如何认识原始记录性_关于档案本质属性的探讨

３ 对原始记录性的界定， 最为重要的一点是， 这 种原始性特点必须根植于某项特定的社会活动的历 史过程中。换言之， 必须强调社会活动的历史过 程， 在这一过程中形成的， 便是原始的， 没在这一 过程中形成， 它就不是第一手资料， 也就不具有原 始性 ３．１ 历史活动过程是指这个活动本体自身 ， 并 不 仅 仅指时间的先后。若仅以信息内容在其载体中出现 的时间先后为尺度去度量原始性， 有些情况是很难 说清楚的。比如， 一个会议在正式召开以前， 新闻媒 体就做了报道， 报道的内容尽管与活动自身的要素 （ 内容、时间、地点、人物等） 是一致的， 报道的时间又 早于会议的召开， 我们也不能认为它是原始的， 因为 它不是在会议过程中所形成的东西。因此， 记录的内 容的真实性和记录的时间先后， 并不能构成原始性 的必要条件。 ３．２ 原 始 记 录 性 总 是 相 对 于 特 定 的 社 会 活 动 而 言 的， 与之相关的判定一份文献是不是档案也是由特 定的社会活动决定的。比如以上所说的关于会议的 新闻报道， 相对于本次会议它不具有原始记录性， 但 所写的稿件相对于报社的职能活动和作者的写作过 程就具有原始记录性， 正因为如此， 所以相对于会议 这项社会活动， 它不是档案， 但对报社和作者个人， 它可以是档案。同理的还有回忆录相对于回忆录中 的历史事件不具有原始记录性， 建筑物补测的图纸 相对于设计和施工过程不具有原始记录性， 档案室 （ 馆） 编制的档案二次文献（ 传统教材中称为参考资 料） 相对于文献内容中所包含的社会活动， 也不具有 原始记录性， 但这些材料相对于作者的写作过程谁 也不会否认具有原始记录性， 所以作者将它们作为 档案保存也在情理之中。一种文献是否作为档案保 存， 有时并不在于文献本身是什么， 而在于它与特定 的社会活动过程的关系， 看它是否是特定的社会活 动的原始记录。换言之， 档案的原始记录性要求“社 会 活 动 过 程 ”必 须 与 记 录 的 形 成 过 程 具 有 同 一 性 。 ４ 在我们分析了原始记录性仅仅是档案所具有的 特性以后， 还需探讨这种特性是它的本质所在， 还是 它的现象的表征 ４．１ 在事物的发展变化过程中， 表现事物外 在 联 系 的是事物的现象， 表现事物内在联系的则是事物的 本质。档案的原始记录性与档案的其他属性相比， 我 认为具有本质上的意义。一事物与其他事物的区别 是多方面的， 有些区别是现象的区别， 而有些区别是 本质的区别。现象外露于事物的表面， 人们的感官可 以直接感知， 尽管它生动而丰富多彩， 但相对于本质 它是个别和具体的东西， 且多变易逝。本质则深藏于 事 物 的 内 部 ， 往 往 看 不 见 、摸 不 着 ， 人 们 的 感 官 不 易 直接感知， 只能通过抽象思维才能把握。因此本质相 对于现象表象得更为平静和稳定。［３］ 档案的原始记 录性， 我们认为是深藏于档案现象内部的属性， 不能
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被人们的感官所感知， 它是抽象思维的结果。档案的 特 殊 的 结 构 、档 案 特 殊 的 整 理 鉴 定 技 术 和 方 法 、档 案 的功能（ 如备以查考性、历史再现性） 等特征， 相对于 档案的原始记录性， 更具体、更具有表象性质。因此， 我们不能找到档案的某种特性， 就简单地将它确定 为档案的本质属性。例如： 桃树和李树， 它们的花、 果、叶、茎、根都有区别， 但这些区别都不是二者的本 质区别。当鉴别桃树和李树的时候， 花、果、叶、茎、根 都可能显现出各自的意义， 但是只有当我们研究为 什 么 桃 树 只 能 长 出 桃 树 的 花 、果 、叶 、茎 、根 的 时 候 ， 才进入到对桃树本质的认识。 ４．２ 原始记录性是档案的本质属性， 还由 于 它 在 档 案不同的存在阶段具有相对的不变性 （ 稳定性） ， 根 据以上关于事物本质的讨论， 不变的东西更接近事 物的本质。从文件运动的角度分析， 文件从形成到归 档， 再从档案室到档案馆， 在这三个不同的运动阶段 中， 档案的原始记录性是稳定的、不变的。它是在档 案形成时所赋予的， 在文件不同的运动阶段无论 “质 ”还 是 “量 ”都 没 有 发 生 任 何 变 化 。而 档 案 的 结 构 、 整 理 鉴 定 的 方 法 技 术 、再 现 历 史 、备 以 查 考 等 尽 管 在 不同的阶段也都存在， 但表现形式则会或多或少地 发生变化。不变的东西往往反映事物的本质， 易变的 东西更多地属于现象范畴。 ５ 档案的本质属性是档案的根本属性， 本质属性决 定非本质属性
＊本文系天津市社科基金项目《档案管理实践中的历史主义方法研究》（ 项目编号ＴＪＴＱ０６－ ００８） 的阶段性成果
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理论探讨 专业
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特性的探究起到极大的制约作用。比如将档案的属 概念确定为文件， 那么探究档案的特有属性就是与 不能够转化为档案的文件 （ 非档案文件） 进行比 较， 其中不包括图书、期刊、报纸等文献， 因为它 们不在文件的范畴之内； 如果将档案的属概念确定 为文献， 那么显然是把档案与图书、期刊、报纸等 文献放在一起寻找档案的特有属性。所以对档案本 质属性的探讨实质上包含着对于档案概念的确认， 也隐含着对档案与文件的关系的不同理解， 档案的 本质属性和档案的概念是同根互生的学术问题。 ２ 分析不同学者对档案本质属性的研究， 原始记 录性是最早认定的档案的本质属性。我认为它依然 是最为合理的， 但对原始记录性如何理解和界定以 及与之直接相关联的档案的属概念需要重新探讨 ２．１ 从 档 案 学 教 材 和 专 著 来 看 ， 将 档 案 的 本 质 属 性界定为原始记录性， 到目前为止， 依然成为主流 观点。中国人民大学２００６年版的 《档案学概论》依 然持这种观点。应该指出的是， 当认定原始记录性 是档案的本质属性的时候， 绝不能以文件作为档案 的属概念 （ 以往教材中的主流观点） ， 否则在逻辑 上是站不住脚的。以往在教材和相关的专著、文章 中， 在论述档案的原始记录性的时候往往针对的是 档案的属概念 （ 文件） 。例如： 《新编档案管理学》 在论及档案的本质属性是原始记录性时， 从档案的 内容和形式两个方面加以说明： “从形式上， 机关 的发文、底稿上有主管者、作者笔迹， 有机关的大 印， 说明它是第一手的原始材料； 还有的是当时形 象的照片和录像、原始的录音， 表现出高度的原始 性， 事实的确凿性。在内容上， 无论是指示、命 令、请示、总结报告、通知、通报， 都真实地记载 着作者和主管者的思想、立场和具体反映着当时活 动 的 历 史 面 貌 ” ［ ２］ 。 以 上 论 述 实 际 上 是 文 件 具 有 原始记录性， 文件又是档案的属概念， 属概念具有 的属性说明同一个 “属”中各个不同的 “种”全都 具备， 它怎么又可能是档案所独有的呢？ 因为本质 属性必须具有排他性， 即我自独有。 ２．２ 如 果 将 档 案 定 义 成 一 种 特 殊 的 文 献 ， 即 文 献 作为档案的属概念， 而且档案和文件视为同一事物 不同阶段的存在形态， 原始记录性作为档案的本质 属性是合理的。档案界的基本共识， 认为档案是人 类 社 会 活 动 的 “伴 生 物 ”， 是 在 社 会 活 动 中 直 接 形 成的， 是社会活动的最初的记录形式， 具有原始性 的特点 （ 此处将档案与文件作为一种事物相对于其 他文献而言， 以下的论述中都取此义） 。档案的原 始记录性确实可以认为是与其他文献最根本的区 别， 反映档案的特性。档案的原始记录性决定了档 案内容与内容所对应的社会活动具有了同一性， 也 就是说， 档案的内容反映的就是形成该档案的社会 活动自身， 其他文献 （ 如图书、期刊等） 都不具备 这一特性。
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如何认识原始记录性＊
— ——关于档案本质属性的探讨
□桑毓域
摘 要： 档案和文件是同一事物不同阶段的 存在形式。如果将文献作为档案的属概念， 档案 与图书、期刊、报纸等其他文献相比 ， 具 有 原 始 记 录 性 的 本 质 特 征 。档 案 的 原 始 记 录 性 植 根 于 特 定 的社会活动， 因此， 记录内容的真实性和记录时 间的先后， 并不能构成原始性的必要条件。档案 的原始记录性， 具有文件运动过程中的不变性、 档案学知识点的基础性、与档案其 他 属 性 相 比 的 本原性、与档案学理论和档案实践 的 和 谐 性 等 特 点， 这些特点从更深的层次体现了档案的本质属 性特征。
讨档案本质属性最为重要的意义就是试图准确地把 握档案概念的内涵和外延， 明确档案学的研究对象 究竟是什么？
在探讨档案的本质属性的时候， 首先应该进一 步研究什么是事物的本质属性， 以及与事物的本质 属性相关的一些问题， 这对搭建对话平台和对所探 讨的问题达成共识是十分必要的。其中包括： 什么 是事物的本质属性？ 一般认为事物的本质属性必须 是该事物特有的属性， 但是这个命题的逆命题是否 成立？ 即一个事物独有的属性是否就是该事物的本 质属性？ 在寻找档案的特性 （ 有可能就是档案的本 质属性） 的时候， 是在一个什么属概念下进行？ 比 如是文件还是文献？ 是历史记录还是信息？ 弄清楚 这些方面对我们的讨论是非常有益的。 １ 事物的本质属性和档案的属概念 １．１ 事 物 的 本 质 属 性 首 先 是 事 物 的 一 种 属 性 ， 或 者是事物的某种性质， 如果不是事物的属性或性 质， 那么它就不可能成为事物的本质属性。只有确 认它是一种属性的时候， 才有必要研究这种性质是 本质的还是非本质的。我认为， 在以往关于档案本 质属性的研究中， 研究者的很多结论很难说是档案 的属性， 而更多的是档案的一种功能和作用。在哲 学领域， 本质与现象是相互对立和统一的哲学概 念， 即我们所说的“通过现象看本质”。“本质是一事 物 区 别 于 它 事 物 的 最 根 本 的 性 质 ”， “它 是 事 物 内 部 所包含的一系列必然性、规律性的综合。”［１］ 不 同 的事物可以有很多不同的性质， 本质属性是这些不 同属性中最根本的不同性质。所以一个事物所具有 而其他事物不具有的性质不一定是该事物的本质属 性， 关 键 是 看 它 是 不 是 “最 根 本 ” 的 。 由 此 可 见 ， 以上提出的 “逆命题”不能够成立。 １．２ 研 究 档 案 本 质 属 性 的 另 一 个 直 接 相 关 的 问 题 就是档案的属概念如何确定。以往人们对档案本质 属性的认识， 自觉或不自觉地受到研究者对档案概 念 （ 尤其是档案的属概念） 不同理解的影响。当我 们寻求档案所特有的性质 （ 可能是档案的本质属 性） 的时候， 我们必须在一个范围 （ 其实就是档案 的属概念） 之内进行比较。属概念的确定对于档案