散户的故事笔记

《一位普通散户成长为职业操盘手的故事》学习笔记第一次教学交易目标的设置转变自己的观念是第一步，接下来要为自己设定一个合理的目标。

合理的目标遵循三个原则：保证本金--获得稳定的收益--获得暴利。

这三个原则层层递进，也可以衡量自己的成长。

“我给新手的目标很简单，一年内亏损不超过10%。

”股峰老师10%的亏损目标一是提醒新手市场的风险，二是让新手把从赚取暴利的目标转向守住资本、减少亏损，实际上交易是门如何控制亏损的学问，谁能控制住亏损，赢利就会主动找上门来，二者总是结伴而行。

第二次教学股票买卖的核心从自己的错误中学习。

在最短的时间内经历所有的错误，在你还没被市场打趴下，迅速站起来修正所有的错误，你就成功了！你的错误在于你做股票的交易时机都是根据自己主观的判断，即随机买卖造成的！做股票是包含着一些章法的，这些章法包含五个最主要的核心问题：第一个交易核心是交易的时候是应该买还是应该卖，即买卖方向性的判断；第二个是何时买何时卖，这是交易的时机；第三个是什么价位买，什么价位卖，这是交易的价格问题；第四个是应该买多少卖多少的问题，这是交易的仓位大小问题；第五个是如何处理交易中所出现的情绪波动问题。

心态放平，技术放粗。

第三次教学市场的本质市场是由无数个投资者组成的。

从这角度看待市场至少能得出三条结论：第一，每天的K 线图表只是市场结果的绘制；第二，市场是不可完全预测的；第三，市场一致性获利法则。

这里说的一致性获利法则，是一种交易原则，即跟踪市场原则。

在无法完全预测市场的情况下，我们只能被动的观察市场，并采取跟踪策略，当市场趋势变得明显的时候，比如上升趋势，我们就看多买入，下降趋势，我们就卖出持股，而当趋势不明显的时候，我们就空仓等待，直到新的趋势形成。

放弃思考，放弃自己的所有理解，只是用眼睛来观察市场，倾听市场的声音。

放弃自我的主观意识需要智慧，需要强大的自我反思能力，要能时刻跟自己做斗争。

做股票最大的敌人不是别人而是自己。

第四次教学交易的第四个核心问题——资金管理，交易真正的秘诀赌场靠什么赚钱？全世界所有的赌场靠两样东西赚钱：概率和赔率！从赌场的经营看出来，仓位的决定可以参照赌场的模式，但不能完全照搬。

我们的仓位一是让我们有赢的方向上的概率优势，二是在赔率上有着高赔率低损耗的优势。

仓位资金分配，理论上讲可以任意分配，只要你的心理能够接受，按职业操盘手的标准，每笔交易的仓位的风险应该不超过总资金的2%，保守点的话不超过1%。

什么叫不超过总资金铁2%？比如你有100万的资金，那么你买入一支股票，比如这支股票是10元一股，下跌到9元时你止损，那么这之间的止损是1元，买入这支股票的风险资金不能超过总体资金的2%，也就是2万元，那么你买入的股票的数量等于2万元除以1元的止损，等于2万股，占用资金等于股价10元乘以2万股，等于20万元，这就叫2%的风险金。

第五次教学资金管理补充赔率专业点的讲法叫做数学期望值。

无论交易方法有多高明，获胜概率有多高，真正能影响结果的学是赔率，说得直白些就是要赚钱，通常我们的交易结果=获利次数*平均获利-亏损次数*平均亏损。

获利时尽量获得最大的赢利，而亏损时越小越好。

交易的赢利你基本上无法主宰，因为这是市场给你的，而亏损是你可以控制的，所以要做的是在下单后怎么控制亏损。

具体的加仓，就经验加仓两次就够，老师我的每次加仓为1%。

切记不可倒金字塔加仓，那样不但得不到大的利润，还会把利润吐回去。

有时候利润回吐，让人很难受，可以在获利回吐50%后平仓，这样既保住了胜利的果实，又不怕失去太多，具体的看自己，本着自己舒服的原则。

第六次教学交易的三个核心问题：交易方向的判断、时机、价位解决这三个核心问题（交易方向的判断、时机、价位），用的技术称为“新三重过滤网”。

之所以叫“新三重过滤网”，是因为这个“三重过滤网”是从别人那么学来的，这个人叫亚历山大•埃尔得，是个美国人，职业交易员，他发明了“三重过滤网”这个技术，并用这个技术在全球30多个市场进行交易，二十多年来获利丰厚，所以我以他为师，学习、模仿他的技术，最后在他的技术基础上研制出了自己的技术，这个就是“新三重过滤网”。

前面说的市场的本质、市场的三个推论、资金管理的要诀都是撑这个技术的基础。

这个世界没有最强的技术，强的只有使用技术的人，人才是股票交易最本质的东西。

三重过滤网基于市场的运动规律呈现三个层次，第一个层次是长期趋势，这个像大海的潮汐，第二个层次是中期趋势，这个我们可以想象成大海的波浪，第三个层次是短期趋势，我们想象成涟漪，这三个层次构成了市场运动的主要力量，即长期趋势、中期趋势、短期趋势这三种力量。

我们的技术构成思想是在长期趋势得到确认的时候，在中期趋势上寻找买卖点，在短期趋势上确定交易的价格，这样就解决了交易的方向、时机和交易的价位这个三个交易的核心问题。

于是三重过滤网技术的问题变为如何判断长期趋势、中期趋势跟短期趋势的问题。

在长期趋势的判断上我们选用周K线的MACD的斜率作为参考，MACD的斜率上升意味着市场的走强或者正在向走强转变，MACD斜率的下降意味着市场走弱或者正在走向转弱。

当然，MACD不是预测的万能钥匙，而是一把工具，是用来验证大盘的方面的，如果MACD出现向下或者向上的时候，我们至少心里要准备好了，而当突然向上又突然向下的时候，这个时候你要懂得休息，直到大盘走出它自己的明确的走势，这里有一点原则性的东西就是大盘方面不明确坚决不做。

为什么用MACD，而不是其它指标？这是因为MACD是最简单、最实用的趋势型指标，用它来判断市场的方向最有效。

（技术指标有三大类，一类是趋势型指标，主要用来辨别大的趋势的方向，像MACD就属于这类，第二类是震荡型指标，像KDJ、威廉都是这类指标的代表，主要在市场处于震荡整理阶段使用，辨别中期市场的强弱，第三类是复合型指标，也称综合指标。

）在判断市场的方向是走向多头还是空头这个大的战略方向以后，我们就在具体的战术上寻找战机，这时候我们就用日K线的威廉指标（W%）来判断。

在确立前两个条件后，用日线的5天均线来判断买卖价格，如果股价上升突破5天均线买入，反之卖出。

以上就是“新三重过滤网”。

指标是用来验证走势的，不是用来预测的，应该做到合理的运用指标，就是一要不迷信，二要灵活，三要掌握要领，别犯把KDJ用在趋势判断上这样的错误。

当指标跟市场相违背有时候，听从市场的声音，这样你才能有机会继续生存下去。

指挥市场，告诉市场今天应该调整、上升或者下降，这是最愚蠢的行为，所以别做傻事。

市场第一，技术第二，这是股票市场艺术性跟科学性完美结合的地方。

炒股技术就如茶叶，茶壶就如做股票的人，茶叶虽有高低贵贱之分，但也得有好壶来泡，所以重要的是人，而不是技术。

第七次教学交易规则的建立当系统失灵的时候，退出市场，直到系统再次好用，就说明局部的趋势运动又回来了，你并不需要一直待在市场里。

股票交易者最大的错误就是不会休息，企图赚到市场里的每一分钱。

眼睛只盯在涨还是跌上，心情都随着大盘涨跌起伏，这就完全被行情左右，失去了自我的判断。

遵循简单的判断原则，确定在何种行情、何种机会下才介入，比方说大盘周K线的MACD 的斜率作为判断，斜率向上介入，斜率向下则放弃交易机会，只有这样你才能知道自己能把握住何种行情何种机会，这就叫做不被行情所左右，一切的机会决定权在你，每天的看盘就是看整个盘面到没到符合你标准的时机，到了就坚决的做，没到就坚持忍耐，直到客观条件符合标准。

真正的交易是建立在设立规则、执行规则的基础上的。

真正的市场人士是设立自己的标准，在什么情况下自己才可以参与市场，而不是市场怎样我就跟着变化，这就是我们老祖宗说的以不变应万变。

交易——人格、人性的不断升华。

第八次教学交易机器运行——交易架构的搭建交易规则的建立本着简明、可操作的原则，多则惑，少则明。

交易的结构，就是把你的交易作为你整体生活的一部分加以规划，使之成为一个不断运作并且进行优化的机器，这个机器正是行家和普通玩家的重要区别。

当我们把盈利核心、长期坚持、实战记录总结以及纪律放在一起，就是一个最基础的金融市场交易系统，通用于金融市场。

一、先易后难、先通后固的交易结构。

先使用简单的技术、生活、纪律等规则构建出一个简略而完整的循环结构，而后通过结构本身的循环，不断完善进步。

1、结构与纪律。

投机结构也可以称之为交易系统，这个交易系统包括：生活作息、资金管理策略、投机策略分析制定、策略执行、执行记录和反馈、自我超越。

2、从简单开始坚持下去。

建立交易结构亦或说交易系统要从简单开始，并且以年为单位的坚持下去。

谨慎的资金管理、较低频率的循环、简单有效的交易技术来开始投机旅程是稳定的进步的原则。

简单、纪律、长期坚持，这是保证投机者顺利行走的根本。

3、坚固结构。

一个交易结构要不断完善和坚固，需要注意几个重要方面：首先是生存，投机者的生存、资金的生存；其次是长期坚持；再次是监督机制，用以监督资金、交易状态、交易纪律以及生活状态；最后，认真记录，时常反思。

二、逐渐递进的交易1、确立交易目标。

在建立递进式交易前，需要制定自己的年度目标，从保证生存到逐步获利，从交易品种到交易方式。

2、把目标放入结构。

3、一些简单技术的演化顺序。

三、循环1、投机交易的简单原则。

投机交易的直接原则就是取得直接的价格上涨和下跌部分，简单说，取得最直接的线性运动。

另一原则就是认定亏损原则，要以每次交易注定亏损作为基本原则来考虑资金管理，控制年亏损在10%以内，将这些亏损平均分成20—200份来进行交易。

2、频率。

在没有稳定扎实的积累前，不要轻易选择扩大频率，扩大频率的速度最好以2年为周期。

最好把一种赢利模式练习熟悉，练到极致，这样一通而百通。

3、回到结构。

第九次教学交易心理第一章——交易心理对交易的影响交易心理包含几个部分，人类的情绪是如何产生的、情绪是如何运作的、大脑是如何工作的，还有一个是在交易的时候，情绪和大脑是如何作用交易的。

人类情绪的产生。

交易心理=自身体验+记忆+习惯。

第十次教学人的大脑的记忆模式记忆是如何作用于心理的。

人的思维和情感是如何影响交易的。

第十一次教学习惯的力量交易心理的命门交易心理的命门是它自己。

交易心理的解决方法就在于以其人之道还治其人之身。

新的记忆、体验、习惯形成后会变成身体新的细胞，这些细胞会和原来的细胞进行融合成为新的细胞，你会有全新的人生观和精神世界，从某种程度上讲，交易心理的重新塑造过程就是重新塑你头脑中的价值观念，形成新的哲学观、世界观。

第十二次教学交易心理的解决之道一、二、三交易心理解决方法是交易心理自身，基本的步骤：第一个步骤称之为心理想象，时常回顾自己的梦想的力量，把梦想的力量放入交易的结构中去；第二个步骤就是从自己的过去中学习。

第十三次教学交易不会撒谎交易的心理问题，主要有三大类：第一类是交易时犹豫，第二类是交易时对止损和利润的把握，第三类是面对市场的剧烈波动时，出现恐慌性卖出或者抄底买进心理。