特定多个客户资产管理计划代销协议模板

编号：

特定多个客户资产管理计划

代理销售协议

甲方：XX基金管理有限公司

乙方：xxxxxxxxx银行有限责任公司

二○○九年X月

一、双方当事人

甲方：XX基金管理有限公司

注册地址：

办公地址：

法定代表人：

组织形式：有限责任公司

注册资本：

存续期间：

乙方：xxxx银行有限责任公司

注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号

法定代表人：刘安东

注册资本：人民币200亿元

组织形式：有限责任公司

营业期限：持续经营

二、代理销售协议的依据、目的和原则

（一）根据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》（以下简称“《规定》”）及其他有关规定，制定本协议。

（二）本协议的目的是为了明确甲乙双方在特定多个客户资产管理计划（以下简称“资产管理计划”或“计划”）代理销售活动中的权利和义务，确保资产管理计划代理销售活动的正常运行，维护资产管理计划资产委托人（以下简称“资产委托人”）和甲乙双方的合法权益，保证资产管理计划的财产安全。

（三）甲乙双方本着平等、互利的原则，经协商一致，签订本协议。

（四）本协议适用于甲乙双方在合作特定多个客户资产管理业务中涉及到的相关事宜，对于代理销售资产管理计划有未尽事宜或特殊事宜，甲乙双方可签署

代理销售补充协议（以下简称“补充协议”）进行约定。若因资产管理计划或其他原因需要对本协议部分条款进行修正的，也可以通过补充协议予以明确。本协议项下的补充协议为本协议组成部分，与本协议具有同等法律效力；补充协议的约定与本协议不一致的，以补充协议的约定为准。

三、双方的权利和义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方的权利：

（1）根据国家法律、法规及其他有关规定和本协议的约定，委托乙方办理资产管理计划代理销售业务及按照本协议规定的条件和程序解除本协议。

（2）负责组织资产管理计划的销售和注册登记，依照有关法律法规制订资产管理计划的销售和交易规则及其它规则、制度。

（3）要求乙方严格按照国家法律法规、资产管理合同、投资说明书、本协议及补充协议的规定，办理资产管理计划代理销售有关事宜，并对乙方的代理销售业务开展情况进行监督。对因乙方的过错而给资产管理计划、资产委托人及甲方造成的损失，有权要求乙方承担损失赔偿责任。

（4）根据自身业务需要，有权同时委托乙方以外的其他符合条件的机构代理销售同一个资产管理计划。

（5）根据法律法规、资产管理合同、投资说明书等规定，有权拒绝受理某一笔或某一段时间内的参与、退出或其他业务申请，但必须向乙方和资产委托人说明理由。

（6）法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。

2、甲方的义务：

（1）向乙方提供与资产管理计划代理销售业务相关的资产管理合同、投资说明书、销售计划等资料信息，并保证其合法合规性和真实性、完整性、准确性和及时性。

（2）在担任资产管理计划注册登记机构期间，甲方应采取有效手段和方式，保障资产管理计划注册登记业务的正常、高效进行，积极配合乙方的资产管理计划代理销售工作。

（3）向乙方的销售人员提供必要的培训，培训内容包括但不限于甲方公司

简况、投资策略、资产管理计划的特点等，不得利用乙方提供的相关资产委托人的资料进行直接营销或用于乙方指定用途以外的任何目的。

（4）按照本协议或补充协议规定的标准、方式和时间，及时足额付给乙方代理销售费用。

（5）对乙方在业务办理过程中提供的资产委托人信息、交易数据、乙方商业秘密等资料和信息负有保密义务。即使本协议终止，仍负有保密义务，但法律法规另有规定的除外。

（6）甲方有义务建立完善的客户服务制度和流程，根据资产管理合同中的约定向客户提供持续服务。

（7）履行法律法规、资产管理合同、投资说明书、本协议及补充协议规定的信息披露义务。

（8）根据《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律法规，履行反洗钱义务。

（9）法律法规、本协议及补充协议规定的其他义务。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方的权利：

（1）根据国家法律、法规及其他有关规定，接受甲方委托办理资产管理计划代理销售业务，及按照本协议规定的条件和程序解除本协议。

（2）在本协议规定的范围内，根据资产管理合同、投资说明书和销售计划等资料，制定业务流程，安排销售网点，办理资产管理计划代理销售业务。

（3）乙方不对甲方所委托代销的资产管理计划的合法性、合规性进行审核，对于因资产管理计划的合法性、合规性导致的客户纠纷和相应法律责任均应由甲方承担，如因此造成乙方损失或乙方先行代为偿付的，乙方有权要求甲方赔偿由此给乙方造成的损失。

（4）按照本协议及补充协议规定的标准、方式和时间，足额取得资产管理计划代理销售费用。

（5）在与甲方合作资产管理计划的同时，有权选择代理销售甲方以外的其他资产管理人发行的资产管理计划。

（6）对因甲方的过错而给资产管理计划、资产委托人及乙方造成的损失，有权要求甲方承担损失赔偿责任。

（7）法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。

2、乙方的义务：

（1）严格遵循国家法律、法规及其他有关规定和资产管理合同、投资说明书及本协议的规定，办理资产管理计划代理销售业务，勤勉、尽责地履行代理销售人的职责。

（2）采取有效手段和方式，保障资产管理计划代理销售交易业务的正常、高效进行。

（3）乙方应该按照资产管理合同、投资说明书的规定向资产委托人收取销售费用。

（4）采取有效手段，确保按时、足额办理资产管理计划代理销售的资金交收。

（5）对甲方在业务办理过程中提供的资产委托人信息、交易数据，甲方商业秘密等资料和信息负有保密义务。即使本协议终止，仍负有保密义务，但法律法规另有规定的除外。

（6）按照相关法律法规规定，妥善保管在代理销售甲方资产管理计划过程中的相关业务资料。

（7）在办理甲方特定资产管理计划初始销售、参与、退出等销售业务时，应遵循国家相关法律法规、规章对客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法的有关规定，制定符合法规要求的客户身份识别措施，充分有效地审核客户的有效身份证件、资金及资产的合法性，登记客户身份基本信息，履行客户身份识别以及反洗钱监控等相关义务。

（8）乙方负责直接向资产委托人提供客户服务工作。乙方应建立完善的客户服务制度和流程，向通过乙方认购、参与资产管理计划的资产委托人提供持续服务。

（9）法律法规、资产管理合同、本协议及补充协议规定的其他义务。四、代理销售业务事项

本协议项下，甲方委托乙方办理如下代理销售业务事项：

（一）开展资产管理计划的推广和销售；

（二）办理资产管理计划的账户类业务；