帐户系统数据接口规范

国家外汇管理局关于财务公司账户数据接口规范的通知-汇发[2012]55号

国家外汇管理局关于财务公司账户数据接口规范的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家外汇管理局关于财务公司账户数据接口规范的通知（汇发[2012]55号）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：为配合资本项目外汇管理系统整合工作，请企业集团财务公司（以下简称“财务公司”）做好账户数据报送准备工作。

一、企业集团成员公司不以自身名义在银行开立账户，而是通过财务公司在银行的账户集中收付汇的，财务公司应按照《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》（汇发[2012]36号），于2012年11月30日前自行开发完成接口程序，并做好与国家外汇管理局联调测试等准备工作，以便报送财务公司及其成员公司在财务公司开立的账户信息。

境内银行和财务公司应确保财务公司及其成员公司涉外收付、境内收付和账户内结售汇信息的申报主体与所涉账户的开户主体一致。

二、账户信息开始报送的具体时间将另文通知。

国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发至辖内中心支局、支局、辖内银行和财务公司。

执行中如遇问题，请及时向外汇局反馈。

国家外汇管理局资本项目管理司联系电话：************国家外汇管理局外汇业务数据监测中心联系电话：************特此通知。

国家外汇管理局二〇一二年十月十二日——结束——。

oa接口标准

oa接口标准
OA接口标准是指办公自动化系统（OA）中各个模块之间以及OA系统与
其他系统之间进行数据交换、功能交互和信息共享的标准规范。

这些标准规范通常由相关的行业协会、标准化组织或政府机构制定，以确保不同系统之间的互操作性和兼容性。

常见的OA接口标准包括：
1. 数据接口标准：包括数据项、数据格式、数据传输方式等方面的标准。

例如，用户基本数据、通知公告数据、单位基本数据等都需要遵循一定的标准。

2. 接口协议：OA系统与其他系统之间进行数据交换时需要遵循一定的协议，例如SOAP（Simple Object Access Protocol）协议、REST （Representational State Transfer）协议等。

3. 接口安全性：为了保证数据传输的安全性，需要采取一定的安全措施，例如加密、身份验证等。

4. 接口管理：OA系统的接口需要进行统一的管理和维护，以确保系统的稳定性和可靠性。

在实际应用中，不同的OA系统可能采用不同的接口标准和协议，因此需要根据实际情况进行选择和配置。

同时，为了确保OA系统的互操作性和兼容性，建议遵循相关的接口标准和规范进行开发和实施。

登记结算数据接口规范(结算参与人版)V2.53

登记结算数据接口规范（结算参与人版V2.53）二零零九年八月版本修订历史更新日期最新版本修订说明2009/1/22 2.39 新增资金代划付业务数据接口B股账户涉及数据接口的调整；2009/02/02 2.40 配合发行类非担保交收业务实施涉及的数据接口调整，增加结算明细文件中关于非担保交收发行类业务的填写说明2009/02/16 2.41 债券跨市场转托管业务涉及数据接口的调整2009/03/11 2.42 调整开放式基金非担保资金明细库（kffzmx.mdd）的发送时间2009/03/31 2.43 增加地方政府债交易清算标志2009/04/16 2.44 新增B股证券账户托管对账文件2009/06/01 2.45 修改B股销户信息查询实时数据接口配合证券账户管理长效机制业务实施，修改证券账户资料文件接口，新增2009/06/01 2.46证券账户开户、证券账户修改、账户卡补打和投资者账户资料查询实时接口。

该接口将在2009年6月27日正式启用。

2009/06/05 2.47 修改资金代划付申报查询和资金代划付勾单申报实时数据接口。

修改bd2文件的发送周期。

该调整将在2009年6月22日正式生效；2009/06/15 2.48在常用数据字典说明中增加“冻结原因”的说明。

删除已失效的没有账户扩充信息的证券账户资料文件接口、已失效的证券2009/07/01 2.49账户开户、证券账户修改、账户卡补打和投资者账户资料查询实时接口。

2009/07/10 2.50 删除已失效的债券登记数据报送和债券登记数据报送查询实时接口 2009/07/24 2.51 增加全体账户资料文件接口说明，该接口将在2009年7月31日正式启用。

增加证券账户首次交易日期实时查询接口说明，该接口将在2009年8月3日2009/07/29 2.52正式启用。

2009/08/28 2.53 增加可交换债现券交易业务类型目录前言 (7)一规范所涉内容及适用对象 (7)二数据文件命名规则 (7)三基本数据说明 (7)第一章发送数据文件接口规范 (8)一中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据清单 (8)1.A股（含债券）文件 (8)2.B股文件 (8)3.开放式基金数据文件 (9)4.其他文件 (9)二中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据明细说明 (10)1.ba4(B股帐户指定交易变更处理结果回报数据) (10)2.bc1(B股交收通知数据) (11)3.bc2(B股T＋2逐笔交易确认预对盘结果回报数据) (12)4.bc3(B股T＋2逐笔交收指令预对盘结果回报数据) (13)5.bc5(B股T＋3逐笔交易确认对盘结果回报数据) (15)6.bc6(B股T＋3逐笔交收指令对盘结果回报数据) (16)7.bc8(B股待交收衍生数据) (17)8.bd1(B股非交易过户过户确认数据) (18)9.bd2(B股证券变动数据) (19)10.bd3(B股权益登记通知数据) (21)11.bd4(B股红利补领通知数据) (22)12.bd5(B股投资者证券及权益余额对帐数据) (23)13.bd6(B股投资者证券红利明细对帐数据) (24)14.bs1(B股过户确认数据) (25)15.bs2(B股待交收过户确认数据) (26)16.bs3(B股汇款确认数据) (27)17.bs4(B股备付金账户资金收付明细的月对帐数据) (28)18.bs5(B股非交易费用未付明细数据) (29)19.bzhtg(B股证券账户托管对账文件) (30)20.fsbz_a(A股数据文件发送结束标志文件) (31)21.fsbz_b(B股数据文件发送结束标志文件) (32)22.fsbz_dz(对账类数据文件发送结束标志文件) (33)23.jsmx(结算明细文件) (34)24.jsmx_10(批次结算明细文件) (36)25.k3(B股证券账户开户及帐户资料修改申报的处理结果回报文件) (39)26.kf1(开放式证券投资基金Ｔ＋１日清算明细数据) (41)27.kf2(开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据) (43)28.kffzmx（开放式基金非担保资金明细库） (44)29.qtsl(证券其他数量对账文件) (45)30.qtzhzl(全体证券账户资料文件) (48)31.tzxx(通知信息文件) (50)32.wdq(未到期业务对账文件) (54)33.ywhb(业务回报文件) (56)34.zhtg(证券账户托管对账文件) (64)35.zhzl(证券账户资料文件) (65)36.zjbd(资金变动文件) (67)37.zjhz(资金汇总文件) (68)38.zjye(资金余额文件) (70)39.zqbd(证券变动文件) (72)40.zqjsxx(证券结算信息文件) (79)41.zqye(证券余额对账文件) (81)第二章接收数据文件接口规范 (82)一中国结算上海分公司接收结算参与人申报的数据文件清单 (82)1.B股系统 (82)二中国结算上海分公司接收结算参与人申报的文件明细说明 (83)1.b_zh.dbf(B股信箱开户申报数据) (83)2.b_zdjy.dbf(境内居民个人B股指定交易变更申报数据) (84)3.oinsbk.dbf(境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交收指令) (85)4.oinscb.dbf(托管银行的交收指令) (86)5.tins.dbf(境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交易确认指令) (87)第三章PROP实时交易数据接口规范 (88)一说明 (88)二交易数据接口定义 (89)1.存管系统 (89)1)挂失转户/销户申报 (89)2)挂失转户/销户查询 (90)3)放弃认购按市值配售新股申报 (90)4)放弃认购按市值配售新股查询 (91)5)收购要约查询 (92)6)申报/撤回预受要约申报 (92)7)当日预受申报查询 (93)8)历史预受申报结果查询 (94)9)买断式回购不履约申报 (95)10)买断式回购履约状态查询 (96)11)待交收可处分确认申报 (96)12)待交收明细查询 (97)13)质押券处置申报 (98)14)质押券处置当日申报查询 (99)15)跨市场转登记补登记申报 (99)16)B股指定交易申报 (100)2.19）ETF系统 (101)1) ETF现金差额和基金净值报送 (101)2) ETF申购赎回清单报送 (102)3.帐户管理系统 (103)1）A股证券帐户开户费用查询 (103)2）投资人账户查询 (103)3）B股帐户变更结算会员 (104)4）B股帐户变更结算会员指令查询 (105)5）B股帐户变更结算会员指令撤销 (106)6）客户信用证券账户实时配号 (106)7）客户信用证券账户配号情况实时查询 (108)8）B股账户销户信息查询 (108)9）实时开户 (109)10）账户资料修改 (113)11）账户资料查询 (113)12）账户卡补打 (113)13）首次交易日期查询 (114)4.双净额系统 (114)1)客户交易结算资金统计余额调整数据报送 (114)2)客户交易结算资金统计余额调整数据报送查询 (115)3)法人结算单位自营证券帐户报备查询 (115)4)法人结算单位资金统计余额查询 (116)5.查询系统 (116)1)持有变动查询 (116)2)余额查询 (117)3)帐户资料核对 (118)4)预清算结果查询 (118)6.登记系统 (119)1)流通证券冻结/解冻申报 (120)2)证券冻结情况查询 (122)3)流通证券协助冻结当日申报查询 (123)4)流通证券协助冻结当日申报撤销 (124)5)债券跨市场转托管转出申报 (124)6)债券跨市场转托管转出申报撤销 (127)7)债券跨市场转托管转出申报查询 (127)7.资金存管系统 (128)1) 资金代划付申报 (128)2) 资金代划付申报查询 (130)3) 资金代划付勾单申报 (132)第四章结算明细文件填写说明 (134)一基本说明 (134)二普通二级市场交易业务 (135)三债转股业务 (137)四买断式回购业务 (139)五ETF业务 (144)六要约收购及可转债回售业务 (146)七权证业务 (148)1.权证二级市场交易业务（包括认购权证交易和认沽权证交易） (148)2.价差保证金数据 (149)3.证券给付模式的认购权证T+0创设/注销业务 (151)4.证券给付模式的权证T+1创设/注销业务 (153)5.证券给付模式的权证行权业务 (155)6.现金结算模式的认沽权证T+1创设/注销业务 (159)八专项资产管理计划转让业务 (161)九权益划付/补划付业务 (164)十新股业务 (165)十一其它资金清算 (171)十二结算参与人交纳结算风险基金 (173)十三国债账户式回购欠库扣款还款业务 (175)十四国债账户式回购欠库违约金 (176)十五账户式国债回购业务 (178)十六国债账户式回购的购回业务 (180)十七国债质押出入库 (181)十八指定处置券出库业务 (185)十九折算率调整引起的标准券变动数据 (187)二十手工调整引起的标准券变动数据 (189)二十一T+1待交收证券处置平仓 (190)二十二固定收益证券综合电子平台 (192)1.交易商之间现券交易结算明细数据 (192)2.隔夜回购结算明细数据 (193)3.隔夜回购到期购回结算明细数据 (195)4.债券质押出入库结算明细数据 (196)5.证券卖空扣款/还款结算明细数据 (196)6.证券卖空违约金结算明细数据 (198)二十三公司债 (199)1.公司债现券交易结算明细数据 (199)2.公司债质押出入库结算明细数据 (201)二十四大宗交易系统专场业务 (201)1.大宗交易系统专场业务交收结果数据 (201)二十五非担保交收发行类业务 (203)1.公司债场内分销业务结算明细数据 (204)2.股配债业务结算明细数据 (205)3.老股东配售增发业务结算明细数据 (207)第五章其它特殊业务数据接口说明 (209)一网下新股发行业务 (209)1.文件接口 (209)1）网下新股申购帐户关系结果文件 (209)2）网下新股申购清算文件 (210)3）配售对象资金到账通知文件 (210)4）配售对象资金数据文件 (211)5）网下新股发行配售结果数据文件 (212)2.PROP实时接口 (212)1）网下新股发行配售对象资金到账情况查询 (212)第六章附录 (214)前言一规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与人的登记结算数据文件说明；结算参与人上报至中国结算上海分公司的数据文件说明；结算参与人通过PROP系统进行各类实时申报相关的数据格式说明等。

中登上海结算数据接口规范(结算参与人)V2.0

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司技术文档登记结算数据接口规范　（结算参与人版Ｖ２．０）　二零零六年九月　版本修订历史　更新日期　最新版本　修订说明　２００６／０５／１６　１．３５　更新其他数量文件，新增询价增发业务的数据；更新结算明细文件的新股业务数据，过户类型修改。

　２００６／０６／１６　１．５０　全面启用新版数据接口文件。

　２００６／０７／２０　１．５１　修改结算明细文件中要约收购和可转债回售业务的过户类型；修改业务回报文件中指定／撤指定回报数据的填写说明。

　２００６／０７／２４　１．５２　新增开通网络服务的业务，更新实时开户的实时交易数据接口说明和Ｋ３文件的说明。

　２００６／０８／０８　１．５３　更新证券余额查询实时交易应答结构；更新配股业务相关的ｊｓｍｘ文件和ｚｑｂｄ文件说明。

　２００６／０９／２０　２．０　删除旧版登记结算数据文件；新增融资融券业务相关数据接口。

目录　前言 (7)一规范所涉内容及适用对象 (7)二数据文件命名规则 (7)三基本数据说明 (7)第一章发送数据文件接口规范 (8)一中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据清单 (8)１．　Ａ股（含债券）文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８　２．　Ｂ股文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８　３．　开放式基金数据文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９　４．　其他文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９二中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据明细说明 (10)１．　ｂａ４（Ｂ股帐户指定交易变更处理结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０　２．　ｂｃ１（Ｂ股交收通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１１　３．　ｂｃ２（Ｂ股Ｔ＋２逐笔交易确认预对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１２　４．　ｂｃ３（Ｂ股Ｔ＋２逐笔交收指令预对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３　５．　ｂｃ５（Ｂ股Ｔ＋３逐笔交易确认对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１５　６．　ｂｃ６（Ｂ股Ｔ＋３逐笔交收指令对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１６　７．　ｂｃ８（Ｂ股待交收衍生数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１７　８．　ｂｄ１（Ｂ股非交易过户过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１８　９．　ｂｄ２（Ｂ股投资者证券及权益数据变动月对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１９　１０．　ｂｄ３（Ｂ股权益登记通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２１　１１．　ｂｄ４（Ｂ股红利补领通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２２　１２．　ｂｄ５（Ｂ股投资者证券及权益余额对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２３　１３．　ｂｄ６（Ｂ股投资者证券红利明细对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２４　１４．　ｂｓ１（Ｂ股过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２５　１５．　ｂｓ２（Ｂ股待交收过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２６　１６．　ｂｓ３（Ｂ股汇款确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２７　１７．　ｂｓ４（Ｂ股备付金账户资金收付明细的月对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２８　１８．　ｅ２（债券持有变动对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２９　１９．　ｆｓｂｚ＿ａ（Ａ股数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３０　２０．　ｆｓｂｚ＿ｂ（Ｂ股数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３１　２１．　ｆｓｂｚ＿ｄｚ（对账类数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３２　２２．　ｊｓｍｘ（结算明细文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３３　２３．　ｋ３（Ｂ股证券账户开户及帐户资料修改申报的处理结果回报文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３５　２４．　ｋｆ１（开放式证券投资基金Ｔ＋１日清算明细数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３７　２５．　ｋｆ２（开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３８　２６．　ｑｔｓｌ（证券其他数量对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３９　２７．　ｔｚｘｘ（通知信息文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４２　２８．　ｗｄｑ（未到期业务对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４５　２９．　ｙｗｈｂ（业务回报文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４７　３０．　ｚｈｔｇ（证券账户托管对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５３　３１．　ｚｈｚｌ（证券账户资料文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５４　３２．　ｚｊｂｄ（资金变动文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５６　３３．　ｚｊｈｚ（资金汇总文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５７　３４．　ｚｊｙｅ（资金余额文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５９　３５．　ｚｑｂｄ（证券变动文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６０　３６．　ｚｑｊｓｘｘ（证券结算信息文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６６　３７．　ｚｑｙｅ（证券余额对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６８第二章接收数据文件接口规范 (69)一中国结算上海分公司接收结算参与人申报的数据文件清单 (69)１．　Ｂ股系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６９二中国结算上海分公司接收结算参与人申报的文件明细说明 (70)１．　ｂ＿ｚｈ．ｄｂｆ（Ｂ股信箱开户申报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７０　２．　ｂ＿ｚｄｊｙ．ｄｂｆ（境内居民个人Ｂ股指定交易变更申报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７１　３．　ｏｉｎｓｂｋ．ｄｂｆ（境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交收指令）．．．．．．．．．．．．．７２　４．　ｏｉｎｓｃｂ．ｄｂｆ（托管银行的交收指令）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７３　５．　ｔｉｎｓ．ｄｂｆ（境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交易确认指令）．．．．．．．．．．．７４第三章ＰＲＯＰ实时交易数据接口规范 (75)一说明 (75)二交易数据接口定义 (76)１．存管系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７６１）挂失转户／销户申报 (76)２）挂失转户／销户查询 (77)３）放弃认购按市值配售新股申报 (77)４）放弃认购按市值配售新股查询 (78)５）收购要约查询 (79)６）申报／撤回预受要约申报 (79)７）当日预受申报查询 (80)８）历史预受申报结果查询 (80)９）债券登记数据报送 (81)１０）债券登记数据报送查询 (83)１１）买断式回购不履约申报 (83)１２）买断式回购履约状态查询 (84)１３）待交收可处分确认申报 (85)１４）待交收明细查询 (85)１５）质押券处置申报 (86)１６）质押券处置当日申报查询 (87)１７）跨市场转登记补登记申报 (88)２．ＥＴＦ系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８８１）ＥＴＦ现金差额和基金净值报送 (89)２）ＥＴＦ申购赎回清单报送 (89)３．帐户管理系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９０１）实时开户 (91)２）帐户资料修改 (92)３）帐户资料查询 (93)４）帐户卡补打 (93)５）Ａ股证券帐户开户费用查询 (93)６）投资人账户查询 (94)７）Ｂ股帐户变更结算会员 (95)８）Ｂ股帐户变更结算会员指令查询 (95)９）Ｂ股帐户变更结算会员指令撤销 (96)１０）客户信用证券账户实时配号 (97)１１）客户信用证券账户配号情况实时查询 (98)４．双净额系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９９１）客户交易结算资金统计余额调整数据报送 (99)２）客户交易结算资金统计余额调整数据报送查询 (100)３）法人结算单位自营证券帐户报备查询 (100)４）法人结算单位资金统计余额查询 (100)５．查询系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０１１）持有变动查询 (101)２）余额查询 (102)３）帐户资料核对 (102)４）预清算结果查询 (103)６．登记系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０４１）流通证券冻结／解冻申报 (104)２）证券冻结情况查询 (107)３）流通证券协助冻结当日申报查询 (108)４）流通证券协助冻结当日申报撤销 (108)第四章结算明细文件填写说明 (110)一基本说明 (110)二普通二级市场交易业务 (111)三席位式回购业务 (113)四席位式购回业务 (114)五债转股业务 (116)六买断式回购业务 (118)七ETF业务 (123)八要约收购业务 (124)九可转债回售业务 (127)十权证业务 (128)１．　权证二级市场交易业务（包括认购权证交易和认沽权证交易）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１２８　２．　价差保证金数据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３０　３．　证券给付模式的认购权证Ｔ＋０创设／注销业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３１　４．　证券给付模式的权证Ｔ＋１创设／注销业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３４　５．　证券给付模式的权证行权业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３６十一专项资产管理计划转让业务 (140)十二权益划付/补划付业务 (142)十三欠库扣款还款业务 (144)十四新股业务 (145)十五其它资金清算 (152)十六结算参与人交纳结算风险基金 (154)十七国债融资回购超规模上限扣款还款业务 (155)十八国债账户式回购欠库扣款还款业务 (157)十九国债账户式回购欠库违约金 (158)二十账户式国债回购业务 (160)二十一国债账户式回购的购回业务 (162)二十二国债质押出入库 (164)二十三指定处置券出库业务 (166)二十四折算率调整引起的标准券变动数据 (169)二十五手工调整引起的标准券变动数据 (171)第五章附录 (173)前言一　规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与人的登记结算数据文件说明；结算参与人上报至中国结算上海分公司的数据文件说明；结算参与人通过ＰＲＯＰ系统进行各类实时申报相关的数据格式说明等。

信息系统数据接口管理办法

福建万鸿纺织有限公司信息系统数据接口管理办法第一章总则第一条为了规范公司信息系统数据接口申请、变更及故障处置管理流程，确保公司信息系统接口数据传递安全、准确、稳定、高效，特制定本管理办法。

第二条信息系统数据接口申请与变更是指因系统架构变化或者管理需求延伸时，需要增加或者修改现有信息系统数据接口的各种业务需求。

第三条信息系统数据接口故障处置是指信息系统运行过程中所出现的各种接口故障问题处理。

第四条本管理办法适用于ERP系统、OA、财务系统、外网网站等信息系统（下面简称信息系统）与其他生产、管理、控制系统（下面简称其他系统）之间的数据接口管理。

第二章管理职责及分工第五条信息部职责信息部是公司信息系统数据接口的归口管理部门，负责组织制定公司信息系统数据接口架构方案；负责审批各单位信息系统或者其他系统数据接口申请与变更并组织数据接口谈判、实施、测试与上线；负责收集与归档信息系统维护单位制定或者变更的接口文档；负责组织处置各类信息系统数据接口故障；负责信息系统或者数据接口故障时以及故障后通知接口对应其他系统所属专业对管辖系统数据接口进行相应处置并组织数据追单；负责信息系统或者数据接口检修前、后通知相关其他系统所属专业对管辖系统数据接口进行相应处置并组织数据追单；负责接受相关其他系统所属专业关于其他系统检修、故障的通报，并组织信息系统维护单位对数据接口进行相应的处置。

第六条各相关单位职责负责向信息部申请与变更本单位其他系统与信息系统的数据接口需求；负责协调其他系统数据接口实施方与信息部相关专业以及信息系统维护人员数据接口谈判、实施、测试与上线；在其他系统或者数据接口检修前后，负责通报信息部相关专业对相应信息系统数据接口进行处置并组织数据追单；在本单位其他系统或者数据接口故障后以及故障恢复后，负责通报信息部相关专业对相应信息系统数据接口进行处置并组织数据追单；负责接受信息部相关专业关于信息系统或者数据接口检修、故障的通知，并组织本单位系统维护人员对相关其他系统数据接口进行相应处置。

mt5标准接口规范文档

mt5标准接口规范文档一、MT5标准接口规范文档的重要性。

1.1 这就好比盖房子的蓝图。

MT5标准接口规范文档啊，那可是相当重要的东西，就像盖房子得有个蓝图一样。

没有它，整个MT5相关的开发或者对接工作就像是盲人摸象，到处乱撞。

比如说，不同的金融机构或者开发者想要和MT5系统进行交互，如果没有这个规范文档，就根本不知道从哪儿下手，各个部分该怎么连接、怎么通讯都不清楚。

1.2 是确保系统协同的关键。

它是确保整个MT5生态系统能够协同工作的关键所在。

就像一个乐队，每个乐手都得按照谱子来演奏，这个规范文档就是那谱子。

各个模块、不同的外部系统，只有遵循这个规范，才能和谐地一起工作，准确地传递交易信息、获取市场数据啥的。

二、MT5标准接口规范文档的主要内容。

2.1 交易功能相关的接口。

这里面关于交易功能的接口那可是核心部分。

像下单、撤单这些操作的接口都规定得清清楚楚。

比如说下单接口，就详细规定了如何传递订单类型（是市价单还是限价单）、交易品种、交易数量这些关键信息。

就好比是你去餐馆点菜，菜单上把菜品（交易品种）、数量（交易数量）、烹饪方式（订单类型）都规定好了，服务员（系统）才能准确下单。

2.2 市场数据获取接口。

市场数据获取接口也很重要啊。

它能让使用者获取到各种市场行情数据，像汇率、股票价格、商品期货价格啥的。

这就像给投资者一双眼睛，能看到市场的动态。

这个接口规范了数据的格式、更新频率等。

例如外汇市场的数据，它会规定是按照每分钟更新还是每5分钟更新，数据的格式是小数点后几位，这些都很细致。

2.3 账户管理接口。

还有账户管理接口呢。

这涉及到账户的注册、登录、资金查询、密码修改等操作。

就如同你管理自己的银行账户一样，MT5的账户管理接口让使用者能够方便安全地管理自己的交易账户。

它规定了验证账户身份的方式，防止非法访问和操作，保障用户的资金安全。

三、遵循MT5标准接口规范文档的好处。

3.1 提高开发效率。

对于开发者来说，遵循这个规范文档那就是事半功倍啊。

信息系统数据接口管理办法

福建万鸿纺织有限公司信息系统数据接口管理办法第一章总则第一条为了规范公司信息系统数据接口申请、变更及故障处置管理流程，确保公司信息系统接口数据传递安全、准确、稳定、高效，特制定本管理办法。

第二条信息系统数据接口申请与变更是指因系统架构变化或者管理需求延伸时，需要增加或者修改现有信息系统数据接口的各种业务需求。

第三条信息系统数据接口故障处置是指信息系统运行过程中所出现的各种接口故障问题处理。

第四条本管理办法适用于ERP系统、OA、财务系统、外网网站等信息系统（下面简称信息系统）与其他生产、管理、控制系统（下面简称其他系统）之间的数据接口管理。

第二章管理职责及分工第五条信息部职责信息部是公司信息系统数据接口的归口管理部门，负责组织制定公司信息系统数据接口架构方案；负责审批各单位信息系统或者其他系统数据接口申请与变更并组织数据接口谈判、实施、测试与上线；负责收集与归档信息系统维护单位制定或者变更的接口文档；负责组织处置各类信息系统数据接口故障；负责信息系统或者数据接口故障时以及故障后通知接口对应其他系统所属专业对管辖系统数据接口进行相应处置并组织数据追单；负责信息系统或者数据接口检修前、后通知相关其他系统所属专业对管辖系统数据接口进行相应处置并组织数据追单；负责接受相关其他系统所属专业关于其他系统检修、故障的通报，并组织信息系统维护单位对数据接口进行相应的处置。

第六条各相关单位职责负责向信息部申请与变更本单位其他系统与信息系统的数据接口需求；负责协调其他系统数据接口实施方与信息部相关专业以及信息系统维护人员数据接口谈判、实施、测试与上线；在其他系统或者数据接口检修前后，负责通报信息部相关专业对相应信息系统数据接口进行处置并组织数据追单；在本单位其他系统或者数据接口故障后以及故障恢复后，负责通报信息部相关专业对相应信息系统数据接口进行处置并组织数据追单；负责接受信息部相关专业关于信息系统或者数据接口检修、故障的通知，并组织本单位系统维护人员对相关其他系统数据接口进行相应处置。

会计核算软件数据接口规范

会计核算软件数据接口规范编制讲明一、任务来源国家标准化治理委员会2002年下达的国家标准项目打算中，列入了《信息技术会计核算软件数据》（编号为20020389—T—424 ）；2004年国家标准化治理委员会又下达《关于调整信息技术会计核算软件数据国家标准打算项目的复函》（标委办函[2004]6号），明确由中华人民共和国审计署、中华人民共和国财政部作为主管部门，组织《信息技术会计核算软件数据》的起草单位和有关单位，承担《信息技术会计核算软件数据接口》国家标准的制定。

二、要紧工作过程2002年3月上海市技术监督局制定了《信息技术会计核算软件数据接口规范》，并作为地点标准。

2002年按照国家标准项目打算中编号为20020 398—T—424的国家标准打算项目《信息技术会计核算软件数据》，上海市技术监督局组织有关单位和专家进行该标准的起草工作，于2003年底提出了《信息技术会计核算软件数据接口规范》国家标准草案文本。

审计署按照工作需要，自1999年以来开展了“会计核算软件数据接口”方面的研究和实践。

经国家电子政务治理委员会、国务院信息化工作办公室批准，审计署于2002年2月开始组织研究编写《会计核算软件数据接口》国家标准，于2003年底提出标准草案文本。

2004年2月，按照国家标准化治理委员会“标委办函[2004]6号”—“关于调整《信息技术会计核算软件数据》国家标准打算项目的复函”的精神，审计署运算中心召集上海《信息技术会计核算软件数据》标准起草组成员，审计署南京特派员办事处、南京审计学院等有关专家与人员，在北京对上述两个标准草案文本进行了深入细致的分析研究，综合整理提出了《信息技术会计核算软件数据接口规范（企业、事业单位）（草案稿）》。

2004年3月，按照国家标准化治理委员会关于“要符合国家标准撰写格式及语言规范；要使用数据元素表示；会计核算软件数据输出文件要有文本和XML格式”的要求，组织审计署运算技术中心、财政部会计司、审计署南京特派员办事处、信息产业部电子标准化所、用友公司、金算盘公司、浪潮公司等有关人员共同研究，编制出《信息技术会计核算软件数据接口（征求意见稿）》。

企业信用信息基础数据库系统数据接口规范

中国人民银行征信中心2007年1月8日目录1前言42报文规范42.1术语和定义42.2设计原则52.3数据处理规则62.4文件命名规则72.5报文文件82.5.1报文结构82.5.2报文文件种类83数据采集要求83.1数据范围83.2采集频率93.3数据文件传送方式94公积金信息采集报文和公积金信息删除报文9 4.1报文头94.2公积金信息采集报文报文体104.3公积金信息删除报文报文体124. 4报文校验规则125公积金信息反馈报文12 5.1报文头135.2反馈报文报文体13附录：151、报送机构代码命名规则152、数据元目录152.1数据元的表示格式152.2数据元的分类162.3数据元目录17第一组：17第二组17第三组17第四组18第五组18第六组18第七组19第八组193、代码表193.1行政区划193.2单位性质193.3登记注册类型203.4行业分类223.5单位当月缴费状态224、校验规则234.1公积金信息采集报文校验规则234.1.1报文名校验234.1.2报文级校验234.1.3数据项级校验244.1.4入库校验254.2公积金信息删除报文校验规则254.2.1报文名校验254.2.2报文级校验264.2.3数据项级校验264.2.4入库校验275、公积金信息反馈格式代码集275.1出错原因代码275.2错误编码其中出错信息=标识符+错误编码2811前言《企业信用信息基础数据库数据接口规范》（简称“数据接口规范”）规定了企业信用信息基础数据库与外部系统进行信息交换时应遵循的有关信息格式和数据管理规定，本文档分为六部分。

前言简介本规范各部分的内容。

报文规范规定了本规范中报文的基本概念、设计原则、数据处理原则、文件命名原则、报文文件的结构和种类。

数据采集要求规定了公积金管理中心提交数据的范围、频率以及文件传送方式。

公积金信息采集报文和公积金信息删除报文中规定了公积金中心向企业信用信息基础数据库报送采集报文和删除报文的具体数据项以及对数据项的描述和约束。

个人征信基础数据库系统数据接口规范第一部分：数据采集格式V1.0(2003年9月23日)

个人信贷征信系统数据报文格式及说明1 范围本规范规定了个人征信基础数据库系统数据采集指标体系、数据采集报文的结构、数据项信息采集模型，以及数据采集中对数据处理的要求。

附录A和附录B分别给出了个人征信基础数据库系统数据采集报文中所涉及到的数据元目录和代码集。

本规范适用于各商业银行、社会其他各征信机构向个人征信基础数据库系统数据中心上传报文时的数据交换。

本规范不适用于各机构内部系统的数据存储和数据交换。

2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB/T 1988-1998 信息技术信息交换用七位编码字符集GB/T 2260-2002 中华人民共和国行政区划代码GB/T 2261.1-2003 个人基本信息分类与代码第1部分：人的性别代码GB/T 2261.2-2003 个人基本信息分类与代码第2部分：婚姻状况代码GB/T 4658-1984 文化程度代码GB/T 4754-2002 国民经济行业分类GB/T 6565-1999 职业分类与代码GB/T 6864-2003 中华人民共和国学位代码GB 11643-1999 公民身份号码GB/T 12406-1996 表示货币和资金的代码GB 2312-1980 信息交换用汉字编码字符集基本集GB 18030-2000 信息技术信息交换用汉字编码字符集基本集的扩充GB/T 18391.1 -2002 信息技术数据元规范与标准化第1部分：数据元的规范与标准化框架GB/T 18391.2 -2003 信息技术数据元规范与标准化第2部分：数据元的分类GB/T 18391.3 -2001 信息技术数据元规范与标准化第3部分：数据元的基本属性GB/T 18391.4 -2001 信息技术数据元规范与标准化第4部分：数据定义的编写规则与指南GB/T 18391.5 -2001 信息技术数据元规范与标准化第5部分：数据元的命名和标识原则GB/T 18391.6 -2001 信息技术数据元规范与标准化第6部分：数据元的注册个人征信基础数据库系统业务需求说明书V1.43 术语和定义下列术语和定义适用于本规范。

个人征信基础数据库系统数据接口规范第一部分：数据采集格式V1.0(2003年9月23日)

个人信贷征信系统数据报文格式及说明1 范围本规范规定了个人征信基础数据库系统数据采集指标体系、数据采集报文的结构、数据项信息采集模型，以及数据采集中对数据处理的要求。

附录A和附录B分别给出了个人征信基础数据库系统数据采集报文中所涉及到的数据元目录和代码集。

本规范适用于各商业银行、社会其他各征信机构向个人征信基础数据库系统数据中心上传报文时的数据交换。

本规范不适用于各机构内部系统的数据存储和数据交换。

2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB/T 1988-1998 信息技术信息交换用七位编码字符集GB/T 2260-2002 中华人民共和国行政区划代码GB/T 2261.1-2003 个人基本信息分类与代码第1部分：人的性别代码GB/T 2261.2-2003 个人基本信息分类与代码第2部分：婚姻状况代码GB/T 4658-1984 文化程度代码GB/T 4754-2002 国民经济行业分类GB/T 6565-1999 职业分类与代码GB/T 6864-2003 中华人民共和国学位代码GB 11643-1999 公民身份号码GB/T 12406-1996 表示货币和资金的代码GB 2312-1980 信息交换用汉字编码字符集基本集GB 18030-2000 信息技术信息交换用汉字编码字符集基本集的扩充GB/T 18391.1 -2002 信息技术数据元规范与标准化第1部分：数据元的规范与标准化框架GB/T 18391.2 -2003 信息技术数据元规范与标准化第2部分：数据元的分类GB/T 18391.3 -2001 信息技术数据元规范与标准化第3部分：数据元的基本属性GB/T 18391.4 -2001 信息技术数据元规范与标准化第4部分：数据定义的编写规则与指南GB/T 18391.5 -2001 信息技术数据元规范与标准化第5部分：数据元的命名和标识原则GB/T 18391.6 -2001 信息技术数据元规范与标准化第6部分：数据元的注册个人征信基础数据库系统业务需求说明书V1.43 术语和定义下列术语和定义适用于本规范。

数据接口规范

政府网站集约化平台数据接口规范1范围本文件规定了山西省政府网站的信息资源库、信息资源元数据、信息资源编码规则、信息资源映射、信息资源对接等内容。

本文件适用于山西省各级政府及政府部门建设的网站（简称政府网站）。

2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。

其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T21063.3政务信息资源目录体系第3部分：核心元数据GB/T21062.3政务信息资源交换体系第3部分：数据接口规范GB/T21063.4政务信息资源目录体系第4部分：政务信息资源分类GB/T2260中华人民共和国行政区划代码GB/T34981.2-2017机构编制统计及实名制管理系统数据规范第2部分：代码集GB/T7408数据元和交换格式信息交换日期和时间表示法3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。

3.1政府网站各级政府及其部门、派出机构和承担行政职能的事业单位在互联网上开办的，具有信息发布、解读回应、办事服务、互动交流等功能的网站。

3.2政府网站集约化通过统一标准体系、统一技术平台、统一安全防护、统一运维监管，集中管理信息数据，集中提供内容服务，实现政府网站资源优化融合、平台整合安全、数据互认共享、管理统筹规范的有效途径。

3.3政府网站集约化管理平台将一定范围内的政府网站集中到一起，形成技术统一、功能统一、结构统一、资源归集汇聚的一站式、面向多服务对象、多渠道、多层级、多部门的政府网站集群平台。

3.4政府网站统一信息资源库指通过一定规则对政府网站信息资源进行统一入库存储、维护管理、监管分析，并对外提供信息汇聚、数据转换、交换共享等服务的资源管理平台。

4信息资源库4.1概述信息资源库负责统一管理来自平台上各政府网站的信息，实现各类信息的集约共享和融合利用。

4.2政务信息资源共享（交换）原则政务信息资源共享（交换）遵循以下原则，包括但不限于：a)以共享为原则，不共享为例外；b)需求导向，无偿使用；c)统一标准，统筹建设；d)建立机制，保障安全。

中登上海结算数据接口规范(结算参与人)V2.0

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司技术文档登记结算数据接口规范　（结算参与人版Ｖ２．０）　二零零六年九月　版本修订历史　更新日期　最新版本　修订说明　２００６／０５／１６　１．３５　更新其他数量文件，新增询价增发业务的数据；更新结算明细文件的新股业务数据，过户类型修改。

　２００６／０６／１６　１．５０　全面启用新版数据接口文件。

　２００６／０７／２０　１．５１　修改结算明细文件中要约收购和可转债回售业务的过户类型；修改业务回报文件中指定／撤指定回报数据的填写说明。

　２００６／０７／２４　１．５２　新增开通网络服务的业务，更新实时开户的实时交易数据接口说明和Ｋ３文件的说明。

　２００６／０８／０８　１．５３　更新证券余额查询实时交易应答结构；更新配股业务相关的ｊｓｍｘ文件和ｚｑｂｄ文件说明。

　２００６／０９／２０　２．０　删除旧版登记结算数据文件；新增融资融券业务相关数据接口。

目录　前言 (7)一规范所涉内容及适用对象 (7)二数据文件命名规则 (7)三基本数据说明 (7)第一章发送数据文件接口规范 (8)一中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据清单 (8)１．　Ａ股（含债券）文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８　２．　Ｂ股文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８　３．　开放式基金数据文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９　４．　其他文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９二中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据明细说明 (10)１．　ｂａ４（Ｂ股帐户指定交易变更处理结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０　２．　ｂｃ１（Ｂ股交收通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１１　３．　ｂｃ２（Ｂ股Ｔ＋２逐笔交易确认预对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１２　４．　ｂｃ３（Ｂ股Ｔ＋２逐笔交收指令预对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３　５．　ｂｃ５（Ｂ股Ｔ＋３逐笔交易确认对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１５　６．　ｂｃ６（Ｂ股Ｔ＋３逐笔交收指令对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１６　７．　ｂｃ８（Ｂ股待交收衍生数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１７　８．　ｂｄ１（Ｂ股非交易过户过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１８　９．　ｂｄ２（Ｂ股投资者证券及权益数据变动月对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１９　１０．　ｂｄ３（Ｂ股权益登记通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２１　１１．　ｂｄ４（Ｂ股红利补领通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２２　１２．　ｂｄ５（Ｂ股投资者证券及权益余额对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２３　１３．　ｂｄ６（Ｂ股投资者证券红利明细对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２４　１４．　ｂｓ１（Ｂ股过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２５　１５．　ｂｓ２（Ｂ股待交收过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２６　１６．　ｂｓ３（Ｂ股汇款确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２７　１７．　ｂｓ４（Ｂ股备付金账户资金收付明细的月对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２８　１８．　ｅ２（债券持有变动对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２９　１９．　ｆｓｂｚ＿ａ（Ａ股数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３０　２０．　ｆｓｂｚ＿ｂ（Ｂ股数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３１　２１．　ｆｓｂｚ＿ｄｚ（对账类数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３２　２２．　ｊｓｍｘ（结算明细文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３３　２３．　ｋ３（Ｂ股证券账户开户及帐户资料修改申报的处理结果回报文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３５　２４．　ｋｆ１（开放式证券投资基金Ｔ＋１日清算明细数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３７　２５．　ｋｆ２（开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３８　２６．　ｑｔｓｌ（证券其他数量对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３９　２７．　ｔｚｘｘ（通知信息文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４２　２８．　ｗｄｑ（未到期业务对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４５　２９．　ｙｗｈｂ（业务回报文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４７　３０．　ｚｈｔｇ（证券账户托管对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５３　３１．　ｚｈｚｌ（证券账户资料文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５４　３２．　ｚｊｂｄ（资金变动文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５６　３３．　ｚｊｈｚ（资金汇总文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５７　３４．　ｚｊｙｅ（资金余额文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５９　３５．　ｚｑｂｄ（证券变动文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６０　３６．　ｚｑｊｓｘｘ（证券结算信息文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６６　３７．　ｚｑｙｅ（证券余额对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６８第二章接收数据文件接口规范 (69)一中国结算上海分公司接收结算参与人申报的数据文件清单 (69)１．　Ｂ股系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６９二中国结算上海分公司接收结算参与人申报的文件明细说明 (70)１．　ｂ＿ｚｈ．ｄｂｆ（Ｂ股信箱开户申报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７０　２．　ｂ＿ｚｄｊｙ．ｄｂｆ（境内居民个人Ｂ股指定交易变更申报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７１　３．　ｏｉｎｓｂｋ．ｄｂｆ（境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交收指令）．．．．．．．．．．．．．７２　４．　ｏｉｎｓｃｂ．ｄｂｆ（托管银行的交收指令）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７３　５．　ｔｉｎｓ．ｄｂｆ（境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交易确认指令）．．．．．．．．．．．７４第三章ＰＲＯＰ实时交易数据接口规范 (75)一说明 (75)二交易数据接口定义 (76)１．存管系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７６１）挂失转户／销户申报 (76)２）挂失转户／销户查询 (77)３）放弃认购按市值配售新股申报 (77)４）放弃认购按市值配售新股查询 (78)５）收购要约查询 (79)６）申报／撤回预受要约申报 (79)７）当日预受申报查询 (80)８）历史预受申报结果查询 (80)９）债券登记数据报送 (81)１０）债券登记数据报送查询 (83)１１）买断式回购不履约申报 (83)１２）买断式回购履约状态查询 (84)１３）待交收可处分确认申报 (85)１４）待交收明细查询 (85)１５）质押券处置申报 (86)１６）质押券处置当日申报查询 (87)１７）跨市场转登记补登记申报 (88)２．ＥＴＦ系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８８１）ＥＴＦ现金差额和基金净值报送 (89)２）ＥＴＦ申购赎回清单报送 (89)３．帐户管理系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９０１）实时开户 (91)２）帐户资料修改 (92)３）帐户资料查询 (93)４）帐户卡补打 (93)５）Ａ股证券帐户开户费用查询 (93)６）投资人账户查询 (94)７）Ｂ股帐户变更结算会员 (95)８）Ｂ股帐户变更结算会员指令查询 (95)９）Ｂ股帐户变更结算会员指令撤销 (96)１０）客户信用证券账户实时配号 (97)１１）客户信用证券账户配号情况实时查询 (98)４．双净额系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９９１）客户交易结算资金统计余额调整数据报送 (99)２）客户交易结算资金统计余额调整数据报送查询 (100)３）法人结算单位自营证券帐户报备查询 (100)４）法人结算单位资金统计余额查询 (100)５．查询系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０１１）持有变动查询 (101)２）余额查询 (102)３）帐户资料核对 (102)４）预清算结果查询 (103)６．登记系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０４１）流通证券冻结／解冻申报 (104)２）证券冻结情况查询 (107)３）流通证券协助冻结当日申报查询 (108)４）流通证券协助冻结当日申报撤销 (108)第四章结算明细文件填写说明 (110)一基本说明 (110)二普通二级市场交易业务 (111)三席位式回购业务 (113)四席位式购回业务 (114)五债转股业务 (116)六买断式回购业务 (118)七ETF业务 (123)八要约收购业务 (124)九可转债回售业务 (127)十权证业务 (128)１．　权证二级市场交易业务（包括认购权证交易和认沽权证交易）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１２８　２．　价差保证金数据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３０　３．　证券给付模式的认购权证Ｔ＋０创设／注销业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３１　４．　证券给付模式的权证Ｔ＋１创设／注销业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３４　５．　证券给付模式的权证行权业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３６十一专项资产管理计划转让业务 (140)十二权益划付/补划付业务 (142)十三欠库扣款还款业务 (144)十四新股业务 (145)十五其它资金清算 (152)十六结算参与人交纳结算风险基金 (154)十七国债融资回购超规模上限扣款还款业务 (155)十八国债账户式回购欠库扣款还款业务 (157)十九国债账户式回购欠库违约金 (158)二十账户式国债回购业务 (160)二十一国债账户式回购的购回业务 (162)二十二国债质押出入库 (164)二十三指定处置券出库业务 (166)二十四折算率调整引起的标准券变动数据 (169)二十五手工调整引起的标准券变动数据 (171)第五章附录 (173)前言一　规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与人的登记结算数据文件说明；结算参与人上报至中国结算上海分公司的数据文件说明；结算参与人通过ＰＲＯＰ系统进行各类实时申报相关的数据格式说明等。

(完整版)数据接口技术比较

系统接口规范以及常见的接口技术概述一、基本要求：为了保证系统的完整性和茁壮性，系统接口应满足下列基本要求：1. 接口应实现对外部系统的接入提供企业级的支持，在系统的高并发和大容量的基础上提供安全可靠的接入；2. 提供完善的信息安全机制，以实现对信息的全面保护，保证系统的正常运行，应防止大量访问，以及大量占用资源的情况发生，保证系统的茁壮性；3. 提供有效的系统的可监控机制，使得接口的运行情况可监控，便于及时发现错误及排除故障；4. 保证在充分利用系统资源的前提下，实现系统平滑的移植和扩展，同时在系统并发增加时提供系统资源的动态扩展，以保证系统的稳定性；5. 在进行扩容、新业务扩展时，应能提供快速、方便和准确的实现方式。

二、接口通讯方式：接口基本采用了同步请求/应答方式、异步请求/应答方式、会话方式、广播通知方式、事件定阅方式、可靠消息传输方式、文件传输等通讯方式：1. 同步请求/应答方式：客户端向服务器端发送服务请求，客户端阻塞等待服务器端返回处理结果；2. 异步请求/应答方式：客户端向服务器端发送服务请求，与同步方式不同的是，在此方式下，服务器端处理请求时，客户端继续运行；当服务器端处理结束时返回处理结果；3. 会话方式：客户端与服务器端建立连接后，可以多次发送或者接收数据，同时存储信息的上下文关系；4. 广播通知方式：由服务器端主动向客户端以单个或者批量方式发出未经客户端请求的广播或者通知消息，客户端可在适当的时候检查是否收到消息并定义收到消息后所采取的动作；5. 事件定阅方式：客户端可事先向服务器端定阅自定义的事件，当这些事件发生时，服务器端通知客户端事件发生，客户端可采取相应处理。

事件定阅方式使客户端拥有了个性化的事件触发功能，极慷慨便了客户端及时响应所订阅的事件；6. 文件传输：客户端和服务器端通过文件的方式来传输消息，并采取相应处理；7. 可靠消息传输：在接口通讯中，基于消息的传输处理方式，除了可采用以上几种通讯方式外，还可采用可靠消息传输方式，即通过存储队列方式，客户端和服务器端来传输消息，采取相应处理。

千户集团自行导出数据接口规范

附件4自行导出数据接口规范1适用背景由于大企业财务系统的多样性和复杂性，数据工具企业端软件中提供的数据采集模板无法做到对所有企业的数据都能自动化提取。

此时，纳税人可以按照自行导出数据接口规范的要求，按相关说明在数据库中或财务软件中自行导出各类数据表格。

之后，使用数据工具企业端软件中提供的“导出数据检查打包”功能，对企业数据导出数据的完整性和准确性进行检查，检查通过生成的“*.dcw”格式文件同样是采集成功的可用企业电子账套数据。

适用于使用自行导出数据方式提供数据的企业情况如下：⏹使用大型ERP系统，企业进行过深度定制⏹企业自行开发的财务系统⏹出于数据安全考虑，不允许数据工具企业端软件直接连接财务数据库注意：对于缺少运维人员维护的小型财务系统的数据，如年度凭证分录数小于50万行记录时，财务人员可以通过财务软件导出各类表，之后按自行导出数据处理流程对导出数据进行整理并检查，得到的数据处理结果同样可以作为企业电子账套数据使用。

企业自行导出数据的方式是指企业使用的财务系统软件在数据工具（企业端）中暂未提供数据采集模板，企业的财务数据需要按照“电子帐接口规范”文件要求的数据格式与方法进行导出，在这种情况下，企业按要求导出的“CSV 格式”文件需要在数据工具（企业端）中进行“导出数据检查打包”，对纳税人自行导出数据的完整性和准确性进行检测，通过数据检查没有错误的企业财务数据才能够自动打包创建数据结果文件。

使用这种数据提取方式，能够对所有暂未支持的财务软件类型数据进行处理。

但需要企业技术人员对财务系统的数据库部署情况和财务系统数据表有一定的了解，能够按照“电子帐接口规范”内容确定要采集的数据表和相关字段。

如企业使用的财务软件在数据采集模板列表中已提供了数据采集模板，但是由于数据库设置，或数据库的特点等原因造成无法正确连接数据库或对财务数据账套进行采集的情况也需要由集团的成员企业按照“数据采集接口规范”文档的要求，由企业自行导出财务数据。

账户系统数据接口规范

中国证券登记结算有限责任公司账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）Ver1.4021文档修改记录：目录第一章前言 (5)第二章实时通信接口 (6)1)一码通账户开立 (6)2)证券账户开立 (10)3)账户注册资料修改 (12)4)一码通账户注销 (16)5)证券账户注销 (17)6)账户注册资料查询 (19)7)证券账户查询 (22)8)一码通账户查询 (25)9)首次交易日期查询 (26)10)账户资料核对 (28)11)证券账户使用信息维护 (30)12)合伙人信息维护 (32)13)适当性管理信息维护 (33)14)信息批量查询申请 (35)15)客户关键信息修改历史查询 (36)16)休眠账户激活 (38)17)不合格账户解除限制 (39)18)证券账户关联关系维护 (41)19)证券账户解除挂失 (42)20)存量账户关联关系报送信息查询 (44)21)账户资料核对（中金所使用） (46)22)产品客户一码通账户开立（未启用） (47)第三章文件数据接口 (53)1)当日账户业务核对文件 (53)2)当日发生变更的一码通账户资料文件 (54)3)当日发生变更的证券账户资料文件 (57)4)当日发生变更的证券账户使用信息文件 (58)5)当日发生变更的合伙人信息文件 (58)6)全体一码通账户资料 (59)7)全体证券账户资料 (62)8)全体证券账户使用信息文件 (63)9)全体适当性管理信息文件 (64)10)全体不合格账户信息文件 (65)11)预休眠账户数据文件 (65)12)非休眠账户数据文件 (66)13)休眠账户通知文件 (67)14)不合格账户报送文件 (68)15)不合格账户反馈文件 (68)16)沪市账户托管对账文件 (69)17)开户统计文件 (70)18)证券账户业务日终回报文件 (71)第四章附录 (72)第一节数据字典 (72)第二节结果代码说明 (84)第一章前言一规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）统一账户平台实时账户业务处理请求及应答接口的数据格式说明，中国结算下发至开户代理机构的数据文件说明，及开户代理机构上报至中国结算的数据文件说明等。

数据接口标准

数据接口标准
标准设计思想
为商品化财会软件规定统一的数据输出和输入的标准格式两种数据接口方式（文件方式、API方式-应用程序接口）本标准采用文件方式
数据接口标准
标准设计思想
标准规定的两种文件格式系统导出的数据文件格式（以字段方式，带分隔符的文本文件）格式说明定义文件（SHCZ.DEF)
标准不足之处
不是一个网络数据传输的标准
比较中国化，不适应经济全球化趋势
仅仅是一个地方标准，正在申报全国标准
可扩展商务报告语言(XBRL)
可扩展商务报告语言（eXtensible Business Reporting Language, XBRL）是针对企业财务报告而发展的标记语言，目前主要应用于财务信息、报表与资料分析等领域。XBRL参照美国(GAAP) 与其它各国的会计准则制定，其财务报表内容符合国际共通之公开标准，出于对国际间信息互通性的考虑，XBRL采用XML格式储存财务资料，XBRL目前由负责研发与国际推动事宜
可扩展商务报告语言(XBRL)
XBRL的用途
6. 审计机构：采用XBRL统一揭露的好处，即是不需要再以人工方式判读不同格式的资料，而可直接透过标准应用程序取得客户所公开财务资料的内容，如果能进一步与企业统一化的审计轨迹数据库连结，各事务所在确定该系统各方面控制良好且逻辑无误后，便可直接通过网络进行连续性的查核工作，如此可减少大量人工操作，增加查核效率，并提高查核品质。 7. 财会系统软件制作企业：XBRL的出现为不同系统的数据交流提出一个低成本、高品质的解决方案，只要将输入输出接口设计为以XBRL基础的统一格式与型态，就可轻易解决整合性系统跨越各种不同平台的问题。
可扩展商务报告语言(XBRL)

账户系统数据接口规范说明以及测试与上线安排

China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
2.2 实时通信接口：(2)证券账户开立
ServiceType = “02”、服务时间：周一至周日 09:00至17:00、通信通道： PROP通用交易接口在开立证券账户时，需报送客户的一码通账户。请求接口中报送的“主要身份证明文件类别”与“主要身份证明文件代码”必须与申报的一码通号码对应的数据一致，否则校验失败。沪、深市信用证券账户开立时，需报送客户对应的A股账户。沪市衍生品合约账户开立时，需报送客户对应的A股账户，如报送数据无问题，平台日间返回结果代码 – 0000表示受理配号申请，并在日终进行配号。
2.2 实时通信接口：(1)一码通账户开立
ServiceType = “01”、服务时间：周一至周日 09:00至17:00、通信通道：PROP通用交易接口在开立证券账户前，如客户无一码通，需要开立一码通账户。申请开立一码通账户，需要报送客户身份信息、基本信息、与联系信息。通过接口只允许为“个人客户”和“机构客户”开立一码通账户，根据客户类别、国籍代码不同，请求文件的必填项不同。对于境内机构客户，“辅助身份证明文件类别、代码、截止日期”为必填，辅助身份证明文件类别只能为“组织机构代码证”，并且相同客户名称和辅助身份证明文件类别和代码不能重复开户。在申请开立一码通账户时，如客户三要素（客户名称、主要/辅助（对机构而言）身份证明文件类别、主要/辅助（对机构而言）身份证明文件代码）已开立一码通，则会返回错误的同时在应答文件中返回已存在的一码通账号。客户通过中国结算基金业务部以注册的方式申请开立开放式基金TA账户时，会为客户开立一码通账户并将TA账户对应的场内封闭式基金账户下挂在新开的一码通账户下。

数据接口设计方案

数据接口设计方案引言概述：数据接口在现代软件开辟中起到了至关重要的作用，它们连接了不同的系统和应用程序，实现了数据的传输和共享。

一个合理的数据接口设计方案能够提高系统的性能和可扩展性，提升用户体验。

本文将介绍一个完整的数据接口设计方案，包括接口的功能、设计原则以及实施步骤。

一、功能1.1 数据传输：数据接口的首要功能是实现数据的传输。

通过接口，不同的系统和应用程序可以将数据进行交换和共享，实现信息的流通。

1.2 数据格式转换：不同的系统和应用程序可能使用不同的数据格式，数据接口需要能够进行数据格式的转换，使得数据能够被接收方正确解析和使用。

1.3 数据安全性保障：数据接口需要提供安全性保障机制，如加密和身份验证，以确保数据在传输过程中的安全性。

二、设计原则2.1 简洁性：数据接口应该尽量简洁，只包含必要的数据字段和操作。

过于复杂的接口会增加开辟和维护的难度，降低系统的性能。

2.2 可扩展性：数据接口应该具备良好的扩展性，能够适应未来业务需求的变化。

设计时应考虑到可能的业务扩展和功能变更，采用模块化和松耦合的设计方式。

2.3 可靠性：数据接口应该具备高可靠性，能够在各种环境和条件下正常工作。

设计时需考虑到网络延迟、数据丢失等情况，采用合适的错误处理和容错机制。

三、实施步骤3.1 确定需求：在设计数据接口之前，需要明确系统的需求和目标。

包括数据传输的频率、数据量、数据格式等方面的要求。

3.2 定义接口规范：根据需求确定接口的规范，包括接口的URL、请求方法、数据格式等。

规范应该清晰明确，方便开辟人员理解和实施。

3.3 实现接口：根据接口规范，开辟人员可以开始实现数据接口。

在实现过程中，应注意代码的可读性和可维护性，合理使用设计模式和编码规范。

3.4 测试和优化：完成接口的实现后，需要进行测试和优化。

通过测试，发现和修复潜在的问题，优化接口的性能和稳定性。

3.5 文档和发布：完成测试后，需要编写接口文档，包括接口的使用方法、参数说明和返回结果等。