证券公司治理准则解读C13009课后测试答案

一、单项选择题
1. 根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司董事会每年至少召开（ D）次会议。
A. 四
B. 三
C. 一
D. 两



2. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员（ B）以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的（ ），但证券公司为一人公司的除外。
A. 1/2, 1/3
B. 1/2, 1/2
C. 1/3, 1/4
D. 1/2, 1/4



3. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在（B ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在（ ）内纠正。
A. 5，一个月内
B. 10，一个月内
C. 15，两个月内
D. 20，两个月内



二、多项选择题
4. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（ ABCD）。
A. 薪酬延期支付和非现金薪酬情况
B. 薪酬管理的决策程序
C. 年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
D. 薪酬管理的基本制度



5. 根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，有下列（ABCD ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A. 净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
B. 不能清偿到期债务
C. 国务院证券监督管理机构认定的其他情形
D. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年



6. 根据《公司法》的相关规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使的职权包含（ABCD ）。
A. 向股东会会议提出提案
B. 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
C. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D. 检查公司财务



三、判断题
7. 根据《证券公司治理准则》，证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。（ A）
正确
错误



8. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。（B ）
正确
错误



9. 根据

《证券公司治理准则》，证券业自律组织或者中介机构经中国证监会委托，可对证券公司治理状况进行评价。（ A）
正确
错误



10. 根据《证券公司治理准则》，经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。（A ）
正确
错误















一、单项选择题
1. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当自每个会计年度结束之日起（A）个月内召开股东会年会。
A. 6
B. 3
C. 1
D. 2



2. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员（D）以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的（ ），但证券公司为一人公司的除外。
A. 1/3, 1/4
B. 1/2, 1/2
C. 1/2, 1/4
D. 1/2, 1/3



3. 根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（B）以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（ ）年。
A. 50%, 5
B. 40%, 3
C. 30%, 2
D. 50%, 3



二、多项选择题
4. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当设董事会秘书，董事会秘书的职责包含（ABCD）。
A. 股东资料的管理
B. 负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管
C. 办理信息报送或者信息披露事项
D. 按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料



5. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为（ABCD）。
A. 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
B. 股东违规占用公司资产
C. 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
D. 法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为



6. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（ABCD）。
A. 薪酬延期支付和非现金薪酬情况
B. 薪酬管理的基本制度
C. 薪酬管理的决策程序
D. 年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况



三、判断题
7. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。（B）

正确
错误



8. 根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（A）
正确
错误



9. 根据《证券公司治理准则》，证券公司股东会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。（B）
正确
错误



10. 从广义上来看，公司治理的目标不仅是股东利益的最大化，还要保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。 （A）
正确
错误