如何认识原始记录性_关于档案本质属性的探讨

２９ 档案管理 ２００８／３·总第 １７２ 期
专业 理论探讨
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被人们的感官所感知， 它是抽象思维的结果。档案的 特 殊 的 结 构 、档 案 特 殊 的 整 理 鉴 定 技 术 和 方 法 、档 案 的功能（ 如备以查考性、历史再现性） 等特征， 相对于 档案的原始记录性， 更具体、更具有表象性质。因此， 我们不能找到档案的某种特性， 就简单地将它确定 为档案的本质属性。例如： 桃树和李树， 它们的花、 果、叶、茎、根都有区别， 但这些区别都不是二者的本 质区别。当鉴别桃树和李树的时候， 花、果、叶、茎、根 都可能显现出各自的意义， 但是只有当我们研究为 什 么 桃 树 只 能 长 出 桃 树 的 花 、果 、叶 、茎 、根 的 时 候 ， 才进入到对桃树本质的认识。 ４．２ 原始记录性是档案的本质属性， 还由 于 它 在 档 案不同的存在阶段具有相对的不变性 （ 稳定性） ， 根 据以上关于事物本质的讨论， 不变的东西更接近事 物的本质。从文件运动的角度分析， 文件从形成到归 档， 再从档案室到档案馆， 在这三个不同的运动阶段 中， 档案的原始记录性是稳定的、不变的。它是在档 案形成时所赋予的， 在文件不同的运动阶段无论 “质 ”还 是 “量 ”都 没 有 发 生 任 何 变 化 。而 档 案 的 结 构 、 整 理 鉴 定 的 方 法 技 术 、再 现 历 史 、备 以 查 考 等 尽 管 在 不同的阶段也都存在， 但表现形式则会或多或少地 发生变化。不变的东西往往反映事物的本质， 易变的 东西更多地属于现象范畴。 ５ 档案的本质属性是档案的根本属性， 本质属性决 定非本质属性
档案 的 本 质 属 性 是 档 案 学 基 础 理 论 的 重 要 内 容， 之所以重要是因为它是定义档案概念 的基础。正因为如此， 关于档案本质属性 的研讨， 档案界一直延续了几十年， 成为档案学理 论研究经久不衰的热点之一。档案概念是档案学概 念 体 系 的 “元 概 念 ”， 其 他 的 概 念 都 由 它 生 成 。 探
＊本文系天津市社科基金项目《档案管理实践中的历史主义方法研究》（ 项目编号ＴＪＴＱ０６－ ００８） 的阶段性成果
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特性的探究起到极大的制约作用。比如将档案的属 概念确定为文件， 那么探究档案的特有属性就是与 不能够转化为档案的文件 （ 非档案文件） 进行比 较， 其中不包括图书、期刊、报纸等文献， 因为它 们不在文件的范畴之内； 如果将档案的属概念确定 为文献， 那么显然是把档案与图书、期刊、报纸等 文献放在一起寻找档案的特有属性。所以对档案本 质属性的探讨实质上包含着对于档案概念的确认， 也隐含着对档案与文件的关系的不同理解， 档案的 本质属性和档案的概念是同根互生的学术问题。 ２ 分析不同学者对档案本质属性的研究， 原始记 录性是最早认定的档案的本质属性。我认为它依然 是最为合理的， 但对原始记录性如何理解和界定以 及与之直接相关联的档案的属概念需要重新探讨 ２．１ 从 档 案 学 教 材 和 专 著 来 看 ， 将 档 案 的 本 质 属 性界定为原始记录性， 到目前为止， 依然成为主流 观点。中国人民大学２００６年版的 《档案学概论》依 然持这种观点。应该指出的是， 当认定原始记录性 是档案的本质属性的时候， 绝不能以文件作为档案 的属概念 （ 以往教材中的主流观点） ， 否则在逻辑 上是站不住脚的。以往在教材和相关的专著、文章 中， 在论述档案的原始记录性的时候往往针对的是 档案的属概念 （ 文件） 。例如： 《新编档案管理学》 在论及档案的本质属性是原始记录性时， 从档案的 内容和形式两个方面加以说明： “从形式上， 机关 的发文、底稿上有主管者、作者笔迹， 有机关的大 印， 说明它是第一手的原始材料； 还有的是当时形 象的照片和录像、原始的录音， 表现出高度的原始 性， 事实的确凿性。在内容上， 无论是指示、命 令、请示、总结报告、通知、通报， 都真实地记载 着作者和主管者的思想、立场和具体反映着当时活 动 的 历 史 面 貌 ” ［ ２］ 。 以 上 论 述 实 际 上 是 文 件 具 有 原始记录性， 文件又是档案的属概念， 属概念具有 的属性说明同一个 “属”中各个不同的 “种”全都 具备， 它怎么又可能是档案所独有的呢？ 因为本质 属性必须具有排他性， 即我自独有。 ２．２ 如 果 将 档 案 定 义 成 一 种 特 殊 的 文 献 ， 即 文 献 作为档案的属概念， 而且档案和文件视为同一事物 不同阶段的存在形态， 原始记录性作为档案的本质 属性是合理的。档案界的基本共识， 认为档案是人 类 社 会 活 动 的 “伴 生 物 ”， 是 在 社 会 活 动 中 直 接 形 成的， 是社会活动的最初的记录形式， 具有原始性 的特点 （ 此处将档案与文件作为一种事物相对于其 他文献而言， 以下的论述中都取此义） 。档案的原 始记录性确实可以认为是与其他文献最根本的区 别， 反映档案的特性。档案的原始记录性决定了档 案内容与内容所对应的社会活动具有了同一性， 也 就是说， 档案的内容反映的就是形成该档案的社会 活动自身， 其他文献 （ 如图书、期刊等） 都不具备 这一特性。
３ 对原始记录性的界定， 最为重要的一点是， 这 种原始性特点必须根植于某项特定的社会活动的历 史过程中。换言之， 必须强调社会活动的历史过 程， 在这一过程中形成的， 便是原始的， 没在这一 过程中形成， 它就不是第一手资料， 也就不具有原 始性 ３．１ 历史活动过程是指这个活动本体自身 ， 并 不 仅 仅指时间的先后。若仅以信息内容在其载体中出现 的时间先后为尺度去度量原始性， 有些情况是很难 说清楚的。比如， 一个会议在正式召开以前， 新闻媒 体就做了报道， 报道的内容尽管与活动自身的要素 （ 内容、时间、地点、人物等） 是一致的， 报道的时间又 早于会议的召开， 我们也不能认为它是原始的， 因为 它不是在会议过程中所形成的东西。因此， 记录的内 容的真实性和记录的时间先后， 并不能构成原始性 的必要条件。 ３．２ 原 始 记 录 性 总 是 相 对 于 特 定 的 社 会 活 动 而 言 的， 与之相关的判定一份文献是不是档案也是由特 定的社会活动决定的。比如以上所说的关于会议的 新闻报道， 相对于本次会议它不具有原始记录性， 但 所写的稿件相对于报社的职能活动和作者的写作过 程就具有原始记录性， 正因为如此， 所以相对于会议 这项社会活动， 它不是档案， 但对报社和作者个人， 它可以是档案。同理的还有回忆录相对于回忆录中 的历史事件不具有原始记录性， 建筑物补测的图纸 相对于设计和施工过程不具有原始记录性， 档案室 （ 馆） 编制的档案二次文献（ 传统教材中称为参考资 料） 相对于文献内容中所包含的社会活动， 也不具有 原始记录性， 但这些材料相对于作者的写作过程谁 也不会否认具有原始记录性， 所以作者将它们作为 档案保存也在情理之中。一种文献是否作为档案保 存， 有时并不在于文献本身是什么， 而在于它与特定 的社会活动过程的关系， 看它是否是特定的社会活 动的原始记录。换言之， 档案的原始记录性要求“社 会 活 动 过 程 ”必 须 与 记 录 的 形 成 过 程 具 有 同 一 性 。 ４ 在我们分析了原始记录性仅仅是档案所具有的 特性以后， 还需探讨这种特性是它的本质所在， 还是 它的现象的表征 ４．１ 在事物的发展变化过程中， 表现事物外 在 联 系 的是事物的现象， 表现事物内在联系的则是事物的 本质。档案的原始记录性与档案的其他属性相比， 我 认为具有本质上的意义。一事物与其他事物的区别 是多方面的， 有些区别是现象的区别， 而有些区别是 本质的区别。现象外露于事物的表面， 人们的感官可 以直接感知， 尽管它生动而丰富多彩， 但相对于本质 它是个别和具体的东西， 且多变易逝。本质则深藏于 事 物 的 内 部 ， 往 往 看 不 见 、摸 不 着 ， 人 们 的 感 官 不 易 直接感知， 只能通过抽象思维才能把握。因此本质相 对于现象表象得更为平静和稳定。［３］ 档案的原始记 录性， 我们认为是深藏于档案现象内部的属性， 不能
关键词： 档案 原始记录性 本质属性 Ａｂｓｔｒ ａｃｔ： Ａｒｃｈｉｖｅｓ ａｎｄ ｒｅｃｏｒｄｓ ａｒｅ ｔｈｅ ｓａｍｅ ｔｈｉｎｇ ａｔ ｄｉｆｆｅｒｅｎｔ ｓｔａｇｅ ｏｆ ｅｘｉｓｔｅｎｃｅ． Ｃｏｍｐａｒｅｄ ｗｉｔｈ ｏｔｈｅｒ ｄｏｃｕｍｅｎｔｓ ｓｕｃｈ ａｓ ｂｏｏｋｓ，ｊｏｕｒｎａｌｓ，ｎｅｗｓｐａ－ ｐｅｒｓ， ａｒｃｈｉｖｅｓ ａｒｅ ｔｈｅ ｋｉｎｄ ｏｆ ｄｏｃｕｍｅｎｔ ｗｈｉｃｈ ｈａｖｅ ｔｈｅ ｅｓｓｅｎｔｉａｌ ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃ ｏｆ ｏｒｉｇｉｎａｌ ｒｅｃｏｒｄｉｎｇ． Ｔｈｅ ｏｒｉｇｉｎａｌ ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃ ｒｏｏｔｅｄ ｉｎ ｔｈｅ ｓｐｅｃｉｆｉｃ ｓｏ－ ｃｉａｌ ａｃｔｉｖｉｔｉｅｓ， ｓｏ ｔｈｅ ａｕｔｈｅｎｔｉｃｉｔｙ ｏｆ ｔｈｅ ｒｅｃｏｒｄｓ ｃｏｎｔｅｎｔ ａｎｄ ｔｈｅ ｔｉｍｅ ｏｆ ｒｅｃｏｒｄｉｎｇ ｃａｎ ｎｏｔ ｃｏｎｓｔｉｔｕｔｅ ａ ｎｅｃｅｓｓａｒｙ ｃｏｍｐｏｎｅｎｔ ｏｆ ｔｈｅ ｏｒｉｇｉｎａｌ ｃｈａｒａｃｔｅｒ． Ｉｎ ｏｒｄｅｒ ｔｏ ｃｏｍｐｌｙ ｔｈｅ ｏｒｉｇｉｎａｌ ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃ ｏｆ ｔｈｅ ａｒｃｈｉｖｅｓ， ｒｅｃｏｒｄｓ ｍｕｓｔ ｎｏｔ ｂｅ ｃｈａｎｇｅｄ ｄｕｒｉｎｇ ｉｔｓ ｍｏｖｅｍｅｎｔ， ｔｈｅ ｏｒｉｇｉｎａｌ ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃ ｍｕｓｔ ｂｅ ｍｏｒｅ ｅｓｓｅｎｔｉａｌ ｔｈａｎ ｏｔｈｅｒ ａｔｔｒｉｂｕｔｅｓ， ａｎｄ ｋｅｅｐ ｔｈｅ ｃｏｎｃｏｒ－ ｄａｎｃｅ ｗｉｔｈ ｔｈｅ ｔｈｅｏｒｙ ａｎｄ ｔｈｅ ｐｒａｃｔｉｃｅ ｏｆ ａｒｃｈｉｖｅｓ． Ａｌｌ ｔｈｅｓｅ ｆｅａｔｕｒｅｓ ｒｅｆｌｅｃｔ ｔｈｅ ｅｓｓｅｎｔｉａｌ ａｔｔｒｉｂｕｔｅｓ ｏｆ ａｒｃｈｉｖｅｓ ｆｒｏｍ ａ ｄｅｅｐｅｒ ｌｅｖｅｌ． Ｋｅｙｗｏｒ ｄ ： Ａｒｃｈｉｖｅｓ； Ｔｈｅ ａｒｉｇｉｎａｌ Ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓ－ ｔｉｃ； Ｅｓｓｅｎｔｉａｌ Ａｔｔｒｉｂｕｔｅ
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如何认识原始记录性＊
— ——关于档案本质属性的探讨
□桑毓域
摘 要： 档案和文件是同一事物不同阶段的 存在形式。如果将文献作为档案的属概念， 档案 与图书、期刊、报纸等其他文献相比 ， 具 有 原 始 记 录 性 的 本 质 特 征 。档 案 的 原 始 记 录 性 植 根 于 特 定 的社会活动， 因此， 记录内容的真实性和记录时 间的先后， 并不能构成原始性的必要条件。档案 的原始记录性， 具有文件运动过程中的不变性、 档案学知识点的基础性、与档案其 他 属 性 相 比 的 本原性、与档案学理论和档案实践 的 和 谐 性 等 特 点， 这些特点从更深的层次体现了档案的本质属 性特征。
讨档案本质属性最为重要的意义就是试图准确地把 握档案概念的内涵和外延， 明确档案学的研究对象 究竟是什么？
在探讨档案的本质属性的时候， 首先应该进一 步研究什么是事物的本质属性， 以及与事物的本质 属性相关的一些问题， 这对搭建对话平台和对所探 讨的问题达成共识是十分必要的。其中包括： 什么 是事物的本质属性？ 一般认为事物的本质属性必须 是该事物特有的属性， 但是这个命题的逆命题是否 成立？ 即一个事物独有的属性是否就是该事物的本 质属性？ 在寻找档案的特性 （ 有可能就是档案的本 质属性） 的时候， 是在一个什么属概念下进行？ 比 如是文件还是文献？ 是历史记录还是信息？ 弄清楚 这些方面对我们的讨论是非常有益的。 １ 事物的本质属性和档案的属概念 １．１ 事 物 的 本 质 属 性 首 先 是 事 物 的 一 种 属 性 ， 或 者是事物的某种性质， 如果不是事物的属性或性 质， 那么它就不可能成为事物的本质属性。只有确 认它是一种属性的时候， 才有必要研究这种性质是 本质的还是非本质的。我认为， 在以往关于档案本 质属性的研究中， 研究者的很多结论很难说是档案 的属性， 而更多的是档案的一种功能和作用。在哲 学领域， 本质与现象是相互对立和统一的哲学概 念， 即我们所说的“通过现象看本质”。“本质是一事 物 区 别 于 它 事 物 的 最 根 本 的 性 质 ”， “它 是 事 物 内 部 所包含的一系列必然性、规律性的综合。”［１］ 不 同 的事物可以有很多不同的性质， 本质属性是这些不 同属性中最根本的不同性质。所以一个事物所具有 而其他事物不具有的性质不一定是该事物的本质属 性， 关 键 是 看 它 是 不 是 “最 根 本 ” 的 。 由 此 可 见 ， 以上提出的 “逆命题”不能够成立。 １．２ 研 究 档 案 本 质 属 性 的 另 一 个 直 接 相 关 的 问 题 就是档案的属概念如何确定。以往人们对档案本质 wk.baidu.com性的认识， 自觉或不自觉地受到研究者对档案概 念 （ 尤其是档案的属概念） 不同理解的影响。当我 们寻求档案所特有的性质 （ 可能是档案的本质属 性） 的时候， 我们必须在一个范围 （ 其实就是档案 的属概念） 之内进行比较。属概念的确定对于档案