车间综合性安全检查表》3.3 表3-3 《专业安全检查表》3.4 表3-4 《日常安全检查表》。
IPO现场检查提供资料清单（投行方法论系列）
IPO现场检查提供资料清单（投行方法论系列）自证监会2014年开始对拟IPO企业进行例行抽查以来，由于IPO 现场检查的专业性及威慑性，使得诸多IPO项目折戟。
本文是某IPO 项目被抽到现场检查时监管机构要求企业提供的资料清单，供行业参考！一、会计师、券商、律师纸质及电子工作底稿二、五大循环统计电子表格execl根据审计理论及实务中会计事务所的分工，一般将审计实质程序划分为：收入、成本、费用、长期资产、资金这五大循环，监管机构要求拟IPO企业填写这五大循环统计表，该五大循环表格统计体系非常之复杂，是现场检查提供资料的重点及难点。
P.S部分券商已将该等五大循环中的部分表格或全部表格作为IPO项目执行中企业必须填写的资料。
（一）收入循环收入循环包括如下统计表格：1、营业收入构成表2、同行业上市公司比较分析表3、客户构成明细表4、客户交易明细表5、主要客户各年销售变动表6、合同履行检查表7、现金收付内控测试表8、库存现金大额抽查表9、经销商最终销售（仅销售模式适用）10、直营店明细表（如适用）11、加盟店经销商明细表（如适用）12、店面平效分析表（如适用）13、现金发生额情况表14、销售内外销检查（二）成本循环成本循环包括如下统计表格：1、仓库基本情况表2、存货抽盘倒轧表3、存货库龄分析表4、存货跌价准备计提复核表5、生产成本结构表6、原材料价格波动与产成品成本变动表7、原材料投入产出分析表8、包装物投入产出分析表9、燃料动力耗用分析表10、主要供应商采购分析表11、主要供应商采购明细表12、主要外协厂商采购分析表13、主要外协厂商采购明细表14、采购付款测试表15、应付账款账龄分析表16、预付账款明细表17、应付账款明细表（三）费用循环费用循环包括如下统计表格：1、销售费用明细表2、管理费用明细表3、财务费用明细表4、费用跨期测试表5、广告费明细表6、工资薪金分析表7、劳务派遣分析表8、研发费用明细表9 、开发支出分析表10、利息支出测算表（四）长期资产循环固定资产与在建工程等长期资产包括如下统计表格：1、固定资产核查明细表2、无形资产资产核查明细表3、在建工程资产核查明细表（五）资金循环资金循环包括如下统计表格：1、银行存款余额检查表2、银行大额交易检查表3、现金大额交易检查表三、资金循环相关底稿资料1、请发行人在【1】个工作日内提供现金现金收支管理制度、开销户管理制度、收款核对管理制度（或措施）、付款审批管理制度、票据管理制度以及资金管理分工表、财务人员分工表（包括姓名、职位、负责部分）借款管理制度等相关制度（形成文件目录+逐项制度，并就文件目录、制度盖章）。
某IPO公司证监会现场检查问题及回复（附IPO现场检查清单）尚普
某IPO公司证监会现场检查问题及回复（附IPO现场检查清单）尚普《上市公司现场检查办法》（证监会公告【2010】12号）规定，现场检查应当重点关注下列内容：(⼀) 信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性；(⼆) 公司治理的合规性；(三) 控股股东、实际控制⼈⾏使股东权利或控制权的规范性；(四) 会计核算和财务管理的合规性；(五) 中国证监会认定的其他事项。
本⽂主要从公司治理（独⽴性⽅⾯）、“三会”运作规范、内部控制、财务⽅⾯四个⽅⾯进⾏分析。
01独⽴性问题《上市公司治理准则》明确规定，控股股东与上市公司⼈员、资产、财务分开，机构、业务独⽴，各⾃独⽴核算、独⽴承担责任和风险。
经梳理案例发现，独⽴性问题主要体现在：1、业务独⽴性不⾜：如部分⽣产经营管理事项、投资管理事项向实际控制⼈进⾏请⽰，并根据有关批复开展⼯作；如存在潜在同业竞争。
2、⼈员独⽴性不⾜：如控股股东及其职能部门与上市公司及其职能部门之间存在上下级关系；如部分⼦公司董事、监事由控股股东直接委派；如上市公司⾼管虽然没有在实际控制⼈及其关联⽅任职，但是实质上承担了实际控制⼈及其关联⽅的部分管理⼯作。
3、财务独⽴性不⾜：如公司财务系统服务器位于控股股东经营场所，或是与控股股东使⽤同⼀信息系统、财务软件，并开通了查询权限供控股股东的部分财务⼈员查询，缺乏独⽴性。
【案例1】【案例2】02“三会”运作规范问题与“三会”会议相关⼀般现场检查，证监局会给出⼀个⽂件清单，要求公司准备相关⽂件，其中“三会”会议材料是每次必查的，没有例外。
那么，三会会议材料容易出现的问题有哪些呢？经梳理案例发现，问题主要表现在：1. 会议资料不规范。
如：部分股东未在股东⼤会报到登记册上签字；部分股东未在表决票上发表意见但均作为同意票计算；授权委托书⽆委托投票的指⽰、签发⽇期和有效期限；董事会、监事会的会议表决票中存在未勾选表决意见的情形；部分董事会相关委员会参会⼈员签字不完整，部分记录缺少董事、列席⾼管和记录⼈的签字。
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如有资料但不能提供，请说明理由。
同时，为了方便贵司搜集整理相关资料，请贵司依照自身实际情形认真完本钱清单的后附表格。
需声明的是，视项目进展的需要，本公司稍后可能依照贵司所提供资料情形提请贵司补充相关资料。
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第一章发行人大体情形
第二章业务与技术
第三章同业竞争与关联交易
第四章董事、监事、高级治理人员及核心技术人员第五章组织结构与内部操纵
第六章财务与会计
第七章业务进展目标
第八章召募资金运用
第九章股利分派情形
第十章风险因素及其他重要事项
附表三：公司及其全资子公司重大债权债务情形。
证券公司上市项目尽调清单
***公司关于***公司上市项目之尽职调查文件清单Logo二〇一?年?月说明1.***公司作为***公司（下称“贵公司”）***挂牌（下称“项目”）工作的推荐主办券商，在本次项目中需要对贵公司历史沿革、业务状况、财务状况、未来发展等各个方面进行初步的尽职调查，请公司按照***公司项目组的要求提供以下文件或资料，该等文件或资料是***公司了解公司并提出***挂牌方案意见的重要依据；2.贵公司应保证所提供的文件或资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所提供的复印件与原件相一致；3.本清单内容只是初步调查文件，***公司项目组将视工作需要进行调整或提出补充尽职调查文件清单；4.***公司及项目组对贵公司提供的文件或资料承担保密义务。
致：***公司本尽职调查清单为根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》、《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》等文件要求，并结合贵公司实际情况编写；请贵公司按下述清单尽快安排专人提供相应的资料，其中复印件资料请用A4纸单面复印，需要进行解释说明的问题请提供书面/电子版的材料。
第一部分、基本情况调查一、公司背景1、公司成立（1）请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；（3）请提供公司的章程，合资、合营企业的协议/合同；（4）请提供公司的营业执照（正、副本）。
2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）公司全套工商登记资料;子公司全套工商登记资料；参股公司全套工商登记资料（3）公司自成立以来历次董事会、监事会、股东会明细表及决议（以召开时间为顺序）（4）公司、子公司、参股公司的最新年检的营业执照、章程、组织机构代码、税务登记证等（5）公司截至2013年底、2014年底、2015年初至今的员工名册（详细列名员工所属部门、年龄、学历、司龄）及2013年底、2014年底、2015年初至今社保公积金缴纳情况；弃保人员声明；员工劳动合同，工资明细表，工资支付凭证，社保和公积金缴纳凭证（6）公司最近所获社会荣誉清单及相关证书复印件3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
上市公司监管部门现场检查主要文件清单
上市公司监管部门现场检查主要文件清单序号文件清单
1 重大资产重组报告书，年报（印刷版）
2 年报相关审计底稿
3 持续督导工作底稿
4 三会资料，股东大会、董事会（含专门委员会）、监事会、总裁办公室会议档案（包括会议通知、资料、记录、决议等）
5 公司组织结构图
6 内幕信息知情人登记档案
7 股东单位审计报告
8 股东单位下属分支机构、组织结构图及业务板块分布概况
9 有关承诺（原件）
10 对交易所关于最近两年年报的问询函的复函
11 募集资金使用台账
12 年度资产负债表及利润表合并明细
13 公司治理基本制度汇总表（详情可参见信批一点通2016-157制度修订清单）
14 近一年以来董事会、股东大会会议情况
15 近一年以来董事会专门委员会会议情况
16 近一年以来独立董事发表独立意见情况
17 公司现行授权体系
18 关联方及关联交易清单
19 对外担保明细表。
【董秘必备】上市公司现场检查查些啥？
【董秘必备】上市公司现场检查查些啥？来源：《董事会》作者：卫文省自从4月30日，我国所有境内上市公司披露2015年年度报告之后，中国证监会及其派出机构针对上市公司的现场检查就已经开始了。
公司治理对上市公司发展至关重要，公司治理机制是现代企业制度中最重要的架构，一家建立在现代企业制度上的上市公司能否搞好，在很大程度上取决于它的治理机制是否有效。
一家上市公司，无论是其信息披露出问题，还是财务管理出问题，甚至是内控出问题，归根结底是公司治理出了问题！因此，监管部门针对上市公司的现场检查应重点关注其公司治理，一些具体的现场检查科目也应围绕公司治理方面相关制度的执行情况来进行。
信息披露现实生活中，我们总有一些上市公司因为信息披露出问题而被投资者投诉，被媒体质疑，被监管部门处罚，为什么？这是公司治理层面出问题了。
上市公司信息披露方面的法律法规和规章制度被我们束之高阁，挂在墙上，而没有放在心里，落实到日常工作中去。
比如，年报信息披露敏感期，并购重组关键时间段，你上市公司的股价出现重大异动，投资者不满，那是有道理的。
是董监高泄露内幕信息，还是要害部门出了问题，或者是政府主管机关、外部信息使用人出了问题，我们只要负责任地认真查一下，就可以知道，再在每一个关键节点提醒一下大家，就可以避免很多的信息披露问题的出现。
当然，制度管人，还必须让违规者受到处罚，用处罚教育大家，才可能最大限度地防止类似事件的发生，提升上市公司信息披露工作的质量。
如果是董监高出了信息披露方面的问题，就要加强培训和考核，记入诚信记录；如果是外部信息使用人出了信息披露方面的问题，就要加强沟通协调，主动向其宣讲相关法律法规，堵住这个漏洞。
信息披露方面的现场检查，既要查制度，又要查执行情况。
要检查“三会”记录和定期财务报告的形成过程；公司高管的信息披露意识（可以约见谈话或临时测试）；交易所的质询函、问询函的回复情况；接待机构投资者的记录；媒体质疑、信访件的核实；公司各类推介会、说明会的记录，公司与地方政府主管单位之间的信息报送流程及执行情况；定期报告披露前后和再融资、并购重组等重大敏感期高管持股变动情况；关联方披露是否充分；股权质押、对外担保的情况披露是否充分；关联交易尤其是非重大关联交易的披露是否充分；公司被监管部门及地方政府职能部门处罚情况的披露是否充分；等等。
上市公司现场走访资料清单
深圳证监局新上市公司现场走访资料清单（一）公司治理专项活动工作计划及时间安排（二）公司治理及财务会计基础工作相关资料1、大股东下发或转发至上市公司的各种文件资料；公司向大股东提交的各种文件资料。
2、公司制度清单，包括制度名称、制定/修订日期、审批机构，以及制度；3、公司三会资料，包括会议通知、会议决策参考资料、发言记录、投票表决资料、授权委托书、会议纪要、决议等；4、公司管理层会议文件资料；5、公司2009年以来的内部审计报告；6、注册会计师向公司出具的管理建议书；7、公司贷款卡、2009年以及最新的公司通过银行信贷咨询系统查询的未还贷款及担保信息（含下属子公司）；8、公司董事、监事、高级管理人员所持公司股票余额及期间（2010年1月1日至今）变动情况表；9、公司5%以上股份的股东买卖公司股票情况登记记录；10、指定报刊上公布的所有信息原件一套；11、公司收发文登记簿、合同登记簿和印章使用登记簿12、公司近两年内审计报告、会计师向公司出具的管理建议书、内控报告等；13、财务授权审批权限表（包含采购、费用、固定资产购买等的付款项目以及借款、担保等的分级审批权限）14、根据调查问卷及检查需要要求公司提供的凭证；（三）相关说明实用文档1、收到来自证监会、我局、交易所下发各种函件以及反馈情况的统计表，来自其他政府部门的检查通知、行政处罚及批评、通报、限期整改通知等文件的统计表。
2、三会召开情况统计表，包括召开时间、主要议题与通过的决议、参加人员、委托参加人员、缺席人员、投票表决等情况；3、会签的董事会决议一览表，包括通过决议的时间、内容、签字董事等情况4、公司高管人员、工会直接或者间接持有公司及公司控股、参股企业股权情况的说明；5、公司的机构设置图，公司与参股企业以及关联企业的产权关系图，公司下属子公司及公司参股企业的股权结构明细表，包括公司的股东名称、持股比例、法人代表、注册资本本、主营业务等；6、董事、监事、高管人员变动情况的统计表；7、公司日常管理使用的信息系统的说明（包括但不限于系统使用部门、系统功能、管理权限、系统维护、数据安全等）8、信息披露情况统计表，包括时间、内容、刊登报刊；9、公司关联交易的情况说明，附关联交易分类统计表及关联交易合同等；公司关联交易决策程序说明及相关管理制度（含下属子公司）。
上市公司公司尽职调查清单
关于xxxxx公司
首次公开发行股票（IPO）之尽职调查清单
致：xxxx公司
真诚感谢贵司对我们的信任，给予我们尽职调查的机会。
根据中国证监会《保荐人尽职调查工作准则》、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等法规的要求，为贵司申请首次公开发行股票之目的，本公司请贵司协助提供相关资料的原件、复印件或说明文件，说明文件请同时提供电子文档或电子表格。
如有资料但不能提供，请说明理由。
同时，为了方便贵司收集整理相关资料，请贵司根据自身实际情况仔细完成本清单的后附表格。
需声明的是，视项目进展的需要，本公司稍后可能根据贵司所提供资料情况提请贵司补充相关资料。
对所提供资料，贵司负完整性和真实性责任，本公司承担保密义务，本公司的项目人员据此建立尽职调查工作底稿。
顺颂商祺！
xxxx投资银行部
xxxxxr日
目录
第一章发行人基本情况
第二章业务与技术
第三章同业竞争与关联交易
第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员第五章组织结构与内部控制
第六章财务与会计
第七章业务发展目标
第八章募集资金运用
第九章股利分配情况
第十章风险因素及其他重要事项
附表三：公司及其全资子公司重大债权债务情况。
贵州证监局2021年度上市公司现场检查双随机现场抽查结果的公告
贵州证监局2021年度上市公司现场检查双随机现场抽
查结果的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会贵州监管局
•【公布日期】2022.06.21
•【字号】
•【施行日期】2022.06.21
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】金融债券
正文
贵州证监局2021年度上市公司现场检查双随机现场抽查结果
的公告
为贯彻落实《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发〔2015〕80号)有关精神,根据中国证监会上市部《上市公司现场检查随机抽查工作实施方案(2020年修订)》(上市部函〔2020〕1047号,以下简称《实施方案》)的相关要求,贵州证监局完成了2021年度上市公司现场检查对象随机抽取工作。
截至2020年12月31日,贵州辖区共有上市公司31家。
按照《实施方案》中抽查比例不低于总数2%的规定,贵州证监局于2021年4月15日通过电脑程序随机抽取了上市公司现场检查对象1家。
贵州证监局纪委、贵州证券业协会、上市公司代表贵州燃气集团股份有限公司、中介机构代表大华会计师事务所(特殊普通合伙)对抽取过程进行全程监督。
随机抽取结果如下:
贵州三力制药股份有限公司
根据《上市公司现场检查办法》及随机抽取结果,我局已完成现场检查工作,针
对检查发现的问题,依法依规作出处理,采取的行政监管措施已及时公开。
中国证券监督管理委员会贵州监管局
2022年6月21日。