过程识别1
过程识别分析汇总--IATF
过
过
序 程 过程 程
号 代 名称 归
号
口
IATF16949:2016 总条款标题
ISO9001:2015 条款
特殊要求条款
组织 高 P1 M1 环境 层 4 组织环境
确定 QMS 范围-补充 顾客特定要求 产品和过程的符合性 产品安全
管理过程
支持过程
过 C1 C2 C3 C4 M1 M2 M3 M4 M5
S1 S2 S3 S4 S5
程
产 设 生 售 组 风 经 内 管 M6 领 基 测 人 知
过程
品 计 产 后织 险 营 部 理 改 导 础 量 力识 要 开 服 服环 机 计 审 评 进 作 设 系 资信
求 发 务 务境 遇 划 核 审
产品和服务 ■■ ■
的放行
■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■■
不合格输出 ■■ ■
的控制
■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ □■ ■ ■ ■ ■ ■
9 顾客满意 ■ ■ ■
■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ □ □■ ■ ■ ■
■
绩
效 监视测量分 评 析评价
■■
■■■■
■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■■
M4 内部 审核
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╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳╳╳
M5 管理 评审
╳ ╳ ╳ ╳ ╳╳╳ ╳
╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳╳╳
M6 改进 ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳
╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳ ╳╳╳
S1 领导 作用
过程识别
客
需求识别
产 品 和 过 程 开 发
生 产 计 划
进 货 过程检验 检 验 生产过程 车、磨、电镦、焊接、高频 淬火、铸造、堆焊、氮化
进 货 检 验
成 品 检 验
ห้องสมุดไป่ตู้
搬运 包装防护 储存 物流过程 交 付 过 程 服 务 过 程 客
COP
注：
MP:管理过程
COP: 顾客导向过程
SP: 支持过程
总结
组织应做到
文控人员
输出
文件控制
受控文件的有 效管理
文件抽查合格率
文件控制程序
管理过程（MP）
一般是对组织或其质量体系进行管理的 过程
管理过程举例：
经营计划 管理评审
管理过程的乌龟图
电脑、BOS（业务运作系统）
管理者代表,部门经 理，总经理等
输出
输入
1.中长期战略计划；
2.市场信息； 3.董事会要求； 4.市场预测 5.同行竞争对手分 析； 6公司级数据分析； 7.质量方针。
过程识别
目录
培训目的 过程方法 过程的定义 过程的分类 过程描绘 总结
培训目的
了解过程与体系、产品的关系 熟悉三种过程：顾客导向过程、管理过程、支 持过程的定义及相互作用
掌握乌龟图的过程分析方法
过程方法
为了产生期望的结果，由过程组成的系统在组 织内的应用，连同这些过程的识别和相互作用， 以及对这些过程的管理，叫做过程方法。
输入
(我们将收到什么?)
过程
输出
(我们将交付什么?)
关键准则是什么? (测量/评估/绩效/指标)
如何做? (方法/指导书/程序/技术)
IATF16949 过程识别和定义
l COP 过程识别IATF16949-2016标准条款过程识别8.2；8.2.1；8.2.1.1；8.2.1.2C1市场营销C4过程设计和研发C5产品制造NAC6产品交付l MP 过程识别IATF16949-2016标准条款过程识别9.1.3；9.1.3.1M3分析和评价M4内部审核M2策划M5管理评审M6改进6.1；6.1.1；6.1.2；6.1.2.1；6.1.2.3；6.2；6.2.1；6.2.2；6.2.2.1；6.39.2；9.2.1；9.2.2；9.2.2.1；9.2.2.2；9.2.2.3；9.2.2.4；9.2.2.59.3；9.3.1；9.3.1.1；9.3.2；9.3.2.1；9.3.3；9.3.3.110；10.1；10.2；10.2.1；10.2.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5；10.2.5.1；10.2.6；10.3；10.3.1IATF16949-2016标准及过程程序文件关联8.2.2；8.2.2.18.2.3；8.2.3.1；8.2.3.1.1；8.2.3.1.2；8.2.3.1.3；8.2.3.2；8.2.48.3；8.3.1；8.3.1.1；8.3.2；8.3.2.1；8.3.2.2；8.3.2.3；8.3.3；8.3.3.2；8.3.3.3；8.3.4；8.3.4.1；8.3.4.2；8.3.4.3；8.3.4.4；8.3.5；8.3.5.2；8.3.6；8.3.6.18.5；8.5.1；8.5.1.1；8.5.1.2；8.5.1.3；8.5.1.4；8.5.1.7；8.5.2；8.5.2.1；8.5.38.5.5；8.6.1；8.5.5.2C2报价及项目确定C3订单管理C7顾客反馈处理l SP 支持过程识别IATF16949-2016标准条款过程识别7.2；7.2.1；7.2.1.1；7.3；7.3.1；7.3.2S3人力资源管理7.5.2；7.5.3；7.5.3.1；7.5.3.2；7.5.3.2.1；7.5.3.2.28.5.1.5；8.1.5.6S6生产设备管理8.5.1.5；8.1.5.6S7工装管理8.5.4；8.5.4.1S8产品防护8.6；8.6.1；8.6.2；8.6.3；8.6.4；8.6.5；8.6.6S9产品和服务放行8.7；8.7.1；8.7.1.1；8.7.1.2；8.7.1.3；8.7.1.4；8.7.1.5；8.7.1.6；8.7.2S10不合格控制9.1；9.1.1；9.1.1.1NA 9.1.2；9.1.2.1S11顾客满意度测量S2监视和测量资源管理S4文件记录管理S5采购控制7.1.5；7.1.5.1；7.1.5.1.1；7.1.5.2；7.1.5.2.1；7.1.5.3；7.1.5.3.1；7.1.5.3.28.4；8.4.1；8.4.1.1；8.4.1.2；8.4.1.3；8.4.2；8.4.2.1；8.4.2.2；8.4.2.3；8.4.2.3.1；8.4.2.4；标准及过程程序文件关联程序文件责任部门APQP产品质量先期策划管理程序项目部APQP产品质量先期策划管理程序项目部MSA测量系统分析控制程序品质部合同评审管理程序销售部APQP产品质量先期策划管理程序项目部PFEMA潜在失效模式及后果分析管理程序工程部PPAP生产件批准管理程序工程部工程变更管理程序生产部APQP产品质量先期策划管理程序项目部制程管理程序生产部产品标与可追溯性管理程序生产部APQP产品质量先期策划管理程序项目部控制计划管理程序工程部包装、贮存、搬运及交付管理程序PMC部客户服务管理程序销售部APQP产品质量先期策划管理程序项目部程序文件责任部门风险管理管理程序品质部紧急应变管理程序品质部分析评价及改进管理程序品质部产品审核管理程序品质过程审核管理程序品质体系审核管理程序品质部管理评审管理程序品质部质量成本管理程序品质部纠正与预防管理程序品质部分析评价及改进管理程序品质部程序文件责任部门监视和测量资源管理程序品质部MSA测量系统分析控制程序品质部人力资源管理程序行政部文件与资料管理程序品质记录管理程序品质采购管理程序采购部供应商管理程序采购部设备设施管理程序生产部模具管理程序工程部包装、贮存、搬运及交付管理程序PWC进料检验控制程序品质部制程检验控制程序品质部出货检验控制程序品质部不合格控制程序品质部SPC统计过程控制管理程序品质部顾客满意度测量管理程序销售部。
过程识别
1.1 过程概述1.1.1 典型的过程分类（见图1-1）根据过程与顾客的关系可分为：▪顾客导向过程（Customer oriented process）—— COP▪支持性过程（Support Process）—— SOP▪管理过程（Management Process）—— MOP支持性过程（SOP）圖1-1组织中的过程不是孤立的活动，通常将以上过程确认为组织的主要过程，管理过程（MOP）也可视为支持性过程（SOP），只不过实施是由管理者来完成，即在整个PDCA中执行“C”的那些过程，如内外沟通、管理评审、公司级数据分析、人力资源管理、APQP（项目管理）等。
1.1.2 典型的过程提问▪输入是什么？▪输出是什么？▪怎样提供资源？▪谁是你的顾客？▪谁是你的供方？▪你测量什么？▪你如何测量？1.1.3 典型的过程关联依据总要求将影响整个组织的过程一一列出时，应首先列出一个总过程，然后考虑过程中的平行活动和过程间的相互关联，充分表述过程“A”的哪些输入来源于过程“B”的哪些输出，必要时重点对关联典型的适用程序予以定义和描述，确保过程关联的控制。
其控制水平由过程的复杂程度来决定。
通常，流程图是识别过程顺序的较好方法，与确定过程关联的问题是：▪组织过程的总体流程是什么？▪如何描述流程？采用过程图或流程表？▪过程间的接口是什么？▪我们需要哪些文件，如程序文件、作业指导书？1.1.4 典型的过程准则在识别和确定过程及其接口关系后，为确保过程有效运行，应确定各个过程应符合的要求（或过程标准），包括控制准则的规定。
通常程序和规定是运行准则的较好表现形式，应明确的问题是：▪过程结果中的特性值是什么？▪每个过程的目标是什么？▪运行准则的可操作性是否强？▪是否建立了便于优化的文件体系？1.1.5 典型的过程资源作为支持过程云做和监视过程的前提与必要条件，确保过程资源获得的问题是：▪每个过程都需要哪些资源？▪在每个阶段对资源需求是什么？如何补充和调整？▪如何建立内、外部资源共享平台？▪所需的资源应包括人力、供方、信息、基础、工作环境、设备和财政资源……1.1.6 典型的过程评价测量过程的有效性是指过程是否有能力达到所确定的目标，而过程的效率是指达到目标时所消耗的资源。
过程的识别
日期：2004年11月10日I SO 9001审核实践组指南过程的识别1. 区分过程和活动的概念如果受审核方不能区分过程和活动的概念，审核员可以使用ISO 9000:2000中的指南（条款2.4）和定义（条款3.4.1）作为背景信息来简要解释两者的不同。
审核员必须能够适应受审核方所处的情况。
理解受审核方的体系和方法是审核员的职责。
在审核中，审核员应当确定所面对的问题是否只是受审核方使用不同的术语，还是受审核方并没有真正地实施过程方法。
如果受审核方没有完全贯彻ISO 9001:2000条款4.1的要求，审核员可能需要开出不符合报告。
如果受审核方满足了条款4.1的所有要求，只是使用不同的术语，那么审核员应当不必开出不符合报告。
受审核方只要满足了标准的要求，就有权使用自己的术语。
审核员应当在头脑里将受审核方所用术语与标准术语进行对照，以确保一致性和更好地理解。
2. 过程应有确定的目标、输入、输出、活动和资源如果受审核方不理解一个过程必须有确定的（但不一定是可测量的）目标、输入、输出、活动和资源，审核员应当试着换一种方式向受审核方提问，而避免使用质量管理的专业术语，例如：你可以说明一下你们在这里的运作吗？你的部门的基本工作是什么？你在开始工作时需要哪些信息？这些信息来自何处？谁接收你的工作结果？你怎么能知道你的工作是否做得对？等等。
这应当有助于审核员确定受审核方是否已明确了过程（按ISO 9001:2000），过程是否有清晰的输入、输出、目标等。
3. 过程应当得到分析、监视/测量和改进如果审核员在使用上述审核方法后，发现缺乏记录或证据来证实过程得到了分析、监视、测量和改进，这将不符合ISO 9001:2000条款4.1。
4. 受审核方/审核员认为ISO 9001:2000的每一章或子条款都必须是一个单独的过程如果审核员有这种认识，他应当去阅读相关的ISO文件（特别是ISO/TC176对ISO 9000的介绍和支持文件包中的N544《对过程方法的概念和使用的指南》），而后就会明白这种认识是错误的。
过程识别分析汇总--IATF
IATF16949质量管理体系总过程识别分析汇总※1 总过程清单--体系过程与条款、归口部门 (19个过程)序号过程代号过程名称过程归口IATF16949:2016总条款标题ISO9001:2015条款特殊要求条款P1M1 组织环境高层4组织环境4.3.1确定QMS范围-补充4.3.2顾客特定要求4.4.1.1产品和过程的符合性4.4.1.2产品安全P2S1 领导作用高层 5 领导作用5.1.1.1公司责任5.1.1.2 过程有效性和效率5.1.1.3 过程拥有者5.3.1组织作用职责权限-补充5.3.2 产品要求和纠正措施的职责权限P3 M2 风险机遇高层6.1应对风险机遇措施6.1.2.1风险分析 FMEA6.1.2.2 预防措施 6.1.2.3应急计划P4 M3 经营计划人事6.2质量目标及实现策划6.3变更策划9.1.3监测分析评价6.2.2.1质量目标及其实现策划-补充9.1.1.2 统计工具的确定9.1.1.3统计概念应用 9.1.3.1优先级P5 S2 基础设施技术7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境7.1.3.1 工厂、设施和设备策划7.1.4.1过程操作环境-补充8.5.1.5全面生产维护8.5.1.6 生产、制造检试验工装和设备管理P6 S3 测量系统品管7.1.5监测资源7.1.5.1.1 MSA7.1.5.2.1校准验证记录7.1.5.3 实验室要求P7 S4 人力资源人事7.1.2 人员7.2 能力7.3意识7.4 沟通7.2.1 能力-补充 7.2.2能力-在职培训7.2.3内部审核员能力7.2.4第二方审核员能力7.3.1意识-补充7.3.2员工激励和授权P8 S5 知识信息人事7.1.6组织知识7.5 文件化信息7.5.1.1 QMS文件7.5.3.2.1 记录保存P9 C1 产品服务要求营业8.2 产品和服务要求4.3.2顾客特定要求8.2.1.1顾客沟通-补充8.2.2.1产品和服务要求的确定-补充8.2.3.1.1产品和服务要求的评审-补充8.2.3.1.2 顾客指定的特殊特性8.2.3.1.3 组织制造的可行性P10 C2 设计开发技术8.1运行策划控制8.3 产品服务设计开发7.1.3.1工厂设施设备策划7.5.3.2.2 工程规范8.1.1运行策划和控制-补充 8.1.2 保密8.2.3.1.2 顾客指定的特殊特性8.2.3.1.3 组织制造的可行性8.3.1.1 产品和服务设计与开发-补充8.3.2.1 设计和开发策划-补充8.3.2.2产品设计技能8.3.2.3带有嵌入式软件的产品的开发8.3.3.1产品设计输入8.3.3.2 制造过程设计输入8.3.3.3特殊特性 8.3.4.1监视8.3.4.2 设计和开发确认8.3.4.3原型样件方案8.3.4.4 产品批准过程 PPAP 8.3.5.1设计和开发输出-补充8.3.5.2制造过程设计输出8.3.6.1 设计开发更改-补充P11 S6 外部提供营业8.4外部提供过程产品服务控制8.4.1.1总则-补充8.4.1.2供应商选择过程8.4.1.3顾客指定货源8.4.2.1控制类型和程度-补充8.4.2.2法律法规要求8.4.2.3供应商质量管理体系开发8.4.2.4供应商监视8.4.2.5供应商开发8.4.3.1外部供方的信息-补充P12 C3 生产服务提供制造8.5.1 生产和服务提供8.5.6 更改控制8.5.1.1 控制计划8.5.1.2 标准化作业8.5.1.3作业准备验证8.5.1.4停机后的验证8.5.1.7生产排程8.5.6.1更改控制-补充8.5.6.1.1过程控制的临时更改9.1.1.1制造过程的监视和测量P13 S7 标识防护制造/品管8.5.2标识可追溯性8.5.4防护8.5.2.1标识和可追溯性-补充8.5.4.1防护-补充P14 C4 售后服务营业8.5.3顾客供方财产8.5.5交付后活动9.1.2顾客满意8.5.5.1 服务信息反馈8.5.5.2 与顾客的服务协议9.1.2.1顾客满意-补充P15 S8 放行品管8.6 产品和服务的放行8.6.1 产品和服务的放行-补充8.6.2 全尺寸检验和功能性试验8.6.3 外观项目8.6.4 外部提供产品和服务符合性验证接收8.6.5 法律法规符合性 8.6.6 接收准则P16 S9 不合格品管8.7 不合格输出的控制8.7.1.1顾客的让步授权8.7.1.2不合格品控制-顾客规定的过程8.7.1.3可疑产品的控制8.7.1.4返工产品的控制8.7.1.5 返修产品的控制8.7.1.6顾客通知8.7.1.7不合格品的处置P17 M4 内部审核品管9.2 内部审核9.2.2.1 内部审核方案 9.2.2.2 质量体系审核9.2.2.3 制造过程审核 9.2.2.4 产品审核P18 M5 管理评审品管9.3管理评审5.1.1.2过程有效性和效率7.1.3.1 工厂、设施和设备策划8.3.4.1 监视（设计总结报告）9.2.2.1 内部审核方案9.3.1.1 管理评审-补充9.3.2.1 管理评审输入-补充9.3.3.1 管理评审输出补充P19 M6 改进品管10 改进10.2.3 问题解决 10.2.4 防错10.2.5 保修管理体系10.2.6 顾客投诉和使用现场失效试验分析10.3.1 持续改进-补充IATF(International Automotive Task Force)国际汽车工作组※2 总过程流程与业务相互关系图 -19个过程.体系总过程相互关系图顾客要求顾客满意S1领导作用S2基础设施S3测量系统S4人力资源S5知识信息C1产品服务要求M4内部审核M5管理评审M3经营计划M1组织环境M6改进C2设计开发C3生产服务提供C4售后服务S6外部提供S7标识防护S8 放行S9 不合格S9不合格M2风险机遇S6外部提供S7标识防护S8 放行S9 不合格.※3 体系过程CP与SP、MP相互关系及接口矩阵图强相关性：╳弱相关：○过程过程顾客导向过程管理过程支持过程C1产品要求C2设计开发C3生产服务C4售后服务M1组织环境M2风险机遇M3经营计划M4内部审核M5管理评审M6改进S1领导作用S2基础设施S3测量系统S4人力资源S5知识信息S6外部提供S7标识防护S8放行S9不合格顾客导向C1产品要求╳╳╳╳╳╳╳╳╳○╳╳╳╳╳╳╳╳C2设计开发╳╳╳╳╳╳○○╳╳╳╳╳╳╳╳╳○C3生产服务╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳C4售后服务╳╳╳○╳╳╳╳╳╳╳○╳╳╳╳╳╳管理过程M1组织环境╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳M2风险机遇╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳M3 经营计划╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳M4 内部审核╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳M5 管理评审╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳M6改进╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳支持过程S1 领导作用╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳S2 基础设施╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳S3测量系统╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳S4 人力资源╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳S5知识信息╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳S6外部提供╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳○○○╳╳╳╳S7标识防护╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳S8放行╳╳╳╳○╳○○○╳╳╳╳╳╳╳╳╳S9不合格╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳╳.※4 体系过程与标准条款关系矩阵图强相关性：■弱相关：□. 过程标准条款产品服务要求设计开发生产服务售后服务组织环境风险机遇经营计划内部审核管理评审改进领导作用基础设施测量系统人力资源知识信息外部提供标识防护放行不合格C1 C2 C3 C4 M1 M2 M3 M4 M5 M6 S1 S2 S3 S4 S5 S6 S7 S8 S94组织环境■■■■■■■■■■■■■■■■■■5 领导作用■■■■■■■■■■■■■■■■■■6 策划6.1应对风险机会机遇措施■■■■■■■■■■■■■■■■■■6.2目标策划6.3变更策划■■■■■■■■■■■■■■■■■■7 支持7.1.3基础设施□□■□■■■■■■■□■■□□□□7.1.4过程运行环境□□■□■■■■■■■■□■■□□□□7.1.5监测资源□□■□■■■■■■■■■■□□□■7.1.6组织知识□■■■■■■■■■■■■■■■■■■7.2 能力7.3意识□■■■■■■■■■■■■■■■■■■7.4 沟通□□■■■■■■■■■■■■■■■■■7.5 文件信息□■■■■■■■■■■■■■■■■■■8 运行8.1 运行策划控制□■■■■■■■■■■■■■■■■■8.2 产品和服务要求的确定■□■■■■■■■■■■■■■■■■.. 过程标准条款产品服务要求设计开发生产服务售后服务组织环境风险机遇经营计划内部审核管理评审改进领导作用基础设施测量系统人力资源知识信息外部提供标识防护放行不合格C1 C2 C3 C4 M1 M2 M3 M4 M5 M6 S1 S2 S3 S4 S5 S6 S7 S8 S98.3 产品和服务的设计与开发■■■■■■■■■■□■■■■■■■8.4 外部提供过程产品服务控制■■■■■■■■■■■□■■■■■■8.5.1 生产服务提供8.5.6更改■■■■■■■■■■■■■■■■■■8.5.2标识和可追溯性■■■■■■■■■■■■■■■■■■■8.5.3顾客或外部供方财产■■■■■■■■■■■□□■■■■■■8.5.4防护8.5.5交付后活动■■■■■■■■■■■■■■■■■■■8.6 产品和服务的放行■■■■■■■■■■■■■■■■■■■8.7 不合格输出的控制■■■■■■■■■■■□■■■■■■9 绩效评价9.1.2顾客满意■■■■■■■■■■□□■■■■■9.1 监视测量分析评价■■■■■■■■■■■■■■■■■■9.2内部审核■■■■■■■■■■■■■■■■■■9.3管理评审■■■■■■■■■■■■■■■■■■10 改进■■■■■■■■■■■■■■■■■■..※7 体系总过程识别分析清单（SIAOR法）过程名称产品服务要求标准要素： 8.2 产品和服务要求C014.3.2顾客特定要求 8.2.1.1顾客沟通-补充8.2.2.1产品和服务要求的确定-补充8.2.3.1.1产品和服务要求的评审-补充过程责任（所有者）主要职责高层管代人事课技术课制造课品管课营业课财务课营业/技术□□□□□□■□过程文件主要文件HJD-2-SG-001产品和服务要求控制规范相关文件特殊特性管理办法、文件信息控制规范、、持续改进控制规范过程顾客内部公司所有部门员工外部顾客相关过程1.公司战略策划2.管理评审3.内部审核 4.监视测量分析评价5.质量成本过程输入过程输出●顾客明示要求：对顾客输出○产品图纸功能性能尺寸(含：配合)，可靠性○产品/过程批准要求○招标文件○质量目标○生产能力要求○指定供应商○开发进度要求○包装/标识要求，物流要求，传递资料/信息的特定要求○人员技能/资格要求○样品，试验、产品标准，试制、质量协议●报价、标书●签订合同，回复订单，合同登记表●顾客潜在需求、特殊要求/期望；●法律法规要求对内部输出●市场信息\竞争对手资料●以往或类似产品经验信息●立项建议●质量体系建立或改进建议●培训/人员、设施配置需求●顾客指定供方●针对顾客财产的措施●销售业务计划，●满足要求的产品和服务●顾客特殊要求清单●排产及其更改(增加/取消/延迟/提前)●正式合同订单，合同产品要求评审表；合同变更通知单；产品价格、报价文件、满足顾客要求的产品和服务●质量目标●可行性分析报告●风险及控制措施●经营目标、承诺；生产能力；技术/质量保证能力; 原材料供应能力，公司产品标准;●顾客合同/订单/协议要求：○产品名称/规格○产品数量；交货期，交货地点，交货方式/路线价格○结算方式○包装/唛头要求○更改●客户关注的产品、交付、服务、成本、技术开发信息、PPM、市场失效.过程资源1.总经理、管代、销售代表，销售、品保、技术、财务、采购人员等2.电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；产品市场信息、材料价格信息、产品成本数据、税收，调查、网络、函件、电话沟通等过程方法要点过程衡量指标过程程序、规范规定的方法指标频次可行性研究，风险分析、产品方案，材料清单考核客户满意度95分以上月/次成本分析成本核算，制作标书，投标报价纳期达成率100% 月/次确认顾客要求（签订试作合同/协议）识别顾客财产、评审合同/订单与顾客沟通，维持传递信息和资料的能力下达内部指令.过程名称设计开发（产品+过程）标准要素：8.1运行策划控制 8.3产品服务设计开发C028.1运行策划和控制—补充8.2.3.1.2顾客指定的特殊特性8.2.3.1.3组织制造的可行性8.3.1.1产品和服务的设计和开发-补充8.2.3.1.1产品和服务要求的评审-补充8.3.1.3产品设计技能8.3.3.2制造过程设计输入8.3.3.3特殊特性8.3.4.1监测8.3.4.3样件计划8.3.4.4产品批准过程8.3.5.1设计和开发输出-补充8.3.5.2制造过程设计输出8.3.6.1设计和开发更改-补充过程责任（所有者）主要职责高层管代人事课技术课制造课品管课营业课财务课技术□□□■□□□□过程文件主要文件HJD-2-PE-002生产件批准控制程序、HJD-2-PE-003FMEA管理程序、HJD-2-PE-004特殊特性管理程序、HJD-2-PE-005控制计划管理程序、HJD-2-PE-001项目管理及APQP控制程序、相关文件文件信息控制程序、HJD-2-SG-001产品和服务要求控制规范过程顾客内部公司所有部门外部顾客相关过程1.公司经营计划2.管理评审3.内部审核 4.市场营销5.产品实现策划6.采购7监测设备8.产品监视和测量9.生产过程10基础设施11产品防护12过程监视和测量过程输入过程输出●顾客明示要求：对顾客输出○产品图纸功能性能尺寸(含：配合)，可靠性○产品/过程批准要求○招标文件○质量目标○生产能力要求○指定供应商○开发进度要求○包装/标识要求，物流要求，传递资料/信息的特定要求○人员技能/资格要求○样品，试验、产品标准，试制、质量协议●PPAP●顾客满意、符合顾客要求的样件、批产品，生产件批准投资文件及生产件样件、工程更改后批准文件的更新●顾客潜在需求、特殊要求/期望；●法律法规要求对内部输出●市场信息\竞争对手资料●以往或类似产品经验信息●APQP全套文件记录、风险分析结果、产品接收准则、生产作业文件、产品定义-图样、数据；产品设计评审结果、检验标准、特殊特性、特殊要求清单、生产件批准资料PPAP；质量、可靠性、可维护性、可测量性数据；产品/过程不合格反馈及处理方法；经过审批的文件、风险及控制措施等。
质量体系过程识别矩阵图(过程识别)
③顾客信息反馈的途径、处理方法；顾客访问计划：产品质量异议处理流程；月度、年度服务报告；
④财产的清单、检验计划、标识、使用情况、异常情况报告；
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ⑤顾客订单信息记录（电话、邮件、传真、文档）：报价记录；重要、特殊、一般合同的评审资料：合同/订单计划的变更，变更的信息传递；顾客档案信息的记录。
1采购管理程序
TS
主过程
子过程
小过程
输入
输出
贵］
壬部门
过程目标/衡量准则
参考文件
负责部门
配合部门
SP支持过程
S7仓储管理
仓储控制
②采购计划、
③材料检验合格证、入库单、
④仓库区域布置图、安全环境要求
⑤先进先出要求
送货单（1联存根联，2联客户回签）、2联及时交计划部统计产品标识、
材料台帐（包括出货记录）
②公司方针目标，部门分解指
标；
③执行数据分析报告、
④改善措施；
总经理
管理者代表、公司领导、各部门经理、各班组
①目标考核率
②外部故障成本（退货
降价损失）
③内部故障成本
方针、目标指标管理规定
M2管理评审
管理评审控制
①审核结果、
②顾客反馈、
③过程的业绩和产品的符合性、
④纠正与预防措施状况、
⑤以往管理评审跟踪措施、
管理评审决议事项达成率
管理评审程序
M3
内部质量审核管理
①产品审核
②过程审核
③体系审核
①标准/顾客要求；
②公司体系运行要求：
③重大质量问题、
④系统发生变更、
质量管理体系过程识别
过程识别及关系前言1、本《过程识别及关系》依据ISO/TS16949：2009技术规范要求，采用过程方法识别、建立、实施质量管理体系，并形成文件，加以实施和保持，并持续改进，满足顾客的要求，以实现公司、顾客、员工及相关方的满意。
2、本《过程识别及关系》根据川奇光电科技（扬州）有限公司的质量手册、程序文件的相关要求编制，是对TFT、EPD等产品的过程说明，也是管理过程的说明。
3、质量管理体系过程的识别：本公司采用汽车行业的过程方法，进行以顾客导向为基础的过程描述，包括：COP（Customer Oriented Process）过程：顾客导向过程，是指通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。
包括：C1 顾客特定要求C2 合同评审C3 APQPC4 生产C5 交付C6 客户服务SP（Support Process）过程：支持过程，是指支持COP过程实现的过程，可以分为若干个层次。
包括：S1 文件控制S2 记录控制S3 沟通管理S4 培训/员工激励S5 基础设施管理S6 设计和开发变更S7 供应商管理S8 采购S9 采购产品验证S10 控制计划S11 设备、工治具管理维护S12 生产计划S13 标识和可追溯性S14 顾客财产S15 产品防护S16 监视和测量设备的控制S17 顾客满意度测量S18 过程的监视和测量S19 产品的监视和测量S20 不合格品控制MP（Management Process）过程：管理过程，指为顾客导向输入和输出交接处或COP过程与过程之间的连接过程。
包括：M1 质量方针与目标的制定与监控M2 管理评审M3 业务计划M4 内部审核M5 数据分析M6 持续改进M7 纠正/预防4、本《过程识别及关系》采用章鱼图的界面模式描述顾客导向形成的公司产品实现的过程结构。
5、本《过程识别及关系》采用乌龟图的界面模式进行了COP、SP、MP的过程分析。
6、本《过程识别及关系》采用矩阵图的界面模式描述了COP、SP、MP三个过程之间的相互关系。
过程识别方法范文
过程识别方法范文过程识别是指通过对已有数据进行分析和整理，识别出其中的过程模式和规律。
过程识别方法是为了从复杂的数据中提取出其中的过程信息，帮助我们更好地理解和应用这些数据。
下面将介绍几种常用的过程识别方法。
1.统计分析法统计分析是一种常用的过程识别方法，通过对数据的统计特征进行分析，识别出其中的过程模式和规律。
常用的统计分析方法包括描述统计分析、假设检验、回归分析等。
描述统计分析可以通过计算平均值、标准差、相关系数等指标，揭示出数据的分布和关系。
假设检验可以通过对样本数据进行显著性检验，验证数据是否符合其中一种假设。
回归分析则可以找出数据之间的函数关系，进一步理解数据的变化过程。
2.时序模型法时序模型是一种基于时间序列的过程识别方法，通过对时间序列的建模和预测，识别出其中的过程模式和规律。
常用的时序模型包括ARIMA模型、GARCH模型、神经网络模型等。
ARIMA模型是一种常用的线性模型，可以对时间序列数据进行平稳化处理和预测。
GARCH模型是一种用于描述时间序列波动性的模型，可以对数据的波动性进行建模和预测。
神经网络模型则是一种基于人工神经网络的非线性模型，可以对复杂的时间序列进行建模和预测。
3.数据挖掘法数据挖掘是一种通过挖掘数据中的隐藏模式和规律，发现其中的价值信息的方法。
常用的数据挖掘方法包括聚类、分类、关联规则挖掘等。
聚类可以将相似的数据进行分类，找出其中的过程模式和规律。
分类可以通过构建分类模型，将数据进行分类和预测。
关联规则挖掘则是通过发现数据中的关联关系，识别出其中的过程模式和规律。
4.机器学习法机器学习是一种基于数据的自动化建模和预测的方法，通过对已有数据进行学习和模型构建，识别出其中的过程模式和规律。
常用的机器学习方法包括决策树、支持向量机、随机森林等。
决策树可以通过对数据的分裂和合并，识别出其中的决策规则和过程模式。
支持向量机则是一种用于分类和回归的模型，可以对数据进行分类和预测。
TS过程识别及建立ppt课件
质量体系文
件化及管理 M
管
理
过
技术文件和
程
资料管理
质量记录管 理
纠正和预防 措施管理
内部质量审 核管理
信息资料分 析与沟通管
理
战略性持续 改进管理
组织结构、 岗位与编制
管理
26
2-4 一个过程的输出构成其它过程的输入
输入
过程“X” 例如：产品设计
输出x 输入y
过程“Y” 例如：工业化
输出Y
精选版课件ppt
服务过程（顾客信
客
现生产过程（包括监
过程
息反馈）
满
测与测量）
意
精选版课件ppt
30
3-2 支持过程( S )
• 为确保顾客所有要求的满足,在产品实
现的过程中,需有支持过程
顾
客
要
求
产品实现过程
的
输
入
人
设
监
工
实材环
顾
力
备
测
装
验料境
客
资
资
设
设
室采与
物
源
源
施
施
设购安
资
及
及
及
及
施资全
及
管
管
管
管
管源管
管
理
理
理
ISO/TS16949 :2002 理解和实施
过程识别与建立
精选版课件ppt
1
培训内容
• ·汽车行业“过程方法” • ·汽车行业过程识别：顾客导向过程支持
过程和管理过程 • · 顾客导向过程分析( C ) • · 支持过程分析( S ) • · 管理过程分析 ( M )
质量体系过程识别.ppt
输入
不合格品控制
输出
过程应该提供什么：
废品记录单 可疑产品记录单 返工品记录单 不合格品评审处置报告 退货品评审处置报告 例外放行审批表 不合格品汇总表 出库装运通知单（红字）
测量-绩效（指标）
PPM、不合格品得到及时评审和处置 质量损失率
如何做：
不合格品的控制管理程序
过程负责人：质量管理部门负责人 P6
质量体系管理
输出
过程应该提供什么：
质量方针 质量目标 质量手册、职责和权限、资源需求 过程描述 过程指标 程序文件、支持文件、各种记录 改进方案 管理评审会议决议
测量-绩效（指标）
外审100%通过
如何做：
质量手册,程序文件,管理评审程序,内部 审核管理程序,质量成本管理程序等
过程负责人：管理者代表 P9
测量-绩效（指标）
顾客满意度得分、顾客投诉次数、不良品扣款
如何做：
顾客满意度管理程序、顾客关注项 管理程序、纠正和预防措施管理程 序
过程负责人：质量管理部门负责人 P8
文件编号
WYP/GC-002/09
质量体系管理过程识别
版本号 生效日期
2.0
页码
1
2008年1月26日
设备/工具（用什么 ）
PDCA、审核检查表
制造过程设计 和开发
输出
过程应该提供什么：
材料清单 、质量计划、过程流程图、控制计划、 作业指导书、检验指导书、试验指导书、包装规 范、其他技术文件 、PFMEA 新设备、工装和设施要求 量具和试验设备要求 工厂布置图 设备购置/工程施工立项书 工装设计制造任务书 样件试制/验证报告 样件检验报告、样件测试报告、过程设计验证报 告、测量系统分析计划、测量系统分析报告、过 程能力分析报告、产品审核报告、过程鉴定报告 、设计和开发认定报告 爬坡生产结束申请报告 顾客批准文件
过程的识别与设计
过程的识别与设计
过程的识别与设计是企业管理的重要环节。
在现代企业管理中，过程是一个非常重要的概念，其对企业的效率和竞争力有着重要的影响。
过程的识别和设计是企业管理者必须要掌握的技能之一。
过程的识别是指对企业内部各个环节的流程进行分析和识别，找出其中存在的问题和不足之处，以便于进行改进和优化。
通过过程的识别，企业可以深入了解自身的运营状况，找出问题的瓶颈，制定有效的改进措施，提高企业的效率和竞争力。
过程的设计是指在识别了企业内部各个环节的问题和不足之后，根据企业的实际情况，对其进行重新设计和优化。
过程的设计需要考虑到企业的目标和战略，以及企业内部各个环节之间的协调和配合，确保整个过程的顺畅和高效。
对于企业来说，过程的识别和设计是非常重要的。
只有通过不断地优化和改进过程，才能够提高企业的效率和竞争力，实现可持续发展。
因此，企业管理者应该重视过程的识别和设计，不断地进行改进和优化，以满足市场和客户的需求。
- 1 -。
新版质量环境健康安全过程识别范例
ISO9001:2015、ISO14001:2015、ISO45001:2018 质量、环境、职业健康安全管理体系三标过程识别表
一、质量管理体系过程识别为：顾客导向过程（COP）、支持过程（SP）、管理过程（MP）
注：“▲”为强相交关系；△为有关联关系
具体过程的输入输出、过程负责部门、衡量指标等信息见附件
二、环境管理体系过程识别为：环境因素导向过程（EAP）、支持过程（ESP）、管理过程（EMP）
注：“▲”为强相交关系；△为有关联关系
具体过程的输入输出、过程负责部门、衡量指标等信息见附件
三、职业健康安全管理体系过程识别为：危险源导向过程（HAP）、支持过程（HSP）、管理过程（HMP）
注：“▲”为强相交关系；△为有关联关系
具体过程的输入输出、过程负责部门、衡量指标等信息见附件。
IATF16949过程识别和过程关系图
品 生
工
合 管开
产
管
采购
理
格 理 发 进度控制
贴件加工
过
物料到货 S5 监视和测量资源 生产制造
管理过程
产
插件加工 总成装配
S3 设备和工
程
装管理
品 标
准备
首件确认
识
物料检验
与
可
追 合格品入库
溯
仓储管理
车间 出库 领料审批
生产前准备 先进先出
自检/巡检 产品终检
包装
产
零 缺 陷 管 理
品 标 识 与 可 追
S2 人力资源管理过程
M1 体系策划管理过程
过程关系相互对照表
顾客导向过程
管理过程和支持过程
管理 MP1 过程 MP2
体系策划管理过程 持续改进过程
SP1
文件与组织的知识管理过程
SP2
人力资源管理过程
支持 SP3
设备和工装管理过程
过程 SP4 产品或服务外部提供控制过程
SP5
监控和测量资源管理过程
溯
合格成品入库
成成品品检检验验
C4
仓储管理
交
付
出货备货
过
程
交期管理
合格成品出库
成品运输防护 产品交付确认 MM22持持续续改改进进过过程程
客户抱怨处理
顾
客户信息反馈客Fra bibliotekC5 顾 客
顾客满意度测评 服
沟
纠正预防措施
务
通 管
顾客满意
理
持续改进
度提升
S6 顾客沟通管理
S6 不合格品控制过程
S1 文件与组织的知识管理过程
过程识别课件
过程识别
8
六、管理过程识别方法介绍
• 1、管理过程包括的要素（管理过程识别 要做的工作）：
• a:工作程序 • b:过程的输入，包括：人力资源、物力资源、
程序得以运行的规则（或规定）。
• c:过程的输出，即过程策划的结果。 • d:监视或测量的方法。 • e:与其他过程的关系。
过程识别
9
• 2、工作程序的描述方法：
备案
织 进2 建
质 量 技 术 监 督 局
、
上报
3
发布 审核
2
1
公 司 计
上 报
量
委
员
行
标
会
建
标 单
校验实施程序
位
过程识别
17
程序名称：临时、计划开停工网络管理程序
主管部门：生产运行处
程序编号：xxx
直 属 单 位 上报 生 产 开停工计划 车 间
直
属 单 位 技 术 部
审批 上报 开停工计划
生 产 审批、下发 运 行 开停工计划 处
2
1
考核记录
人 部 门 经 理
过程识别
13
七、新版程序文件所包含的内容
• 1、目的 • 2、范围 • 3、职责 • 4、术语（必要时） • 5、工作程序及要求（重点） • 6、记录和表格 • 7、相关文件
过程识别
14
八、管理过程识别的要点
• 1、理解清楚程序的概念。
• 2、找到程序的起点和终点。
• 3、分析清楚程序的每一个步骤所需的资源 （输入，包括人、财、物），对于有特殊要求 的必须附加文字说明。
• 4、分析清楚程序的每一个步骤的输出，特殊 的地方必须附加文字说明。
iatf16949-过程识别及关系
IATF16949：2016过程识别及关系—前言1、本《过程识别及关系》依据《IATF16949：2016质量管理体系汽车生产件及相关服务件组织应用ISO9001：2015的特别要求》技术规范要求，采用过程方法识别、建立、实施质量管理体系，并形成文件，加以实施和保持，并持续改进，满足顾客的要求，以实现公司、顾客、员工及相关方的满意。
2、本《过程识别及关系》根据**********公司的质量手册、程序文件的相关要求编制，是对*****等产品的过程说明，也是管理过程的说明。
3、质量管理体系过程的识别：本公司采用汽车行业的过程方法，进行以顾客导向为基础的过程描述，包括：COP（Customer Oriented Process）过程：顾客导向过程，是指通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。
包括：C1 市场营销 C2 报价及项目确立 C3 订单管理 C4 过程设计与开发,C5 产品制造 C6 产品交付 C7 顾客反馈处理SP（Support Process）过程：支持过程，是指支持COP过程实现的过程，可以分为若干个层次。
包括：S1 基础设施管理 S2 监视和测量资源管理 S3 人力资源管理 S4 文件记录管理S5 采购控制 S6 生产设备管理 S7 工装管理 S8 产品防护S9 产品和服务放行 S10 不合格输出控制 S11 客户满意度测量MP（Management Process）过程：管理过程，指为顾客导向输入和输出交接处或COP过程与过程之间的连接过程。
包括：M1 领导作用 M2 策划 M3 分析和评价 M4 内部审核M5 管理评审 M6 改进4、本《过程识别及关系》采用章鱼图的界面模式描述顾客导向形成的公司产品实现的过程结构。
5、本《过程识别及关系》采用乌龟图的界面模式进行了COP、SP、MP的过程分析。
6、本《过程识别及关系》采用矩阵图的界面模式描述了COP、SP、MP三个过程之间的相互关系。
1.1 过程识别一览表1
月 月
业务总监 总经理
过程 编号
过程名称
标准条款
对应文件
SP02 更改管理
4.4.1/4.4.2/5.1 .1/6.3/7.1/7.5. 3/8.1/8.2.4/8.3 更改控制程序 .6/8.5.6/8.6.1/ 9.1.1/9.1.3
SP03
月
入数量）
两次故障发生间隔时间的平均值
月
从发生故障到维修结束之间的时间段 的平均值
月
行政主管 生产主管
实际维护次数/计划维护次数100%
月
准时交货数/总需交货数*100%
月
交货合格数/总需交货数*100%
月 生产主管
准时维修数/应维修总数*100%
月
交货合格数/总需交货数*100% 准时维修数/应维修总数*100%
易损耗件更换计划与记录表，关
键设备易损备件库存表
4）预防性维护计划完成率100%
资金、电脑、电话机 、机床、工具、量具 、材料
工装夹(治)具制作申请单 工装夹(治)具维修申请单
采购申请单 领料单 外发加工申请单 工装夹(治)具报价单 新夹具制作记录表 夹具维修记录表
1）夹(治)具交货准时率≥98% 2）夹(治)具品质合格率100% 3）夹(治)具维修准时率100%
设备一览表/设备档案卡/机械设 1）全局设备效率OEE≥50%
备履历表，设备定期保养记录 （初期参考）
表，设备、设施点检记录表，工
程维修安排表/设备维修记录表， 报废申请单，设备异常反应报告
2）平均故障间隔时间MTBF≥90天
书，年度设备预防性维护保养计
划及实施记录表，易损耗件清单/ 3）平均维修时间MTTR≤2小时
质量管理体系过程识别
评审输出
形成管理评审报告，包括改进措施的 实施计划、责任人和时间表等。
评审过程
对质量管理体系的绩效进行评估，识 别问题和改进机会，制定相应的纠正 和预防措施。
跟踪与监督
对改进措施的执行情况进行跟踪和监 督，确保措施的有效性和落实情况。
持续改进的策略与方法
数据分析
收集和分析质量管理体系的 数据，包括客户反馈、内部 审核结果、不合格品率等， 以识别问题和改进机会。
工作环境改进
根据评估结果，对工作环 境进行改进，以提高员工 的工作效率和满意度。
职业健康与安全
确保员工在工作场所的健 康和安全，防止事故和伤 害的发生。
风险管理过程
风险识别与评估
识别组织在运营过程中可 能面临的风险，并对其进 行评估。
风险应对计划
制定应对风险的计划，以 降低风险对组织的影响。
风险监控与应对
方法
1. 流程图法：通过绘制流程图，将整个业务流程直观 地展现出来，便于发现过程中存在的问题和风险。2. 表格法：通过制作表格，记录每个过程中的活动内容、 输入、输出和相关负责人等信息，便于后续管理和监控 。3. 检查表法：通过制定检查表，对每个过程中的活 动进行检查和评估，确保各项活动符合标准和要求。4. 问题分析法：通过对过程中出现的问题进行分析和总结 ，找出问题产生的原因和解决方法。
要点三
效果评估
经过优化后的质量管理体系，该企业 的施工质量和安全管理水平得到了显 著提升，客户满意度也得到了提高。
THANKS
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03
质量管理体系核心过程
需求分析过程
总结词：明确需求
详细描述：在需求分析过程中，质量管理体系需要明确客户对产品的具体需求， 包括产品质量、性能、可靠性、安全性等方面的要求。同时，还需要对市场、行 业和法律法规等外部环境进行分析，确保产品能够满足市场需求和法律法规要求 。
过程辨识Lec1
System identification includes usually the following steps: (1) Experiment design The purpose is to obtain good experimental data, including the choice of the measured variables and of the character of the input signals. (2) Selection of model structure A suitable model structure is chosen using prior knowledge and trial and error. (3) Choice of the criterion to fit A suitable cost function is chosen, which reflects how well the model fits the experimental data. (4) Parameter estimation An optimization problem is solved to obtain the numerical values of the model parameters. (5) Model validation The model is tested in order to reveal any inadequacies.
β(n)
Dynamic system Unit step change
β(3) β(2) β(1)
…….
t
Unit step response
t 为离散时间序列步长
单位脉冲输入可以看成是由两个具有相位差t 的、极 性相反的单位阶跃的叠加。 性相反的单位阶跃的叠加。 t 为离散时间序列步长
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※过程识别
过程的分类
根据过程与顾客的关系可分为：
◎顾客导向的过程（customer oriented process）---COP
◎支持性过程（support process）SOP
◎管理支持（management process）
组织中的过程不是孤立的活动，通常将以上过程确认为组织的主要过程，管理过程（MOP）也可视为支持性过程（SOP），只不过实施是由管理者来完成，即在整个PDCA中执行“C”的那些过程，如内部沟通、管理评审、公司级数据分析、人力资源管理、APQP（项目管理）等。
◎典型的过程提问
输入是什么？
输出是什么？
提供怎样的资源？
谁是您的顾客？
谁是您的供方？
谁是过程的所有者？
您测量什么？
您如何测量？
◎典型的过程关联
依据总要求将影响整个组织的过程一一列出时，应首先列出一个总过程，然后考虑过程中的平行活动和过程间的相互关联，充分表述过程“A”的哪些输入来源于过程“B”的哪些输出，必要时重点对过程关联典型的适用程序予以定义和描述，确保过程关联的控制。
其控制水平由过程的复杂程度来决定。
◎通常，流程图是识别过程顺序的较好方法，与确定过程关联的问题是：
组织过程的总体流程是什么？
如何描述流程？采用过程流程图或流程表？
过程间的接口是什么？
我们需要哪些文件，如程序文件、作业指导书？
◎典型的过程准则
在识别和确定过程及其接口关系后，为确保过程有效运行，应确定各个过程应符合的要求（或过程准则），包括控制准则的规定。
通常程序和规定是运行准则的较好表现形式，应
明确的问题是：
过程结果中的特性值是什么？
每个过程的目标是什么？
运行准则的可操作性如何？
是否建立了便于优化的文件体系？
◎典型的过程资源
作为支持过程运作和监视过程的前提与必要条件，确保过程资源获得的问题是：
每个过程都需要哪些资源？
在每个阶段对资源需求是什么？如何补充和调整？
如何建立内、外部资源共享平台？
所需的资源应包括人力、供方、信息、基础、工作环境、设备和财政资源等等。
◎典型的过程评价
衡量过程的有效性是指过程是否有能力达到所确定的目标，而过程的效率是指达到目标时所消耗的资源。
为此，针对监视、测量和分析过程的问题是：
如何监视过程业绩，如过程能力、顾客满意？
需要考虑的测量有哪些？
每一过程适用的分析方法和工具是什么？
评价结果与质量目标的比较结果？
◎典型的过程改进
持续改进质量管理体系的有效性，是按照过程方法进行自我完善的重要环节，也是增强满足要求的能力的循环活动，因此，组织必须确定一个持续改进的过程，包括完成对以下问题的回答：
对每个过程进行监视，并在适宜时进行测量所采用的适宜方法是什么？
如何根据已识别和监视的过程，分析研究需要监视哪些影响过程质量的因素？
过程监视和测量的结果是否能证实过程实现所策划的结果的能力？
如何从评价结果中找到改进的机会和变更的需要？
如何建立标准化的持续改进流程和模式？
◎过程识别
组织在运用过程方法进行初始过程图分析时，通常以三种路径进行展开；
○以业务流程为主线；
○以标准条款为主线；
○以工作区域为主线。
※以业务流程为主线，可以充分体现组织区别其他组织的不同点，全面、准确地将所有过程（包括COP、SOP和MOP）一一列出，并能对每一过程进行分析、取舍，消除多余的非增值的过程，从而达到整合业务流程的作用。
※以标准条款为主线，可以紧扣标准的要求，合理设定必需的过程，以进一步满足顾客的要求，增强顾客满意的能力。
※以工作区域为主线，适合于区域分散、功能不集中的组织，因此以各个局部区域进行过程分析，有利于加强过程网络的宏观管理和控制，尤其针对专业分工明确，但实属外包过程的集团性组织。
采用何种路径进行过程分析，完全是组织的自愿选择和决定，目的在于充分识别出组织的所有过程，包括其接口，特别、是影响顾客的关键过程，并对过程网络实施有效管理和评价。
◎工具及工作表
在进行过程分析时，通常采用如下工具和工作表
（1）过程方法图—“章鱼图”（IATF推荐）见下图：
章鱼图适用于顾客导向过程（COP）的描述，一般情况下，并非组织的每一个过程都可定义为COP，实际上只有少数的过程可以定义为COP，因为COP指的是那些通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程，如市场调研、交付、更改管理、外部抱怨（投诉）处理等……。
（2）单一过程分析图——乌龟图（IATF推荐）见下图：
说明：
6.1.3过程识别示例
6.1.3.1XXX公司识别的主要顾客导向过程
过程是为顾客(内部的/外部的)提供产品或服务的一系列活动.过程开始于输入,结束于输出.我们把过程分为两种类型:顾客导向过程(COP)和支持过程.
(1)顾客导向过程(COP)
顾客导向过程是与顾客有关的,会直接对顾客产生影响,因而会为公司带来经济
效益.
(2)支持过程
C5:外部顾客抱怨处理
C6:过程更改
6.1.3.2单一过程----采购过程分析
◎常见的顾客导向过程分析顾客导向过程分析表如下：。