SER内审员的基础与稽核知识
内审员培训资料课件
检查证据
根据收集的信息，对照审 核准则进行检查，确认是 否符合要求。
记录审核结果
对检查过程中发现的问题 和不符合项进行记录，为 后续的审核报告提供依据 。
审核报告和跟踪
撰写审核报告
根据记录的审核结果，编 写详细的审核报告，包括 问题描述、原因分析、改 进建议等。
持续改进意识还体现在内审员不断学习和掌握新 的知识和技能，以适应不断变化的市场和行业环 境。
详细描述：内审员应关注组织运营的各个方面， 发现存在的问题和改进空间，提出改进建议并跟 踪改进效果。他们需要具备前瞻性思维，预测潜 在问题和风险，提前采取措施避免问题发生。
内审员应鼓励团队成员积极参与持续改进，创造 良好的改进氛围，推动整个组织形成持续改进的 文化。
效性。
审核的范围和目标
审核的范围包括管理体系的所有 方面和过程，目标是通过验证管 理体系的有效性和符合性来提高
组织的管理绩效。
审核的准则
审核的准则包括适用的法律、法 规、标准和其他要求等。
审核技巧和方法
审核方法
包括抽样、检查、观察、询问等。
审核技巧
如提问、观察、分析等。
审核计划和报告
制定审核计划，编写审核报告，提出改进建议等 。
跟踪改进
对审核报告中提出的问题 和建议进行跟踪，确保相 关责任部门采取改进措施 并取得实效。
定期评估
定期对内部审核工作进行 评估，总结经验教训，持 续优化内部审核体系。
内审员能力提升
04
持续改进意识
总结词：具备持续改进意识是内审员的核心素质 之一，它要求内审员不断寻求改进机会，推动组 织持续改进。
详细描述：内审员需要具备 良好的口头和书面表达能力 ，能够清晰地传达审计发现 和建议。他们需要善于倾听 和理解各方意见，以便更好 地协调和解决问题。
TS22163(IRIS)质量管理体系内审员基础知识
原则4：过程方法
简述：当活动被作为相互关联的功能连贯过程系统进行管理时，可更加有效和高 效地始终得到预期的结果
理论依据：质量管理体系是由相互关联的过程所组成。理解体系是如何产生结果 的，能够使组织尽可能地完善其体系和绩效
输入
过程
输出
收益
提高关注关键过程和改进 机会的能力
通过协调一致的过程体系， 始终得到预期的结果
当前和未来的需求，有助于组织的持续成功
收益
提高顾客价值 顾客满意度 增进顾客忠诚
Page 12
1.2
质量管理原则
原则2：领导作用
简述：各层领导建立统一的宗旨和方向，并且创造全员参与的条件，以实现组织 的质量目标 理论依据：统一的宗旨和方向，以及全员参与，能够使组织将战略、方针和资源 保持一致，以实现其目标
3、内审员基础知识 3.1、内审流程及要求 3.2、内审检查表制作 3.3、内审方法和技巧
第一部分
1、TS 22163质量管理体系基础知识
1
1.1、什么是质量管理体系？ 1.2、质量管理原则
1.3、过程方法
2、质量管理体系术语及定义
2
2.1、 9000系列重要术语及定义 2.2、铁路行业重要术语及定义
提高对内外部风险和机会 的预测和反应能力
Page 15
1.2
原则6：循证决策
质量管理原则
简述：基于数据和信息的分析和评价的决策更有可能产生期望的结果
理论依据：决策是一个复杂的过程，并且总是包含一些不确定因素，他经常涉及
多种类型和来源的输入及其解释，而这些解释可能是主观的。重要的是理解因果关
系和潜在的非预期结果。对事实、证据和数据的分析可导致决策更加客观，因而更
内审员课程--品质系统稽核介绍
稽核技巧 时间管理 观察与发现事实 沟通 面谈技巧 提问问题 聆听 随手记笔记 报告能力 稽核困境/对应
质量系统稽核
现场稽核的基本技巧 面谈技巧 提问的技巧 聆听的技巧 观察的技巧 验证的技巧
质量系统稽核
质量系统稽核
面谈技巧 明确主题,选择不同层次,合适面谈的对象 掌握心理,选择适当的环境 平等对待,礼貌友好,创造轻松融合的气氛 抓住典型,少说多听,捕捉要点 控制方向,珍惜时间,归纳验证
ISO9001:2000版内审员训练系列教材三
质量系统稽核介绍
DS品保部
稽核目的: 确定满足稽核标准的程度
ห้องสมุดไป่ตู้
质量系统稽核
稽核标准:
ISO 10011-1稽核 ISO 10011-2质量系统稽核员评定标准 ISO 10011-3稽核工作管理
质量系统稽核
稽核分类 a.按对象分类
--- 产品质量稽核: 对最终产品的质量单独检查评价的活动.是以客户 的立场,按产品的使用要求来检查和评价产品质量, 以确保产品的适用性和符合规定质量特性的程度.
第一次内部稽核应在质量管理系统运行2—3个月后执 行,以确保各项质量活动有记录可查.此时稽核的主要 目的是对刚刚建立的质量管理系统的符合性与有效性 进行评价. 常规稽核:按年度计划执行,初期频率可高些.以便及时 发现问题并改善.部门/过程稽核可视对产品质量影响 的重要度区分. 追加稽核:发生重大质量问题,重大顾客抱怨,组织的领 导层,组织架构,产品,质量政策与目标,生产技术与设备 或生产场所有重大变动时. 于第二,三方稽核或法律,法规规定的稽核前.
质量系统稽核
改善确认 矫正措施具有特别重要的意义,稽核的目的就是在 于发现质量管理系统的问题,查出原因,采取矫正措 施加以消除,使质量管理系统不断改善 内审员与外审员最大的区别就是是否提出矫正措 施建议 矫正措施计划及其实施一般为15天,即问题应在15 天内解决 内审员应对矫正措施完成情况进行验证,并作详细 的记录
SER内审员的基础与稽核知识(精)
法律法規
客戶要求
7
SER涉及的三大管理系統
Environment: Safety and Health: Social: ISO 14000 OHSAS 18000 SA8000
Social
Environment Safety
8
EA Tupic
OHSAS18000--ISO14000—SA8000
4.4.1 組織結構及職責 組織結構及職責 4.4.2培訓,意識和能力 培訓,意識和能力 4.4.3 4.4.4 4.4.6 4.5
協商與交流 文件 運行控制
協商與交流 文件 運行控制
4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 4.9 4.9.1 4.9.2 4.9.3 4.9.4 4.9.5 4.9.6 4.9.7 4.9.8 4.9.9
14
認證 客戶 稽核 監視 自主查核 內部審核 管理審查 稽核 稽核 測量
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EA Tupic
內部審核作業流程
時間消耗比例
制訂審核計劃
確定審核小組及成員
資料準備及審核通知 首次會議
產品審核
節能環保認證 ECO
12
EA Tupic
稽核簡介
依審核的實施方分為:
第一方審核 (內部審核)
由供方的內部人員 對其自身的管理體 系進行審核,前提是 審核人員獨立於被 審核部門. 審核也可以由 外部機構以公司的 名義進行.
内审员培训之审核基础知识共103页
❖ 知识就是财富 ❖ 丰富你的人生
71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将上下而求索。——屈原 75、内外相应，言行相称。——韩非
内审员培训之审核基础知识
11、不为五斗米折腰。 12、芳菊开林耀，青松冠岩列。怀此 贞秀姿 ，卓为 霜下杰 。
13、归去来兮，田蜀将芜胡不归。 14、酒能祛百虑，菊为制颓龄。 15、春蚕收长
SER内审员的基础与稽核知识(精)
ISO14000 ISO14000 條款 要素 範圍 引用標準
SA8000條款要素
要素 範圍 引用標準
條款
三 定義 定義 四 職業健康安全管理體系要求 職業健康安全管理體系要求 4.1 4.2 4.3
總要求 策劃
總要求 策劃
4.1 4.2 4.3
一 二 定義 定義 環境管理體系要求 環境管理體系要求 三 概述 概述 四
OHSAS18000︰Occupational Health and Safety Assessment Series
職業健康與安全的評估體系
ISO14000︰國際標準化組織ISO/TC207制訂的國際環境管理體系 要求及
使用指南，目前最新版本為2004版
MSDS︰Material Safety Data Sheet 物質安全資料表 EHS 因素︰Environment • Health & Safety aspects環境健康安全因素
EA Tupic
法律法規
客戶要求
7
SER涉及的三大管理系統
Environment: Safety and Health: Social: ISO 14000 OHSAS 18000 SA8000
Social
Environment Safety
8
EA Tupic
OHSAS18000--ISO14000—SA8000
4
EA Tupic
SER的要求內容 一 .勞工 1.1 自由擇業 1.2 童工 1.3 岐視 1.4 粗暴待遇 1.5 最低工資 1.6 工作時間 1.7 自由結社
EICC要求
二 .健康與安全 2.1 機器安全防護 2.2 工業衛生 2.3 安全 2.4 應急準備與響應 2.5 工傷與疾病 2.6 體力勞動 2.7 宿舍和食堂 三 .環境 3.1 產品物質含量限制 3.2 化學品和有害物質 3.3 廢水和固體廢棄物 3.4 氣體排放 3.5 環境許可和報告 3.6 預防污染和節約資源
内审员基础知识
内审员基础知识內部審核：法治化的管理體系離不開監督。
內部審核是組織實行內部監督機制的重要措施，通常由一批經過培訓的有內審資格的員工在部門之間交叉執行。
內部審核的結果也可作爲組織自我合格聲明的基礎。
一、審核的基本概念1：什麼是審核？審核是audit:為獲得証據並對其進行客觀地評價，以確定滿足審核准則的程度所進行的系統的、獨立的並形成文件的過程。
2：什麼是ISO9000內審員？ISO9000內審員是實施ISO9000的組織中的一個特殊的崗位。
ISO9000標準要求組織應該進行內部審核工作，以定期評價品質管制體系的運行績效。
組織在申請ISO9000認證或年審前必須完成至少一次以上的全面的內審。
ISO9000標準要求，內審必須由經過培訓的人員執行，即必須由內審員執行。
任何單位要取得ISO9000認證證書，必須至少擁有2-3名內審員。
3：ISO9000標準哪個條款要求內審員應經過培訓？ISO9001：1994標準4.1要素要求：“對管理、執行、驗證活動(包括內部質量審核)，應確定資源要求並提供充分的資源，包括委派經過培訓的人員。
”ISO9001：2000標準6.2.2條款要求：“組織應:A)確定從事影響產品質量工作的人員所必要的能力；B)提供培訓或採取其他措施以滿足這些需求。
4：內部質量審核的目的是什麼？判斷質量體系符合審核依據的程度；在第二方、第三方認證前糾正不足；作為一種監督的機制，確保經批准的文件得到有效執行；作為一種自我改進、持續提高的機制。
5：內部質量審核的依據是什麼？a．核對：你所做的，與文件相符b．評估：你所說的是已符合要求c．核對：你所說的，是能夠做到二、內部審核的特點a．系統性：是對規範化、文件化、正規化質量管理體系的審核b．獨立性：審核只能由與被審核領域無直接責任的人員進行，確保不受幹擾。
c．正式性：體現在——*由管理者授權，*有正式的程式和做法，*審核工作只能由經過培訓合格且經資格認可的人員進行。
合格内审人到底需要掌握哪些知识
合格内审人到底需要掌握哪些知识其实，内审人员的知识结构本身是一个需要深入讨论的问题，在不同的内审环境和业务模式下，内审人员需要掌握的知识结构是有很大差异的。
不管从事业务审计也好，从事财务审计也罢，或者是进行反舞弊等等，在任何组织中，大家都会面临企业所有者或者高级管理层如何定位审计部门。
如何考虑发挥审计的作用的问题。
但我认为，以下三个方面是内审人必须掌握的通用知识。
首先，与内审相关的知识点。
俗话说进入一行似海深，内审工作说起来简单做起来难，也不像社会上许多人对审计的理解，就是查查账那么简单，而更多应该结合内审定义走,那就是确认和咨询，不管是国家审计、社会审计还是内部审计，均如此。
在日常审计过程中，我经常会和同事交流并要求他们，审计并不高深，其实离不开常识，就看你是否具有将常识与审计项目相结合，并挖掘实物本质的决心，至于内审有哪些流程。
工作需要履行哪些程序。
如何能够高效完成审计项目。
如何确定审计项目的闭环标准。
审计目的一旦明确，均会随之一清二楚，这就是问题导向，目标导向。
1、在理论层面，众多的教程和实务类书籍介绍太多，在此我不赘述。
2、在实践方面，这是内审人要理解和掌握审计的基础，尤其包括组织对审计的定位，公司文化，一把手经营理念、具体项目实施的推动难易程度等。
在网上，经常有人会索要各种模板予以参考，这是力求规范的举措之一，但不是最好的办法，其实浪费了自己独立思考和结合业务实际的机会。
有人会说，仅仅是参考，对于一个具有独立思考思维的人，可能是借鉴；但对于一个没有主见，尚未形成自我认知的审计人哪里，就会变成先入为主的标准，对后期思维的拓展和深入并没多大好处，虽然做的不好，尽量先行自我完成，再行参考修订。
同时，我的建议是，千万不要生搬硬套，需要结合业务实际，进行改造优化升级，力争变成自己的知识内容，这不仅是知识的提升，更是能力的提升。
第二、风险管理的知识。
经常听到说，目前实施以风险为导向的内部审计，那么风险到底是什么。
SER内审员的基础与稽核知识
SER内审员的基础与稽核知识引言SER（Supplier Evaluation and Review，供应商评估与审查）是一种对供应商业绩和流程进行审查的方法，目的是确保供应链的稳定和可靠。
作为SER内审员，掌握基础与稽核知识是非常重要的。
本文将介绍SER内审员需要了解的基础知识和稽核要点，以帮助内审员更好地理解和开展工作。
一、供应商评估与审查的意义供应商评估与审查是企业保障供应链质量和稳定运行的重要环节。
通过对供应商的业绩和流程进行审查，可以及时发现并纠正供应商存在的问题和风险，确保供应链安全，提高企业的竞争力和声誉。
二、SER内审员的职责与要求作为SER内审员，主要的职责包括：1.制定供应商评估与审查标准和流程：内审员需要根据企业的需求和风险，制定供应商评估与审查的标准和流程。
这些标准和流程应该具有可操作性和全面性，并考虑到供应商的特定情况。
2.执行供应商评估与审查：内审员需要对供应商进行评估与审查，并按照制定的标准和流程进行操作。
内审员需要收集和分析供应商的业绩数据和流程信息，发现潜在问题和风险，提出改进建议。
3.完成审查报告和记录：内审员需要编写评估和审查报告，并记录整个评估和审查过程中的关键信息和结果。
这些报告和记录将作为供应商管理的重要依据。
4.与供应商合作：内审员需要与供应商进行积极的合作和沟通，协调解决问题和改进流程。
内审员需要建立良好的供应商关系，并与供应商共同努力，提高供应链的稳定性和效率。
三、SER内审员需要了解的基础知识在进行供应商评估与审查工作之前，SER内审员需要具备一定的基础知识，包括：1.供应链管理知识：了解供应链的基本概念、原理和管理方法，掌握供应链各个环节的运作和关键要素。
2.质量管理知识：熟悉ISO9001等质量管理体系的要求和原则，了解质量管理的关键概念和方法。
3.供应商管理知识：掌握供应商管理的基本原则和方法，了解供应商评估与审查的流程和指标。
4.风险管理知识：了解风险管理的基本理论和方法，具备识别和评估供应商风险的能力。
内审员培训之审核基础知识
• 正规QMS必须满足下列要求 • — 必须具备完整的QMS文件。 • — 每个组织只能有唯一的文件化QMS。 • — QMS文件既有层次又要协调并必须符合文件控制要
求。
• 2、质量管理体系审核必须是一种正式活动 • QMS审核的“正式”性，主要体现以下三方面： • ★ 外部审核根据合同、内部审核由组织管理者授权； • ★ 审核是按计划、按程序、有序的进行； • ★ 审核工作由经培训合格且经资格认可的审核人员进
• • 每个方框中对应的数字，是指ISO/IEC17025标准中
需要控制的要素。原则上，实验室的质量体系应覆盖 ISO/IEC17025标准中的全部要素。
内审和管理评审的区别
• 目的不同：质量管理体系审核是确定质量活动及其结果的 符合性和有效性；管理评审是就质量方针和目标，对管理 体系的适宜性、充分性、有效性和效率进行规律、系统的 评价。
• 依据不同：质量管理体系审核的依据是管理体系标准和管 理体系文件；管理评审的依据是受益者的需要和期望、体 系审核的结果。管理评审通常在体系审核的基础上进行。
• 层次不同：质量管理体系审核是控制质量活动及其结果符 合方针目标要求，属战术性控制；管理评审是控制方针、 目标本身的正确性，属战略性控制。
机会。 • ★ “系统的”的审查 • — 正式的审查活动：授权进行。 • — 有序的审核活动：有组织、有计划、按规定程序进行。 • — 按系统方法进行。
•
9、要学生做的事，教职员躬亲共做； 要学生 学的知 识，教 职员躬 亲共学 ；要学 生守的 规则， 教职员 躬亲共 守。21.6.2321.6.23Wednesday, June 23, 2021
内审员应知应会
8.2.2内部审核
4.2.4统计控制
8.2测量与监 测
8.3不合格控制 8.5改善
体系审核
• 审核旳定义: • 为拟定质量活动和有关成果是否符合计划安排，以及这些安
排是否有效旳实施并达标到预定目旳所做旳系统旳、独立旳检 验。 • • 审核旳分类--属性： • 内部 第一方审核、一体化审核
• 外部 第二方审核、第三方审核
为审核证据。
31
实施审核
观察/搜集证据
• 审核技术－提问 • 开放型、封闭型和阐明型问题： • 你怎样...... • 是你负责签订告知单吗？ • 请示范给我看....... • 假如...... 你 如 何
32
实施审核
检验措施
1）检验是以随机抽样形式进行，而非100%全检 2）决定抽样旳数量时应考虑
• 不符合事项旳分类
• 严重（主要）不符合项
• 1)质量管理体系与原则或文件旳要求严重不符。如关键旳 控制程序没有得到落实，缺乏原则要求旳要求等；
• 2)造成系统性失效旳不合格（可能需要由多种一般不合格 去阐明）。如在用测量监控设备大部分未按周期进行校准 （检定），不合格品旳处置大部分未按要求要求进行评审 和统计等。
内审员应知应会
Quality Department 2023年12月
1
原则框架
5.3方针
4. 1辨认过程 5.1管理承诺-
-法规及 其他要求
5.6管理评审
4.4.1目的
4..4.2体系筹 划
5.5职责\权限与沟通 6资源管理 5.5.3内部沟通 7.2.3顾客沟通
7产品实现 6.3.2应急计划
4.2.3文件控制
实施审核
审核思绪
管理职责
内审员培训知识概要
内审员培训知识概要内部资料：一、质量体系审核分类：1.内部审核：（第一者）公司内部自己执行以主估其绩效。
2.外部审核：（第二者）公司对供应商或分供方之评估活动。
3.第三者审核：由独立的组织对公司活动执行某特定要求之审核。
二、质量体系审核概念：质量体系审核就是系统地调查一个公司或部门的质量体系在某些方面的意图，实施情况和效果，并针对审核中发现的不合格，实施纠正措施。
1.公司或部门为实现质量方针和目标是否建立了相适应的文件化质量体系。
2.公司中的所有部门和成员是否有计划的贯彻和执行了文件化体系。
3.按文件化体系标准要求所开展的质量活动效果如何。
4.针对审核中发现不合格采取纠正措施。
此外，被审核的质量体系必须按某一标准建立的正常运作的“正规”体系，且具有完整的质量体系文件。
三、品质稽核的目的：1.判定品质系统中的各要项是否符合规定的要求（品保标准要求）2.判定品质系统对于达成品质目标的有效性。
3.提供被稽核者改进品质系统的机会。
4.符合规定的要求，确认品质体系文件之落实。
5.避免为第二者或第三者审核时发觉问题。
四、质量体系审核原则：1．系统性原则：作为一种体系，审核本身在组织和实施方面必须具有系统性，按照PDCA循环的方式，依据正式或特定要求来安排审核计划和实施审核，审核结束后，要形成正式的审核报告和记录，并按规定程序予以保存。
2．抽样原则：质量体系审核是一种抽样检查，任何审核者不能充分证明质量体系中的任何部分在审核期间无任何缺陷。
3．独立性原则：为保证审核结论的公证，有效和可靠，审核应由与受审核范围无直接责任的有资格的人员——内部审核员进行，但应尽可能在有关人员的配合下进行。
4．重证据原则：审核结论只能建立在可以表述和验证的客观证据上，不能掺入个人的任何观点和现象。
五、质量体系审核程序：任何一个成功的，有效的内部质量体系审核都应包括PDCA四个阶段：1．审核准备与计划（P阶段）；2．审核实施（D阶段）；3．审核报告及纠正措施（C和A阶段）；4．追踪与监督（A阶段）。
内部审计-实验室内审员培训基础知识 精品
基础知识1.常用术语和定义按相近名词术语比较式介绍2、法定计量单位复习性介绍3、数据处理重点讲解，掌握处理方法4、量值溯源重点讲解，理解溯源有关内容5、测量误差掌握基本概念6、测量不确定度尽可能（初步）掌握评定步骤能力验证（比对）结果评价7、抽样技术自学一、常用术语和定义1.认证、认可（P161）认证：是指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。
（符合规定要求的第三方证明）CCC认证就是强制性产品认证、ISO9001标准为依据开展的质量管理体系认证认可：是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。
（具备工作能力的第三方证明）2.能力验证、实验室间比对（P161～P162）●实验室间比对：按规定条件，对同一被测物进行检测（组织、实施、评价）●能力验证：利用比对方法确定检测能力（组织、实施、评价）3.测量（P166）、计量（P167）测量：确定量值的一组操作计量：实现单位统一，量值准确的活动4.校准（P162）、（示值误差）检定（P165）、（法定要求）（表1）检验（P166）、检查（P162）、检验：符合性评价－观察、判断、测量、试验检查：符合性活动－审查、判断、确定（必须有符合或不符合的结论）检测（P162）、测试（技术操作）（只有结果）5.测量结果（P167）、[测量结果]重复性（P168）、复现性（P168）（表2）实验标准差（P168）：测量结果分散的量6.[测量]误差（P169）、偏差（P169）、修正值（P170）（表3）7.测量设备（P171）、测量仪器（P170）、量具（P170）、标准物质（有证）（P174）、基准（P172）、标准（P172）测量设备：所有计量器具（包括基标准、标准物质）、与测量结果有关的辅助设备及其资料8.测量范围（P171）、示值范围、标称范围、量程（见表4）分辨力（P171）、分度值、稳定性、准确度（等级）、最大允许误差、示值误差（P172）、引用误差（P172）9.纠正措施（P164）、预防措施（P164）已出现的不合格与潜在的不合格（包括体系文件的修订）检定与校准的异同点（表一）[测量结果的]重复性与复现性的比较（表2）误差、偏差、修正值关系表（表3）误差——测量结果减去被测量的真值偏差——一个值减去其参考值[一个值是指真值（实际值），一般用约定真值来代替]修正值——用代数方法与未修正测量结果相加，以补偿其系统误差的值。
内部审计-实验室内审员培训基础知识精品
内部审计-实验室内审员培训基础知识精品基础知识1.常用术语和定义按相近名词术语比较式介绍2、法定计量单位复习性介绍3、数据处理重点讲解，掌握处理方法4、量值溯源重点讲解，理解溯源有关内容5、测量误差掌握基本概念6、测量不确定度尽可能（初步）掌握评定步骤能力验证（比对）结果评价7、抽样技术自学一、常用术语和定义1.认证、认可（P161）认证：是指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。
（符合规定要求的第三方证明）CCC认证就是强制性产品认证、ISO9001标准为依据开展的质量管理体系认证认可：是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。
（具备工作能力的第三方证明）2.能力验证、实验室间比对（P161～P162）●实验室间比对：按规定条件，对同一被测物进行检测（组织、实施、评价）●能力验证：利用比对方法确定检测能力（组织、实施、评价）3.测量（P166）、计量（P167）测量：确定量值的一组操作计量：实现单位统一，量值准确的活动4.校准（P162）、（示值误差）检定（P165）、（法定要求）（表1）检验（P166）、检查（P162）、检验：符合性评价－观察、判断、测量、试验检查：符合性活动－审查、判断、确定（必须有符合或不符合的结论）检测（P162）、测试（技术操作）（只有结果）5.测量结果（P167）、[测量结果]重复性（P168）、复现性（P168）（表2）实验标准差（P168）：测量结果分散的量6.[测量]误差（P169）、偏差（P169）、修正值（P170）（表3）7.测量设备（P171）、测量仪器（P170）、量具（P170）、标准物质（有证）（P174）、基准（P172）、标准（P172）测量设备：所有计量器具（包括基标准、标准物质）、与测量结果有关的辅助设备及其资料8.测量范围（P171）、示值范围、标称范围、量程（见表4）分辨力（P171）、分度值、稳定性、准确度（等级）、最大允许误差、示值误差（P172）、引用误差（P172）9.纠正措施（P164）、预防措施（P164）已出现的不合格与潜在的不合格（包括体系文件的修订）检定与校准的异同点（表一）[测量结果的]重复性与复现性的比较（表2）误差、偏差、修正值关系表（表3）误差——测量结果减去被测量的真值偏差——一个值减去其参考值[一个值是指真值（实际值），一般用约定真值来代替]修正值——用代数方法与未修正测量结果相加，以补偿其系统误差的值。
内审员应具备的知识素养
内审员应具备的知识素养第一篇：内审员应具备的知识素养内审员应具备的知识素养根据ISO10011—2《质量体系审核员的评定准则》标准要求，审核员需要具备下述能力要求，这也是内审员所需要具备的条件。
合格审核员应当具备的能力包括审核工作能力和基本能力。
1．审核工作能力指审核员为了胜任所承担的审核工作所必须具备的基本功。
其中包括：1）从事审核准备工作的能力；2）进行现场审核的能力；3）编写审核文件和报告的能力； 4）跟踪验证与监督审核的能力。
2．基本能力和基本素质要求审核员应具备基本的能力，缺乏这些能力就可能被认为具有某种生理或习惯方面的缺陷而不适合从事这一职业。
这些基本能力包括：1）交流的能力。
需要具有较强的理解能力和表达能力。
2）合作的能力。
需要具备良好的协调和合作能力。
3）分析判断能力。
具有严密的逻辑思维，正确的思想和工作方法，正确的判断和决策能力。
4）独立工作能力。
具有独当一面，控制局面，独立工作的能力。
5）应变能力；具有既忠于审核职责与目标，又灵活应变的能力。
6）学习能力。
具备良好的获得和运用知识、技能的能力。
7）审核组长，除具备上述能力以外，还应具有领导和行政能力；包括计划、组织、协调、监督的能力；以及对体系整体有效性作出准确判断的能力。
审核员还应具有良好的个人基本素质，包括：1）积极的工作状态。
2）良好的外表和举止。
3）成熟、稳健、明智、警觉。
4）良好性格：诚实、可靠、善解人意、通情达理。
5）情稳定：冷静、自信、坚韧、顽强、工作为重，心胸开阔。
6）良好素养：主动、细心、礼貌、乐于助人。
7）良好的价值观等。
审核员应当具备个人素质,使其能够按照所描述的审核原则进行工作。
审核员应当: a)有道德,即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎;b)思想开明,即愿意考虑不同意见或观点童装网;c)善于交往,即灵活地与人交往;d)善于观察,即主动地认识周围环境和活动;e)有感知力,即能本能地了解和理解环境;f)适应能力强,即容易适应不同情况;g)坚韧不拔,即对实现目标坚持不懈;h)明断,即根据逻辑推理和分析及时得出结论;i)自立,即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。
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四 .管 制 系 統 4.1 公司承諾 4.2 管理代表及責任 4.3 法律及客戶要求 4.4 風險評估及風險管理 4.5 活動目標,計劃及方案,定期評估 4.6 培訓 4.7 信息傳達交流 4.8 員工回饋及參與 4.9 稽核及評估 4.10 矯正措施 4.11 文件及記錄
五 .職 業 道 德 5.1 禁止貪污,敲詐勒索及挪用公款 5.2 信息公開 5.3 無不正當獲利 5.4 公平經營,廣告及競爭 5.5 檢舉揭發 5.6 社會參與 5.7 智慧財產保護
條款
要素 範圍 引用標準
要素
條款
範圍
引用標準 一
定義
定義 二
環境管理體系要環求境管理體系要求三
4.1
概述
概述
四
4.2
環境方針
環境方針
4.1
4.3
策劃
策劃
4.2
4.3環.1境因素
環境因素
4.4.2培訓,意識和能培力訓,意識和能力
4.4.3 協商與交流 協商與交流
4.4.4
文件
文件
4.4.5 文件與資料控制 文件與資料控制
4.4.6 運行控制 運行控制
4.4.7 應急準備與響應 應急準備與響應
4.5 檢查與糾正措施 檢查與糾正措施
4.5.1 績效測量與監測 績效測量與監測
事故,事4.5件.2 ,不符合事和 故,糾 事件 正,與 不符預合防和措糾施正與預防措施
歧視、懲戒性措施、工作時間、報酬和管理系統等要求
OHSAS18000︰Occupational Health and Safety Assessment Series
職業健康與安全的評估體系
ISO14000︰國際標準化組織ISO/TC207制訂的國際環境管理體系 要求
及使用指南，目前最新版本為2004版
規範由HP、IBM、DELL、Solectron、Sanmina SCI、Jabil、 Celestica and Flextronics等電子公司于2004年7～10月編制。規範大 綱要求確保電子工業供應鏈中的工作環境安全、員工被尊重、製造過程 符合環保要求。本規範由5部分組成: A、B和C三部分分別概述了勞工、 健康和安全、環境要求, D部分概述了管理體系的基本要求以符合本守 則, E部分為有關商業道德的要求。
4.5.3 記錄和記錄管理 記錄和記錄管理
4.5.4
審核
審核
4.6
管理評審 管理評審
條款
一
一
二
二
三
三
四
四
4.1
4.2
4.3
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.4
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4000 ISO14000
4.2 職業健康安全方 職針 業健康安全方針
4.3
策劃
策劃
危險源的4辨.3.識 1 ,風危險險評源估的與 辨識風,險 風險控評制估的與策風劃險控制的策劃
4.3.2 法規及其他要求 法規及其他要求
4.3.3
目標
目標
4.3.4 管理方案 管理方案
4.4
實施與運作 實施與運作
4.4.1 組織結構及職責 組織結構及職責
EA Tupic
四 .管 制 4.1 公 4.2 管 4.3 法 4.4 風 4.5 活 4.6 培 4.7 信 4.8 員 4.9 稽 4.10 矯 4.11 文
為什麼要推行 SER
非政府組織的壓力
客戶的要求
富士康及其供應商對 法規/客戶/社會責任的承諾
RoHS & WEEE
指令的要求
商業競爭壓力
二 .健 康 與 安 全 2.1 機器安全防護 2.2 工業衛生 2.3 安全 2.4 應急準備與響應 2.5 工傷與疾病 2.6 體力勞動 2.7 宿舍和食堂
三 .環 境 3.1 產品物質含量限制 3.2 化學品和有害物質 3.3 廢水和固體廢棄物 3.4 氣體排放 3.5 環境許可和報告 3.6 預防污染和節約資源
客戶要求
S Company H Company A Company D Company I Company N Company M Company……
7
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SER涉及的三大管理系統
Environment:
ISO 14000
Safety and Health:OHSAS 18000
Social:
CSR: Corporate Social Responsibility企業社會責任
COC: Code of Conduct 行為規範
3
EA Tupic
相關術語
SA8000︰ Social Accountability，社會責任標準。界定公司社會責任有
關要求，含童工、強迫性勞動、健康與安全、自由結社及集體談判權利、
SA8000
Social
Environmen t
Safety
8
EA Tupic
OHSAS18000--ISO14000—
SA8000
OHSAS18000
OHSAS18000
條款
要素
要素
一
範圍
範圍
二
引用標準 引用標準
三
定義
定義
四 職業健康安全管職理業體 健系 康安要全求管理體系要求
4.1
總要求
總要求
6
物料聲明 符合要求的追蹤 業界指導原則 綠色伙伴認証項目 供應鏈管控要求
投資人的 要 求& 評估
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SER 系統建立基准
國際標準
ISO 14001/GB/T24001 OHSAS 18001/GB/T28001
SA8000
WEEE
法律法規
RoHS
China RoHS… US Proposition 65…
MSDS︰Material Safety Data Sheet 物質安全資料表
EHS 因素︰Environment • Health & Safety aspects環境健康安全因素
4
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EICC要求
S ER的 要 求 內 容
限制 物質 棄物 告 約資源
5
一 .勞 工 1.1 自由擇業 1.2 童工 1.3 岐視 1.4 粗暴待遇 1.5 最低工資 1.6 工作時間 1.7 自由結社
SER內審員培 訓
1
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目錄
一. SER基礎知識部份 二. 稽核知識部份
2
45 min 75 min
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相關術語
❖ SER︰ Social & Environmental Responsibility環境管理及社會責任 ❖ EICC︰ Electronic Industry Code of Conduct 電子工業行為規範。該